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(上接A9版)

①企業(yè)未執(zhí)行股份回購方案

在符合開啟運行股票價格穩(wěn)定措施條件時,而且在企業(yè)沒法執(zhí)行回購股份或回購股票提案沒有獲得企業(yè)股東會準許,且控投股東增持企業(yè)股票不容易導致企業(yè)把不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開啟大股東的全面要約收購責任前提下,公司控股股東將于做到開啟運行股票價格穩(wěn)定措施標準或者公司股東會做出不執(zhí)行回購股份規(guī)劃的決定之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。

②公司已經(jīng)執(zhí)行股份回購方案

企業(yè)雖執(zhí)行股份回購方案但并未達到企業(yè)股票持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金之標準,公司控股股東將于企業(yè)股份回購計劃實施結(jié)束或終止之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。

(2)控投股東增持企業(yè)股票計劃

①公司控股股東需在符合相關法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的前提條件及要求前提下,在執(zhí)行相對應的通知等責任后,在法定程序下按照計劃中中規(guī)定的價格定位、時限對企業(yè)股票開展加持;

②公司控股股東加持價錢應不超過每股凈資產(chǎn)值(以最近一期財務審計報告為基礎);

③公司控股股東在遵循證劵監(jiān)督部門、證交所有關控投股東增持上市公司股份相關規(guī)定前提下,會以集中競價或證劵監(jiān)督部門承認的多種方式加持公司股權;

④公司控股股東總計一次用以加持資金不少于其上一年度企業(yè)股票分紅的10%,本年度用以加持資金總計不得超過上一年度的股票分紅的30%;

⑤企業(yè)不得為大股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持;

⑥除非是發(fā)生以下情形,大股東將于加持計劃方案公示之日起6個月內(nèi)執(zhí)行加持企業(yè)股票方案:

A.上市公司持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;

B.持續(xù)加持個股可能導致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

C.持續(xù)加持個股可能導致大股東必須執(zhí)行全面要約收購責任且大股東未計劃實施全面要約收購。

3、執(zhí)行董事(不包括獨董)、高管人員加持個股的程序流程

在控投股東增持企業(yè)股票方案實施結(jié)束后,并未達到企業(yè)股票持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金之標準而且執(zhí)行董事、高管人員加持企業(yè)股票不容易導致企業(yè)把不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開啟執(zhí)行董事、高管人員的全面要約收購責任的情形下,執(zhí)行董事、高管人員將于符合相關法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的前提條件及要求前提下,對企業(yè)股票開展加持。董事、高管人員加持價錢應不超過每股凈資產(chǎn)值(以最近一期財務審計報告為基礎)。董事、高管人員一次用以增持股份的流動資產(chǎn)不少于其上一年度從企業(yè)領到現(xiàn)錢薪資總數(shù)(稅后工資)的10%,且本年度用以增持股份資金不得超過其上一年度領到的資金薪資總數(shù)(稅后工資)的30%。實際加持個股的總數(shù)等事宜將提早公示。

執(zhí)行董事、高管人員加持企業(yè)股票在符合下列條件之一的情形下即可停止:

(1)上市公司持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;

(2)持續(xù)加持個股可能導致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

(3)持續(xù)加持個股可能導致必須執(zhí)行全面要約收購責任且其未計劃實施全面要約收購。

(四)企業(yè)平穩(wěn)股票價格應急預案的承諾

1、我們公司將嚴格按照平穩(wěn)股票價格應急預案的需求,嚴格履行回購公司股票的責任義務;

2、我們公司將竭力督促利益相關方嚴格執(zhí)行平穩(wěn)股票價格應急預案的要求履行其需承擔的各種責任與義務;

3、我們公司不久的將來聘用一個新的執(zhí)行董事、高管人員前,將同時要求簽定保證書,確保其執(zhí)行企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市時執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對應服務承諾;

4、我們公司將積極采用合理合法對策執(zhí)行就本次發(fā)行發(fā)售所作的全部服務承諾,自行接納管控行政機關、廣大群眾及投資人的監(jiān)管,并按規(guī)定承擔相應義務。如我們公司無法執(zhí)行平穩(wěn)公司股價的承諾,本公司將在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明主要原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,為投資者造成損失的,企業(yè)將給投資者依規(guī)承擔連帶責任,并依據(jù)法律法規(guī)、政策法規(guī)以及相關監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定承擔相應的責任;如因不可抗力造成,應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施,同時提交股東大會審議,盡可能的維護企業(yè)投資人權益;

5、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或上海交易所對運行股票股價穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對企業(yè)因違反以上服務承諾而需承擔的相應責任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無條件的遵循該等相關規(guī)定。

(五)公司控股股東平穩(wěn)股票價格應急預案的承諾

1、自己將嚴格按照《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價預案》的有關規(guī)定,嚴格履行自己需承擔穩(wěn)定企業(yè)股票股價的責任義務;

2、自己將竭力督促利益相關方嚴格執(zhí)行平穩(wěn)股票價格應急預案的要求履行其需承擔的各種責任與義務;

3、如違背以上服務承諾,自己將于外國投資者股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,允許在執(zhí)行結(jié)束有關服務承諾前暫時不領到外國投資者分配利潤中屬于個人的一部分,為投資者造成損失的,依規(guī)賠付投資人損害;如因不可抗力造成,應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施,盡可能的維護股民權益;

4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或上海交易所對運行股票股價穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對企業(yè)因違反以上服務承諾而需承擔的相應責任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無條件的遵循該等相關規(guī)定。

(六)董事(沒有獨董)、高管人員平穩(wěn)股票價格應急預案的承諾

1、自己將嚴格按照《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價預案》的有關規(guī)定,嚴格履行自己需承擔穩(wěn)定企業(yè)股票股價的責任義務;

2、自己將竭力督促利益相關方嚴格執(zhí)行平穩(wěn)股票價格應急預案的要求履行其需承擔的各種責任與義務;

3、如違背以上服務承諾,自己將于外國投資者股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,外國投資者有權利核減或不發(fā)自己薪資或補貼(若有),為投資者造成損失的,依規(guī)賠付投資人損害;如因不可抗力造成,應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施,盡可能的維護股民權益;

4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或上海交易所對運行股票股價穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對企業(yè)因違反以上服務承諾而需承擔的相應責任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無條件的遵循該等相關規(guī)定。

三、外國投資者、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員有關信息公開的承諾

(一)外國投資者

1、外國投資者本次發(fā)行并上市招股書不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對真實有效、精確性、完好性擔負某些和連同的法律依據(jù)。

2、外國投資者招股書如有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,對分辨外國投資者是否滿足法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章所規(guī)定的首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)危害且經(jīng)證劵監(jiān)督部門評定的,外國投資者將于相關犯罪事實被相關部門評定后30日內(nèi)依規(guī)復購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市以及衍生股權(如企業(yè)股票上市時有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權除息、除權除息事宜)。公司已經(jīng)發(fā)售并未上市,回購價格為股價并算加金融機構(gòu)同時期存款利率;企業(yè)已上市的,回購價格依照復購事項公示日前30個交易日這種個股每日加權平均價的算數(shù)平均值明確,期內(nèi)企業(yè)若有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權除息事宜,購買價錢相對應作出調(diào)整。以上復購將根據(jù)法律法規(guī)所規(guī)定的程序?qū)嵤?執(zhí)行時相關法律法規(guī)另有規(guī)定的除外從其規(guī)定。

