重要提醒
1、華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標一年持有期復合型發(fā)起式基金中股票基金(FOF)(下稱“本基金”)的募資已獲得中國證監(jiān)會2023年6月27日證監(jiān)批準[2023]1397號文準許申請注冊的批復。中國證監(jiān)會(下稱“證監(jiān)會”)對本基金的申請注冊并不等于證監(jiān)會對本基金的風險與收益作出實質分辨、強烈推薦或保證,都不說明投向本基金沒有風險。證監(jiān)會錯誤基金投資價值及行業(yè)前景等作出實際性分辨或是確保。
2、本基金類別為復合型基金中基金(偏債復合型),運作模式為契約型開放式,本基金針對每一份基金認購設置一年最少持有期,投資人申購、認購或變換轉到基金認購后,自基金合同生效日、認購或變換轉到確定日到贖出確定日不能低于一年。
3、本基金的基金托管人為國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司(下稱“我們公司”),基金管理人為招商銀行股份有限責任公司,登記機構為國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司。
4、本基金募集目標為符合有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、進行資產(chǎn)提供者、達標境外機構及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。
5、本基金自2023年10月11日至2023年10月24日根據(jù)基金管理人的直銷網(wǎng)點(包含銷售組織銷售核心、電子交易系統(tǒng)等)及基金代銷機構的銷售點開售?;鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)募資狀況,在滿足有關法律法規(guī)的情形下,在募資時間內適當增加或縮短股票基金開售時長,并立即公示。
6、本基金基金認購原始顏值金額為1.00元,按原始顏值開售,認購價格為每一份基金認購rmb1.00元。投資者借助基金托管人之外的銷售機構申購,初次最少申購總金額1.00元(含認購費),增加認購單筆最少總金額0.01元(含認購費);根據(jù)本基金管理人銷售組織申購,單獨基金開戶的第一次最少申購總金額1.00元(含認購費),增加認購單筆最少總金額0.01元(含認購費)。詳情請見本地銷售機構公示。投資者認購的基金認購數(shù)以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。
7、本基金單一投資人(基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進行資產(chǎn)提供者以外)擁有基金認購數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%,但基金運作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%除外。假如募資屆滿,單一投資人申購基金認購比例為或者超過50%,基金托管人有權利或者部分回絕該投資人的申購申請辦理,以確保其擁有基金認購占比小于50%,并且于10 個工作日后退還相對應賬款。
8、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功,而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況,投資者需及時查看并妥當履行合法權益,不然,所產(chǎn)生的任何損失由投資人自己承擔。
9、本公告僅對該股票基金發(fā)行的相關事項和規(guī)定予以說明,投資者欲了解本基金的具體情況,可閱讀刊登在公司網(wǎng)站(htamc.htsc.com.cn)和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
10、募資期限內,本基金還可能新增加或者變更銷售機構,屆時再行在公司網(wǎng)站列報,或撥打我們公司和各銷售機構客戶服務熱線資詢。
11、各市場銷售機構辦理申購業(yè)務申請辦理營業(yè)網(wǎng)點、申請辦理日期和時間等事宜參考各銷售機構的具體規(guī)定。
12、投資者撥打我們公司客戶服務熱線(400-889-5597/95597)或各銷售機構熱線電話掌握申購事項。
13、基金托管人可綜合性一些情況對銷售安排及募集期別的相關事宜做適時調整。
14、風險防范
在交易本基金前,投資者應充分了解本基金的產(chǎn)品特性,綜合考慮自已的風險承受度,理性判斷銷售市場,對申購股票基金的想法、機會、數(shù)量以及交易行為做出單獨管理決策,得到股票基金長期投資,亦擔負私募投資中存在的各類風險,包含但是不限于經(jīng)營風險、信貸風險、利率風險、執(zhí)行側袋體制風險性、風險管控、管控風險和合規(guī)風險等。本基金的特有風險詳細募集說明書“風險揭示”章節(jié)目錄。除此之外,本基金以1元原始顏值開展募資,在市場變化等因素的影響下,存有份額凈值跌穿1元原始面值的風險性。創(chuàng)業(yè)有風險,投資者申購(或認購)股票基金時要仔細閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。
