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方正富邦基金管理有限公司(下稱“基金托管人”)已經(jīng)在 2023年2 月23日發(fā)布《方正富邦基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》。為了能讓此次基金份額持有人大會(huì)圓滿召開,現(xiàn)發(fā)布了關(guān)于以通信方式舉辦方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告。
一、召開工作會(huì)議的相關(guān)情況
方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金(下稱“本基金”)經(jīng)證監(jiān)會(huì)2019年8月20日證監(jiān)批準(zhǔn)【2019】1526號文準(zhǔn)許申請注冊募資,本基金于2019年9月10日創(chuàng)立。
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(下稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和《方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(下稱“《基金合同》”)的相關(guān)規(guī)定,本基金的基金管理員方正富邦基金管理有限公司(下稱“基金托管人”)經(jīng)與本基金管理人工商銀行有限責(zé)任公司協(xié)商一致,決定以通信方式舉辦本基金的基金份額持有人大會(huì),決議《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》的事宜。會(huì)議的計(jì)劃方案如下所示:
1、會(huì)議召開方法:通信方式
2、大會(huì)投票選舉起始時(shí)間:自2023年2月28日起止2023年3月24日17:00止。(以本公告指定表決票收貨人接到表決票為準(zhǔn))
3、大會(huì)通訊表決票及法人授權(quán)書的送達(dá)地址:
大會(huì)通訊表決票可郵遞或者直接交送至本基金托管人,主要聯(lián)系電話如下所示:
收貨人:方正富邦基金管理有限公司客戶服務(wù)中心
詳細(xì)地址:北京朝陽區(qū)北四環(huán)中單27號樓5棟樓11層02-11屋子
郵編:100101
手機(jī)聯(lián)系人:張娜
聯(lián)系方式:400-818-0990,010-57303803
請于信封袋表層標(biāo)明:“方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人大會(huì)決議專用型”。
4、投資人如有任何疑問,可撥打本基金托管人客戶服務(wù)熱線400-818-0990資詢。
二、會(huì)議審議事宜
會(huì)議審議事宜為《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》(見附件一)。
以上提案的解釋請參閱《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說明》(配件四)。
三、基金份額持有人的權(quán)益登記日
本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2023年2月27日,則在2023年2月27日在下午股票交易時(shí)間完成后,在股票基金登記機(jī)構(gòu)在冊的本基金整體基金份額持有人均有權(quán)利參加此次基金份額持有人大會(huì)并投票選舉。
四、表決票的填報(bào)和寄交方法
1、此次會(huì)議表決票詳見附件二?;鸱蓊~持有人可以從有關(guān)報(bào)紙上裁切、打印、登陸本基金托管人網(wǎng)址(http://www.founderff.com)免費(fèi)下載直接打印或者按之上文件格式自做表決票。
2、基金份額持有人理應(yīng)按照表決票的需求填好相關(guān)知識,在其中:
(1)投資者自主網(wǎng)絡(luò)投票的,需要在表決票上簽名,同時(shí)提供自己有效身份證正反面復(fù)印件;
(2)投資者自主網(wǎng)絡(luò)投票的,需要在表決票上注明本公司公章(或基金托管人承認(rèn)的別的圖章,相同),同時(shí)提供加蓋公章企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社團(tuán)組織或其他部門可以使用加蓋公章有權(quán)部門的批件、開戶證明或機(jī)動(dòng)車登記證影印件等);
(3)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人自主網(wǎng)絡(luò)投票的,需要在表決票上注明本組織公司章(若有)或者由法定代理人在表決票上簽名(如果沒有公司章),同時(shí)提供該法定代理人的有效身份證正反面復(fù)印件或是護(hù)照簽證或其它身份證明材料復(fù)印件,該達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人所簽訂的法人授權(quán)書或是證實(shí)該法定代理人有權(quán)利意味著該達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人簽定表決票的許多證明材料,及其該達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其它合理注冊登記證明影印件和獲得達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資質(zhì)的證明材料復(fù)印件;
