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證券時(shí)報(bào)記者 張淑賢 吳少龍
9月28日,滬深交易所均公布發(fā)行與包銷業(yè)務(wù)指引等方面的《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管(試行)》,致力于標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行與承銷有關(guān)自律監(jiān)管工作中,維護(hù)保養(yǎng)股票發(fā)行包銷市場監(jiān)管?!栋l(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管》自發(fā)布之日起實(shí)施。
注冊制下發(fā)售包銷涉及到各方利益危害,必須配套設(shè)施提升發(fā)售包銷事后監(jiān)督,不斷提高管控規(guī)范性和清晰度。
依據(jù)違規(guī)行為的特性、劇情及傷害程度,《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管》確立管理對象違規(guī)行為的關(guān)鍵情況、處罰標(biāo)準(zhǔn)及衡量指標(biāo)。違規(guī)操作具有下列情形之一的,可定性為違反規(guī)定劇情較嚴(yán)重:例如涉及金額、證劵數(shù)量較大或是占發(fā)售包銷統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)比例比較高;造成投資人、證券發(fā)行人等遭到比較大損害;涉及到投資人數(shù)量眾多或是引起比較多投資人舉報(bào)等。
除此之外,引起新聞媒體負(fù)面消息還會(huì)被認(rèn)定違規(guī)操作。在其中,上海交易所層面,引起新聞媒體負(fù)面消息可定性為違反規(guī)定劇情較嚴(yán)重;引起新聞媒體長期或很多負(fù)面消息可定性為違反規(guī)定情節(jié)惡劣。深圳交易所層面,引起新聞媒體長期或很多負(fù)面消息,可定性為違反規(guī)定情節(jié)惡劣;引起新聞媒體長時(shí)間或是比較多負(fù)面消息,可定性為違反規(guī)定劇情偏重。
著重執(zhí)行自律管理對策的情況通常包括:近期12個(gè)月曾經(jīng)因?yàn)轭愃七`規(guī)操作被證監(jiān)會(huì)行政處分或是執(zhí)行行政監(jiān)管措施,或是被交易中心執(zhí)行監(jiān)管方案或是政紀(jì)處分;存有影響、阻攔調(diào)研、查驗(yàn),掩蓋、瞞報(bào)違反規(guī)定客觀事實(shí),藏匿、消毀有效證據(jù)或是偽造直接證據(jù)忍不相互配合監(jiān)管和行為。
滬深交易所貫徹落實(shí)發(fā)售包銷“全環(huán)節(jié)責(zé)任追究”?!栋l(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管》緊緊圍繞內(nèi)部管理制度流程建設(shè)及執(zhí)行、項(xiàng)目路演推薦、升值空間科學(xué)研究報(bào)告撰寫與管理、交易雙方參加新股詢價(jià)標(biāo)價(jià)配股、信息公開與業(yè)務(wù)流程及其工作底稿體系等發(fā)售包銷各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),根據(jù)確立各個(gè)環(huán)節(jié)典型性違反規(guī)定情況及處罰標(biāo)準(zhǔn),正確引導(dǎo)市場秩序各參與方個(gè)人行為,切實(shí)保障股票發(fā)行包銷紀(jì)律。
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