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證券日?qǐng)?bào)編寫(xiě) 趙夢(mèng)橋
近日,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)帶領(lǐng)下,我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金協(xié)會(huì)”)修定公布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理規(guī)則》”)及各類(lèi)制度和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《注冊(cè)登記規(guī)則》”)。
以前,《管理規(guī)則》及各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)于2022年公布,將不同種類(lèi)機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員列入統(tǒng)一的自我約束標(biāo)準(zhǔn)管理模式,為基金從業(yè)人員隊(duì)伍管理給予標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)。此次修定細(xì)化了對(duì)從業(yè)者執(zhí)業(yè)行為的嚴(yán)令禁止規(guī)定和自律管束對(duì)策,進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中主體責(zé)任,并結(jié)合行業(yè)具體充實(shí)了從業(yè)資格證獲得方法,為海內(nèi)外股票基金專(zhuān)業(yè)性人才合規(guī)管理從事提供便利條件。
而《注冊(cè)登記規(guī)則》則先于2012年公布,確定了私募基金經(jīng)理注冊(cè)管理的前提條件規(guī)范、辦理手續(xù)、報(bào)送材料等相關(guān)要求,為加強(qiáng)私募基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為打下基礎(chǔ)。此次修定對(duì)歷史碎片化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析融合,明確了各種獨(dú)特商品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn),將市場(chǎng)分析師登記管理技術(shù)規(guī)范統(tǒng)一列入自我約束規(guī)則中,同時(shí)明確了項(xiàng)目投資管理者技術(shù)專(zhuān)業(yè)履職能力和經(jīng)驗(yàn)需求,并把標(biāo)準(zhǔn)名字改為了“《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》”。
五類(lèi)人員應(yīng)注冊(cè)資格
《管理規(guī)則》修訂后,根據(jù)所屬企事業(yè)單位從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)下列五類(lèi)人員理應(yīng)申請(qǐng)注冊(cè)獲得從業(yè)資格證:
一是證券基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)、從業(yè)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等從事股票基金相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員;
二是私募投資(含創(chuàng)業(yè)投資)投資基金管理機(jī)構(gòu)法人代表、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)工作人員;
三是基金托管組織等從事股票基金相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員;
四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等從事股票基金相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員;
五是法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)和研究會(huì)要求需要取得從業(yè)資格證的有關(guān)人員。
那樣,根據(jù)什么方式可以申請(qǐng)辦理證券從業(yè)資格?《管理規(guī)則》修訂后,證券從業(yè)資格獲得方法擴(kuò)展為下述五種:
一是基金從業(yè)考試;二是資質(zhì)認(rèn)定;三是從業(yè)經(jīng)驗(yàn)評(píng)定;四是“文憑評(píng)定+考評(píng)”;五是“專(zhuān)題培訓(xùn)+考評(píng)”。
根據(jù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)評(píng)定及“文憑評(píng)定+考評(píng)”的形式免除基金從業(yè)考試全部科目工作的人員,自從業(yè)資格證初次完成注冊(cè)之日起60日內(nèi),理應(yīng)進(jìn)行不得少于15學(xué)時(shí)的后面職業(yè)技能培訓(xùn),在其中職業(yè)道德規(guī)范方面的知識(shí)不得少于5課時(shí)。
不難看出,《管理規(guī)則》修訂后,增加了二種“領(lǐng)證”方法,分別為“文憑評(píng)定+考評(píng)”、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)評(píng)定,同時(shí)也為從業(yè)者獲得資格證書(shū)提供了更多便捷。
注重從業(yè)者規(guī)范化
為貫徹落實(shí)“誠(chéng)信友善、以義取利、穩(wěn)定謹(jǐn)慎、開(kāi)拓創(chuàng)新、依法依規(guī)”的需求,《管理規(guī)則》對(duì)從業(yè)者的資質(zhì)獲得、資質(zhì)管理方法、后面培訓(xùn)及執(zhí)業(yè)行為展開(kāi)了系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn),主要包含考核層面、從業(yè)資格證管理工作、后面學(xué)習(xí)培訓(xùn)層面、執(zhí)業(yè)行為層面。
比如,在執(zhí)業(yè)行為層面,《管理規(guī)則》規(guī)定,應(yīng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、遵紀(jì)守法合規(guī)義務(wù)、利益輸送管理方法責(zé)任、信息披露義務(wù)、適度性義務(wù)、公平公正競(jìng)業(yè)義務(wù)和保密義務(wù),不能有以權(quán)謀私、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、不正當(dāng)言論、影響管控、背馳踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀及違反職業(yè)道德和社會(huì)道德等六項(xiàng)禁止性行為。
