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全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制改革創(chuàng)新,其本質(zhì)是把決定權(quán)交給市場(chǎng),并加強(qiáng)市場(chǎng)和法治的管束,從制度角度上清除腐壞滋生蔓延土壤層,促進(jìn)國(guó)家權(quán)力規(guī)范性、透明度運(yùn)作。
一、深刻認(rèn)識(shí)全面注冊(cè)制下進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性和迫切性
全面注冊(cè)制施行后將決定權(quán)交給市場(chǎng),這一重要關(guān)鍵措施宛如雙刃刀,一方面為資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)繁榮奠定基石,有益于提升市場(chǎng)信心,讓金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本源男性性功能呈現(xiàn)出來;另一方面也幫風(fēng)險(xiǎn)防控工作中提出了新的挑戰(zhàn)。從近幾年來依法查處的案子來說,金融腐敗的覆蓋范圍極其廣泛, 不僅僅包括傳統(tǒng)銀行貸款業(yè)務(wù)、證劵、商業(yè)保險(xiǎn)、貸款擔(dān)保、資信評(píng)級(jí)等行業(yè),并且涉及到管控尋租、內(nèi)線交易、股權(quán)融資詐騙、利用職務(wù)便利、內(nèi)幕交易等重要難點(diǎn)問題。說到底,這類問題問世都源自相關(guān)負(fù)責(zé)人廉政思想的冷漠,堅(jiān)定理想信念的欠缺,進(jìn)而針對(duì)各類監(jiān)管方案造成心存僥幸。
對(duì)于注冊(cè)制下廉潔自律的核心風(fēng)險(xiǎn)性行業(yè),快速將“黨建工作+風(fēng)險(xiǎn)管控+紀(jì)監(jiān)”“黨建工作+合規(guī)+紀(jì)監(jiān)”等管理機(jī)制落地式,不斷完善合理的激勵(lì)約束和問責(zé)機(jī)制,認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任規(guī)章制度在金融合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的結(jié)合推動(dòng),從思想觀念、法制法規(guī)、思想自覺等多個(gè)方面,對(duì)利益輸送、違反規(guī)定項(xiàng)目投資、不合理入股投資、違法干涉、內(nèi)幕交易等典型“獵捕”個(gè)人行為進(jìn)行確認(rèn)嚴(yán)禁,刻不容緩。
二、注冊(cè)制下廉政風(fēng)險(xiǎn)透視圖
新聞報(bào)道表明,金融行業(yè)出任各層次職位的人員中,不缺利用職權(quán)、權(quán)力與地位產(chǎn)生便利在管理批準(zhǔn)、財(cái)務(wù)審計(jì)、激發(fā)、承包業(yè)務(wù)流程等事宜上謀取私利,本人非法收受財(cái)產(chǎn)等狀況。不難看出,手握著出版權(quán)、管理權(quán)限甚至風(fēng)險(xiǎn)性處理權(quán),再加上金融企業(yè)管理權(quán)主體性比較大,資本市場(chǎng)金融業(yè)專業(yè)性等客觀原因,內(nèi)控制度在“重慢下管”的情況下顯得較為困乏,廉政風(fēng)險(xiǎn)隱敝性和復(fù)雜性、推桿式的特征更為顯出。該類廉政風(fēng)險(xiǎn)如果不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和開展根除,不但容易引起金融業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事情,也影響銷售市場(chǎng)配置效率,造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。
此外,傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理主要是通過股票投資風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承受度等設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)體模型,幫助管理層準(zhǔn)許風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大隱患管理解決方案,做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)決策。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制就解決經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控等具有極強(qiáng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)水平,且能及時(shí)出示對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。但從過往實(shí)例得知,注冊(cè)制下的廉政風(fēng)險(xiǎn)并非獨(dú)立存有的,更與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)階段擁有息息相關(guān)的關(guān)系,往往難以發(fā)現(xiàn)、無法防止,與目前傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理過度側(cè)重于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有一定的關(guān)系。
三、探尋防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的舉措淺談
綜上所述,小編認(rèn)為防范廉政風(fēng)險(xiǎn)最關(guān)鍵的因素取決于要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范列入傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控行業(yè),與其結(jié)合并舉,產(chǎn)生新的全方位風(fēng)險(xiǎn)防范體系,即搞好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范要與處置金融的風(fēng)險(xiǎn)綜合對(duì)接,要從源頭上理清內(nèi)控管理和外部監(jiān)管體制機(jī)制創(chuàng)新。鑒于此,將廉政風(fēng)險(xiǎn)管理和金融的風(fēng)險(xiǎn)綜合對(duì)接,全面建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系刻不容緩,關(guān)鍵思索如下所示:
(一)理念與制度的制定方面
