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(JiangsuXukuangEnergyCo.,Ltd.)
(臨沂市徐州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技園E2樓三層)
承銷商(主承銷商)
(深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金小鎮(zhèn)B7棟401)
申明及服務(wù)承諾
本招股意向書引言的效果僅是向社會(huì)提供有關(guān)本次發(fā)行的簡單狀況,并不包含招股意向書全篇各一些內(nèi)容。招股意向書全篇與此同時(shí)刊登于www.sse.com.cn網(wǎng)址。投資人在作出申購確定以前,應(yīng)認(rèn)真閱讀招股意向書全篇,并因其做為項(xiàng)目投資確定的重要依據(jù)。
投資人如果對(duì)于招股意向書以及引言存有任何疑問,應(yīng)資詢自已的股票交易員、侓師、會(huì)計(jì)或其它資深顧問。
外國投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書以及引言不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并且對(duì)招股意向書以及引言信息真實(shí)性、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作中負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確保招股意向書以及引言中會(huì)計(jì)材料真正、詳細(xì)。
保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,其將優(yōu)先賠付投資人損害。
證監(jiān)會(huì)、別的政府機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行所作出的一切確定或建議,都不說明對(duì)于外國投資者股票的價(jià)格或是投資人的盈利作出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。
釋意
在招股意向書引言中,除非是原文中另有所指,下列詞語或通稱具備如下所示特殊含意:
一、界定
二、領(lǐng)域?qū)I(yè)名詞釋意
第一節(jié)重大事情提醒
我們公司尤其報(bào)請(qǐng)投資人留意,在做出決策以前,盡量認(rèn)真閱讀招股意向書引言“第五節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)和其它重大事項(xiàng)”章節(jié)目錄的相關(guān)內(nèi)容,并特別關(guān)心下列重大事項(xiàng)。
一、有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾
(一)公司控股股東徐礦集團(tuán)服務(wù)承諾
徐礦集團(tuán)做為江蘇省徐礦電力能源股份有限公司公司控股股東,并對(duì)持有的外國投資者股權(quán)做出如下所示服務(wù)承諾:
1、我們公司不會(huì)有接納別人授權(quán)委托或由他人擁有外國投資者股權(quán)的情況,包含但是不限于根據(jù)委托持股、信托持股等形式直接和間接接納別人授權(quán)委托或由他人擁有股權(quán)。截止到服務(wù)承諾出示之日,我們公司持有的外國投資者股權(quán)不會(huì)有質(zhì)押貸款、凍潔或其它支配權(quán)限定情況。
2、自外國投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
3、外國投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi),如外國投資者股價(jià)持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于股價(jià),或是外國投資者股票上市后6個(gè)月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于股價(jià),則我們公司所持有的外國投資者股份的鎖住時(shí)限將在原有承諾期限36個(gè)月的前提下全自動(dòng)增加6個(gè)月。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,收盤價(jià)格需依照中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、證交所的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整。
4、若本企業(yè)持有的外國投資者股份在鎖住期屆滿后三年內(nèi)高管增持的,股份減持的價(jià)錢不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票時(shí)的股價(jià)。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,股價(jià)需依照中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、證交所的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整。
5、我們公司若未完全履行以上服務(wù)承諾,所產(chǎn)生的盈利將歸外國投資者全部,而且將及時(shí)、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行的具體原因并給投資者致歉。如我們公司未履行協(xié)議造成外國投資者或投資人遭到財(cái)產(chǎn)損失的,我們公司將依法予以賠付;如不能依照司法文書評(píng)定的賠付方式及賠償費(fèi)用依規(guī)賠償,自承擔(dān)責(zé)任創(chuàng)立之日至賠付服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束禁止在外國投資者處領(lǐng)到股東所分利潤(若有)。
(二)除大股東以外的其他公司股東服務(wù)承諾