3、若招股書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票交易中遭受損失的,外國投資者可依法賠付投資人損害;有權利得到賠償投資人資質(zhì)、投資人虧損的范疇評定、賠付行為主體間的責任認定和免責事由依照《證券法》《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋[2003]2號)等相關法律法規(guī)的有關規(guī)定執(zhí)行,如最新法律法規(guī)進行相應修定,則按照那時高效的相關法律法規(guī)實行。

4、外國投資者若無法執(zhí)行以上服務承諾,將按照相關法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的規(guī)定承擔相應的法律責任;與此同時,如果因外國投資者無法執(zhí)行以上服務承諾導致投資人在股票交易中遭受損失且有關損害數(shù)經(jīng)司法部門以司法認定方式給予評定的,將承擔相應的法律責任。

(二)大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員

1、本人承諾招股書不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對真實有效、精確性、完好性擔負某些和連同的法律依據(jù)。

2、如啞光股權本次發(fā)行并上市招股書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致投資人在股票交易中遭受損失的,自己可依法賠付投資人損害。如不能依規(guī)賠付投資人損害,則自己將按照相關法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的規(guī)定承擔相應的責任。

3、自己確保不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。

四、相關中介服務有關發(fā)行上市申報文件真實性的服務承諾

(一)保薦代表人

如果因保薦代表人為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,將優(yōu)先賠付投資人損害。

(二)外國投資者會計

因本所做浙江省亞光科技有限責任公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的?？祵徸諿2023]000744號財務審計報告、?？岛俗諿2023]001727號申請財務報告與初始財務報告差異很大表中鑒證報告、海康核字[2023]001730號內(nèi)控制度鑒證報告、?？岛俗諿2023]001729號關鍵稅收納稅情況表述的鑒證報告、?？岛俗諿2023]001728號非經(jīng)常性損益鑒證報告等相關資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法依照有關監(jiān)管部門或司法部門評定金額賠付投資人損害,若能證實無過錯責任的除外。

(三)外國投資者侓師

本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的相關法律法規(guī)文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如本所屬本次發(fā)行發(fā)售工作的時候未勤勉盡責,造成本所開具的公布法律條文對重大事情做出違反真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在公布信息內(nèi)容后發(fā)生重大遺漏,造成外國投資者不符相關國家法律規(guī)定本次發(fā)行上市的條件,為投資者導致直接損失的,本所可依法賠付投資人損害。在該等犯罪事實被有地域管轄的人民法院最后的生效法律文書評定后,本所將秉著積極主動商議和切實維護投資人權益的基本原則,依據(jù)本所過失尺寸擔負投資人立即遭遇的、可計算的經(jīng)濟損失的按份承擔責任。有權利得到賠償投資人資質(zhì)、投資人虧損的范疇評定、賠付行為主體間的責任認定和免責事由依照到時候高效的相關法律法規(guī)實行。

五、持倉5%之上股東持倉意愿及高管增持分配

(一)大股東及控股股東

1、在本人承諾的股份鎖定期內(nèi)不高管增持公司股權。

2、自己持有啞光股權股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權股份的,應當按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司的股東及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員減持股份實施辦法》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定及證交所標準規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級市場集中競價、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認的合理合法方法。

3、在自己出任董事、高管人員期內(nèi),自己將為公司申報所直接和間接所持有的公司股權以及變化情況,在任職期(于股權限售期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓股權不得超過自己直接和間接所持有的公司股權總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權,如此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi)依然會遵循上述情況服務承諾。

4、自己所擁有企業(yè)股票在鎖定期(包含延期的鎖住時限)期滿后24個月內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票價錢。如企業(yè)上市時有股東分紅或分紅配股股份等除權除息、除權除息個人行為,高管增持成本價相對應作出調(diào)整。

5、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權期內(nèi)或出任董事期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個月內(nèi)售出或在售出后六個月內(nèi)又買進的個人行為。

6、若自己執(zhí)行以上高管增持個人行為,自己將提早3個交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

7、自己所持有公司股份的持倉變化申報工作將嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定。

8、若個人違背以上服務承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國保險監(jiān)督管理委員會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權利扣押應對自己薪資/股票分紅中和本人應上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(二)持倉5%之上公司股東張憲新、溫州市元璽

1、本公司/自己持有啞光股權股份鎖定期期滿后,本公司/自己擬減持啞光股權股份的,應當按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定及證交所標準規(guī)定高管增持,且不違背本公司/自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級市場集中競價、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認的合理合法方法。

2、在公司/自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權期內(nèi),本公司/本人承諾不執(zhí)行將該公司/自己擁有公司的股票在買入股票六個月內(nèi)售出或在售出后六個月內(nèi)又買進的個人行為。

3、若本公司/自己執(zhí)行以上高管增持個人行為,本公司/自己將提早3個交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

4、本公司/自己所持有公司股份的持倉變化申報工作將嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定。

5、若本公司/自己違背以上服務承諾高管增持的,本公司/自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國保險監(jiān)督管理委員會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如本公司/自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權利扣押應對本公司/自己薪資/股票分紅內(nèi)與本公司/自己應上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(三)持倉5%之上公司股東張理威

1、自己持有啞光股權股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權股份的,應當按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定及證交所標準規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級市場集中競價、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認的合理合法方法。

2、在自己出任董事、高管人員期內(nèi),自己將為公司申報所直接和間接所持有的公司股權以及變化情況,在任職期(于股權限售期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓股權不得超過自己直接和間接所持有的公司股權總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權,如此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi)依然會遵循上述情況服務承諾。

3、自己所擁有企業(yè)股票在鎖住期屆滿后24個月內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票價錢。如企業(yè)上市時有股東分紅或分紅配股股份等除權除息、除權除息個人行為,高管增持成本價相對應作出調(diào)整。

4、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權期內(nèi)或出任董事期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個月內(nèi)售出或在售出后六個月內(nèi)又買進的個人行為。

5、若自己執(zhí)行以上高管增持個人行為,自己將提早3個交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

6、自己所持有公司股份的持倉變化申報工作將嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定。

7、若個人違背以上服務承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國保險監(jiān)督管理委員會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權利扣押應對自己薪資/股票分紅中和本人應上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(四)持倉5%之上公司股東林培高

1、自己持有啞光股權股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權股份的,應當按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定及證交所標準規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級市場集中競價、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認的合理合法方法。

2、因此前在董事任期屆滿前卸任執(zhí)行董事職位,本人承諾在就職時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權不能超過之而擁有我們公司股權總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其持有我們公司股權;并遵守憲法、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其本所交易規(guī)則對董監(jiān)高股權轉(zhuǎn)讓的許多要求。

3、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個月內(nèi)售出或在售出后六個月內(nèi)又買進的個人行為。

4、若自己執(zhí)行以上高管增持個人行為,自己將提早3個交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

5、自己所持有公司股份的持倉變化申報工作將嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定。

6、若個人違背以上服務承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國保險監(jiān)督管理委員會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權利扣押應對自己薪資/股票分紅中和本人應上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

六、有關未履行協(xié)議時的管束對策的承諾

(一)外國投資者

1、若外國投資者未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關承諾事項,外國投資者將于股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未履行協(xié)議的具體原因同時向發(fā)行人的公司股東以及社會公眾投資者致歉。

