掃一掃
下載數(shù)字化報APP
FujianHightonDevelopmentCo.,Ltd.
(平潭綜合實驗區(qū)金井灣商務(wù)接待經(jīng)營核心3號院17層1705-2室)
承銷商(主承銷商)
(廣東深圳市福田區(qū)核心三路8號卓越時代廣場(二期)北座)
二二三年二月
外國投資者申明
本招股意向書引言的效果僅是向社會提供有關(guān)本次發(fā)行的簡單狀況,并不包含招股意向書全篇各一些內(nèi)容。招股意向書全篇與此同時刊登于上海交易所網(wǎng)址。投資人在作出申購確定以前,應(yīng)認(rèn)真閱讀招股意向書全篇,并因其做為項目投資確定的重要依據(jù)。
投資人如果對于招股意向書以及引言存有任何疑問,應(yīng)資詢自已的股票交易員、侓師、會計或其它資深顧問。
外國投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書以及引言不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并且對招股意向書以及引言信息真實性、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會計工作中負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確保招股意向書以及引言中會計材料真正、詳細(xì)。
保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,其將優(yōu)先賠付投資人損害。
證監(jiān)會、別的政府機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行所作出的一切確定或建議,都不說明對于外國投資者股票的價格或是投資人的盈利作出實質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報虛假闡述。
第一節(jié)重大事情提醒
企業(yè)特別提示投資人仔細(xì)閱讀本招股意向書引言全篇,并需注意以下重大事情提醒:
一、有關(guān)股權(quán)限購的承諾
(一)大股東、控股股東服務(wù)承諾
公司控股股東、控股股東曾而斌服務(wù)承諾:
1、除《上海證券交易所股票上市規(guī)則》所規(guī)定的免除情況以外,自企業(yè)股票上市之日起36個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。與此同時,自己將主動與公司申報自己直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況。
2、自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持的(不包含此前在企業(yè)本次發(fā)行后從公開市場操作中澳買進(jìn)的個股),其高管增持價錢不少于股價。企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于本次發(fā)行的股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于本次發(fā)行的股價,自己所持有的企業(yè)股票將于以上鎖住屆滿后自動增加6個月的鎖定期;在增加鎖住期限內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。以上股價指企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行價,若企業(yè)上市后出現(xiàn)分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜,則以上股票發(fā)行價應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3、在相關(guān)鎖住期屆滿后,在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員的任職期,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán)。在任期屆滿前辭職的,在自己上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),一樣遵循這一規(guī)定。因為公司開展權(quán)益分派等原因?qū)е伦约撼钟泄竟蓹?quán)發(fā)生變化,仍遵循以上服務(wù)承諾。
4、如證監(jiān)會及/或證交所針對以上鎖定期分配還有另外特殊規(guī)定或者有更高的要求的,自己將根據(jù)證監(jiān)會及/或證交所的有關(guān)規(guī)定而要求實行。
5、自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了履行協(xié)議,若違背以上服務(wù)承諾,自己把不合乎約定的所得的盈利上交公司所有,并承擔(dān)相應(yīng)后果,賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。
(二)大股東、控股股東的一致行動人服務(wù)承諾
公司控股股東、控股股東的一致行動人平潭縣群航、星河商貿(mào)、王愛金服務(wù)承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起36個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司/自己直接和間接所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。與此同時,本公司/自己將主動與公司申報本公司/自己直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況。
2、本公司/自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持的(不包含本公司/此前在企業(yè)本次發(fā)行后從公開市場操作中澳買進(jìn)的個股),其高管增持價錢不少于股價。企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于本次發(fā)行的股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于本次發(fā)行的股價,本公司/自己所持有的企業(yè)股票將于以上鎖住屆滿后自動增加6個月的鎖定期;在增加鎖住期限內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司/自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。以上股價指企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行價,若企業(yè)上市后出現(xiàn)分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜,則以上股票發(fā)行價應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3、若違背以上服務(wù)承諾,本公司/自己把不合乎約定的所得的盈利上交公司所有,并承擔(dān)相應(yīng)后果,賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。
