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證券代碼:002325證券簡稱:洪濤股份公示序號(hào):2023-007
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì),并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司(下稱“企業(yè)”)于2022年2月9日接到深圳交易所上市公司管理一部《關(guān)于對(duì)深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》(公司部關(guān)注函〔2023〕第139號(hào),下稱“《關(guān)注函》”),現(xiàn)對(duì)問詢函里的問題回復(fù)如下所示:
2021年8月,你公司公布的《關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第三個(gè)解除限售期未達(dá)解鎖條件及回購注銷部分限制性股票的公告》表明,因?yàn)楣?020年?duì)I業(yè)收入增長率未達(dá)標(biāo),企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋員工持股計(jì)劃第三個(gè)開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)未造就,經(jīng)第五屆股東會(huì)、職工監(jiān)事決議,你公司擬回購注銷第三個(gè)解除限售期23名激勵(lì)對(duì)象不符合要求的744,000股員工持股計(jì)劃。到目前為止你公司并未舉辦股東大會(huì)審議上述情況事宜,未對(duì)上述情況員工持股計(jì)劃進(jìn)行回購注銷,我部表示關(guān)心。
1.麻煩你公司說明長期性沒完成回購注銷的主要原因,存有的關(guān)鍵阻礙,是不是違背《第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定。
回應(yīng):
(1)未回購注銷的主要原因
企業(yè)沒完成第三期約束性股票回購注銷主要系下列緣故:一方面,近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害,企業(yè)營業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生一定程度的下降,因?yàn)橘Y金規(guī)劃要求,企業(yè)只有分批付款股份回購款,從而導(dǎo)致企業(yè)沒完成約束性股票回購注銷。另一方面,企業(yè)各自審議了三項(xiàng)回購注銷第三期員工持股計(jì)劃的議案,涉及到的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)眾多,需要一定的時(shí)間逐一激勵(lì)部門溝通退錢事宜,與此同時(shí),企業(yè)就是希望付款所有回購款后,集中化申請(qǐng)辦理會(huì)計(jì)驗(yàn)資報(bào)告、我國登記結(jié)算公司回購注銷辦理手續(xù),進(jìn)而提升復(fù)購高效率,節(jié)省時(shí)間成本費(fèi),因而公司已沒完成約束性股票回購注銷。
(2)《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定
《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售分配、禁售期”之“(一)有效期限”要求:本方案期限為員工持股計(jì)劃授于進(jìn)行備案日起至全部約束性股票解除限售或回購注銷結(jié)束之日止,一般不超過60月,在其中初次授于部分員工持股計(jì)劃有效期限一般不超過48月,預(yù)埋授于部分員工持股計(jì)劃有效期限一般不超過48月。”企業(yè)初次授于員工持股計(jì)劃備案期為2017年3月9日,預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃備案期為2017年12月19日,預(yù)埋剩下授于員工持股計(jì)劃備案期為2018年3月26日,一部分未解鎖的首次授于員工持股計(jì)劃、預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃、預(yù)埋剩下授于員工持股計(jì)劃未完成回購注銷,已經(jīng)超過了《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的有效期限。
2.麻煩你企業(yè)系統(tǒng)梳理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行情況,并告知到目前為止你公司并未申請(qǐng)辦理回購注銷的股票數(shù),主要原因,有待付款回購款金額,擬采用或已經(jīng)所采取的解決措施及后續(xù)銷戶方案。
回應(yīng):
(1)并未申請(qǐng)辦理回購注銷的股票數(shù)及需付款回購款金額
企業(yè)因工作人員辭職、業(yè)績不達(dá)標(biāo),應(yīng)回購注銷第三期員工持股計(jì)劃數(shù)量為771.42億港元,目前為止未完成回購注銷程序流程;應(yīng)付款回購款總共27,838,362元,在其中已付款回購款23,098,302元,并未付款回購款4,740,060元,之上額度沒有貸款利息,貸款利息為金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期定期存款利息。
(2)并未申請(qǐng)辦理回購注銷的主要原因