2、如果因外國投資者未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關承諾事項,導致投資人在股票交易中遭受損失的,外國投資者將給投資者依規(guī)賠付有關損害。

3、外國投資者將會對發(fā)生該等未履行協(xié)議個人行為行為責任的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員采用核減或不發(fā)薪資或補貼(若該等工作人員在企業(yè)領酬)等舉措。

4、如果因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒等外國投資者控制不了的客觀因素造成無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行,則外國投資者將采用以下措施:

(1)立即、充足公布外國投資者服務承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;

(2)向發(fā)行人的投資人明確提出填補服務承諾或取代服務承諾(有關服務承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程)以盡量維護投資人的利益。

(二)大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員

1、若自己未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關承諾事項,自己將于外國投資者股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未履行協(xié)議的具體原因同時向發(fā)行人的公司股東以及社會公眾投資者致歉。

2、假如自己因未完全履行有關承諾事項而獲取收益的,所得盈利歸外國投資者全部。假如自己因未完全履行有關公開承諾事項給外國投資者或發(fā)行人的公司股東或其它投資人造成損失的,自己將依法對外國投資者或發(fā)行人的公司股東或其它投資人賠付有關損害。與此同時,在擔負上述情況承擔責任期內(nèi),自己不得轉(zhuǎn)讓本人直接和間接所持有的外國投資者股權。假如無法擔負上述情況承擔責任,自己將在上述情況事宜產(chǎn)生之日起10日內(nèi)終止領到薪資、補貼等(若有),直到自己執(zhí)行進行有關公開承諾事項。

3、如果因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客觀因素造成無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行,則本公司將采用以下措施:

(1)立即、充足公布本企業(yè)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;

(2)向發(fā)行人的投資人明確提出填補服務承諾或取代服務承諾(有關服務承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程)以盡量維護投資人的利益。

七、企業(yè)股利分配政策

(一)股東所分利潤收益整體規(guī)劃制定原則

董事會依據(jù)下列標準制訂股東分紅的實際規(guī)劃和計劃分配:

1、應高度重視對投資者的有效回報率,不傷害投資人的合法權利;

2、維持利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性,兼顧企業(yè)的長遠和可持續(xù)發(fā)展觀;

3、優(yōu)先選擇選用股票分紅的股東分紅方法;

4、多方面征求和考慮到中小股東的需求;

5、綜合考慮財政政策自然環(huán)境。

(二)上市以來三年股東所分利潤收益整體規(guī)劃

1、盈利的分派方式:企業(yè)采用現(xiàn)錢或是現(xiàn)錢、個股相結(jié)合的分配股利。分配利潤不能超過總計可分配利潤的范疇,不可以危害企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力。在條件時,企業(yè)可以開展中后期股票分紅。

2、股東分紅順序:企業(yè)在具有股票分紅環(huán)境下,理應優(yōu)先選擇選用股票分紅開展股東分紅。

3、股票分紅的前提條件和占比:

公司擬執(zhí)行股票分紅時要同時符合下列條件:

(1)企業(yè)該本年度或上半年度達到的能夠分配純利潤(即企業(yè)轉(zhuǎn)增資本、取住房公積金后剩下的純利潤)為恰逢、且現(xiàn)金流量充足,執(zhí)行股票分紅也不會影響企業(yè)后面長期運營;

(2)企業(yè)總計可供分配利潤為恰逢;

(3)審計公司對企業(yè)的該年度財務報表出示標準無保留意見的財務審計報告;

(4)企業(yè)無重要融資計劃或重要現(xiàn)金支出等事宜產(chǎn)生(募資新項目以外)。

重要融資計劃或重要現(xiàn)金支出就是指:

(1)企業(yè)未來12個月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進設備總計開支達到或超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20%(募資投資的項目以外);

(2)企業(yè)未來12個月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進設備總計開支達到或超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額的15%(募資投資的項目以外);

(3)年底分紅本年度凈現(xiàn)金流量為負值,且年末貸幣余額不能付款股票分紅金額的。

企業(yè)在轉(zhuǎn)增資本(若有)、獲取法定公積金、獲取任意公積金(如需)后,除突發(fā)情況外,在當時贏利且總計盈余公積為正的情形下,正常情況下每本年度進行一次股票分紅,董事會能夠結(jié)合公司經(jīng)營情況及融資需求情況建議企業(yè)進行中后期股票分紅,最近三年支付現(xiàn)金方法總計分派的收益不得少于最近三年達到的年平均可分配利潤的30%。

4、董事會理應充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運營模式、獲利能力以及是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素,區(qū)別以下情形,明確提出實際股票分紅現(xiàn)行政策:

(1)公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到80%;

(2)公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到40%;

(3)公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到20%。

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的,可以按前面的要求解決。上述情況“重要資產(chǎn)開支分配”就是指企業(yè)在一年內(nèi)購買資產(chǎn)及其境外投資等交易涉及到的總資產(chǎn)占公司最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額15%之上的事宜。

5、以個股形式進行股東分紅的前提條件:如未達到股票分紅標準,企業(yè)可采用個股形式進行股東分紅。選用個股形式進行股東分紅的,董事會應充分考慮企業(yè)成長型及每股公積金的攤低要素制訂分配原則。

八、上市前期值盈利的分派

在本次發(fā)行結(jié)束后,由企業(yè)整體新舊公司股東依照本次發(fā)行后股份比例一同具有企業(yè)本次發(fā)行之日之前所期值的盈余公積。

九、彌補被攤薄即期回報的相關措施及服務承諾

(一)彌補被攤薄即期回報的舉措

1、強化對募資嚴格監(jiān)管,確保募資合情合理應用

進一步規(guī)范企業(yè)募資的管理和應用,切實保護投資人的合法權利,企業(yè)建立了《募集資金管理辦法》,對募資存放、應用、監(jiān)管和責任追究制度等信息進行明文規(guī)定。企業(yè)將嚴格執(zhí)行《募集資金管理辦法》等有關規(guī)定,由承銷商、存管銀行、企業(yè)一同管控募資依照服務承諾主要用途和額度應用,確保募資用以服務承諾的投資項目,相互配合監(jiān)管銀行和承銷商對募集資金使用的定期檢查監(jiān)管,確保募資獲得有效、標準、高效的應用。

2、加速募投項目項目投資進展,盡快實現(xiàn)新項目預期效益

此次募集資金投資項目緊密圍繞公司現(xiàn)有主營、合乎公司未來發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略、具有較好的行業(yè)前景和經(jīng)濟效益。伴隨著新項目逐步進入回本時間,企業(yè)的營運能力和經(jīng)營效益可能大幅提升,有利于彌補本次發(fā)行對公司股東掉期回報攤低。本次發(fā)行募資及時前,為盡快實現(xiàn)募投項目經(jīng)濟效益,企業(yè)將積極主動配制網(wǎng)絡資源執(zhí)行募投項目;本次發(fā)行募資到位后,企業(yè)將加速推進募投項目基本建設,爭得募投項目早日投產(chǎn)以實現(xiàn)預期效益,提高之后年度的股東回報,減少本次發(fā)行造成股東掉期收益攤低風險。

