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承銷商(主承銷商):申萬宏源證券承銷保薦有限公司
新疆省福地煤業(yè)有限責(zé)任公司(下稱“福地煤業(yè)”、“外國投資者”或“企業(yè)”)依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會令第144號,下稱“《管理辦法》”)、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(中國證監(jiān)會令第196號)、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號,下稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”)、《首次公開發(fā)行股票配售細則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號,下稱“《配售細則》”)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號,下稱“《管理細則》”)等相關(guān)規(guī)定,及其《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》(上證指數(shù)發(fā)[2018]40號,下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”)及《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》(上證指數(shù)發(fā)[2018]41號,下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”)等有關(guān)規(guī)定實施首次公開發(fā)行股票。
此次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過上海交易所(下稱“上海交易所”)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站(IPO網(wǎng)下詢價認購)(下稱“互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站”)開展,請投資人仔細閱讀本公告。有關(guān)初步詢價和網(wǎng)下申購的具體內(nèi)容,請查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》等有關(guān)規(guī)定。
煩請投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、定價方式、認購交款、棄購股權(quán)管理等層面,具體內(nèi)容如下:
1、此次網(wǎng)下發(fā)行認購日和網(wǎng)上發(fā)行申購日同是2023年2月27日(T日),在其中網(wǎng)下申購期為9:30-15:00,網(wǎng)上搖號期為9:30-11:30,13:00-15:00。投資人在2023年2月27日(T日)進行線上和網(wǎng)下申購時不用繳納認購資產(chǎn)。
2、初步詢價完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)依據(jù)去除失效價格后詢價采購結(jié)論,對每一個價格依照申報價格從高到低、同一申報價格的按擬申購數(shù)量從小到大、同一申報價格同一擬申購數(shù)量的按申報日期(申報日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀錄為標準)由時向先;同一認購價錢同一申購數(shù)量同一申報日期按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(發(fā)售包銷業(yè)務(wù)流程)(下稱“業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺”)一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序,去除價格最髙一部分配售對象的報價,去除的總數(shù)把不小于網(wǎng)下投資者擬認購總數(shù)的10%。若最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下,對于該價錢里的申請不會再去除,去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認購意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購。
4、線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),于2023年3月1日(T+2日)16:00前,按發(fā)行價與獲配總數(shù)立即全額交納新股認購資產(chǎn)。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市,請盡快按每一只新股上市各自交款。同日獲配多個新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計額度,合拼交款就會造成進賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。
在網(wǎng)上投資人認購中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月1日(T+2日)日終得全額的新股認購資產(chǎn),投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。
線下和線上投資人放棄認購的股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。
5、線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠本次發(fā)行數(shù)量70%時,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將中斷本次發(fā)行,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實際中斷條文請見“十、中斷發(fā)售狀況”。
6、合理價格網(wǎng)下投資者未參加認購或是線下獲配投資人未能及時全額交納申購款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,承銷商(主承銷商)將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。依據(jù)《管理細則》的需求,網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)發(fā)生《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條中規(guī)定的一種情況的,研究會把它加入黑名單六個月;網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)發(fā)生《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條中規(guī)定的單種情況2次(含)之上或兩種情況之上,研究會把它加入黑名單十二個月;網(wǎng)下投資者所屬配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條第(九)項“提供有效價格但并未參加認購”或第四十六條第(二)項“未按時發(fā)放繳納申購資產(chǎn)”情況,未產(chǎn)生顯著不良影響,且立即整改,并且于新項目發(fā)行上市后十個工作中日內(nèi)積極遞交整改方案的,可免于一次懲罰。