(4)投資者由他人網(wǎng)絡(luò)投票的,應(yīng)當(dāng)由委托代理人在表決票上簽字蓋章,同時(shí)提供投資者有效身份證正反面復(fù)印件,及其填妥的受權(quán)委托書原件(詳見附件三)。如委托代理人為,還須提供代理人有效身份證正反面復(fù)印件;如委托代理人為組織,還須提供代理人加蓋公章企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社團(tuán)組織或其他部門可以使用加蓋公章有權(quán)部門的批件、開戶證明或機(jī)動(dòng)車登記證影印件等);
(5)投資者由他人網(wǎng)絡(luò)投票的,應(yīng)當(dāng)由委托代理人在表決票上簽字蓋章,同時(shí)提供投資者的加蓋公章企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社團(tuán)組織或其他部門可以使用加蓋公章有權(quán)部門的批件、開戶證明或機(jī)動(dòng)車登記證影印件等),及其填妥的受權(quán)委托書原件(詳見附件三)。如委托代理人為,還須提供代理人有效身份證正反面復(fù)印件;如委托代理人為組織,還須提供代理人加蓋公章企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社團(tuán)組織或其他部門可以使用加蓋公章有權(quán)部門的批件、開戶證明或機(jī)動(dòng)車登記證影印件等);
(6)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人由他人網(wǎng)絡(luò)投票的,應(yīng)當(dāng)由委托代理人在表決票上簽字蓋章,同時(shí)提供該達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其它合理注冊登記證明影印件,及其獲得達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資質(zhì)的證明材料復(fù)印件和填妥的受權(quán)委托書原件(詳見附件三)。如委托代理人為,還須提供代理人有效身份證正反面復(fù)印件;如委托代理人為組織,還須提供代理人加蓋公章企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社團(tuán)組織或其他部門可以使用加蓋公章有權(quán)部門的批件、開戶證明或機(jī)動(dòng)車登記證影印件等)。
(7)之上各類里的公司章、批件、開戶證明及機(jī)動(dòng)車登記證,以基金托管人的肯定為標(biāo)準(zhǔn)。
3、基金份額持有人或者其委托代理人需在填妥的表決票和所需要的有關(guān)文件自2023年2月28日起止2023年3月24日17:00止的時(shí)間段內(nèi)(以本公告指定表決票收貨人接到表決票為準(zhǔn))根據(jù)專職人員提交、快遞公司或郵寄掛號信的形式送到至基金托管人的辦公地點(diǎn),并安排在信封袋表層標(biāo)明:“方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人大會(huì)決議專用型”。
送達(dá)時(shí)間以本公告指定表決票收貨人接到表決票為準(zhǔn),即:專人送達(dá)以具體提交為準(zhǔn);快遞送達(dá)的,以本公告指定表決票收貨人查收為準(zhǔn);以郵寄掛號信方法送達(dá),以包裹信件回執(zhí)表上注明的攬收日期為送到時(shí)間。
4、投資人如有任何疑問,可撥打本基金托管人客戶服務(wù)熱線400-818-0990資詢。
五、記票
1、此次通信會(huì)議的記票形式為:由基金托管人受權(quán)的兩位監(jiān)察員在基金管理人(工商銀行有限責(zé)任公司)法定代理人的監(jiān)督下開展記票,然后由公證處并對記票全過程給予公正。如基金托管人或基金管理人拒選派代表對決議觀點(diǎn)的記票進(jìn)行監(jiān)管的,不受影響記票和決議結(jié)論。
2、本基金基金份額持有人持有每一份基金認(rèn)購有一票投票權(quán)。
3、表決票效力評定如下所示:
(1)表決票填好詳細(xì)清楚,所提供文檔合乎本會(huì)議報(bào)告要求,并且在截止日期以前送到特定通訊地址的,為全面表決票;合理表決票按決議建議記入對應(yīng)的決議結(jié)論,其所代表基金認(rèn)購記入出示書面意見的基金份額持有人所代表基金份額總數(shù)。
(2)如表決票里的決議建議未選、選取或者無法分辨、決議建議模模糊糊或互相分歧,但是其他各類合乎會(huì)議報(bào)告所規(guī)定的,視作放棄決議,記入合理表決票,并按照“放棄”記入相對應(yīng)的決議結(jié)論,其所代表基金認(rèn)購記入?yún)⒓哟舜位鸱蓊~持有人大會(huì)決議的基金份額總數(shù)。
(3)如表決票里的簽字蓋章一部分填好不全面、不清楚的,或無法提供有效證實(shí)基金份額持有人真實(shí)身份或委托代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明材料的,或沒能在截止日期以前送到特定通訊地址的,均是失效表決票;失效表決票不納入出示書面意見的基金份額持有人所代表基金份額總數(shù)。
(4)基金份額持有人重復(fù)提交表決票的,如各表決票決議建議同樣,則視為同一表決票;如各表決票決議建議各不相同,則按照如下所示標(biāo)準(zhǔn)解決:
1)送達(dá)時(shí)間并不是同一天的,以最終送達(dá)填好高效的表決票為標(biāo)準(zhǔn),先送達(dá)表決票視作被撤銷;