3、提升企業(yè)運營效率,減少公司運營成本和成本

企業(yè)將根據(jù)進一步完善內(nèi)控制度和規(guī)范化管理、提升品牌宣傳引導、引進高端人才等舉措,進一步提升公司的經(jīng)營高效率,提升公司盈利水準。加速購置、生產(chǎn)制造、經(jīng)營、技術性、管理方法等優(yōu)質(zhì)的改善融合幅度,提升整體管理能力。嚴格控制不必要成本與費用,通過優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)減少公司財務成本費。依靠企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市突破口,提升企業(yè)品牌的宣傳引導,為公司發(fā)展拓展活動提供助力。除此之外,企業(yè)將加大人才引進力度,根據(jù)健全職工薪酬考核和激勵制度,提高對高質(zhì)量人才的影響力,為公司持續(xù)發(fā)展趨勢保駕護航。

4、健全利潤分配政策,加強投資人回報機制

企業(yè)執(zhí)行積極主動的利潤分配政策,高度重視對投資者的有效回報率,并維持持續(xù)性和穩(wěn)定性。公司已經(jīng)依據(jù)證監(jiān)會的有關規(guī)定及監(jiān)管政策,制訂上市以來適用企業(yè)章程(議案),就利潤分配政策事項進行系統(tǒng)標準及公開承諾,并制定了自然人股東將來年底分紅收益整體規(guī)劃,充足維護保養(yǎng)自然人股東依規(guī)擁有的資產(chǎn)收益等支配權,給予企業(yè)未來的發(fā)展收益水平。

公司承諾:將積極履行以上彌補被攤薄即期回報的舉措,如違背上述情況服務承諾,將及時公示違背的事實及原因,除因不可抗力或其他非屬于企業(yè)的主要原因外,將為自然人股東以及社會公眾投資者致歉,與此同時給投資者明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護投資人的權益,并且在企業(yè)股東大會審議成功后執(zhí)行填補服務承諾或取代服務承諾。

(二)外國投資者大股東及控股股東對認真履行彌補對策做出的承諾

1、服務承諾不可濫用權力干涉外國投資者運營管理主題活動,不可侵吞外國投資者權益;

2、服務承諾不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益,都不選用多種方式危害外國投資者權益;

3、服務承諾對本人的職務消費者行為開展管束;

4、服務承諾不使用外國投資者財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;

5、服務承諾積極推進外國投資者薪酬管理制度的完善,使其更加符合掉期彌補回報規(guī)定;適用外國投資者股東會、股東會提名委員會、股東會薪酬委員會在制訂、修改和填補發(fā)行人的薪酬管理制度時和外國投資者彌補收益措施實施情況相掛勾;

6、若外國投資者后面發(fā)布股權激勵計劃現(xiàn)行政策,服務承諾擬發(fā)布的股權激勵計劃的行權條件與外國投資者彌補收益措施實施情況相掛勾;

7、在本次發(fā)行發(fā)售進行前,中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所再行公布攤低掉期彌補收益對策以及約定的有關建議及實施辦法,若外國投資者的有關規(guī)定及本人承諾與本等相關規(guī)定不符合時,本人承諾,會立即依照中國保險監(jiān)督管理委員會及上海交易所的相關規(guī)定出示填補服務承諾,并積極推動外國投資者作出新的要求,以符合中國保險監(jiān)督管理委員會及上海交易所的需求;

8、本人承諾全方位、詳細、立即執(zhí)行外國投資者制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關彌補收益對策的承諾。以上服務承諾為個人的真實意思表示,自己自行接納證劵監(jiān)督機構(gòu)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管,若違背以上服務承諾自己可依法承擔相應義務。

(三)外國投資者執(zhí)行董事、高管人員對認真履行彌補對策做出的承諾

1、服務承諾不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益,都不選用多種方式危害外國投資者權益;

2、服務承諾對本人的職務消費者行為開展管束;

3、服務承諾不使用外國投資者財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;

4、服務承諾積極推進外國投資者薪酬管理制度的完善,使其更加符合掉期彌補回報規(guī)定;適用外國投資者股東會、股東會提名委員會、股東會薪酬委員會在制訂、修改和填補發(fā)行人的薪酬管理制度時和外國投資者彌補收益措施實施情況相掛勾;

5、若外國投資者后面發(fā)布股權激勵計劃現(xiàn)行政策,服務承諾擬發(fā)布的股權激勵計劃的行權條件與外國投資者彌補收益措施實施情況相掛勾;

6、在本次發(fā)行發(fā)售進行前,中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所再行公布攤低掉期彌補收益對策以及約定的有關建議及實施辦法,若外國投資者的有關規(guī)定及本人承諾與本等相關規(guī)定不符合時,本人承諾,會立即依照中國保險監(jiān)督管理委員會及上海交易所的相關規(guī)定出示填補服務承諾,并積極推動外國投資者作出新的要求,以符合中國保險監(jiān)督管理委員會及上海交易所的需求;

7、本人承諾全方位、詳細、立即執(zhí)行外國投資者制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關彌補收益對策的承諾。以上服務承諾為個人的真實意思表示,自己自行接納證劵監(jiān)督機構(gòu)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管,若違背以上服務承諾自己可依法承擔相應義務。

十、有關首次公開發(fā)行股票并發(fā)售公司股東信息公開的承諾

(一)本公司已經(jīng)在本次發(fā)行的招股書中真正、精確、完整的公布外國投資者股東情況;

(二)本公司發(fā)展歷程中曾經(jīng)存有股份代持的情況,該等股權代持已依規(guī)消除;本企業(yè)和公司股東不曾應該等股權代持事宜產(chǎn)生了一切糾紛案件、異議,亦不存在什么隱性的糾紛案件或異議。

(三)本公司股東不會有以下情形:

1、有關法律法規(guī)嚴禁持倉的核心直接和間接擁有外國投資者股權;

2、本次發(fā)行中介機構(gòu)或者其責任人、高管人員、經(jīng)辦人直接和間接擁有外國投資者股權;

3、以外國投資者股份開展不合理內(nèi)幕交易。

(四)本公司股東當中存有股權結(jié)構(gòu)為雙層之上且是無具體生產(chǎn)經(jīng)營活動的公司或者合伙企業(yè),本公司股東投資入股啞光股權不會有違反規(guī)定入股投資或入股價錢顯著異常狀況,入股投資價錢均具有合理性和客觀性根據(jù)。

(五)本公司股東不會有從中國證監(jiān)會系統(tǒng)軟件辭職的工作人員,亦不會有在入股投資全過程存有內(nèi)幕交易、在入股投資嚴禁期限內(nèi)入股投資、做為不適宜股東入股、入股投資自有資金違規(guī)違紀等不合理入股投資的情況。

(六)本公司已經(jīng)向啞光股權聘用中介機構(gòu)遞交了有關啞光股權本次發(fā)行所需的全部文件及相關信息,與此同時服務承諾所提供詳細資料(不論是紙質(zhì)的或電子版資料)均真正、精確、詳細、立即,相關團本原材料或是影印件與原件或正本一致,文檔上全部簽名與圖章皆真正、合理,而且在上述情況以后未出現(xiàn)一切轉(zhuǎn)變。

(七)本公司確保所提供資料與信息的實際、精確、詳細、立即,不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并且對該等相關資料與信息的實際、精確、完善和立即承擔。若因提供的資料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法承擔連帶責任。

(八)本承諾書經(jīng)本公司簽定后立即具有法律效應。本公司并把認真履行本承諾書中各種服務承諾,如因違反有關服務承諾并最終給啞光股權造成損失的,本公司將承擔相應的法律責任。