企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授予員工持股計(jì)劃已全部開啟,因?yàn)楣?020年?duì)I業(yè)收入增長率沒有達(dá)到預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃設(shè)置的本年度績效考評(píng)總體目標(biāo),預(yù)埋授于一部分第三個(gè)解除限售期未達(dá)開啟標(biāo)準(zhǔn),及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期內(nèi)存有鼓勵(lì)工作人員辭職狀況,企業(yè)需要就得一部分未解鎖員工持股計(jì)劃開展回購注銷解決。近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害,企業(yè)營業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生或多或少下降,企業(yè)分批付款股份回購款,并為提升復(fù)購高效率,企業(yè)期待集中統(tǒng)一處理回購注銷事宜,從而沒完成股權(quán)回購注銷。
(3)擬采用解決措施
企業(yè)對(duì)未及時(shí)回購注銷表示歉意,企業(yè)計(jì)劃在2022年年度股東大會(huì)對(duì)并未遞交股東會(huì)的回購注銷提案開展決議,定于2023年12月31日前逐步將回購款付給剩下原沒有達(dá)到開啟要求的激勵(lì)對(duì)象或喪失激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)的激勵(lì)對(duì)象,待上述情況賬款所有付款成功后,立即進(jìn)行驗(yàn)資報(bào)告程序流程,同時(shí)向深圳交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申辦股權(quán)注銷登記。
3.三季報(bào)表明,你公司報(bào)告期末貸幣余額2.3億人民幣,麻煩你企業(yè)融合流動(dòng)資產(chǎn)狀況、債務(wù)及營運(yùn)資金需求、并未付款股份回購款金額等表明未付款股份回購款的合理化,你公司賬目流動(dòng)資產(chǎn)是否屬實(shí)可以用,存不存在被第三方資金占用費(fèi)的情況;同時(shí)結(jié)合上述情況回應(yīng)是因?yàn)槟闫髽I(yè)存不存在重要利率風(fēng)險(xiǎn),倘若,請(qǐng)充足提醒風(fēng)險(xiǎn)性。
回應(yīng):
(1)流動(dòng)資產(chǎn)狀況
截至2022年9月30日,企業(yè)貸幣余額為2.3億人民幣,在其中受到限制流動(dòng)資產(chǎn)1.79億,其他余額0.51億。期終受到限制流動(dòng)資產(chǎn)里面含有向金融企業(yè)融資擔(dān)保金1.16億人民幣,期滿適合于償還對(duì)應(yīng)的短期貸款。
(2)負(fù)債、營運(yùn)資本狀況
①截至2022年9月30日企業(yè)有息債務(wù)狀況
企業(yè)的貸款機(jī)構(gòu)與企業(yè)有很長時(shí)間的協(xié)作,公司信用情況良好,金融機(jī)構(gòu)信用額度基本上可重復(fù)利用,與此同時(shí),企業(yè)已經(jīng)與大部分銀行達(dá)到延長貸款期限。
②營運(yùn)資金需求
截至2022年9月30日,速動(dòng)資產(chǎn)65.45億,營業(yè)利潤55.08億,速動(dòng)資產(chǎn)能滿足日常營運(yùn)資本。公司正在采用多種手段催款應(yīng)收帳款,如果需要根據(jù)訴訟方式處理,爭(zhēng)取將來營業(yè)性現(xiàn)錢大幅度注入。
(3)并未付款股份回購款狀況
企業(yè)因工作人員辭職、業(yè)績不達(dá)標(biāo),應(yīng)回購注銷第三期員工持股計(jì)劃數(shù)量為771.42億港元,目前為止未完成回購注銷程序流程,應(yīng)付款回購款為27,838,362元,在其中已付款23,098,302元,并未付款4,740,060元,之上額度沒有貸款利息,貸款利息為金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期定期存款利息。
企業(yè)未付款完回購款主要系近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害,企業(yè)營業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生一定程度的下降,企業(yè)資金相對(duì)性焦慮不安,整體規(guī)劃資產(chǎn)時(shí)優(yōu)先選擇用以還款銀行借款、付款職工工資、結(jié)算經(jīng)銷商錢款等,與此同時(shí)2022年遭遇企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券到期還本付息狀況,企業(yè)只有依據(jù)資金規(guī)劃分批付款股份回購款,沒法一次性所有付款。
經(jīng)核實(shí),企業(yè)貸幣余額與銀行對(duì)賬單賬戶余額一致,流動(dòng)資產(chǎn)現(xiàn)實(shí)存在,找不到被第三方資金占用費(fèi)的情況,不會(huì)有重要利率風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí),企業(yè)計(jì)劃于2023年12月31日前逐步將回購款付給剩下原沒有達(dá)到開啟要求的激勵(lì)對(duì)象或喪失激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)的激勵(lì)對(duì)象。
4.請(qǐng)說明你公司對(duì)于上述情況事宜履行信息披露義務(wù)實(shí)際情況,是不是違背《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
回應(yīng):
(1)企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃需回購注銷的那一部分員工持股計(jì)劃已執(zhí)行的信息披露情況如下:
企業(yè)依照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定,在年報(bào)上對(duì)企業(yè)股票激勵(lì)計(jì)劃在報(bào)告期的落實(shí)措施情況進(jìn)行公布。
