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1 公示基本資料
注:(1)本基金以定期開放方法運(yùn)行,即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)行更替周而復(fù)始的方法。此次開放期為2024年2月5日至2024年3月11日(20個(gè)交易日),是本基金第五個(gè)封閉式期滿后的開放期,都是本基金逐漸運(yùn)行至今的第五個(gè)開放期。
(2)本基金自2024年3月12日起進(jìn)入下一個(gè)封閉期,封閉式期限內(nèi)本基金拒絕接受認(rèn)購、提現(xiàn)或變換申請辦理;開放期如作出調(diào)整,基金托管人屆時(shí)另行公告。
2日常認(rèn)購、贖出(變換、定期定額投資)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限
2.1 對外開放日及對外開放時(shí)間
本基金申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出與轉(zhuǎn)化的對外開放日為開放期內(nèi)每一個(gè)工作中日,實(shí)際辦理時(shí)限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時(shí)間。但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出與變換服務(wù)時(shí)以外。封閉式期限內(nèi),本基金不予辦理認(rèn)購、贖出與變換業(yè)務(wù)流程,都不掛牌交易。
股票基金合同生效后,若出現(xiàn)新的股票交易市場、證交所股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況,基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時(shí)間開展相應(yīng)的調(diào)整,但需在執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
2.2 認(rèn)購、贖出、轉(zhuǎn)化的逐漸日及業(yè)務(wù)查詢時(shí)長
本基金在開放期限內(nèi)申請辦理認(rèn)購、贖出與變換業(yè)務(wù)流程。本基金投案自首個(gè)封閉期結(jié)束后第一個(gè)工作中日起(包含該日),本基金進(jìn)到第一個(gè)開放期,逐漸申請辦理認(rèn)購、贖出與變換等服務(wù)。本基金每一個(gè)封閉期結(jié)束后第一個(gè)工作中日起(包含該日)進(jìn)到開放期。本基金每一個(gè)開放期不得少于1個(gè)工作日日且一般不超過20個(gè)工作日日,開放期的計(jì)劃方案以基金托管人到時(shí)候通知為準(zhǔn)。如封閉式期滿后或者在對外開放期限內(nèi)產(chǎn)生不可抗拒或其他情形導(dǎo)致股票基金不能按時(shí)對外開放認(rèn)購、贖出或是變換業(yè)務(wù)流程,或根據(jù)基金合同需暫停申購、贖出或是變換業(yè)務(wù),開放期時(shí)長延期,直到達(dá)到開放期的時(shí)限要求,準(zhǔn)確時(shí)間以基金托管人到時(shí)候通知為準(zhǔn)。
基金托管人不可在股票合同規(guī)定以外的日期或是時(shí)長申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出或是變換。在開放期限內(nèi),投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期及時(shí)長明確提出認(rèn)購、提現(xiàn)或變換申請辦理且登記機(jī)構(gòu)確定接納的,其基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出或轉(zhuǎn)股價(jià)為對外開放期限內(nèi)下一對外開放日基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出或轉(zhuǎn)化的價(jià)錢;但是若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)查詢時(shí)長結(jié)束后明確提出認(rèn)購、贖出或是變換辦理的,視為無效申請辦理。
2024年2月5日至2024年3月11日(20個(gè)交易日)為本基金第五個(gè)開放期,投資者可以辦理本基金的認(rèn)購、贖出與變換業(yè)務(wù)流程。自2024年3月12日(含該日)起為本基金第六個(gè)封閉期,封閉式期限內(nèi)本基金拒絕接受認(rèn)購、贖出與變換等業(yè)務(wù)的申請辦理。
3日常認(rèn)購業(yè)務(wù)流程
3.1申購額度限定
本基金初次申購和增加認(rèn)購最低額度均是1元(含申購費(fèi)用),各銷售機(jī)構(gòu)在同時(shí)符合要求前提下,可根據(jù)情況提高初次申購和增加認(rèn)購最低額度,還是要以銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的為標(biāo)準(zhǔn),投資者需遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
當(dāng)接納認(rèn)購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時(shí),基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措,切實(shí)保障總量基金份額持有人的合法權(quán)利?;鹜泄苋烁鶕?jù)投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)管控的需求,可采用以上方法對管理規(guī)模給予操縱。實(shí)際請參閱相關(guān)公告。
本基金不對投資人每一個(gè)交易賬號(hào)最低基金認(rèn)購賬戶余額進(jìn)行監(jiān)管。
本基金錯(cuò)誤單獨(dú)投資者總計(jì)所持有的基金認(rèn)購限制進(jìn)行監(jiān)管,但法律法規(guī)及有權(quán)機(jī)關(guān)另有約定的除外;但本基金單一持有者擁有基金認(rèn)購數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%(運(yùn)作過程中,因股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過50%除外)。
基金托管人能夠要求本基金的總數(shù)量額度和單日凈申購占比限制、單獨(dú)投資人單日或每筆申購額度限制,明確的規(guī)定請參閱相關(guān)公告。
基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),調(diào)節(jié)這一規(guī)定申購額度和贖回份額的限制。基金托管人務(wù)必在優(yōu)化實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
3.2基金申購費(fèi)率
本基金基金認(rèn)購在認(rèn)購時(shí)扣除申購費(fèi)用,且隨申購額度的的增加下降。本基金基金份額的基金申購費(fèi)率如下表所示:
3.2.1前端收費(fèi)
注:(1)投資者數(shù)次認(rèn)購基金份額的,必須按每一次認(rèn)購的基金認(rèn)購對應(yīng)的利率級(jí)別各自收費(fèi)。
(2)申購費(fèi)由認(rèn)購基金份額的投資者擔(dān)負(fù),不列入基金資產(chǎn),主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記等相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與認(rèn)購有關(guān)的事宜