十一、企業(yè)特別提示投資人留意“潛在風險”里的以下風險性

(一)關鍵原料價格變動的風險性

報告期,企業(yè)直接材料成本占主營業(yè)務收入比例分別是79.92%、79.43%和81.77%,占比較高。企業(yè)生產(chǎn)運營所使用的關鍵原料包含厚鋼板、鈦板、鑄鋼件、閘閥類等部位。

以上關鍵原料的產(chǎn)品成本受建筑鋼材、鋯材等大宗商品產(chǎn)品的價格變化、市場供需關聯(lián)等因素影響。公司主要原料采購價錢的波動,一方面對公司成本管理水平給出了較高標準嚴要求,并在一定程度上危害企業(yè)經(jīng)營效益穩(wěn)定;另一方面,若公司主要原料采購價格出現(xiàn)快速上漲而公司不可以可向中下游遷移、技術性工藝改進、提高精益生產(chǎn)管理水準等形式解決成本上漲壓力,可能對企業(yè)的獲利能力產(chǎn)生不利影響。

(二)產(chǎn)能不足造成供貨周期增加,進而遺失訂單風險性

2020年至今,受下游行業(yè)產(chǎn)能擴張產(chǎn)生的影響,企業(yè)的關鍵機器設備訂單量不斷增加,而僅限于產(chǎn)能不足,企業(yè)在承攬顧客新訂單時,約定的供貨周期大幅度增加,由原來的4-5個月已延至7-8個月。這就導致企業(yè)在承攬新興業(yè)務的過程當中,因為無法滿足客戶的供貨周期規(guī)定而遺失訂單信息,嚴重影響企業(yè)將來的經(jīng)營效益。盡管公司已經(jīng)下手開展新廠區(qū)的建立,以求擴大產(chǎn)能去滿足日益增長的項目需求,但完工后投產(chǎn)仍需要一定的時間。在新增產(chǎn)能釋放出來以前,公司現(xiàn)有的產(chǎn)能將始終保持過度緊張,對企業(yè)未來一段時期內(nèi)承攬新的業(yè)務訂單信息帶來一定的不良影響。

(三)新品市場開拓不良影響企業(yè)經(jīng)營效益風險

隨著下游客戶的提產(chǎn)或升級要求,及其企業(yè)核心機器設備近些年市場占有率及品牌形象的提高,報告期企業(yè)訂單信息穩(wěn)步增長,顧客已普遍遮蓋制藥業(yè)等領域的中國眾多知名公司。企業(yè)業(yè)務增長完全取決于下游客戶的提產(chǎn)、新創(chuàng)建及傳統(tǒng)式機器的取代升級要求。因而下游行業(yè)的時間轉(zhuǎn)變跟客戶的發(fā)展速度,也會導致公司的經(jīng)營銷售業(yè)績展現(xiàn)一定的不確定性。為了保持公司業(yè)績穩(wěn)步增長,企業(yè)不斷提高技術實力,發(fā)布超重力精餾塔系統(tǒng)軟件、濕式空氣氧化裝置等新品,并通過已創(chuàng)建的營銷網(wǎng)絡積極進行品牌推廣,以不斷創(chuàng)新一個新的核心競爭力。雖然企業(yè)新產(chǎn)品的推廣目前已經(jīng)取得一定的效果,但仍然也不排除發(fā)展方向大跳水,進而影響企業(yè)經(jīng)營效益風險。

(四)利潤率下降的風險性

報告期,企業(yè)的綜合毛利率分別是40.99%、38.82%和35.53%,持續(xù)下降。企業(yè)主要是通過競爭性磋商方法獲得合同訂單,主營產(chǎn)品均是非標準定制化產(chǎn)品,根據(jù)客戶的特殊需求來設計生產(chǎn)。在工資這方面,根據(jù)用戶對個性化水平、新項目性能指標的不同要求及其新項目市場競爭激烈性等多種因素,公司可以適當調(diào)整標價,從而使得價格出現(xiàn)一定程度的起伏。在成本層面,不一樣設備合同所損耗的關鍵件材料、型號規(guī)格、規(guī)格型號及性能參數(shù)各有不同,自制件和受托零件的成本隨生產(chǎn)工序、生產(chǎn)加工難度系數(shù)等多種因素有所改變;除此之外,企業(yè)機器的生產(chǎn)時間通常將近數(shù)月,價格至最后竣工環(huán)節(jié)中原料等成本也可能出現(xiàn)起伏。以上要素都對公司產(chǎn)品的利潤率造成一定影響,導致不一樣設備合同以及不同階段的利潤率起伏。

未來公司如果不能不斷進行科技創(chuàng)新和項目研發(fā),不能適應市場的需求轉(zhuǎn)變,不可以維持產(chǎn)品報價穩(wěn)定,不可以遷移成本上漲工作壓力或是成本管理不到位,不可以發(fā)揮特長充足解決產(chǎn)業(yè)周期起伏造成市場競爭加重及關于新簽署單營運能力的不良影響,將可能會面臨利潤率下降的風險性。

十二、財務報告審計截至日后關鍵經(jīng)營情況

(一)財務報告審計截至日后關鍵生產(chǎn)經(jīng)營情況

本招股意向書引言所引入財務報表的財務審計截至日為2022年12月31日。財務審計截至日后至本招股意向書引言簽定日,公司經(jīng)營狀況平穩(wěn),運營模式未發(fā)生重大變化。中下游應用領域的關鍵投資者、中遠期市場的需求等外在因素未發(fā)生重大變化,公司行業(yè)影響力及市場占有率未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變,核心客戶及經(jīng)銷商、稅收優(yōu)惠政策、產(chǎn)品構(gòu)造、生產(chǎn)量等未發(fā)生重大變化。財務狀況正常的,生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)錢不斷資金凈流入,穩(wěn)定盈利水平不錯,不會有出現(xiàn)異常轉(zhuǎn)變。企業(yè)不會有危害發(fā)行條件的重要不利條件,亦沒有別的可能會影響投資人判斷的重大事情。

(二)企業(yè)2023年第一季度銷售業(yè)績預估狀況

融合在手訂單,業(yè)績預估關鍵指標和變化情況如下所示:

企業(yè):萬余元

注:以上相關企業(yè)2023年一季度銷售業(yè)績預估僅是高管對經(jīng)營效益的有效可能,不構(gòu)成企業(yè)的財務預測。

2023年1-3月,企業(yè)預估主營業(yè)務收入、歸屬于母公司所有者的純利潤、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤均同比增長,主要因素為:①伴隨著“碳減排、碳排放交易”目標明確提出,新能源汽車行業(yè)迅猛發(fā)展,動力電池產(chǎn)業(yè)進到規(guī)模性提產(chǎn)期。企業(yè)核心客戶根據(jù)自己的發(fā)展規(guī)劃開展生產(chǎn)能力更新擴大,企業(yè)MVR系統(tǒng)軟件業(yè)務流程持續(xù)保持大幅上升;②企業(yè)醫(yī)藥設備業(yè)務流程持續(xù)保持穩(wěn)步發(fā)展,新產(chǎn)品研發(fā)比較成功。