2)送達(dá)時(shí)間為同一天的,視作在同一表決票上進(jìn)行了不一樣決議建議,視作放棄表決票,但記入出示書面意見的基金份額持有人所代表基金份額總數(shù);
3)送達(dá)時(shí)間按以下標(biāo)準(zhǔn)明確:專人送達(dá)以具體提交為準(zhǔn),郵遞以本公告指定表決票收貨人接收到的為準(zhǔn)。
六、決定起效標(biāo)準(zhǔn)
1、自己立即出示決議建議或授權(quán)別人意味著出示決議觀點(diǎn)的基金份額持有人持有的基金認(rèn)購不低于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
2、《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》須經(jīng)上述情況參與會(huì)議的基金份額持有人或者其委托代理人持有表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)根據(jù);
3、此次基金份額持有人大會(huì)決定自一致通過生效日起效,基金托管人自決定根據(jù)生效日五日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案。
七、二次集結(jié)基金份額持有人大會(huì)及二次受權(quán)
依據(jù)《基金法》和《基金合同》的相關(guān)規(guī)定,此次基金份額持有人大會(huì)必須合理表決票所代表基金認(rèn)購不低于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)即可舉辦。假如此次基金份額持有人大會(huì)不符上述情況規(guī)定且不可以成功召開,依據(jù)《基金法》及《基金合同》,本基金托管人可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就同一提案重新召集基金份額持有人大會(huì)。再次舉辦基金份額持有人大會(huì)時(shí),除非是授權(quán)文件還有另外注明,此次基金份額持有人大會(huì)受權(quán)期內(nèi)基金份額持有人做出的各種受權(quán)仍然合理,那如果授權(quán)方式產(chǎn)生變化或是基金份額持有人再次做出受權(quán),則是以全新方法或全新受權(quán)為標(biāo)準(zhǔn),詳細(xì)描述見到時(shí)候公布的重新召集基金份額持有人大會(huì)工作的通知。
八、本次大會(huì)有關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人:方正富邦基金管理有限公司
辦公地點(diǎn):北京朝陽區(qū)北四環(huán)中單27號樓5棟樓11層02-11屋子
客服熱線:400-818-0990,010-57303803
手機(jī)聯(lián)系人:張娜
電子郵箱:services@founderff.com
網(wǎng)站地址:www.founderff.com
2、基金管理人:工商銀行有限責(zé)任公司
3、公證機(jī)構(gòu):北京中信公證處
4、印證法律事務(wù)所:上海通力電梯法律事務(wù)所
九、重要提醒
1、請基金份額持有人在提交表決票時(shí),綜合考慮郵遞在途時(shí)間,提早寄出去表決票。
2、基金托管人將于公布《方正富邦基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》后,在 2 個(gè)工作日后持續(xù)發(fā)布有關(guān)提示性公告,就持有者交流會(huì)相關(guān)情況做必需表明,請予以注意。
3、以上基金份額持有人大會(huì)相關(guān)公示可以通過基金托管人網(wǎng)址(http://www.founderff.com)查看,投資人如有任何疑問,可撥打本基金托管人客戶服務(wù)熱線400-818-0990資詢。
4、此次舉辦基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用(公證費(fèi)用及律師代理費(fèi))會(huì)由本基金基金托管人擔(dān)負(fù),實(shí)際額度將于到時(shí)候的基金份額持有人大會(huì)決定起效聲明中表明。
5、有關(guān)此次提案的解釋見附件四《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說明》。
6、本公告的有關(guān)內(nèi)容由方正富邦基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
附件一:《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》;
配件二:《方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票》;
配件三:《授權(quán)委托書》;
配件四:《有關(guān)停止方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金合同
相關(guān)事項(xiàng)的解釋》。
方正富邦基金管理有限公司
2023年2月24日
附件一:
有關(guān)停止方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金合同相關(guān)事項(xiàng)的議案
方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人:
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(下稱“基金合同”)相關(guān)規(guī)定,基金托管人經(jīng)與基金管理人工商銀行有限責(zé)任公司協(xié)商一致,決定以通信方式舉辦方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人大會(huì),決議有關(guān)停止本基金基金合同相關(guān)事項(xiàng)的議案。
股票基金合同解除的具體實(shí)施方案和流程可參見附件四《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說明》。
為執(zhí)行此次基金份額持有人大會(huì)提案,報(bào)請基金份額持有人大會(huì)受權(quán)基金托管人申請辦理此次停止基金合同的相關(guān)相關(guān)事宜,包含但是不限于明確股票基金合同解除的準(zhǔn)確時(shí)間、機(jī)構(gòu)股票基金財(cái)產(chǎn)清算等。
之上提案,請予審議。
方正富邦基金管理有限公司
2023年2月24日
配件二:
方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金
基金份額持有人大會(huì)表決票
■
(本表決票可貼報(bào)、打印或登陸本基金托管人網(wǎng)址(www.founderff.com)免費(fèi)下載直接打印,在填好詳細(xì)并簽名蓋章后均是合理。)
配件三:
法人授權(quán)書
茲委托________________________________意味著自己(或本組織)參與網(wǎng)絡(luò)投票截止日期為2023年3月24日以通信方式舉行的方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金份額持有人大會(huì),并委托全權(quán)負(fù)責(zé)履行對提議的投票權(quán)。授權(quán)有效期自簽定日至此次基金份額持有人大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日止。若方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金再次舉辦決議同樣提案的基金份額持有人大會(huì)的,本受權(quán)繼續(xù)有效。
受托人(簽名/蓋公章):________________________________
本人受托人身份證號碼:________________________________
受托人基金開戶號:________________________________
受委托人(委托代理人)(簽名/蓋公章):________________________
本人受委托人(委托代理人)身份證號碼:______________________
授權(quán)委托時(shí)間:2023年 月 日
法人授權(quán)書填好常見問題:
1、本法人授權(quán)書中“基金開戶號”,指基金份額持有人擁有本基金的基金帳戶號。同一基金份額持有人擁有多個(gè)該類基金開戶號且應(yīng)該按照不一樣帳戶擁有基金認(rèn)購各自授權(quán),理應(yīng)填好基金開戶號,其他情形可以不必填好。這里空缺、多填、錯(cuò)填、識別不了等問題的,要被默認(rèn)意味著此基金份額持有人持有的本基金全部市場份額。
2、此法人授權(quán)書貼報(bào)、打印或者按之上文件格式自做在填好詳細(xì)并簽名蓋章后均是合理。
配件四:
有關(guān)停止方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金基金合同相關(guān)事項(xiàng)的解釋
一、重要提醒
1、方正富邦天鑫靈活配置復(fù)合型證券基金(下稱“本基金”)經(jīng)2019年8月20日證監(jiān)批準(zhǔn)【2019】1526號文準(zhǔn)許申請注冊募資,本基金于2019年9月10日創(chuàng)立。方正富邦基金管理有限公司為根本基金的基金管理員,工商銀行有限責(zé)任公司為本基金的基金管理人。
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和《方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(下稱“《基金合同》”或“基金合同”) 的承諾,經(jīng)與基金管理人協(xié)商一致,方正富邦基金管理有限公司(下稱“基金托管人”)建議以通信方式舉辦基金份額持有人大會(huì),決議《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
2、《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》的起效標(biāo)準(zhǔn)為:經(jīng)持有投票權(quán)不得少于權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)的基金份額持有人或者其委托代理人參與基金份額持有人大會(huì)并且經(jīng)過參與基金份額持有人大會(huì)的持有投票權(quán)三分之二以上(含三分之二)的基金份額持有人或者其委托代理人根據(jù),因此該提案存有難以獲得有關(guān)基金份額持有人大會(huì)一致通過的可能性。
3、基金份額持有人大會(huì)決定根據(jù)的事宜,自一致通過生效日起效,本基金托管人自一致通過生效日五日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案。
二、計(jì)劃方案關(guān)鍵點(diǎn)
(一)基金份額持有人大會(huì)決定起效公示前基金運(yùn)作
