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證券日報(bào)編寫 胡飛軍
走入稱為“大牛市領(lǐng)頭羊”的券商板塊,投資者最關(guān)注什么樣的問題?
近日,第一創(chuàng)業(yè)、長城證券和國元證券公布了投資者全新調(diào)查的詳細(xì)信息,上市券商深受組織投資者關(guān)注的幾種問題顯出了回答。
編寫根據(jù)國家調(diào)研信息梳理發(fā)現(xiàn),到目前為止,投資者非常關(guān)心證券公司新一年的發(fā)展戰(zhàn)略玩法、品牌化業(yè)務(wù)流程進(jìn)度,及其嚴(yán)監(jiān)管下DMA(多頭空頭收益互換)、滾雪球業(yè)務(wù)流程等給證券公司造成的影響。
國元力薦五大戰(zhàn)略措施
近日,第一創(chuàng)業(yè)、長城證券和國元證券公布了全新的投資人走訪情況。在其中,國元證券獲廣發(fā)證券和外資機(jī)構(gòu)AllianceBernstein(聯(lián)博)調(diào)查;第一創(chuàng)業(yè)和長城證券則均參與了方正證券的春節(jié)全產(chǎn)業(yè)鏈閉門會,接納方正證券、工銀瑞信、銀華基金、泰康資產(chǎn)等投資者調(diào)查。
編寫留意到,有關(guān)投資者在調(diào)研以上上市券商時(shí),均聚焦了公司的戰(zhàn)略方面。
國元證券表明,融合行業(yè)現(xiàn)狀分析和自我發(fā)展優(yōu)點(diǎn),企業(yè)定位為“形成具有核心競爭力一流產(chǎn)業(yè)鏈投行”。為應(yīng)對來源于頭部券商的競爭壓力,當(dāng)做金融市場關(guān)鍵中介機(jī)構(gòu)的國元證券,建立了系列產(chǎn)品措施:一是人力資源管理重新組合對焦,讓青年職工變成骨干力量;二是財(cái)務(wù)資金重新組合對焦,增加資金扶持利潤高的業(yè)務(wù)流程,利潤低甚至虧損的項(xiàng)目會減少投資總額;三是業(yè)務(wù)流程車牌重新組合對焦,企業(yè)將充分發(fā)揮全牌照優(yōu)點(diǎn);四是顧客資源重組對焦,為客戶提供一站式全場景全生命周期金融服務(wù);五是風(fēng)控合規(guī)重新組合對焦,提高風(fēng)險(xiǎn)控制前瞻性、精確性和有效性。
“一個(gè)一創(chuàng)”被著重提到
第一創(chuàng)業(yè)和長城證券的董事長皆在2023年換屆選舉任職表態(tài),倆家券商公司創(chuàng)新戰(zhàn)略也都被投資者問到。
第一創(chuàng)業(yè)表明,企業(yè)始終堅(jiān)持“成為有固收地方特色的、以資管業(yè)務(wù)為中心的證劵公司”的發(fā)展戰(zhàn)略,并結(jié)合公司資源優(yōu)勢、發(fā)展過程等狀況對發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行完善。企業(yè)秉持著“一個(gè)一創(chuàng)”“客戶至上”的發(fā)展理念,積極主動(dòng)掌握金融市場深化改革發(fā)展機(jī)遇,借助公司股東創(chuàng)變與戰(zhàn)略協(xié)同,搭建發(fā)展戰(zhàn)略客戶管理體系,加強(qiáng)了服務(wù)項(xiàng)目北京市國營企業(yè)顧客的深度和幅度,大力拓展北京交易所相關(guān)的業(yè)務(wù)機(jī)遇,提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的水平。
長城證券也表示,企業(yè)一以貫之堅(jiān)持不懈“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,在建設(shè)產(chǎn)融結(jié)合的寬闊路上砥礪前行、持續(xù)推進(jìn)。企業(yè)深刻理解與思考中間金融工作會議精神實(shí)質(zhì),明確提出金融行業(yè)要更加聚焦金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心功能,充分滿足顧客多元化的融資需求,深入踐行金融工作的政治意識、全民性,堅(jiān)定不移走穩(wěn)新興產(chǎn)業(yè)金融業(yè)之途。
解疑DMA與滾雪球業(yè)務(wù)流程
在今年的2月中下旬至今,銷售市場再傳因?yàn)橹睜IDMA(杠桿炒股的中性策略)巨額虧損,好幾家私募基金銷售業(yè)績得到了沖擊性。
2月28日,中國證監(jiān)會發(fā)言人表明,中國證監(jiān)會將會對DMA等場外衍生品業(yè)務(wù)流程再次加強(qiáng)監(jiān)管、健全制度,具體指導(dǎo)領(lǐng)域控制住經(jīng)營規(guī)模和金融杠桿,嚴(yán)厲查處違規(guī)行為,維護(hù)市場安全運(yùn)行。
DMA對策,一般是指私募管理人通過與證券公司收益互換對沖交易杠桿炒股的交易方式,以市場中性策略為主導(dǎo),還帶有2~4倍買賣金融杠桿。鑒于上年銷售市場刻畫的是低價(jià)股票結(jié)構(gòu)性行情,許多DMA商品此前因報(bào)團(tuán)微盤股而銷售業(yè)績醒目,也引發(fā)每家證券公司重點(diǎn)研究和規(guī)劃。但今年2月初,在這個(gè)市場連續(xù)調(diào)整下,雪球結(jié)構(gòu)商品(全自動(dòng)贖出型股指期貨商品)集中敲出也引發(fā)了銷售市場投資人的廣泛關(guān)注。
在這樣的背景下,上市券商的DMA和滾雪球業(yè)務(wù)現(xiàn)狀都被市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)鍵談及。
長城證券表明,企業(yè)的DMA和滾雪球業(yè)務(wù)流程對顧客資質(zhì)證書挑選較嚴(yán),并不斷進(jìn)行程序化交易檢測與動(dòng)態(tài)化管理,根據(jù)提前溝通交流密切關(guān)注顧客的風(fēng)險(xiǎn)偏好、項(xiàng)目投資見解、融資計(jì)劃、資金儲備等在極端行情下變化情況,適度采用風(fēng)控策略,現(xiàn)階段沒有出現(xiàn)顧客毀約情況。長城證券還表示,企業(yè)直營和衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)已依據(jù)有關(guān)要求及市場形勢及時(shí)的進(jìn)行調(diào)整,年以前市場行情變化對公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程危害較為有限。
第一創(chuàng)業(yè)即在接納投資者調(diào)研時(shí)稱,企業(yè)尚未得到場外衍生品外匯交易商資質(zhì)證書,目前只以投資人身份與場外衍生品外匯交易商進(jìn)行買賣,買賣目地通常是風(fēng)險(xiǎn)管理和理財(cái)規(guī)劃。企業(yè)風(fēng)控單位對場外衍生品項(xiàng)目投資開展風(fēng)控管理及市場風(fēng)險(xiǎn)管理,設(shè)定獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行監(jiān)測;衍生品部實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)行業(yè)動(dòng)態(tài)和交易頭寸,及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)性情況。
“現(xiàn)階段,企業(yè)直營及衍生產(chǎn)品行業(yè)在低價(jià)股票里的杠桿比率比較低,且持續(xù)動(dòng)態(tài)管理持倉,未出現(xiàn)明顯影響。”第一創(chuàng)業(yè)稱。
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