第二節(jié) 本次發(fā)行概述

第三節(jié) 外國投資者基本概況

一、外國投資者基本信息

二、外國投資者發(fā)展歷程及改制重組狀況

(一)發(fā)行人的開設方法

企業(yè)是由其前身啞光比較有限整體變更設立股份有限公司。企業(yè)以截止到2015年11月30日經(jīng)審計的資產(chǎn)總額79,942,626.30元為依據(jù),折算總股本30,000,000.00股,每股面值1元,總共總股本30,000,000.00元,賬戶余額49,942,626.30元記入資本公積金。

2015年12月31日,企業(yè)獲得溫州市市市場監(jiān)督管理局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》,統(tǒng)一社會信用代碼91330301254496691M,注冊資本為rmb3,000.00萬余元。

(二)發(fā)起者以及資金投入的財產(chǎn)具體內(nèi)容

我們公司開設時,各出資人的持倉情況如下:

企業(yè)是由啞光比較有限整體變更設立有限責任公司。啞光比較有限整體變更為股份有限公司后,承續(xù)了有限公司的所有財產(chǎn)、債務、利益。截止到本招股意向書引言簽定日,企業(yè)已經(jīng)完成了所有資產(chǎn)產(chǎn)權變更辦理手續(xù)。

三、相關股本的狀況

(一)總市值、本次發(fā)行的股權、股權商品流通限制以及鎖定安排

企業(yè)本次發(fā)行前總市值為10,032.00億港元,此次擬發(fā)售人民幣普通股3,350.00億港元,發(fā)行后總市值13,382.00億港元。

本次發(fā)行前公司股東持有股份的商品流通限制以及自行鎖住股權服務承諾詳細本招股意向書引言“第一節(jié) 重大事情提醒”之“一、股權商品流通限制以及自行鎖定承諾”。

(二)持股數(shù)及占比

1、發(fā)起者

我們公司開設時,各出資人的持倉情況如下:

2、前十名公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前,企業(yè)前十名公司股東股票數(shù)及占比如下所示:

3、前十名法人股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前自然人股東均是法人股東,前十名法人股東持股數(shù)及占比如下所示:

4、國家股、國有制個人股公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前企業(yè)不會有國家股、國有制個人股公司股東。

5、外國投資者公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前企業(yè)不會有外國投資者公司股東。

(三)發(fā)行人的發(fā)起者、大股東和主要股東之間的關聯(lián)關聯(lián)

本次發(fā)行前,陳國華立即持有公司34.84%股權,溫州市元璽及溫州華宜為陳國華出任執(zhí)行事務合伙人的合伙制企業(yè),各自持有公司5.62%、3.52%股權。

陳靜波為陳國華的兒子,陳靜波持有公司13.50%股權。張憲新、張憲標為陳國華的叔嬸,各自持有公司7.16%、4.77%股權;陳紹龍與陳冠霖為親子關系,各自持有公司4.79%、1.00%股權。

四、發(fā)行人的主營狀況

(一)企業(yè)的主營業(yè)務 、主營產(chǎn)品以及主要用途

企業(yè)主要從事各種工業(yè)生產(chǎn)領域中的揮發(fā)、結(jié)晶體、過慮、清理、干躁、有機化學溶酶精餾塔等設備的研發(fā)、生產(chǎn)銷售,同時提供工程項目解決方法,現(xiàn)階段產(chǎn)品包括制藥裝備和節(jié)能環(huán)保設備兩個系列產(chǎn)品,主要服務于制藥業(yè)、環(huán)境保護、化工廠、新能源技術等領域。

啞光股權本身主要是針對制藥業(yè)設備的研發(fā)、設計方案、生產(chǎn)銷售。自1996年自成立以來,企業(yè)依次研發(fā)出橡膠塞子清洗設備、過濾洗滌干燥機、單錐干躁/混料機等制藥工藝系統(tǒng)核心機器設備,在其中橡膠塞子清洗設備、過濾洗滌干燥機為國家標準獨家代理起草單位。經(jīng)過20多年的發(fā)展,企業(yè)不斷提高研發(fā)生產(chǎn)水平,根據(jù)改善原有設備并推新產(chǎn)品以不斷以客戶為中心?，F(xiàn)階段主打產(chǎn)品包含橡膠塞子/鋁蓋清洗設備及無菌檢測轉(zhuǎn)運系統(tǒng)、過濾洗滌干燥機、單錐干躁/混料機、API(原輔料)精烘孢生產(chǎn)流水線、高效率轉(zhuǎn)動精餾塔床等,覆蓋下游客戶包含華海藥業(yè)、凱萊英、合全藥業(yè)、齊魯制藥、新時代藥業(yè)、貝達藥業(yè)、華熙生物、石藥集團、江蘇豪森、東北制藥、甘李藥業(yè)、正大天晴、海正藥業(yè)、國藥控股、江蘇恒瑞醫(yī)藥在內(nèi)的諸多全國知名藥企,并已經(jīng)實現(xiàn)對烏克蘭國家、印度的、俄國等國家的出口銷售。

分公司樂恒環(huán)保節(jié)能技術專業(yè)專注于蒸汽壓縮機及MVR系統(tǒng)的研發(fā)、設計方案、生產(chǎn)制造與銷售,是具有蒸汽壓縮機自主開發(fā)設計與制造能力高新技術企業(yè)。成立以來,樂恒環(huán)保節(jié)能一直堅持把握行業(yè)動向、打造出關鍵技術核心競爭力的指導方針,自主研發(fā)了一系列蒸汽壓縮機及多效蒸發(fā)商品,包含增速箱離心蒸汽壓縮機、管路增加離心蒸汽壓縮機、快速直驅(qū)離心蒸汽壓縮機、MVR升膜蒸發(fā)器、MVR降膜蒸發(fā)器、MVR強制循環(huán)蒸發(fā)結(jié)晶器、撬裝模塊化設計MVR蒸發(fā)系統(tǒng)等,并為用戶提供從產(chǎn)品、生產(chǎn)制造到設備安裝調(diào)試工程服務的一體化解決方法,廣泛用于制藥業(yè)、環(huán)境保護、化工廠、新能源技術等領域。樂恒環(huán)保節(jié)能2017年研制的《新型機械蒸汽再壓縮系統(tǒng)》得到廊坊市市科學技術局授予的科技進步二等獎,2017年被河北省工業(yè)和信息化廳評選為河北“專精特新企業(yè)”中小型企業(yè),2019年和2021年被一共大廠回族自治縣委及縣市人民政府授于自主創(chuàng)新榮譽獎。

成立以來,啞光股權憑著導向性和超前的產(chǎn)品研發(fā)驅(qū)動模式,在工業(yè)自動化設備行業(yè)持續(xù)深耕細作。2018年合拼分公司樂恒環(huán)保節(jié)能以后,業(yè)務范圍從制藥裝備領域擴寬至綠色環(huán)保、新能源市場,主營產(chǎn)品從滿足用戶單一加工工藝市場需求的單個機器設備為主導,擴展成可遮蓋顧客好幾個加工工藝階段市場需求的一體化機器設備,改善了顧客的生產(chǎn)流程,提升了生產(chǎn)率。將來,企業(yè)將不斷提高研發(fā)實力,不斷開發(fā)設計滿足用戶不一樣生產(chǎn)工藝流程階段市場需求的機器設備,并通過很多年積累的工業(yè)生產(chǎn)制造能力和建筑工程設計工作經(jīng)驗,充分運用原有機器設備的搭配優(yōu)點,為用戶提供提升生產(chǎn)流程的一體化解決方法。