4、如證監(jiān)會及/或證交所針對以上鎖定期分配還有另外特殊規(guī)定或者有更高的要求的,本公司/自己將根據(jù)證監(jiān)會及/或證交所的有關(guān)規(guī)定而要求實行。
(三)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾
持有公司股份的許多執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員鄭玉芳、劉國勇、樂君杰、吳洲、吳小兵服務(wù)承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起12個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。自企業(yè)股票上市之日起36個月內(nèi),除自己產(chǎn)生按員工持股計劃承諾將持有自然人股東平潭縣群航的注資市場份額出售給其普通合伙或其它特定方外,個人不出售或是由他人管理方法自己立即所持有的平潭縣群航注資市場份額、間接性所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。與此同時,自己將主動與公司申報自己直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況。
2、自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持的(不包含此前在企業(yè)本次發(fā)行后從公開市場操作中澳買進(jìn)的個股),其高管增持價錢不少于股價。企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于本次發(fā)行的股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于本次發(fā)行的股價,自己所持有的企業(yè)股票將于以上鎖住屆滿后自動增加6個月的鎖定期;在增加鎖住期限內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。以上股價指企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行價,若企業(yè)上市后出現(xiàn)分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜,則以上股票發(fā)行價應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3、在相關(guān)鎖住期屆滿后,在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員的任職期,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán);在任期屆滿前辭職的,在自己上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),一樣遵循這一規(guī)定。因為公司開展權(quán)益分派等原因?qū)е伦约撼钟泄竟蓹?quán)發(fā)生變化,仍遵循以上服務(wù)承諾。
4、如證監(jiān)會及/或證交所針對以上鎖定期分配還有另外特殊規(guī)定或者有更高的要求的,自己將根據(jù)證監(jiān)會及/或證交所的有關(guān)規(guī)定而要求實行。
5、自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了履行協(xié)議,若違背以上服務(wù)承諾,自己把不合乎約定的所得的盈利上交公司所有,并承擔(dān)相應(yīng)后果,賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。
持有公司股份的許多執(zhí)行董事肖治平服務(wù)承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起12個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。與此同時,自己將主動與公司申報自己直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況。
2、自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持的(不包含此前在企業(yè)本次發(fā)行后從公開市場操作中澳買進(jìn)的個股),其高管增持價錢不少于股價。企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于本次發(fā)行的股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于本次發(fā)行的股價,自己所持有的企業(yè)股票將于以上鎖住屆滿后自動增加6個月的鎖定期;在增加鎖住期限內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。以上股價指企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行價,若企業(yè)上市后出現(xiàn)分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜,則以上股票發(fā)行價應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3、在相關(guān)鎖住期屆滿后,在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員的任職期,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接所持有的公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán);在任期屆滿前辭職的,在自己上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),一樣遵循這一規(guī)定。因為公司開展權(quán)益分派等原因?qū)е伦约撼钟泄竟蓹?quán)發(fā)生變化,仍遵循以上服務(wù)承諾。
