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證券時(shí)報(bào)記者 蘇可
最近,我國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)公布《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》)。
《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》修改了單獨(dú)主承銷(xiāo)商的準(zhǔn)入條件,撤銷(xiāo)主承銷(xiāo)商獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)水平的審前調(diào)查,這被業(yè)內(nèi)視作利好消息數(shù)據(jù)信號(hào)。
主承銷(xiāo)商撤銷(xiāo)AB歸類(lèi)
最近,我國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)出爐的《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》,備受市場(chǎng)注目。明確指出,主承銷(xiāo)商劃分為“一般主承銷(xiāo)商”和“重點(diǎn)主承銷(xiāo)商”,撤銷(xiāo)“A類(lèi)主承銷(xiāo)商、B類(lèi)主承銷(xiāo)商”的種類(lèi)。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),撤銷(xiāo)“A類(lèi)主承銷(xiāo)商、B類(lèi)主承銷(xiāo)商”的種類(lèi),對(duì)民營(yíng)銀行特別是城市商業(yè)銀行和農(nóng)商銀行來(lái)講,代表著將來(lái)?yè)碛懈嗟陌l(fā)展機(jī)遇。
依據(jù)交易商協(xié)會(huì)先前的行業(yè)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),A類(lèi)與B類(lèi)區(qū)別主要表現(xiàn)在可以做多少區(qū)域內(nèi)的主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程。
例如,地方銀行經(jīng)大眾口碑得到B類(lèi)主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的,可開(kāi)展注冊(cè)地址所在省份、自治州、市轄區(qū)范圍之內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程?,F(xiàn)如今,民營(yíng)銀行有希望進(jìn)行全球范圍內(nèi)的非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程。
依據(jù)《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》,主承銷(xiāo)商依據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行篩選?!耙话阒鞒袖N(xiāo)商”能從事所有類(lèi)型債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程;“重點(diǎn)主承銷(xiāo)商”能從事一部分類(lèi)型債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程。
現(xiàn)階段,“一般主承銷(xiāo)商”一共有72家,這其中以銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo),高達(dá)54家,證券公司亦有18家;“重點(diǎn)主承銷(xiāo)商”有2家,分別是恒生銀行、東亞銀行。據(jù)了解,交易商協(xié)會(huì)對(duì)外資機(jī)構(gòu)設(shè)定“海外非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具重點(diǎn)主承銷(xiāo)商”,可主承海外非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具。
交易商協(xié)會(huì)表明,今后將根據(jù)市場(chǎng)需求發(fā)展需求,適度促進(jìn)設(shè)定別的重點(diǎn)主承銷(xiāo)商。
單獨(dú)主承門(mén)坎調(diào)節(jié)
本次《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》的另一大轉(zhuǎn)變?nèi)Q于,取消主承銷(xiāo)商獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)水平的審前調(diào)查。
交易商協(xié)會(huì)覺(jué)得,主承銷(xiāo)商具備一定業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的,向交易商協(xié)會(huì)匯報(bào)后能獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程。具體而言,非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商滿(mǎn)足以下素質(zhì)要求后,可獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程:一是出任聯(lián)席主承銷(xiāo)商申請(qǐng)注冊(cè)公開(kāi)發(fā)行的非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具做到3只;二是具有帶頭進(jìn)行非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具申請(qǐng)注冊(cè)、記賬管理方法、持有期相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);三是近一年已因非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具包銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程遭受我國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)自我約束處罰或自律管理對(duì)策。
在這個(gè)市場(chǎng)人士看來(lái),以上要求并不高,相對(duì)于民營(yíng)銀行來(lái)講很容易做到。
交易商協(xié)會(huì)表明,在獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程前,需與具備獨(dú)立主承銷(xiāo)實(shí)力的主承銷(xiāo)商聯(lián)合舉辦主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程。沒(méi)有達(dá)到素質(zhì)要求自主獨(dú)立開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù),交易商協(xié)會(huì)將采用有關(guān)自我約束對(duì)策。
日常點(diǎn)評(píng)區(qū)別達(dá)標(biāo)是否
依據(jù)《市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(2023版)》,將來(lái)大眾口碑其中包括申請(qǐng)辦理從業(yè)包銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)的大眾口碑(即初次點(diǎn)評(píng))和包銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程執(zhí)業(yè)情況的大眾口碑(即日常點(diǎn)評(píng))兩大類(lèi)。
據(jù)了解,初次點(diǎn)評(píng)主要考查包銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員獲客基本、獲客水平、銷(xiāo)售市場(chǎng)參與性等狀況。
日常點(diǎn)評(píng)則主要考查包銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)VIP的項(xiàng)目主要表現(xiàn)、業(yè)務(wù)流程品質(zhì)、參加市場(chǎng)建設(shè)和研究創(chuàng)新及其遵循市場(chǎng)監(jiān)管和交易商協(xié)會(huì)自我約束標(biāo)準(zhǔn)的情況等。
交易商協(xié)會(huì)表明,大眾口碑工作中每年開(kāi)展,正常情況下之上一年度為點(diǎn)評(píng)期。假如VIP有下列情形之一的,不得參與申請(qǐng)辦理從業(yè)包銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)的大眾口碑:一是近三年因違規(guī)違紀(jì)受到刑事處罰或重大行政處罰;二是近一年因違規(guī)違紀(jì)遭受重要行政監(jiān)管措施或交易商協(xié)會(huì)重要自我約束處罰;三是近三年因違規(guī)違紀(jì)給投資者造成后果。
交易商協(xié)會(huì)表明,主承銷(xiāo)類(lèi)VIP日常評(píng)估結(jié)果分成達(dá)標(biāo)檔和不過(guò)關(guān)檔。在其中,達(dá)標(biāo)檔依據(jù)日常點(diǎn)評(píng)評(píng)分多少,分成A、B、C三檔。劃?rùn)n占比可以根據(jù)行業(yè)發(fā)展要調(diào)整,提前向社會(huì)公布。
主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員在點(diǎn)評(píng)期限內(nèi)存在以下情形之一的,劃歸不過(guò)關(guān)檔:一是未按規(guī)定申報(bào)日常評(píng)價(jià)材料;二是債務(wù)融資工具包銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程違規(guī)違紀(jì)遭受交易商協(xié)會(huì)重要自我約束處罰;三是別的業(yè)務(wù)涉及本規(guī)則第二十二條有關(guān)情況被交易商協(xié)會(huì)中止主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格;四是產(chǎn)生嚴(yán)重欠佳社會(huì)效應(yīng)等其它交易商協(xié)會(huì)覺(jué)得理應(yīng)列入的。
從處置措施來(lái)說(shuō),假如主承銷(xiāo)類(lèi)VIP被連續(xù)兩次劃歸不過(guò)關(guān)檔,交易商協(xié)會(huì)會(huì)將其調(diào)整至包銷(xiāo)類(lèi)VIP。
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