本基金投資范圍包括具有較強流動性金融衍生工具,包含經(jīng)證監(jiān)會依規(guī)審批或注冊的公開募集基金(包含 QDII 股票基金、香港互認基金)、中國內地依規(guī)發(fā)售或上市的股票(包含創(chuàng)業(yè)板股票以及他經(jīng)證監(jiān)會注冊或審批上市的股票、存托)、港股通標的個股、債卷(包括國內依規(guī)發(fā)行和上市交易的國債券、央票、債券投資、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、地方債券、可轉債、可交換債券以及他經(jīng)證監(jiān)會容許投入的債卷)、政策性金融債(含同業(yè)存單)、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購、存款及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許基金投資的別的金融衍生工具。
如法律法規(guī)及監(jiān)管部門之后容許私募投資其他品種,基金托管人在履行適度操作后,能夠將其作為投資范圍。
股票基金的投資組合比例是:本投資基金于經(jīng)證監(jiān)會依規(guī)審批或注冊公開募集的基金份額的不得低于基金資產(chǎn)的80%,本基金保存的資金或是到期還款日在一年以內債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%,當中現(xiàn)錢不包含結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本投資基金于權益類資產(chǎn)(個股、股票基金、混合基金)和商品基金(含產(chǎn)品期貨基金和黃金ETF)占基金資產(chǎn)的占比總計原則上不超過30%,在其中權益類資產(chǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略配備總體目標占比神經(jīng)中樞為20%,該占比可上調不得超過5%,下幅不得超過10%,即權益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例是10%-25%。投向港股通標的個股的比例不超過股票資產(chǎn)的50%,投向商品基金(含產(chǎn)品期貨基金和黃金ETF)比例不能超過基金資產(chǎn)的10%,投向貨幣型基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%,投向QDII基金香港互認基金比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%。
在其中,權益類資產(chǎn)包含個股、股票基金并滿足以下條件之一的混合基金:
①股票基金合同規(guī)定股票資產(chǎn)(含存托)股權比例應不低于基金資產(chǎn)的60%;
②近期四個季度定期報告公布的股票資產(chǎn)(含存托)股權比例均不少于基金資產(chǎn)的60%。
如法律法規(guī)及證監(jiān)會變動以上投資產(chǎn)品的比例限制,在履行適度操作后本基金投資占比將做適當調整。
本基金為復合型基金中基金,主要投資于經(jīng)證監(jiān)會依規(guī)審批或注冊的公開募集證券投資基金的基金認購,其預估風險與預期收益率高過債券基金、債券基金中股票基金、貨幣型基金和貨幣基金中股票基金,小于股票基金、股票基金中基金。
本基金以風險管理為主營產(chǎn)品導向性,是養(yǎng)老目標系列產(chǎn)品FOF產(chǎn)品上定位于比較穩(wěn)定的養(yǎng)老目標商品。
本基金可投資港股通標的個股,要承擔港股通體系下因經(jīng)濟環(huán)境、投資方向、市場運行機制及其交易方式等差別所帶來的特有風險。
基金過往業(yè)績并不是預兆在未來主要表現(xiàn),基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。
基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產(chǎn),但不保證股票基金一定贏利,也不保證最低收益。
15、本公告解釋權歸基金托管人。
一、基金募集的相關情況
(一) 基金名稱
華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標一年持有期復合型發(fā)起式基金中股票基金(FOF)
(二) 基金代碼和通稱
基金代碼:019608
股票基金通稱:華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標一年擁有(FOF)
(三) 基金類別
復合型基金中基金(偏債復合型)
(四) 基金運作方式
契約型開放式
本基金針對每一份基金認購設置一年最少持有期,投資人申購、認購或變換轉到基金認購后,自基金合同生效日、認購或變換轉到確定日到贖出確定日不能低于一年。
(五) 股票基金存續(xù)期限
經(jīng)常性。
(六) 基金認購開售顏值
本基金按原始顏值rmb1.00塊錢開售。
(七) 開售目標
合乎有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、進行資產(chǎn)提供者、達標境外機構及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。
(八) 基金認購類型