(二)商品銷售方法和渠道

公司及分公司樂恒節(jié)能的商品歸屬于定制化產(chǎn)品,具有極強的技術性專業(yè)能力,因而選用銷售的銷售模式。在銷售方法下,公司及分公司樂恒節(jié)能的銷售業(yè)務員確立客戶滿意度后,由相匹配企業(yè)的開發(fā)技術部分辨對客戶需求的響應程度,綜合考量技術進行的可行性分析。銷售部、采購部、生產(chǎn)部各自對業(yè)務所涉及到的價格與支付方式、材料準備狀況、供貨周期等因素開展綜合評定。待綜合評定后,根據(jù)招投標、競爭性磋商等形式,和客戶最終決定合同文本,并直接簽署產(chǎn)品購銷合同。關鍵銷售管理流程如下所示:

(三)關鍵原料

公司主要原料分成金屬復合材料和關鍵件兩類。金屬復合材料大多為建筑鋼材、鋯材等,形態(tài)上包含板才、鋁型材(園鋼、方管等)及各類鑄鋼件等,材料上重要依據(jù)型號區(qū)別,在實際使用中又依據(jù)用戶需求的個性化而選擇了樣子、長短、薄厚等不同規(guī)格型號。公司目前購置鋼材牌號有將近十種、一共涉及到幾十種不一樣的規(guī)格。關鍵件是安裝于企業(yè)武器裝備或零部件產(chǎn)品中的各種原料的統(tǒng)稱。針對武器裝備產(chǎn)品,除企業(yè)自用的關鍵零部件外,還需要購入機械設備、電氣設備、液壓機、氣動式等幾種設備或零配件,再根據(jù)設計圖開展拼裝進而裝配成機器設備制成品。對于有些零部件產(chǎn)品,除企業(yè)獨立生產(chǎn)加工行為主體或關鍵構(gòu)造外,還需要購入一些金屬材料或非金屬材料零配件,再根據(jù)設計圖拼裝成零部件制成品,因而關鍵件的種類及型號規(guī)格多并繁雜。企業(yè)將關鍵件分成機械設備制造、機械設備、電器設備、閥門管件、輔助材料、儀表設備、焊接材料等幾個類別。

(四)市場競爭情況和外國投資者在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢

1、產(chǎn)品優(yōu)勢

在制藥裝備行業(yè),企業(yè)有專業(yè)的橡膠塞子/鋁蓋清洗設備和過濾洗滌干燥機設備生產(chǎn)廠家,是橡膠塞子清洗設備、過濾洗滌干燥機設備國家標準起草單位,在目標市場具有很高的品牌知名度。根據(jù)我國制藥裝備產(chǎn)業(yè)協(xié)會對理事單位經(jīng)濟運行情況的統(tǒng)計,2019年度,企業(yè)的藥用價值過濾洗滌干燥設備在同行業(yè)中排名第一;藥用價值鋁蓋/橡膠塞子清洗設備在同行業(yè)中排名第二,浙江省內(nèi)排名第一。

在節(jié)能環(huán)保設備行業(yè),蒸汽壓縮機做為MVR系統(tǒng)軟件的關鍵機器設備,對尺寸精度、耐汽蝕性、動態(tài)密封等技術標準要求苛刻,目前國內(nèi)的蒸汽壓縮機機器設備關鍵依賴進口。分公司樂恒環(huán)保節(jié)能具有蒸汽壓縮機自立自強研發(fā)生產(chǎn)及制造能力,其研制的高速同步直驅(qū)滾柱軸承電機驅(qū)動器的雙極蒸氣多級離心風機在中藥材MVR萃取應用領域填補了國內(nèi)空缺?，F(xiàn)階段,樂恒環(huán)保節(jié)能已研制出適用不一樣情況的各種類型蒸汽壓縮機,具有很強的核心競爭力。在國家工信部2021年1月15日公布的《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術裝備目錄(2020 年版)》技術設備支撐點企業(yè)名單中,樂恒環(huán)保節(jié)能做支撐企業(yè)被選為“環(huán)境污染防治機器設備專用型零部件”一項中。

公司自創(chuàng)建以來,始終堅持以顧客需求為導向,精準定位有關武器裝備的開發(fā)、設計和制造。經(jīng)過長期努力與沉積,企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)細分領域中展現(xiàn)了相對較高的品牌知名度,遭受顧客的高度評價。

2、客源優(yōu)點

經(jīng)過多年運營,公司已經(jīng)積累了大量高質(zhì)量的客源。

在制藥裝備行業(yè),企業(yè)已覆蓋中國眾多知名藥企,包含華海藥業(yè)、凱萊英、合全藥業(yè)、齊魯制藥、新時代藥業(yè)、貝達藥業(yè)、華熙生物、石藥集團、江蘇豪森、東北制藥、甘李藥業(yè)、正大天晴、海正藥業(yè)、國藥控股、江蘇恒瑞醫(yī)藥等,并已經(jīng)實現(xiàn)對烏克蘭國家、印度的、俄國等國家的出口銷售。

在節(jié)能環(huán)保設備行業(yè),企業(yè)的MVR系統(tǒng)軟件在新能源、環(huán)境保護、中藥材行業(yè)的應用實例豐富多彩。在新能源、環(huán)保企業(yè),核心客戶包含格林美、天宜鋰業(yè)、江西省東鵬陶瓷、中偉股份等國內(nèi)知名企業(yè)。在中藥行業(yè),核心客戶包含羚銳制藥、華潤三九等。在國外市場,核心客戶包含鋰業(yè)大佬Albemarle Lithium Pty Ltd、USTYURT SODIUM SULFATE LLC、Tecnologia Aplicada a Procesos Industriales S.A de C.V等。

依據(jù)2022年12月(第39屆)國內(nèi)醫(yī)藥業(yè)信息內(nèi)容企業(yè)年會公布的“2021年度中國醫(yī)藥工業(yè)百強榜”,企業(yè)產(chǎn)品市場銷售已覆蓋在其中近70家,客源優(yōu)點明顯。

公司生產(chǎn)的制藥裝備及MVR系統(tǒng)軟件大多為個性化武器裝備,客戶為保證質(zhì)量和環(huán)保節(jié)能高效率,對上下游機器設備供應商選擇比較謹慎,若協(xié)作優(yōu)良一般也不會輕易拆換。經(jīng)銷商是否具有充足普遍的成功應用案例,變成消費者選擇時的關鍵考慮指標值。新投入市場的設備生產(chǎn)廠家在短期內(nèi)難以獲得顧客認可。因而,企業(yè)根據(jù)與絕大多數(shù)顧客的持續(xù)穩(wěn)定合作伙伴關系,構(gòu)成了比較強悍的市場壁壘,顧客復購率比較高,產(chǎn)生企業(yè)和客戶一起成長的穩(wěn)步發(fā)展。

3、完善的營銷網(wǎng)絡和保障體系

在制藥裝備及節(jié)能環(huán)保設備行業(yè),企業(yè)都已設立了面向社會的營銷網(wǎng)絡,并設立外貿(mào)部,承擔開拓國際市場。在國內(nèi)市場,企業(yè)分區(qū)域開拓業(yè)務,每一個劃分地區(qū)均配置專門的業(yè)務員。業(yè)務員立即追蹤目前客戶滿意度,與此同時發(fā)掘潛在用戶,與售后團隊相互配合,一同為用戶提供多方位貼心服務。