(2)依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》的相關(guān)規(guī)定,上市公司披露擬銷戶員工持股計(jì)劃公示并執(zhí)行進(jìn)行通告?zhèn)鶆?wù)人及公布公示后,可以向交易中心和結(jié)算公司申請(qǐng)辦理申請(qǐng)注銷員工持股計(jì)劃的手續(xù);與此同時(shí),依據(jù)《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售分配、禁售期”之“(一)有效期限”要求,目前為止未注銷股份已經(jīng)超過上述情況有效期限,由于回購股份賬款一部分未付款,無法申請(qǐng)辦理驗(yàn)資報(bào)告及后續(xù)的注銷登記,待上述情況程序流程均結(jié)束后,企業(yè)將及時(shí)公布回購注銷有關(guān)工作進(jìn)展。
5.請(qǐng)說明你公司已經(jīng)執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)是否具備投票權(quán),有關(guān)公司股東是不是參加企業(yè)股東會(huì)決議,該網(wǎng)絡(luò)投票是不是應(yīng)記入有效票,是否會(huì)影響股東會(huì)議決議的合法有效。請(qǐng)為你公司出示股東會(huì)法律意見書律師進(jìn)行核實(shí)并做出確立建議。
回應(yīng):
(1)已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)具備投票權(quán)
企業(yè)需回購注銷的員工持股計(jì)劃總計(jì)為771.42億港元,上述情況未注銷股份所有登記在第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象戶下,在其中582.12億港元已完成決議程序流程。結(jié)合公司《第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“第七章企業(yè)/激勵(lì)對(duì)象分別權(quán)利義務(wù)”之“二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)規(guī)定:激勵(lì)對(duì)象所得授的員工持股計(jì)劃,經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司備案產(chǎn)權(quán)過戶之后便具有其個(gè)股應(yīng)該有的支配權(quán),包含但是不限于該等個(gè)股的分紅權(quán)、配股份等。因此該等已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)銷戶決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)依規(guī)具有投票權(quán)。
(2)已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)參加股東會(huì)狀況
已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)銷戶決議狀況:2019年4月25日,企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議及第四屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵(lì)股票的議案》,允許復(fù)購并銷戶已離職激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有開啟的員工持股計(jì)劃總共489.12億港元。2019年8月28日,企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第四屆職工監(jiān)事第二十五次大會(huì)審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵(lì)股票的議案》,允許復(fù)購并銷戶已離職激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有開啟的員工持股計(jì)劃總共93億港元。2019年9月16日,企業(yè)2019年第二次股東大會(huì)決議表決通過以上兩個(gè)提案。
經(jīng)核實(shí),公司自2019年9月迄今舉行的歷年來股東會(huì),沒有發(fā)現(xiàn)以上應(yīng)回購注銷員工持股計(jì)劃的鼓勵(lì)工作人員參加股東會(huì)并投票選舉的情況。企業(yè)歷年來舉行的股東會(huì),均合拼匯總了當(dāng)場(chǎng)出席會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的決議數(shù)據(jù)信息,歷年來股東會(huì)決議程序流程合乎《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,決議結(jié)論合法有效,即便激勵(lì)對(duì)象參加早期股東會(huì)的決議,亦也不會(huì)影響企業(yè)早期股東會(huì)議決議實(shí)效性。
(3)侓師審查建議
本所律師認(rèn)為,公司已經(jīng)執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷決議程序流程但未辦具體注銷登記的股權(quán)依規(guī)具有投票權(quán);且有關(guān)公司股東未參加參與股東會(huì)并投票選舉;股東會(huì)的決議程序流程合乎《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,以上情況也不會(huì)影響期內(nèi)舉辦股東會(huì)議決議合法有效。
特此公告。
深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司
2022年2月15日
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