在不違反有關法律法規(guī)且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下,基金托管人與基金托管人協(xié)商一致并履行適度操作后能增加或改變基金認購類型設定、對基金認購歸類方法及標準作出調整、調節(jié)目前基金認購類型的基金申購費率、降低贖回費率或調整計費方式等,調節(jié)實施后基金托管人應及時公示,不用舉辦基金份額持有人大會。
(九) 銷售機構
1、銷售組織
國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
2、別的銷售機構
華泰證券股份有限責任公司、招商銀行股份有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責任公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、北京市匯成基金銷售有限公司、上海市基煜基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京市滾雪球私募投資有限責任公司、深圳市眾祿基金市場銷售有限責任公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責任公司、奕豐私募投資有限責任公司、上海長量私募投資有限責任公司、上海市挖財私募投資有限責任公司、大連網(wǎng)金私募投資有限責任公司、上海中正達廣私募投資有限責任公司、濟安財富(北京市)私募投資有限責任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責任公司、泰信財富基金銷售有限公司等
基金托管人可以根據(jù)相關法律法規(guī)的需求,挑選其他滿足條件的機構銷售本基金,請詳細基金托管人官方網(wǎng)站公布的銷售機構信息內容。
(十) 基金募集期與股票基金合同生效
1、 本基金自2023年10月11日至2023年10月24日公開發(fā)售(各銷售機構實際上班時間可能有所不同)。基金托管人可以根據(jù)認購的狀況適當增加開售時長,但一般不超過法律規(guī)定募集期;與此同時也可以根據(jù)申購和市場狀況提早結束開售,如出現(xiàn)這類情況,基金托管人可能另行公告。此外,遇有緊急事件,之上基金募集期安排也可以適當調節(jié)。
2、 本基金自基金認購開售的時候起3個月,進行資產(chǎn)提供者申購本基金的進行資產(chǎn)額度不得少于1000萬人民幣,且服務承諾申購的本基金認購持有期不得少于3年。在滿足上述條件后,基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售,并且在10日內聘用法律規(guī)定驗資機構驗資報告,在收到匯算清繳報告的時候起10日內,向中國證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。
3、 基金募集做到基金備案要求的,自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認的時候起,股票基金合同生效;不然基金合同未生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業(yè)帳戶,在基金募集個人行為結束之前,任何人不得使用。
二、開售方法及相關規(guī)定
(一) 基金募集期內,本基金通過各銷售機構公開發(fā)售。
(二) 基金費率
申購費由申購人擔負,不列入基金資產(chǎn),主要運用于本基金募集期間產(chǎn)生的市場推廣、市場銷售、登記等相關費用。
基金托管人能夠對特定投資者(如養(yǎng)老保險金顧客等)進行費率優(yōu)惠主題活動,屆時提早公示。
(三) 認購份額計算
(1)申購花費可用占比利率的情況之下:
凈申購額度=申購額度/(1+認購費率)
申購花費=申購額度-凈申購額度
認購份額=(凈申購額度+申購貸款利息)/基金認購開售顏值
(2)申購花費可用固定不動額度的情況之下:
申購花費=固定不動額度
凈申購額度=申購額度-申購花費
認購份額=(凈申購額度+申購貸款利息)/基金認購開售顏值
認購份額及數(shù)額的數(shù)值保存到小數(shù)點后2位,小數(shù)位2位往后的一部分四舍五入,從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔負。
例:某投資者項目投資30萬余元申購本基金,假定其認購資金利息為30元,其對應的認購費率為0.8%,則該可獲得的基金認購為:
凈申購額度=300,000.00/(1+0.8%)=297,619.05元
申購花費=300,000.00-297,619.05=2,380.95元
認購份額=(297,619.05+30)/1.00=297,649.05份
即:投資者項目投資30萬余元申購本基金,假定其認購資金利息為30元,則該可獲得297,649.05份基金認購(含貸款利息換算市場份額一部分)。認購份額的計算中,涉及到基金份額的數(shù)值均保存到小數(shù)點后兩位,小數(shù)點后兩位往后的一部分放棄,放棄一部分歸于基金資產(chǎn);涉及金額的數(shù)值都按照四舍五入方式,保存到小數(shù)點后兩位,從而產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔負。
(四) 募資期內貸款利息的處理方法
合理申購賬款在募集資金期內產(chǎn)生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉金額的具體數(shù)額以登記機構記錄為標準。