交銀項(xiàng)目投資、賈汪城投公司、農(nóng)墾集團(tuán)、農(nóng)懇項(xiàng)目投資、沛縣國有資本、鐘山酒店、鹽業(yè)集團(tuán)做為江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司公司股東,并對(duì)持有的外國投資者股權(quán)做出如下所示服務(wù)承諾:
1、自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和自我司獲得外國投資者個(gè)股(份)之日起36個(gè)月內(nèi)(以屆滿比較晚者為標(biāo)準(zhǔn)),不出售或是由他人管理方法我們公司所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。證監(jiān)會(huì)、上海交易所有關(guān)股份鎖定期另有規(guī)定的除外,從其規(guī)定。
2、我們公司若未完全履行以上服務(wù)承諾,所產(chǎn)生的盈利將歸外國投資者全部,并立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行的具體原因并給投資者致歉。如我們公司未履行協(xié)議造成外國投資者或投資人遭到財(cái)產(chǎn)損失的,我們公司將依法予以賠付;如不能依照司法文書評(píng)定的賠付方式及賠償費(fèi)用依規(guī)賠償,自承擔(dān)責(zé)任創(chuàng)立之日至賠付服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束禁止在外國投資者處領(lǐng)到股東所分利潤(若有)。
二、有關(guān)持倉意愿和高管增持意愿的服務(wù)承諾
(一)公司控股股東徐礦集團(tuán)服務(wù)承諾
徐礦集團(tuán)做為江蘇省徐礦電力能源股份有限公司公司控股股東,服務(wù)承諾如下所示:
1、我們公司將嚴(yán)格遵照最新法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及上海交易所有關(guān)上市企業(yè)控投股東減持股份的有關(guān)規(guī)定。如我們公司是因?yàn)楸旧斫?jīng)濟(jì)發(fā)展要求,還可以在鎖住時(shí)限(包含延期的鎖住時(shí)限)期滿后,視本身具體情況謹(jǐn)慎制訂股票減持方案,根據(jù)集中競價(jià)交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或其它依法依規(guī)的形式進(jìn)行股份減持。
2、針對(duì)我們公司在外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市前已所持有的股權(quán),在公司承諾的有關(guān)鎖住時(shí)限(包含延期的鎖住時(shí)限)期滿后二十四個(gè)月內(nèi)減持股票的,高管增持價(jià)錢把不小于此次股價(jià)。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,以上股價(jià)按有關(guān)規(guī)定適當(dāng)調(diào)整(外國投資者上市以來若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,股價(jià)按有關(guān)規(guī)定適當(dāng)調(diào)整)。
3、我們公司高管增持的股權(quán)總金額把不超出最新法律法規(guī)、規(guī)章和行政規(guī)章及其證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定限制,并按相關(guān)規(guī)定的時(shí)間也提前把高管增持意愿及擬減持?jǐn)?shù)量等信息提醒外國投資者,由外國投資者立即履行信息披露義務(wù)。
4、我們公司將嚴(yán)格遵照最新法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及上海交易所的相關(guān)規(guī)定,及其我們公司所作出的鎖住期滿股東持股意愿和高管增持意愿的申明和服務(wù)承諾。我們公司若未完全履行以上服務(wù)承諾,所產(chǎn)生的盈利將歸外國投資者全部,而且將及時(shí)、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行的具體原因并給投資者致歉。如我們公司未履行協(xié)議造成外國投資者或投資人遭到財(cái)產(chǎn)損失的,我們公司將依法予以賠付;如不能依照司法文書評(píng)定的賠付方式及賠償費(fèi)用依規(guī)賠償,自承擔(dān)責(zé)任創(chuàng)立之日至賠付服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束禁止在外國投資者處領(lǐng)到股東所分利潤(若有)。
5、若法律法規(guī)、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的除外,從其規(guī)定。
(二)持倉5%之上公司股東服務(wù)承諾
交銀項(xiàng)目投資做為江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司持倉5%之上公司股東,并對(duì)持有的公司股權(quán)做出如下所示服務(wù)承諾:
1、本公司持股鎖住期屆滿后擬減持外國投資者股份的,將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》《證券法》《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
2、我們公司持有外國投資者發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股份在鎖住期滿高管增持的,高管增持價(jià)錢依據(jù)高管增持那時(shí)候外國投資者個(gè)股市場價(jià)格明確,高管增持根據(jù)證交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)軟件、大宗交易系統(tǒng)、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)法律法規(guī)批準(zhǔn)的形式進(jìn)行。
如果出現(xiàn)高管增持個(gè)人行為,我們公司將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)及證交所的有關(guān)規(guī)定,執(zhí)行有關(guān)司法程序,并按規(guī)定提早根據(jù)外國投資者開展公示,未完全履行公示程序流程前不可高管增持。