線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時,自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認購的次日起6月(按180個自然日測算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。
7、配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。
8、企業(yè)2021年財務(wù)審計報告公布的主營業(yè)務(wù)收入為91,828.39萬余元,較2020年同時期68,752.00萬余元,同比增加33.56%,歸屬于母公司所有者的純利潤為24,949.81萬余元,較2020年同時期15,470.73萬余元,同比增加61.27%,扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司優(yōu)先股股東純利潤為27,170.97萬余元,較2020年同時期10,533.61萬余元,同比增加157.95%。2021年,融合國內(nèi)TFe62%的干基鐵礦石市場價格調(diào)整能夠得知,運營收入和利潤快速上漲主要系市場銷售平均價增漲造成。
大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對企業(yè)2022年6月30日的負債表、2022年1-6月的本年利潤、現(xiàn)流表及財務(wù)報表附注展開了財務(wù)審計,并提交了標準無保留意見的《審計報告》(海康審字[2022]0017794號)。2022年1-6月財務(wù)審計報告公布的主營業(yè)務(wù)收入為46,102.78萬余元,較2021年同時期44,745.40萬余元,同比增加3.03%;歸屬于母公司所有者的純利潤為12,643.77萬余元,較2021年同時期12,314.48萬余元,同比增加2.67%;扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司優(yōu)先股股東純利潤為12,667.57萬余元,較2021年同時期11,882.28萬余元,同比增加6.61%。
企業(yè)2022年1-12月經(jīng)審查的主營業(yè)務(wù)收入為76,060.93萬余元,較2021年同時期91,828.39萬余元,同比減少17.17%;歸屬于母公司所有者的純利潤為20,011.15萬余元,較2021年同時期24,949.81萬余元,同比減少19.79%;扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司優(yōu)先股股東純利潤為20,141.10萬余元,較2021年同時期27,170.97萬余元,同比減少25.87%。
企業(yè)2023年1-3月主營業(yè)務(wù)收入預(yù)估為16,619.06萬元至17,282.77萬余元,同比減少18.09%至14.82%;預(yù)估完成歸屬于母公司股東純利潤3,370.36萬元至3,820.29萬余元,同比變動-10.66%至1.27%;預(yù)估完成扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤為3,397.41萬元至3,847.34萬余元,同比變動-11.68%至0.02%。截止到2022年12月31日,外國投資者鐵礦砂享有資源儲存量25,194.84萬噸級、審批采掘經(jīng)營規(guī)模770萬噸級/年,具有持續(xù)經(jīng)營能力和很強的抗風(fēng)險。以上2023年第一季度盈利情況系企業(yè)基本預(yù)估數(shù)據(jù)信息,沒經(jīng)會計財務(wù)審計或?qū)彶?,不?gòu)成企業(yè)的財務(wù)預(yù)測或業(yè)績承諾。
特此提醒投資者關(guān)注外國投資者銷售業(yè)績起伏風(fēng)險性,謹慎價格,客觀參與決策。
9、投資人需深入了解相關(guān)新股上市的最新法律法規(guī),仔細閱讀本公告的各種具體內(nèi)容,知曉本次發(fā)行的定價原則和配股標準,在提交價格前應(yīng)確保并不屬于嚴禁參加網(wǎng)下詢價的情況,并保證其申購數(shù)量與未來持倉狀況合乎最新法律法規(guī)及主管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價格,承銷商(主承銷商)視作該投資人服務(wù)承諾:投資人參加此次價格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定,所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。
10、股票發(fā)行價格將可向網(wǎng)下投資者詢價采購的形式明確。發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)服務(wù)承諾,此次發(fā)行市盈率不超過截止到2023年2月21日(T-4日)中證指數(shù)有限公司公布的“黑色金屬礦選冶業(yè)”(行業(yè)代碼B08)的近期一個月均勻靜態(tài)市盈率。發(fā)行市盈率所使用的每股凈資產(chǎn),依照經(jīng)會計事務(wù)所審查的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的2022年歸屬于母公司股東純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算。
相關(guān)本公告和本次發(fā)行的一些問題由承銷商(主承銷商)保存最終解釋權(quán)。
重要提醒
1、福地煤業(yè)首次公開發(fā)行股票不得超過20,000億港元人民幣普通股(A股)(下稱“本次發(fā)行”)申請已獲得中國保險監(jiān)督管理委員會(下稱“證監(jiān)會”)證監(jiān)批準〔2023〕305號文審批。本次發(fā)行的承銷商(主承銷商)為申萬宏源證券承銷保薦有限公司(下稱“申萬宏源證券承銷保薦”或“承銷商(主承銷商)”)。外國投資者股票簡稱為“福地煤業(yè)”,擴位證券簡稱為“福地煤業(yè)”,股票號為“601121”,該編碼與此同時用以本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上搖號編碼為“780121”。
依據(jù)證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引(2012年修訂)》,本企業(yè)所屬行業(yè)為“B礦產(chǎn)業(yè)”類別里的“B08黑色金屬礦選冶業(yè)”類別,行業(yè)代碼為“B08”。
2、本次發(fā)行選用線下向?qū)Ψ蠗l件的投資人詢價采購配股(下稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和線上向擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托一定總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售(下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進行。發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將采取線下初步詢價立即明確發(fā)行價,線下不進行總計招投標。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由承銷商(主承銷商)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站實施,網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海證券交易所買賣系統(tǒng)運維。