(五) 申購額度
投資者借助基金托管人之外的銷售機構申購,初次最少申購總金額1.00元(含認購費),增加認購單筆最少總金額0.01元(含認購費);根據(jù)本基金管理人銷售組織申購,單獨基金開戶的第一次最少申購總金額1.00元(含認購費),增加認購單筆最少總金額0.01元(含認購費)。詳情請見本地銷售機構公示。投資者認購的基金認購數(shù)以股票基金合同生效后登記機構確認為標準?;鹜泄苋?、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進行資產(chǎn)提供者的申購申請辦理不會受到以上比例限制。
如本基金單獨投資者(基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進行資產(chǎn)提供者以外)總計認購的基金認購數(shù)達到或者超過基金總份額的50%,基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監(jiān)管?;鹜泄苋私蛹{某筆或者某些申購申請辦理有可能造成投資人變向避開上述情況50%占比標準的,基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請辦理。投資者認購的基金認購數(shù)以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。
三、投資者銀行開戶
投資者需具備國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司的敞開式證券基金帳戶。若早就在國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司設立敞開式證券基金賬戶,就不需要再度申請辦理辦理開戶。
四、投資者的開戶與申購程序流程
(一)銷售組織
1、我們公司直銷網(wǎng)點審理投資者的開戶與申購申請辦理。
2、審理銀行開戶及認購的時長:
銀行開戶審理時長:正常運轉日,周六、周日、法律規(guī)定節(jié)日的開戶資料視作下一工作中日的申請受理。
申購審理時長:申購期內9:30一11:30、13:00一17:00。17:00之后及周六、周日、節(jié)假日日的申購申請辦理視作下一工作中日的申請受理。
我們公司網(wǎng)上直銷:個人用戶申購業(yè)務辦理時限為基金認購開售日的任意時間(包含周六、周日及國定假期日),每一開售日17:00 之后遞交的申請辦理,視作下一工作中日遞交的申辦。開售末日截至為當日17:00前。
3、投資者辦理設立基金開戶必須提交下列材料:
(1)本人有效身份證明正本(身份證件、軍人證或戶口簿等);
(2)填妥的《賬戶業(yè)務申請表》;
(3)儲蓄卡或存款銀行存折影印件再加上個性簽名;
(4)《一般風險揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個人投資者風險承受能力測評表》、《個人稅收居民身份聲明文件》;
(5)管理員標準的其它的材料。
我們公司網(wǎng)上直銷:投資者辦理設立基金開戶時請按國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)址有關手冊來操作,不必給予書面報告。
4、到銷售網(wǎng)點辦理申購申報時應提交下列材料:
(1)本人有效身份證明正本(身份證件、軍人證或戶口簿等);
(2)填妥的《交易業(yè)務申請表》并簽名;
(3)填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務適當性評估結果確認書》或《產(chǎn)品或服務不適當性警示及投資者確認書》并簽字(合格投資者免填);
(4)管理員標準的其它的材料。
我們公司網(wǎng)上直銷:投資者申請辦理申購申報時請按國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)址有關手冊來操作,不必給予書面報告。
5、認購資金的劃轉
投資者在直銷網(wǎng)點申請辦理申購股票基金時拒絕接受現(xiàn)錢申購,申請辦理申購前應將全額資產(chǎn)以“匯錢買賣”方法由銀行匯到國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司銷售清算賬戶。
賬戶名稱:國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
開戶行:中行上海中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬戶:439068357540
投資者在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼,以確保申購期內每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付,導致申購毫無意義的,國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶行不承擔責任。
我們公司網(wǎng)上直銷:根據(jù)我們公司網(wǎng)上直銷認購的投資者,應當按照我們公司網(wǎng)上直銷業(yè)務流程有關規(guī)定交款。并未開戶者可以同時開戶和申購辦理手續(xù)。
6、常見問題:
(1)一個投資者只有開設一個基金開戶。