投資者認(rèn)購基金認(rèn)購時(shí),務(wù)必全額的交貨認(rèn)購賬款,投資者交貨認(rèn)購賬款,認(rèn)購創(chuàng)立;基金份額登記組織確定基金認(rèn)購時(shí),認(rèn)購起效。
基金托管人還可以在基金合同約好的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式,并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
4日常贖出業(yè)務(wù)流程
4.1贖回份額限定
本基金每筆贖回申請不少于1份,投資者全額的贖出時(shí)不會(huì)受到以上限定。各銷售機(jī)構(gòu)在同時(shí)符合要求前提下,可根據(jù)情況提高每筆最少贖回份額規(guī)定,還是要以銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的為標(biāo)準(zhǔn),投資者需遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.2贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)由贖出基金份額的基金份額持有人擔(dān)負(fù),在基金份額持有人賣出股票市場份額時(shí)扣除。贖回費(fèi)率隨賣出股票市場份額投資期限的的增加下降,實(shí)際利率如下所示:
注:針對不斷持有期小于7日的投資人,收取贖回費(fèi)用全額的歸于基金資產(chǎn)。
4.3其他與贖出有關(guān)的事宜
基金份額持有人提交贖回申請,贖出創(chuàng)立;基金份額登記組織確定贖出時(shí),贖出起效。
基金托管人能夠根據(jù)法律法規(guī)或者在基金合同約好的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式,并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體公示。
5日常變換業(yè)務(wù)流程
5.1變換利率
5.1.1 變換花費(fèi)
基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法,即基金轉(zhuǎn)股價(jià)以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體來計(jì)算?;疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金賣出費(fèi)用以及轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)使用的退差價(jià)兩部分構(gòu)成。
基金轉(zhuǎn)換時(shí),認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)依照變換額度相對應(yīng)的轉(zhuǎn)走股票基金與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)用差值開展退差價(jià),實(shí)際扣除狀況視每一次轉(zhuǎn)換時(shí)二只基金申購費(fèi)的差別情況判斷。從申購費(fèi)低股票基金向申購費(fèi)強(qiáng)的基金轉(zhuǎn)換的,每一次扣除認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi);從申購費(fèi)強(qiáng)的股票基金向申購費(fèi)低基金轉(zhuǎn)換的,免收認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)。我們公司旗下基金原基金申購費(fèi)率詳細(xì)各基金募集說明書及其相關(guān)公告?;疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。
5.1.2 基金轉(zhuǎn)換計(jì)算公式
變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)用+變換認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)
轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率
變換額度=轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值-轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)用
變換認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)=Max{變換額度×轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率÷(1+轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率)-變換額度×轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率÷(1+轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率),0}
轉(zhuǎn)到市場份額=(轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值-變換花費(fèi))÷轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值
贖回費(fèi)用依照轉(zhuǎn)走基金的基金協(xié)議約定占比歸于轉(zhuǎn)走基金財(cái)產(chǎn),轉(zhuǎn)走額度以四舍五入的形式保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位,所產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)走基金的基金財(cái)產(chǎn)中列支;轉(zhuǎn)到市場份額以四舍五入的形式保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位,所產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)到基金的基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金托管人在沒有危害各基金份額持有人利益的情形下可改以上公式計(jì)算并公示。
5.2其他與變換有關(guān)的事宜
5.2.1 變換業(yè)務(wù)流程可用股票基金范疇
此次股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程,適用本基金與本公司集團(tuán)旗下管理方法并開通了變換業(yè)務(wù)其他基金,實(shí)際請?jiān)敿?xì)我們公司于2023年4月25日公布的《東海基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。投資者可以在股票基金開放期限內(nèi),申辦本基金與其它開通了變換業(yè)務(wù)流程股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程。
5.2.2 基金轉(zhuǎn)換交易規(guī)則