在決議《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》的基金份額持有人大會(huì)決定起效前,本基金仍依照《基金合同》合同約定的運(yùn)作模式開展運(yùn)行,基金托管人依照募集說明書“第八一部分 基金份額的認(rèn)購與贖出”的規(guī)定為基金份額持有人申請辦理認(rèn)購或贖出?;鹜泄苋丝梢园凑铡痘鸷贤泛贤s定的情況中止接納投資者的認(rèn)購申請辦理,明確的規(guī)定詳細(xì)基金托管人到時(shí)候公布的有關(guān)公示。
(二)股票基金財(cái)產(chǎn)清算
1、《關(guān)于終止方正富邦天鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》自基金份額持有人大會(huì)一致通過生效日起效?;鹜泄苋藢⒂跊Q定有效之日2日本質(zhì)要求媒體開展公示。
2、若此次基金份額持有人大會(huì)一致通過有關(guān)停止基金合同相關(guān)事項(xiàng)的議案,本基金進(jìn)到清算方案起,將不會(huì)接納投資者所提出的認(rèn)購、定期定額投資、提現(xiàn)及變換等服務(wù)申請。本基金進(jìn)到清算方案后,不會(huì)再記提基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金管理費(fèi)。
3、基金資產(chǎn)清算小組:自發(fā)生《基金合同》停止理由生效日30個(gè)工作日后創(chuàng)立清算小組,基金托管人機(jī)構(gòu)基金資產(chǎn)清算小組并且在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下開展基金清算。
4、基金資產(chǎn)清算小組構(gòu)成:基金資產(chǎn)清算小組組員由基金托管人、基金管理人、合乎《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)、侓師及其證監(jiān)會(huì)指定人員構(gòu)成?;鹳Y產(chǎn)清算小組能夠聘請必需相關(guān)工作人員。
5、基金資產(chǎn)清算小組崗位職責(zé):基金資產(chǎn)清算小組承擔(dān)基金資產(chǎn)的存放、清除、定價(jià)、表現(xiàn)和分派?;鹳Y產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行相應(yīng)的民事行為。
6、基金資產(chǎn)清算方案:
(1)《基金合同》停止情況出現(xiàn)的時(shí)候,由基金資產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接手股票基金;
(2)對基金資產(chǎn)和債務(wù)進(jìn)行清洗和確定;
(3)對基金資產(chǎn)開展公司估值和轉(zhuǎn)現(xiàn);
(4)制做清算審計(jì)報(bào)告;
(5)聘用合乎《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的會(huì)計(jì)事務(wù)所對清算審計(jì)報(bào)告開展審計(jì)工作,委托律師公司對清算審計(jì)報(bào)告出示法律意見書;
(6)將清算審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案并公示;
(7)對股票基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割。
7、股票基金財(cái)產(chǎn)清算的期為6三個(gè)月,但是因?yàn)楸净鸪钟凶C券流通性受限制而無法及時(shí)快速變現(xiàn),結(jié)算時(shí)限相對應(yīng)延期。
8、清算費(fèi)用
結(jié)算費(fèi)用是指基金資產(chǎn)清算小組在開展基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由基金資產(chǎn)清算小組優(yōu)先選擇從基金資產(chǎn)中付款。
9、股票基金財(cái)產(chǎn)清算剩下資產(chǎn)分派
根據(jù)股票基金財(cái)產(chǎn)清算的分配原則,將股票基金財(cái)產(chǎn)清算后所有剩下財(cái)產(chǎn)扣減基金資產(chǎn)清算費(fèi)用、繳納所欠稅款并償還股票基金負(fù)債后,按基金份額持有人所持有的基金認(rèn)購占比進(jìn)行分割。
10、股票基金財(cái)產(chǎn)清算的通知
結(jié)算過程的相關(guān)重大事情須立即公示;基金資產(chǎn)清算審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)合乎《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的會(huì)計(jì)事務(wù)所財(cái)務(wù)審計(jì),然后由法律事務(wù)所出示法律意見書后報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案并公示。基金資產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日后由基金資產(chǎn)清算小組開展公示?;鹳Y產(chǎn)清算小組應(yīng)該將清算審計(jì)報(bào)告刊登在指定平臺(tái)上,并把清算審計(jì)報(bào)告提示性公告刊登在指定書報(bào)刊上。
三、停止基金合同的可行性分析
1、法律法規(guī)方面
《基金法》第四十七條要求,“基金份額持有人大會(huì)由整體基金份額持有人構(gòu)成,執(zhí)行以下權(quán)力:(二)確定改動(dòng)基金合同的重要環(huán)節(jié)或是提前結(jié)束基金合同”。 第八十條規(guī)定,“有下列情形之一的,股票基金合同解除:(二)基金份額持有人大會(huì)確定停止”。