做為個性化機器設備,產(chǎn)品售后服務對顧客尤為重要。企業(yè)獨立設定售后維修服務單位,配置更專業(yè)的售后團隊進行售后服務工作。公司制度,售后服務人員全天維持通信順暢,便于第一時間精準獲客要求,立即為顧客解決困難。若必須到消費者當場時,企業(yè)立即配制工作人員短時間到達現(xiàn)場,和客戶一起查明原因并給出解決方法。企業(yè)的售后服務人員擁有專業(yè)技術背景,對企業(yè)機器的結(jié)構(gòu)設計及主要參數(shù)構(gòu)造十分熟悉,往往能迅速清查故障現(xiàn)象,并給出合理解決方法,因而企業(yè)的售后服務得到顧客的廣泛五星好評。

根據(jù)全覆蓋和細膩服務項目,公司和全國各地的顧客構(gòu)建起比較密切的合作關系,為公司持續(xù)精準獲客親睞打下了堅實基礎。

4、技術革新優(yōu)點

公司自成立以來,一直重視以產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動公司發(fā)展。在制藥裝備層面,依次研發(fā)出清洗設備移動式象鼻子進料設備,降低了觸碰二次污染,能夠降低漏塞率。研發(fā)的轉(zhuǎn)盤式、旋轉(zhuǎn)式過濾洗滌干燥機大大提高了原輔料的使用率,降低了對環(huán)境的污染,減少了顧客的生產(chǎn)成本。開發(fā)設計出來的超重力精餾設備可以實現(xiàn)有機溶液的二次純化和回收再利用,降低了機器設備占地總面積及客戶運營成本。在MVR行業(yè),企業(yè)深入推進MVR揮發(fā)和葉輪機械及熱能回收應用技術,依次研制出減速箱離心蒸汽壓縮機MVR系統(tǒng)軟件、側(cè)安全通道式蒸汽壓縮機MVR系統(tǒng)軟件、快速直驅(qū)式蒸汽壓縮機MVR系統(tǒng)軟件、酒精蒸氣縮小MVR系統(tǒng)軟件、自動式撬裝模塊化系統(tǒng)等主打產(chǎn)品,有效解決了顧客的多種多樣難點。

公司及分公司樂恒環(huán)保節(jié)能都為國家高新技術企業(yè),在其中啞光股權有著浙江省部級高新科技科學研究開發(fā)中心,樂恒環(huán)保節(jié)能有著河北工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)中心。截止到報告期末,企業(yè)(含分公司)獲授權專利207項,有著軟件著作18項。企業(yè)是橡膠塞子清洗設備、過濾洗滌干燥機設備國家標準起草單位,分公司樂恒環(huán)保節(jié)能研制的高速同步直驅(qū)滾柱軸承電機驅(qū)動器的雙極蒸氣多級離心風機填補了國內(nèi)空缺。企業(yè)以以客戶為中心為出發(fā)點,維持認真細致、實干的開發(fā)設計風格,不斷推出切合市場前景的新品跟新技術性,構(gòu)筑了可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力。

5、豐富多彩項目開發(fā)經(jīng)驗

企業(yè)的MVR系統(tǒng)軟件歸屬于高度依賴定制的非標準定制化產(chǎn)品,工程項目的社會經(jīng)驗尤為重要?？刂葡到y(tǒng)設計的成功和失敗直接關系客戶設備運作安全性、合理性、穩(wěn)定性、使用期限和可擴展性,也關聯(lián)到用戶節(jié)約用水、節(jié)能減排、清理或無菌檢測生產(chǎn)制造目標實現(xiàn)。經(jīng)過多年的發(fā)展,企業(yè)在制藥業(yè)、化工廠、環(huán)境保護、新能源技術等行業(yè)領域擁有了豐富多樣的工程應用工作經(jīng)驗,掌握了包含不一樣工業(yè)應用、不一樣階段工藝標準的性能指標,使公司在產(chǎn)品外觀設計中可以對各類相關因素充分考慮,為用戶提供最優(yōu)的整體解決方案,具有一定的工作經(jīng)驗優(yōu)點。

6、管理優(yōu)勢

公司自成立以來關鍵團隊人員長期保持,絕大多數(shù)核心骨干主要從事醫(yī)藥設備和MVR新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造與銷售。通過多年的質(zhì)量控制、施工現(xiàn)場管理、安全工作、售后服務的實踐經(jīng)驗,企業(yè)形成了一套規(guī)范性、規(guī)范化的完善管理方案。與此同時,企業(yè)通過信息化規(guī)劃來進一步提高管理水平,目前已經(jīng)執(zhí)行的是ERP系統(tǒng)、PLM系統(tǒng)軟件、CRM系統(tǒng)和OA協(xié)同辦公系統(tǒng)和售后維護智能管理系統(tǒng)等,包括了企業(yè)財務管理、工程成本管理、物控管理方法、辦公系統(tǒng)管理與產(chǎn)品與服務管理方法。企業(yè)多年來的行業(yè)規(guī)范經(jīng)驗與組織建設,為公司的科技研發(fā)和精益制造提供了有力保障。

五、外國投資者業(yè)務及生產(chǎn)運營相關的資產(chǎn)權屬狀況

(一)關鍵固資

企業(yè)固定資產(chǎn)包括房屋建筑物、生產(chǎn)線設備、輸送設備、電子產(chǎn)品等,現(xiàn)階段應用穩(wěn)步增長。截止到報告期末,企業(yè)固定資產(chǎn)價值及會計成新率狀況如下表所顯示:

1、房屋產(chǎn)權

公司現(xiàn)有房地產(chǎn)大多為辦公場地、廠房及其職工宿舍。截止到本招股意向書引言簽定之日,企業(yè)對應的權屬證書具體情況如下表所顯示:

企業(yè):平米

注1:序號為《浙(2020)溫州市不動產(chǎn)權第0062237號》不動產(chǎn)權證系“土地使用權證”和“房屋產(chǎn)權證”合二為一證(即:不動產(chǎn)登記證);該證號相對應的土地資源及房地產(chǎn)已質(zhì)押至工商銀行有限責任公司溫州龍灣分行,最高額抵押合同編號為《2021年龍灣(抵)字0155號》。

注2:本房產(chǎn)于2021年12月6日根據(jù)工商變更授予不動產(chǎn)權證,原有著新土地不動產(chǎn)權證《冀(2021)大廠回族自治縣不動產(chǎn)權第0014866號》、房子多幢不動產(chǎn)權證《冀(2021)大廠回族自治縣不動產(chǎn)權第0020700號》銷戶;該證號相對應的土地資源及房地產(chǎn)已質(zhì)押至滄州市銀行股份有限公司大型廠分行,相匹配授信額度合同編號為《2022年綜字第01190002號》,最高額抵押合同編號為《2022年抵字第01190142號》。

2、主要生產(chǎn)設備狀況

截止到報告期末,公司及子公司主要生產(chǎn)設備(單項工程原值20多萬元)如下表所顯示:

(二)關鍵無形資產(chǎn)攤銷

1、土地使用權證

截止到本招股意向書引言簽定日,企業(yè)擁有的土地使用權證具體情況如下表所顯示:

企業(yè):平米

(下轉(zhuǎn)A11版)