(2)投資者T日遞交開戶資料后,可在T+2日后(包含T+2日,遇有非工作中日營業(yè)網(wǎng)點不辦公室則延期)到開戶服務網(wǎng)點確定結論,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看,根據(jù)電子交易系統(tǒng)遞交開戶資料的還能通過電子交易系統(tǒng)查看。
(3)投資者T日遞交申購審核后,可在T+2日后(包含T+2日,遇有非工作中日營業(yè)網(wǎng)點不辦公室則延期)到申請辦理申購服務網(wǎng)點申購接納狀況,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。申購確定結論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看,根據(jù)電子交易系統(tǒng)遞交申購辦理的還能通過電子交易系統(tǒng)查看。
(4)投資者務必本人親自開戶和申購辦理手續(xù)。
(5)投資者申請辦理申購股票基金時拒絕接受現(xiàn)錢,投資者務必事先在用以申購基金儲蓄卡(折)中存進足額的資產(chǎn)。
(6)投資者申購基金申請需在發(fā)布的投資者申購期限內申請辦理。
(二)別的銷售機構:
實際程序流程以各銷售機構的相關規(guī)定和說明為標準。
五、機構投資者的銀行開戶與申購程序流程
(一)銷售組織
1、我們公司直銷網(wǎng)點審理投資者銀行開戶與申購申請辦理。
2、審理銀行開戶及申購時長:
銀行開戶審理時長:正常運轉日,周六、周日、國定假期日的開戶資料視作下一工作中日的申請受理。
申購審理時長:申購期內9:30一11:30、13:00一17:00。17:00之后及周六、周日、節(jié)假日日的申購申請辦理視作下一工作中日的申請受理。
3、投資者辦理設立基金開戶時應提交下列材料:
(1)工商行政管理部門授予的合理企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)影印件并加蓋單位公章(事業(yè)法人、社團組織或其他組織給予民政或主管機構授予的工商登記注冊證書復印件);
(2)法人代表受權經(jīng)辦人員辦理業(yè)務的授權書;
(3)法人代表、業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證影印件(有效身份證軍人證等);
(4)蓋上銀行預留印鑒的《業(yè)務預留印鑒卡》一式三份(需公司章確定);
(5)加蓋公章的規(guī)定銀行帳戶銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》影印件(或指定金融機構開具的開戶證明);
(6)填妥的《賬戶申請表》,并加蓋單位公章、法人代表人名章及經(jīng)辦人員簽名;
(7)《傳真交易協(xié)議》一式兩份;
(8)《機構投資者風險承受能力評估問卷》、《一般風險揭示書》、《機構稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》;
(9)管理員標準的其它的材料。
注:特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時預留做為贖出、年底分紅、退款銀行結算賬戶,賬戶名務必同投資者在直銷網(wǎng)點賬戶賬戶名稱一致。
4、投資者申請辦理申購申報時應提交下列材料:
(1)已填完的《交易業(yè)務申請表》,加蓋銀行預留印鑒;
(2)前來辦理申購辦理的組織經(jīng)辦人員身份證件原件和復印件;
(3)填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務適當性評估結果確認書》或《產(chǎn)品或服務不適當性警示及投資者確認書》并簽字(合格投資者免填);
(4)管理員標準的其它的材料。
5、資金劃撥:
投資者申請辦理申購前應將全額資產(chǎn)以“匯錢買賣”方法由銀行匯到國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司銷售清算賬戶。
賬戶名稱:國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
開戶行:中行上海中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬戶:439068357540
投資者在匯款用途中必須標明選購的基金名稱和基金代碼,以確保在申購期內每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付,導致申購毫無意義的,國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶行不承擔責任。
6、常見問題:
(1)一個投資者只有開設一個基金開戶。
(2)投資者T日遞交開戶資料后,可在T+2日到本公司查詢網(wǎng)確定結論,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。本公司將為投資人郵遞確認單。
(3)投資者T日遞交申購審核后,可在T+2日到我們公司銷售核心查看申購接納結論,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。認購份額確定結論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看,或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。