對(duì)違反《管理規(guī)則》的相關(guān)個(gè)人行為,研究會(huì)也將采取以下一部分對(duì)策:從業(yè)者違背執(zhí)業(yè)行為規(guī)范化的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重,對(duì)其采取談話(huà)提醒、書(shū)面形式警告、要求參加合規(guī)教育等自律管理對(duì)策,或是警示、業(yè)內(nèi)斥責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、不得參與業(yè)務(wù)、列入黑名單、撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格等政紀(jì)處分對(duì)策。在其中,從業(yè)者違反職業(yè)道德和社會(huì)道德,情節(jié)惡劣且社會(huì)影響惡劣造成嚴(yán)重欠佳社會(huì)影響的,協(xié)會(huì)將從重處理。
除此之外,針對(duì)未按規(guī)定執(zhí)行從業(yè)人員管理監(jiān)督責(zé)任機(jī)構(gòu),研究會(huì)將依據(jù)具體情形并視情節(jié)輕重,對(duì)其采取談話(huà)提醒、書(shū)面形式警告、規(guī)定限期改正等自律管理對(duì)策,或是警示、業(yè)內(nèi)斥責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、限定有關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容等政紀(jì)處分對(duì)策。與此同時(shí),協(xié)會(huì)將按有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)肅查處直接責(zé)任人員和其他直接責(zé)任人員。
管束項(xiàng)目投資管理者
新修訂《注冊(cè)登記規(guī)則》對(duì)“項(xiàng)目投資管理者”進(jìn)行了明確定義:所指證券基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)中承擔(dān)證券基金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的基金經(jīng)理、在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中承擔(dān)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)分析師,或是承擔(dān)分紅保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)金或社會(huì)保險(xiǎn)基金等投資業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)分析師,以及上述公司中具體履行相應(yīng)崗位職責(zé)工作的人員。
除此之外,私募基金公司分公司、證劵公司子公司中承擔(dān)私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的投入管理者參考本規(guī)則實(shí)行。
新修訂《注冊(cè)登記規(guī)則》關(guān)鍵從多個(gè)方面加大了對(duì)項(xiàng)目投資管理者的自我約束管束:
一是將證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等從事私募資產(chǎn)管理或投資管理工作的市場(chǎng)分析師等納入到自我約束標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用領(lǐng)域,對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投入管理者實(shí)行了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理;
二是細(xì)化了項(xiàng)目投資管理者任職要求、辦理手續(xù)、申請(qǐng)辦理材料及工商登記注冊(cè)規(guī)定,從入口端加強(qiáng)組織及投資管理者服務(wù)項(xiàng)目長(zhǎng)期資金能力;
三是強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目投資管理者流動(dòng)性的合理性、穩(wěn)定性規(guī)定,強(qiáng)化對(duì)募集期、封閉期、管理方法目前已成立公募基金產(chǎn)品沒(méi)滿(mǎn)1年等情況下基金經(jīng)理的卸任及配置管理規(guī)定,能夠更好地保持商品投資運(yùn)作穩(wěn)定,確保市場(chǎng)份額持有者合法權(quán)利;
四是進(jìn)一步明確了平臺(tái)在相關(guān)項(xiàng)目投資管理者的組織建設(shè)、流程辦理、日常管理方面應(yīng)承擔(dān)的工作職責(zé),夯實(shí)組織行為主體監(jiān)管責(zé)任。
值得一提的是,新修訂《注冊(cè)登記規(guī)則》對(duì)私募基金經(jīng)理就職給出了一部分具體規(guī)定:一方面,要具有證券從業(yè)資格,滿(mǎn)足對(duì)資本管理、投研等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求且近期1年于金融企業(yè)從業(yè)相關(guān)工作,合乎誠(chéng)信合規(guī)相關(guān)要求,而且已通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理股票投資法律法規(guī)知識(shí)測(cè)試。另一方面,管理方法養(yǎng)老目標(biāo)基金、管理員中管理人商品、REITs投資等獨(dú)特新產(chǎn)品的,在符合上述情況規(guī)定的前提下,還必須具備相對(duì)應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷或是投資業(yè)績(jī)條件等。
與此同時(shí),聘用、辭退私募基金經(jīng)理,理應(yīng)及時(shí)辦理私募基金經(jīng)理就職注冊(cè)卸任銷(xiāo)戶(hù);調(diào)節(jié)私募基金經(jīng)理管理工作的公募基金產(chǎn)品或是分配私募基金經(jīng)理?yè)?dān)任私募資產(chǎn)管理方案市場(chǎng)分析師,理應(yīng)及時(shí)辦理私募基金經(jīng)理變更備案。
除此之外,新修訂《注冊(cè)登記規(guī)則》對(duì)市場(chǎng)分析師就職都做了要求:一方面,要具有證券從業(yè)資格,滿(mǎn)足對(duì)資本管理、投研、商務(wù)咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的年限要求,合乎誠(chéng)信合規(guī)相關(guān)要求。另一方面,出任管理員中管理人新產(chǎn)品的市場(chǎng)分析師的,在符合上述情況規(guī)定的前提下,還必須具備相對(duì)應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷和投資業(yè)績(jī)條件等。聘用、辭退市場(chǎng)分析師,理應(yīng)及時(shí)辦理市場(chǎng)分析師的就職申報(bào)和卸任銷(xiāo)戶(hù)。
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