投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)走方基金務(wù)必處在可贖回亦可轉(zhuǎn)出的情況,轉(zhuǎn)到方基金務(wù)必處在可認(rèn)購亦可轉(zhuǎn)到狀態(tài)?;鹜顿Y人所提出的基金轉(zhuǎn)換申請辦理,在當(dāng)日股票交易時(shí)間結(jié)束之前能夠撤消,股票交易時(shí)間完成后即不可撤消。
股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)以接到基金轉(zhuǎn)換申請辦理的那天做為基金轉(zhuǎn)換申請辦理日(T日),并且在 T+1 日對該交易實(shí)效性進(jìn)行核對。投資者可在 T+2 日及之后到其明確提出基金轉(zhuǎn)換辦理的市場銷售平臺(tái)查詢變換確認(rèn)狀況。變換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則,即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購。轉(zhuǎn)換后,轉(zhuǎn)到基金份額的擁有時(shí)間將重算,即轉(zhuǎn)到基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金認(rèn)購被確認(rèn)日起從頭開始測算。
股票基金遵照“市場份額變換”的基本原則,每筆變換市場份額不能低于100份。基金份額持有人可以將其或者部分基金認(rèn)購轉(zhuǎn)化成其他基金認(rèn)購,保留市場份額不夠1份,只有一次性變換所有剩下市場份額。各基金代銷機(jī)構(gòu)可在這個(gè)基礎(chǔ)上另設(shè)要求,還是要以各基金代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。各基金的基金合同和募集說明書及其相關(guān)公告中有關(guān)最少變換市場份額另有規(guī)定的除外,從其規(guī)定。
6定期定額投資業(yè)務(wù)流程
7基金代銷機(jī)構(gòu)
7.1場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1銷售組織
東海基金管理方法有限公司銷售核心
居所:上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢360室
辦公地點(diǎn):上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)上海陸家嘴股票基金商務(wù)大廈15樓
法人代表:嚴(yán)曉珺
手機(jī)聯(lián)系人: 徐書琰
手機(jī): 021-60334511
發(fā)傳真:021-60586906
客戶服務(wù)熱線:400-9595531(免長途電話費(fèi))
網(wǎng)站地址:https://www.donghaifunds.com
7.1.2場內(nèi)外非銷售組織
南海證券股份有限公司、開源系統(tǒng)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限責(zé)任公司、東海期貨有限公司、和耕弘揚(yáng)私募投資有限責(zé)任公司、珠海市盈米基金銷售有限公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、廣州陸金所私募投資有限責(zé)任公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司 、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責(zé)任公司、上海市好買基金銷售有限公司 、北京市蛋卷基金銷售有限公司 、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司 、通華財(cái)運(yùn)(上海市)私募投資有限責(zé)任公司 、上海市基煜基金銷售有限公司、江蘇省匯林保大私募投資有限責(zé)任公司、上海市利得基金銷售有限公司 、行成正行私募投資有限責(zé)任公司、北京市匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司、寧波市銀行股份有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京市)私募投資有限責(zé)任公司、興業(yè)銀行銀行股份有限公司。
基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求選擇其他機(jī)構(gòu)經(jīng)銷代理股票基金,并立即公示。
7.2場地銷售機(jī)構(gòu)
本基金無場地銷售機(jī)構(gòu)。
8份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配
股票基金合同生效之后的封閉式期限內(nèi),基金托管人理應(yīng)最少每星期公示一次基金凈資產(chǎn)和份額凈值。在開放期限內(nèi),基金托管人必須在不遲于每一個(gè)對外開放日的次日,根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。基金托管人需在不遲于上半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)址公布上半年度和年度最后一日基金份額的份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。
9其他需要提示的事宜
(1)本公告僅對該股票基金申請辦理此次開放期對外開放認(rèn)購、提現(xiàn)及變換保險(xiǎn)等相關(guān)事宜予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況,請認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》等法律條文,也可以登陸本企業(yè)官網(wǎng)(https://www.donghaifunds.com)查詢。
(2)投資者可通過以下方式資詢:
東?;鸸芾矸椒ㄓ邢薰?
網(wǎng)址:https://www.donghaifunds.com
客服熱線:400-9595531
(3)基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),調(diào)節(jié)這一規(guī)定申購額度和贖回份額的限制?;鹜泄苋吮仨氁趯?shí)施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
(4)投資人在基金代銷機(jī)構(gòu)申請辦理基金交易、贖出及定期定額投資等業(yè)務(wù)的,明確的規(guī)定要以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
(5)風(fēng)險(xiǎn)防范:在每一個(gè)封閉式期限內(nèi),基金份額持有人遭遇不可以贖出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)性。若基金份額持有人錯(cuò)過了某一開放期而無法贖出,其市場份額需至下一開放期即可贖出?;鹜泄苋朔?wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn),但不保證股票基金一定贏利,也不保證最低收益?;疬^往業(yè)績并不代表在未來主要表現(xiàn),基金托管人管理工作的其他基金的盈利不屬于對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。投資者投資本基金時(shí)要仔細(xì)閱讀本基金的基金協(xié)議、募集說明書。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
東海基金管理方法有限公司
2024年2月3日
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