如未完全履行以上服務(wù)承諾,本公司將在外國投資者股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;假如我們公司違背以上服務(wù)承諾,則減持股份所得的所有歸外國投資者全部,由外國投資者股東會(huì)承擔(dān)取回。
三、平穩(wěn)股價(jià)服務(wù)承諾
為了保護(hù)股民權(quán)益,進(jìn)一步明確企業(yè)上市后三年內(nèi)公司股價(jià)小于每股公積金時(shí)平穩(wěn)公司股價(jià)的舉措,依照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)制定《江蘇徐礦能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案》如下所示:
(一)股票價(jià)格穩(wěn)定措施的觸發(fā)條件
首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股并上市以來36個(gè)月內(nèi),非因不可抗拒因素導(dǎo)致公司A股股票收盤價(jià)發(fā)生持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格小于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金(第20個(gè)交易日組成“開啟平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案日”,企業(yè)若有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、股份拆細(xì)、公開增發(fā)、配資或縮股等除權(quán)除息事宜造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變化,每股公積金需相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整,相同)的,則企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事(沒有獨(dú)董,相同)及高管人員將于合乎國有資產(chǎn)經(jīng)營主管部門、證劵監(jiān)督部門及其證交所有關(guān)股份回購、股權(quán)加持、信息公開等相關(guān)規(guī)定前提下制訂平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策。
(二)平穩(wěn)股價(jià)具體辦法
企業(yè)以及相關(guān)行為主體將于開啟平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案日后30個(gè)交易日內(nèi)制訂平穩(wěn)股價(jià)具體實(shí)施方案,并且在股東會(huì)決議審批后執(zhí)行;若該等計(jì)劃方案需股東大會(huì)審議核準(zhǔn)的,企業(yè)亦應(yīng)運(yùn)行決議程序流程。平穩(wěn)公司股價(jià)的具體實(shí)施方案將依據(jù)上市公司回購公眾股及其上市公司收購等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及要求制訂,計(jì)劃方案應(yīng)確保不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)因公眾股占要比合乎企業(yè)上市條件而違法違規(guī)要求。平穩(wěn)股價(jià)具體實(shí)施方案可以采用以下措施里的一項(xiàng)或多選:
1、由公司回購股票
(1)如最終決定平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策包含企業(yè)回購公司股票,則董事會(huì)應(yīng)公示實(shí)際股份回購方案,公布擬回購股份的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息,且該次復(fù)購總額不少于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司使用者純利潤的10%。
(2)如果企業(yè)的復(fù)購方案實(shí)施前企業(yè)股票收盤價(jià)已不再合乎需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策要求的,企業(yè)可不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行以上平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策。
(3)公司回購股份的價(jià)錢不得超過最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金。
2、控投股東增持
(1)如最終決定平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策包含公司控股股東加持企業(yè)股票,則大股東應(yīng)從總體上加持企業(yè)A股個(gè)股的具體方案書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示,公布擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息,且一次開啟平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策條件后用以加持公司股權(quán)資金總金額原則上不小于大股東上一年度自企業(yè)所獲得的股票分紅金額的5%,單一會(huì)計(jì)期間用于平穩(wěn)股價(jià)增持股份資產(chǎn)總計(jì)不超過上一年度自企業(yè)所獲得的股票分紅金額的40%。
(2)那如果大股東的股權(quán)加持方案實(shí)施前企業(yè)收盤價(jià)格已不達(dá)到運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策要求的,并不
(下轉(zhuǎn)C14版)
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