上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺網(wǎng)址為:https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。請合乎資質(zhì)的網(wǎng)下投資者通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站價格、查看的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期內(nèi)每一個買賣日9:30-15:00。關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站的有關(guān)實際操作方法請查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)-服務(wù)項目-IPO業(yè)務(wù)流程欄目里的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》及其上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站
(https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/)公布的《互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(IPO網(wǎng)下詢價申購)用戶使用手冊》等有關(guān)規(guī)定。
本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者和機構(gòu)投資者。本公告所指“配售對象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者帳戶、投資者帳戶或者其管理的股票投資商品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價逐漸日前一個買賣日(即2023年2月20日(T-5日))的12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行配售對象的申請注冊工作任務(wù)。
3、此次公開發(fā)行股票總數(shù)20,000億港元,均為公開發(fā)行新股,發(fā)行后總市值80,000億港元。本次發(fā)行不屬于外國投資者公司股東公開發(fā)售股權(quán)。
此次線下原始投放量為14,000億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的70%;在網(wǎng)上原始投放量為6,000億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的30%。
4、本次發(fā)行不分配線下項目路演推薦。外國投資者及承銷商(主承銷商)將在2023年2月24日(T-1日)統(tǒng)籌安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細信息客戶程序2023年2月23日(T-2日)發(fā)表的《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》(下稱“《網(wǎng)上路演公示》”)。
5、承銷商(主承銷商)已依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等管理制度的需求,建立了網(wǎng)下投資者的要求。實際標準和分配請見本公告“二、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程”。僅有合乎申萬宏源證券承銷保薦及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范標準的投資人方可參加本次發(fā)行的初步詢價。不符合相關(guān)規(guī)范而參加此次初步詢價的,須自己承擔(dān)一切由該行為所引發(fā)的不良影響。承銷商(主承銷商)將于上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺里將其設(shè)為失效,并且在《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》(下稱“《發(fā)行公告》”)中公布相關(guān)情況。
報請投資人留意,承銷商(主承銷商)將于初步詢價及配股時對網(wǎng)下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實,同時要求網(wǎng)下投資者給予滿足條件的承諾書和證明文件。如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在嚴令禁止情況的,或經(jīng)核實不符配股資質(zhì)的,承銷商(主承銷商)將拒絕其參加初步詢價及配股。
6、本次發(fā)行的初步詢價期為2023年2月21日(T-4日)9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi),對符合條件的網(wǎng)下投資者可獨立再決定是否參加初步詢價,自主明確認購價格與擬申購數(shù)量。參加初步詢價的,須按照要求通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站統(tǒng)一申請,并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
初步詢價期內(nèi),網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價格應(yīng)該包括每股股價和該價錢相對應(yīng)的擬認購股票數(shù),且也只能有一個價格,在其中非投資者應(yīng)該以機構(gòu)為部門進行價格。網(wǎng)下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳價格紀錄后,理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價格紀錄,而以最后一次遞交的所有價格紀錄為標準。每一個配售對象每一次只有遞交一筆價格。
網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象參加此次網(wǎng)下發(fā)行最低擬申購數(shù)量為460億港元,擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元,即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象的擬申購數(shù)量超出460億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù),并且不超出1,360億港元。