《基金法》第八十六條規(guī)定,“基金份額持有人大會(huì)就討論事宜做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參與會(huì)議的基金份額持有人持有表決權(quán)的二分之一之上根據(jù);可是,變換基金運(yùn)作模式、替換基金托管人或是基金管理人、提前結(jié)束基金合同、與其他基金合拼,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參與會(huì)議的基金份額持有人持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)?;鸱蓊~持有人大會(huì)確定的事宜,應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院令證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理備案,并予以公告?!?/P>
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第四十八條規(guī)定,“基金份額持有人大會(huì)確定的事宜自一致通過生效日起效?!?/P>
《基金合同》“第八一部分 基金份額持有人大會(huì)”第一條要求:“在出現(xiàn)或者需要確定以下理由之一的,理應(yīng)舉辦基金份額持有人大會(huì),相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)或基金合同另有約定的除外:(1)停止《基金合同》”。
《基金合同》“第十九一部分 股票基金合同的變更、停止與基金資產(chǎn)的結(jié)算”第二條要求:“有下列情形之一的,經(jīng)執(zhí)行相關(guān)程序后,《基金合同》理應(yīng)停止:1、基金份額持有人大會(huì)確定停止的”。
因而,停止基金合同不會(huì)有法律法規(guī)層面的障礙。
2、技術(shù)方面來
本基金進(jìn)到清算方案起,本基金將依據(jù)《基金合同》中關(guān)于股票基金財(cái)產(chǎn)清算的相關(guān)規(guī)定,創(chuàng)立基金資產(chǎn)清算小組?;鹳Y產(chǎn)清算小組組員由基金托管人、基金管理人、合乎《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)、侓師及其證監(jiān)會(huì)指定人員構(gòu)成。基金資產(chǎn)清算小組能夠聘請必需相關(guān)工作人員。本基金的基金管理員、基金管理人已就財(cái)產(chǎn)清算的相關(guān)事項(xiàng)展開了準(zhǔn)備工作,技術(shù)性行得通。清算審計(jì)報(bào)告會(huì)由會(huì)計(jì)事務(wù)所開展審計(jì)工作,法律事務(wù)所出示法律意見書,報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案并公示。因而,停止《基金合同》不會(huì)有技術(shù)方面的阻礙。
四、停止基金合同的重要風(fēng)險(xiǎn)性及準(zhǔn)備對策
(一)基金份額持有人大會(huì)不可以取得成功集結(jié)風(fēng)險(xiǎn)
依據(jù)《基金法》及基金合同的相關(guān)規(guī)定,此次基金份額持有人大會(huì)必須自己立即出示決議建議或授權(quán)別人意味著出示決議觀點(diǎn)的,基金份額持有人持有的基金認(rèn)購不低于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)即可舉辦。為防止此次基金份額持有人大會(huì)不同時(shí)符合規(guī)定而無法取得成功集結(jié),基金托管人將于開會(huì)盡量與基金份額持有人進(jìn)行預(yù)溝通交流,爭取更多的基金份額持有人參與基金份額持有人大會(huì)。
(二)基金份額持有人大會(huì)提案被否定風(fēng)險(xiǎn)及準(zhǔn)備對策
在建議停止基金合同并設(shè)計(jì)方案具體實(shí)施方案以前,基金托管人已經(jīng)與一部分基金份額持有人展開了預(yù)溝通交流,擬訂提案充分考慮了基金份額持有人的需求。提案公示后,基金托管人也將再度征求基金份額持有人的建議。如有必要,基金托管人將依據(jù)基金份額持有人建議,對停止基金合同的解決方案和流程進(jìn)行相應(yīng)的修定,后重新公示。基金托管人可以從必需前提下,預(yù)留出充足的時(shí)間,先以二次舉辦或延遲基金份額持有人大會(huì)的舉行的準(zhǔn)備工作。
(三)利率風(fēng)險(xiǎn)及準(zhǔn)備對策
在股票基金有關(guān)以通信方式舉辦基金份額持有人大會(huì)的事宜公示后,一部分基金份額持有人很有可能挑選強(qiáng)制贖回其持有的基金認(rèn)購。
在基金份額持有人大會(huì)決定起效并公示前,基金份額持有人申請辦理贖出其持有的基金認(rèn)購還需依照《基金合同》承諾的形式進(jìn)行。與此同時(shí),基金托管人還會(huì)提前準(zhǔn)備流通性分配,對資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)現(xiàn)為應(yīng)對可能性的贖出。
在所有的基金認(rèn)購都被贖出的情況之下,本基金仍將于基金份額持有人大會(huì)決定起效公示之今后進(jìn)到清算程序流程。
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