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依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,中原地區(qū)證券股份有限公司(下稱“中原證券”或“承銷商”)做為上海港灣基礎(chǔ)設(shè)施(集團(tuán)公司)有限責(zé)任公司(下稱“上海港灣”或“企業(yè)”)首次公開發(fā)行的承銷商,對(duì)上海港灣進(jìn)行了認(rèn)真的持續(xù)督導(dǎo),認(rèn)真履行證券承銷義務(wù),現(xiàn)就此次2023年度持續(xù)督導(dǎo)當(dāng)場(chǎng)檢查情況匯報(bào)如下所示:
一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況
2023年12月27日至29日期內(nèi),中原證券溫晨(保薦代表人)、王姝舒對(duì)上海港灣展開了2023年度按時(shí)監(jiān)督檢查。當(dāng)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),積極與企業(yè)相關(guān)部門溝通、調(diào)查經(jīng)營(yíng)地、調(diào)取相關(guān)信息的方式對(duì)上海港灣自2022年12月12日至2023年12月29日(下稱“查驗(yàn)期”)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查主要內(nèi)容包括:
(一) 公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況、三會(huì)運(yùn)作情況;
(二) 信息公開狀況;
(三) 自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況;
(四) 募集資金使用狀況;
(五) 關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況;
(六) 經(jīng)營(yíng)情況;
(七) 承銷商覺得應(yīng)給予監(jiān)督檢查的其他事宜。
二、對(duì)監(jiān)督檢查事宜逐一發(fā)布的建議
(一)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況、三會(huì)運(yùn)作情況
承銷商查看了企業(yè)章程、公司股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、職工監(jiān)事會(huì)議制度等標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況;審查公司內(nèi)控管理制度;查看了股東會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議報(bào)告、簽到冊(cè)、提案及相關(guān)資料、會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)資料。
經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商覺得:查驗(yàn)期限內(nèi),上海港灣執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以按照相關(guān)法律法規(guī)、上海交易所的相關(guān)規(guī)則及其企業(yè)章程等相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的崗位職責(zé);企業(yè)的企業(yè)章程、三會(huì)議事規(guī)則以及其它公司治理結(jié)構(gòu)的管理制度能被有效落實(shí);企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和權(quán)責(zé)分配科學(xué)規(guī)范,對(duì)機(jī)構(gòu)或職位業(yè)務(wù)流程的權(quán)限范疇、審批流程和有關(guān)責(zé)任等相關(guān)規(guī)定確立合規(guī)管理,內(nèi)控制度可以有效實(shí)行;企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定集結(jié)、舉辦三會(huì),歷年來股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的集結(jié)、舉行及決議程序符合相關(guān)法規(guī)和企業(yè)章程的規(guī)定。
(二)信息公開狀況
承銷商檢查員查看了企業(yè)已披露的通知與實(shí)際情況是否一致、公布具體內(nèi)容是否齊全,存不存在應(yīng)予以透露而未披露的事宜,信息公開檔案文件是否齊全等。
經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商認(rèn)為公司已披露公告內(nèi)容詳細(xì),信息公開檔案管理詳細(xì)井然有序,企業(yè)已披露的通知與實(shí)際情況相符合,不會(huì)有應(yīng)予以透露而未披露的事宜。
(三)自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況
承銷商檢查員查看了企業(yè)往來賬戶帳本,實(shí)地核查了財(cái)產(chǎn)、會(huì)計(jì)、工作人員、業(yè)務(wù)流程、組織等方面詳細(xì)及單獨(dú)狀況,與相關(guān)人員進(jìn)行了采訪。
經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商覺得:查驗(yàn)期限內(nèi)公司財(cái)產(chǎn)詳細(xì),工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)保持獨(dú)立,不會(huì)有關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有上市企業(yè)資產(chǎn)的情況。
(四)募集資金使用狀況
檢查員查看了企業(yè)募集資金專戶銀行回單、項(xiàng)目臺(tái)賬、專用賬戶本年利潤(rùn)及余額明細(xì)表并進(jìn)行確認(rèn),獲得了超大金額募資開支合同及稅票,實(shí)地檢查募集資金投資項(xiàng)目工作進(jìn)展,與相關(guān)人員進(jìn)行了采訪。
經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商覺得:上海港灣建立了募集資金專戶存放規(guī)章制度,并能按照制度的規(guī)定儲(chǔ)放與使用募資,企業(yè)使用募資已按照規(guī)定依法履行有關(guān)的決策制定并立即展開了信息公開,符合規(guī)定相關(guān)法規(guī),不會(huì)有違規(guī)募資、擅自變更募集資金用途的情況,找不到變向更改募集資金用途或募資被大股東、實(shí)控及其關(guān)聯(lián)方占用情況。
(五)關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況
承銷商查看了與關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資有關(guān)協(xié)議內(nèi)容、三會(huì)決定、信息公開文檔,從而審查企業(yè)上市以來所發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況,也取得了企業(yè)征信報(bào)告審查貸款擔(dān)保狀況。
經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商覺得:公司關(guān)聯(lián)交易審議程序依法依規(guī),依法履行對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù),不存在損害上市公司及其股東利益的情形,不容易對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的自覺性造成嚴(yán)重不良影響;截止到查驗(yàn)期終公司不存在對(duì)合并報(bào)表范圍之外的企業(yè)擔(dān)保的現(xiàn)象;公司對(duì)外投資決策制定和信息公開合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,并沒有危害股東的利益,不存在違規(guī)投資情況。
(六)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況
檢查員查看了企業(yè)重大合同,查看了定期報(bào)告,并和相關(guān)人員進(jìn)行溝通了解。經(jīng)監(jiān)督檢查,承銷商覺得公司經(jīng)營(yíng)模式、市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生重大變化,公司經(jīng)營(yíng)情況正常的井然有序。
(七)承銷商覺得應(yīng)給予監(jiān)督檢查的其他事宜
無。
三、報(bào)請(qǐng)上市企業(yè)注意的事項(xiàng)與建議
無。
四、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證交所匯報(bào)的事宜
無。
五、上市公司及別的中介機(jī)構(gòu)的相互配合狀況
承銷商持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查工作中過程中,上市公司及別的中介服務(wù)給予積極的配合。
六、此次監(jiān)督檢查的觀點(diǎn)
查驗(yàn)期限內(nèi),企業(yè)的內(nèi)控制度及其公司治理結(jié)構(gòu)較為完善并被有效落實(shí),企業(yè)“三會(huì)”運(yùn)行狀況優(yōu)良;公司按照要求真正、精確、全面地依法履行信息披露義務(wù);公司獨(dú)立性優(yōu)良,不會(huì)有被大股東、控股股東及其關(guān)聯(lián)方違反規(guī)定占款的現(xiàn)象;企業(yè)募集資金使用和儲(chǔ)放合乎法律法規(guī)的規(guī)定;企業(yè)所發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易、重要境外投資狀況均依法履行對(duì)應(yīng)的決策制定和信息披露義務(wù),公司不存在對(duì)合并報(bào)表范圍之外的企業(yè)擔(dān)保的現(xiàn)象;公司經(jīng)營(yíng)情況正常的,未發(fā)生重大不利變化。
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