7、初步詢價完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)依據(jù)本公告“四、標價及合理報價的明確”的有關(guān)分配明確發(fā)行價和可參加網(wǎng)下申購的投資人名冊。發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將于《發(fā)行公告》中詳盡公布發(fā)行價、發(fā)行數(shù)量、網(wǎng)下投資者的報價情況及合理價格投資人的名冊等相關(guān)信息。
8、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認購。凡參加初步詢價的,不論是否為全面價格,均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行的認購。
9、本次發(fā)行的網(wǎng)下申購期為2023年2月27日(T日)的9:30-15:00?!栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時,網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價格配售對象上傳認購紀錄。認購記錄中申購價格是確立的發(fā)行價,申購數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬申購數(shù)量。
網(wǎng)上搖號期為2023年2月27日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00。可參加網(wǎng)上發(fā)行的投資人為:在2023年2月23日(T-2日)前20個交易日內(nèi)(含T-2日)的每日擁有上海市場非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值合乎《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》中規(guī)定的投資人。網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認購意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購。
投資人在進行線上和網(wǎng)下申購時不用繳納認購資產(chǎn)。
10、本次發(fā)行線下和網(wǎng)上搖號完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)認購狀況決定是否運行回撥機制,對線下、網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)作出調(diào)整。相關(guān)回撥機制的計劃方案請見本公告“六、回撥機制”。
11、本次發(fā)行的配股標準請見本公告“七、網(wǎng)下配售標準”。
12、2023年3月1日(T+2日)16:00前,網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布的發(fā)行價與獲配總數(shù),向其管理的獲配的配售對象立即全額交納申購資產(chǎn)。在網(wǎng)上投資人認購中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月1日(T+2日)日終有足量的新股認購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認購,所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。
13、此次在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的個股無商品流通限定及鎖定安排。
14、為進一步加強投資講座和文物保護工作,煩請廣大投資者登陸承銷商(主承銷商)網(wǎng)址http://tjjd.swhysc.com,認真閱讀“投資講座產(chǎn)業(yè)基地”一些內(nèi)容,請投資人根據(jù)自己的風(fēng)險承受度,適度項目投資。
15、網(wǎng)下投資者存有以下情形的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),承銷商(主承銷商)將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報:
(1)應(yīng)用別人帳戶價格;
(2)投資人中間商議價格;
(3)同一股民應(yīng)用好幾個帳戶價格;
(4)網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認購;
(5)與投資者或主承銷勾結(jié)價格;
(6)由他人價格;
(7)無真正認購用意開展人情世故價格;
(8)有意放低或提高價錢;
(9)提供有效價格但并未參加認購;
(10)不具有定價能力,或者沒有認真履行價格評估和決策制定、無法謹慎價格;
(11)投資者未創(chuàng)建估值方法;
(12)別的不獨立、不客觀、不誠實守信情況;
(13)不符配股資質(zhì);
(14)未按時發(fā)放繳納申購資產(chǎn);
(15)獲配后沒有遵守持有期等有關(guān)約定的;
(16)中國證券業(yè)協(xié)會要求其他情形。
16、本公告只對本次發(fā)行中關(guān)于初步詢價事項做出說明。投資人欲了解本次發(fā)行的具體情況,請認真閱讀2023年2月17日(T-6日)刊登于上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《招股意向書》全篇,《招股意向書摘要》同一天發(fā)表于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》與經(jīng)濟參考網(wǎng)。
一、本次發(fā)行的主要時間分配
注:1、T日為在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行認購日。
2、以上日期為交易時間,遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將及時公示,改動本次發(fā)行日程表。
3、若因上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站系統(tǒng)異常或者非可控性造成網(wǎng)下投資者不能正常使用其互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展初步詢價或網(wǎng)下申購工作中,請投資人及時與承銷商(主承銷商)聯(lián)絡(luò)。
二、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程
(一)網(wǎng)下投資者具體條件
(1)具備一定的股票投資工作經(jīng)驗。投資者應(yīng)當(dāng)開設(shè)、長期運營時長做到2年(含)之上,從業(yè)股票交易時長做到2年(含)之上;投資者從業(yè)股票交易時長必須達到五年(含)之上。經(jīng)行政許可事項從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。
(2)具有較好的個人信用記錄。近期12個月無遭受刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案,但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護的除外。
(3)具有必須的定價能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。
(下轉(zhuǎn)C6版)
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