證券日?qǐng)?bào)編寫 程丹
6月12日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）公布修訂后的《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（下稱《評(píng)價(jià)辦法》），對(duì)券商進(jìn)行企業(yè)（公司）債卷（下稱“債卷”）包銷與受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)水平等情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，推動(dòng)證劵公司履行職責(zé)，提高債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提升證券市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平。
《評(píng)價(jià)辦法》關(guān)鍵進(jìn)行了五個(gè)方面修改。一是緊緊圍繞發(fā)售定價(jià)利率指標(biāo)值及相關(guān)的罰分規(guī)定，將發(fā)售定價(jià)利率指標(biāo)值以證劵公司點(diǎn)評(píng)期包銷的債券發(fā)行利率上市后前5個(gè)交易日與本債卷中證公司估值回報(bào)率的主要偏離度為基礎(chǔ)。
二是罰分更精準(zhǔn)。設(shè)置負(fù)性申請(qǐng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為罰分項(xiàng)指標(biāo)，原始分成2分，扣至0分才行。證劵公司發(fā)生因債卷科技項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量不好，被交易因此信件等方式提醒的，每發(fā)生1次扣0.5分；被約談、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的，每發(fā)生1次扣1分。
三是增加扣分標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制成效指標(biāo)為罰分項(xiàng)指標(biāo)，原始分成5分，扣至0分才行。依照證劵公司在評(píng)價(jià)期終受托管理違約債券經(jīng)營規(guī)模與評(píng)估期終受托管理債卷總數(shù)量比例由小到大進(jìn)行排序。
四是優(yōu)化大大加分方位。設(shè)置受托管理風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)為加分指標(biāo)值，原始分成0分，100分不得超過6分。證劵公司可以發(fā)揮積極管理職責(zé)，在配合風(fēng)險(xiǎn)處置、及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性跡象，主動(dòng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)匯報(bào)并且在風(fēng)險(xiǎn)處置中成效很明顯的，每涉及到1個(gè)債卷新項(xiàng)目，加2分。
五是提高證劵公司包銷翠綠色及低碳發(fā)展債、自主創(chuàng)新債務(wù)的大大加分分?jǐn)?shù)，適度調(diào)降別的分項(xiàng)目的得分分?jǐn)?shù)，同時(shí)調(diào)整各按段排名記分方式。如私營企業(yè)債券將由小到大前20名分成4檔，各自加2—0.25分，排名在21名及以后的加0.1分，主承銷項(xiàng)目數(shù)為0卻不大大加分?！耙粠б宦贰眰?、鄉(xiāng)村振興發(fā)展債、產(chǎn)業(yè)債、構(gòu)建信用保護(hù)工具規(guī)模將由小到大前20名分成4檔，各自加2.5—0.5分，排名在21名及以后的加0.25分，主承銷項(xiàng)目數(shù)或構(gòu)建規(guī)模達(dá)到0卻不大大加分等。
中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，評(píng)估工作每一年組織一次，產(chǎn)生每一家券商的基本上評(píng)估結(jié)果。點(diǎn)評(píng)期是上一年度1月1日至12月31日。依據(jù)證劵公司點(diǎn)評(píng)評(píng)分多少，評(píng)估結(jié)果分成A、B、C三類并公示。正常情況下本年度評(píng)價(jià)時(shí)評(píng)分由高到低排在前20%的證劵公司劃歸A類，點(diǎn)評(píng)評(píng)分由高到低排行后20%的證劵公司劃歸C類，排行中間段的證劵公司劃歸B類。
遵照慣例，監(jiān)督機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步加強(qiáng)量化評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，正確引導(dǎo)證劵公司不斷提高債卷執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步增強(qiáng)證券市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。
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