(4)投資者申購基金申請需在發(fā)布的投資者申購期限內申請辦理。
(二)別的銷售機構:
實際程序流程以各銷售機構的相關規(guī)定和說明為標準。
六、結算與交收
1、合理申購賬款在募集資金期內產(chǎn)生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉市場份額以股票基金登記機構記錄為標準。
2、本基金利益?zhèn)浒赣傻怯洐C構在基金募集完成后進行。
七、基金驗資報告與股票基金合同的生效
本基金自基金認購開售之日起3個月內,進行資產(chǎn)提供者申購本基金的進行資產(chǎn)額度不得少于1000萬人民幣,且服務承諾申購的本基金認購投資期限自股票基金合同生效日起不得少于3年。在滿足上述條件后,基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售,并且在10日內聘用法律規(guī)定驗資機構驗資報告,匯算清繳報告需要對進行資產(chǎn)提供者以及所持有的基金認購進行專門表明?;鹜泄苋嗽谑盏絽R算清繳報告之日起10日內,向中國證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。
基金募集做到基金備案要求的,自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認之日起,《基金合同》起效;不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息次日對《基金合同》起效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業(yè)帳戶,在基金募集個人行為結束之前,任何人不得使用。
假如募資屆滿,未滿足基金備案標準,基金托管人應承擔以下義務:
1、因其固有財產(chǎn)擔負因募資個人行為而引起的債務和花費;
2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期利息;
3、如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞?;鹜泄苋恕⒒鸸芾砣撕弯N售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。
八、此次開售被告方或中介服務
(一)基金托管人
名字:國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
居所:我國(上海市)自貿區(qū)基隆路6號1222室
辦公地點:我國(上海市)自貿區(qū)東方路18號21層
成立年限:2014年10月16日
法人代表:崔春
注冊資金:26億人民幣
(二)基金管理人
名字:招商銀行股份有限責任公司(下稱“招行”)
開設日期:1987年4月8日
公司注冊地址:深圳深南大道7088號招行商務大廈
辦公地點:深圳深南大道7088號招行商務大廈
注冊資金:rmb252.20億人民幣
法人代表:繆建民
銀行行長:王良(組織招行工作中)
基金托管業(yè)務準字號:證監(jiān)股票基金字[2002]83號
手機:0755-83199084
發(fā)傳真:0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息公開責任人:劉芳
(三)銷售機構
1、銷售組織
名字:國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
客服熱線:4008895597/95597
企業(yè)官網(wǎng):htamc.htsc.com.cn
2、別的銷售機構
基金托管人可以根據(jù)相關法律法規(guī)的需求,挑選其他滿足條件的機構銷售本基金,請詳細基金托管人官方網(wǎng)站公布的銷售機構信息內容。
(四)登記機構
國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
居所:我國(上海市)自貿區(qū)基隆路6號1222室
辦公地點:我國(上海市)自貿區(qū)東方路18號21層
法人代表:崔春
手機:4008895597
發(fā)傳真:(021)28972120
手機聯(lián)系人:白海燕
(五)法律事務所
名字:上海通力電梯法律事務所
居所:上海銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地點:上海銀城中路68號時代金融中心19樓
責任人:韓炯
手機: 021-31358666
發(fā)傳真: 021-31358600
手機聯(lián)系人:丁媛
經(jīng)辦人員侓師:黎明曙光、丁媛
(六)會計事務所
名字:畢馬威華振會計事務所(特殊普通合伙)
居所:北京東長安街1號東方廣場畢馬威大廈8層
辦公地點:北京東長安街1號東方廣場畢馬威大廈8層
執(zhí)行事務合伙人:鄒俊
聯(lián)系方式:(010)85085000
傳真電話:(010)85185111
經(jīng)辦人員注冊會計:劉東 錢茹雯
手機聯(lián)系人:錢茹雯
九、開售花費
此次股票基金開售過程中發(fā)生的與私募投資相關法律規(guī)定信息公開花費、會計費、律師代理費等發(fā)行費由基金管理人擔負,不在基金資產(chǎn)中付款。
國金證券(上海市)資產(chǎn)管理有限公司
2023年9月
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