可以從認(rèn)真落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的相對(duì)高度,融合全面注冊(cè)制改革創(chuàng)新、持續(xù)深化資本市場(chǎng)改革、新《公司法》跟新《證券法》的施行,緊緊圍繞標(biāo)準(zhǔn)金融企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)、各業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)合規(guī)管理運(yùn)作,一體推進(jìn)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控金融風(fēng)險(xiǎn):一是各金融機(jī)構(gòu)要把黨的組織建設(shè)融入公司治理結(jié)構(gòu)之中,切實(shí)解決高危金融企業(yè)黨的組織建設(shè)和黨建工作減弱、模糊化、弱化難題。二是金融管理部門把公司治理結(jié)構(gòu)作為金融企業(yè)日常管控的重要環(huán)節(jié),在監(jiān)管過程中將機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)與機(jī)構(gòu)基層黨組織主體責(zé)任同歩思考,以協(xié)助組織搞好管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)力的全面提高。三是規(guī)定在公司層面制定和完善廉潔自律管理方法的制度,與此同時(shí)要將廉潔自律的管理計(jì)劃和總體思路同歩列入企業(yè)章程,在制訂機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制或是風(fēng)險(xiǎn)管理辦法等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度時(shí),將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范列入規(guī)章制度,由專門工作部門確立該風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)防的模型開發(fā)、執(zhí)行與應(yīng)用。
(二)風(fēng)險(xiǎn)防控的多維度性能
地方黨委嚴(yán)苛監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé),著力破解“一把手”監(jiān)管難點(diǎn),加強(qiáng)對(duì)股票注冊(cè)制等重大改革中廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控,提升監(jiān)管實(shí)效性。把黨風(fēng)廉政責(zé)任制基本建設(shè)、紀(jì)檢委、巡查、財(cái)務(wù)審計(jì)、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督管理等進(jìn)一步全線貫通下去,提高監(jiān)管總體效率,創(chuàng)建多層次的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。與此同時(shí),確立廉潔自律和風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)定,對(duì)于違反有關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)定造成影響的,理應(yīng)在充分風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)含有相對(duì)應(yīng)的懲戒措施,要嚴(yán)格落實(shí),針對(duì)涉嫌違法的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)報(bào)告、積極解決廉政風(fēng)險(xiǎn)事情。
(三)風(fēng)險(xiǎn)防控的全流程性能
伴隨著管控后退,風(fēng)險(xiǎn)管控超前的規(guī)定更加突出。也規(guī)定各部門在實(shí)施投資銀行業(yè)務(wù)時(shí),針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施要更具有能動(dòng)性、堅(jiān)持不懈系統(tǒng)性思維,主動(dòng)積極將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范列入風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)一體推進(jìn)。地方黨委要頒布關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)軟件廉潔文化建設(shè)的專門規(guī)章制度,加強(qiáng)黨建引領(lǐng)的功效,與風(fēng)險(xiǎn)管理密切配合,在廉潔自律管理方面形成工作合力,打造出廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)管控常態(tài)化,以廉潔文化建設(shè)修養(yǎng)全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制中的良好生態(tài)。
(四)規(guī)章制度執(zhí)行層面
以構(gòu)建全線貫通廉政風(fēng)險(xiǎn)和金融的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為主要對(duì)策,有效增強(qiáng)預(yù)防協(xié)力。對(duì)里,風(fēng)險(xiǎn)管控職能人員應(yīng)加強(qiáng)與意識(shí)形態(tài)建設(shè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、監(jiān)管等部門協(xié)同聯(lián)動(dòng),構(gòu)建實(shí)現(xiàn)高效風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)管“金融業(yè)事”與監(jiān)督“金融人”的高效全線貫通;對(duì)外開放,一定要做好與黨建工作、紀(jì)監(jiān)等單位的工作中連動(dòng),增強(qiáng)資源共享和協(xié)同配合,著力解決獨(dú)立使力效果不好或難以解決的問題,促進(jìn)防控金融風(fēng)險(xiǎn)和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同使力,尤其是要確立風(fēng)險(xiǎn)性社會(huì)道德清單等制度執(zhí)行,與金融的風(fēng)險(xiǎn)別的規(guī)章制度一體推進(jìn),同部署、同貫徹落實(shí)、同考評(píng)。
(創(chuàng)作者:東莞市證券股份有限公司 路小亮 陳錫均)(CIS)
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