4、如證監(jiān)會及/或證交所針對以上鎖定期分配還有另外特殊規(guī)定或者有更高的要求的,自己將根據(jù)證監(jiān)會及/或證交所的有關(guān)規(guī)定而要求實行。
5、自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了履行協(xié)議,若違背以上服務(wù)承諾,自己把不合乎約定的所得的盈利上交公司所有,并承擔(dān)相應(yīng)后果,賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。
(四)員工持股平臺公司股東服務(wù)承諾
根據(jù)員工持股平臺平潭縣群航間接性持有公司股份的許多公司職員公司股東服務(wù)承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起36個月內(nèi),除自己產(chǎn)生按員工持股計劃承諾將持有自然人股東平潭縣群航的注資市場份額出售給其普通合伙或其它特定方外,個人不出售或是由他人管理方法自己立即所持有的平潭縣群航注資市場份額、間接性所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。與此同時,自己將主動與公司申報自己直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況。
2、若違背以上服務(wù)承諾,自己把不合乎約定的所得的盈利上交公司所有,并承擔(dān)相應(yīng)后果,賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。
3、如證監(jiān)會及/或證交所針對以上鎖定期分配還有另外特殊規(guī)定或者有更高的要求的,自己將根據(jù)證監(jiān)會及/或證交所的有關(guān)規(guī)定而要求實行。
二、有關(guān)持倉意愿及高管增持意愿的服務(wù)承諾
(一)大股東、控股股東及其一致行動人服務(wù)承諾
公司控股股東、控股股東曾而斌及一致行動人平潭縣群航、星河商貿(mào)、王愛金服務(wù)承諾:
1、在企業(yè)上市后,本公司/自己將嚴(yán)格執(zhí)行所作出的持有股份的商品流通限制以及自行鎖住股權(quán)的承諾。股份鎖定期滿時2年之內(nèi),在滿足法規(guī)和有關(guān)規(guī)定前提下,本公司/自己將依據(jù)公司運(yùn)營、金融市場、本身融資需求等狀況全面分析確定高管增持總數(shù),高管增持價錢把不小于企業(yè)上一年度經(jīng)審計的每股公積金及個股首次公開發(fā)行股票的價錢。
2、本公司/本人承諾將于遵循相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、證監(jiān)會及/或證交所對股份減持的工作紀(jì)律要求前提下,高管增持持有的公司股權(quán);在執(zhí)行高管增持時,本公司/自己將根據(jù)最新法律法規(guī)的要求進(jìn)行公示,未完全履行最新法律法規(guī)規(guī)定的通知程序流程前不高管增持持有公司股權(quán)。
3、企業(yè)上市后,本公司/自己高管增持企業(yè)股票時,將提早3個交易日予以公告,盡量減少短時間很多高管增持對企業(yè)二級市場股票走勢造成嚴(yán)重危害。
4、若企業(yè)股票產(chǎn)生除權(quán)除息、除權(quán)除息的,以上價錢及相關(guān)股權(quán)總數(shù)將作適當(dāng)調(diào)整。
5、如未完全履行以上服務(wù)承諾,從而獲得利潤的,本公司/自己將所獲得的盈利上交公司所有;從而給企業(yè)或者其它投資人造成損失的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任,并按相關(guān)規(guī)定接納證監(jiān)會及/或證交所等相關(guān)部門依法給予的行政處罰。
(二)持倉5%以上公司股東服務(wù)承諾
持倉5%以上公司股東平潭縣群航服務(wù)承諾,詳細(xì)招股意向書“重大事情提醒”之“二、有關(guān)持倉意愿及高管增持意愿的服務(wù)承諾”之“(一)大股東、控股股東及其一致行動人服務(wù)承諾”。
三、關(guān)于公司上市以來三年內(nèi)平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案
為平穩(wěn)股票價格,維護(hù)中小股東和投資者權(quán)益,企業(yè)特制定了股票價格平穩(wěn)應(yīng)急預(yù)案,企業(yè)、大股東、控股股東、有關(guān)執(zhí)行董事及高管人員已就公司股價平穩(wěn)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了有關(guān)服務(wù)承諾。企業(yè)上市后三年內(nèi)平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案詳細(xì)如下:
(一)運(yùn)行股票價格穩(wěn)定措施的前提條件
自企業(yè)股票上市之日起3今年年底,發(fā)生企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格(若因企業(yè)派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,應(yīng)當(dāng)按照交易中心的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整,相同)均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金(每股公積金=最近一期經(jīng)審計的歸屬于母公司股東資產(chǎn)總額÷公司股權(quán)數(shù)量,相同)時,為了維護(hù)眾多股東利益,提高投資者信心,維護(hù)保養(yǎng)公司股價平穩(wěn),企業(yè)將啟動平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案。
(二)平穩(wěn)股價具體辦法及次序
當(dāng)運(yùn)行平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案的前提條件創(chuàng)立時,企業(yè)以及相關(guān)行為主體將按照如下所示優(yōu)先順序選擇一種或多種對策平穩(wěn)股票價格:
1、公司回購股份
企業(yè)為平穩(wěn)股票價格的目的,采用集中競價交易方法向公眾公司股東回購股份(下稱“回購股份”)的,必須符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定,且不可造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件。
董事會對回購股份作出決議時,董事服務(wù)承諾就得等復(fù)購事項在股東會上投反對票。
若依據(jù)那時候可用的有關(guān)規(guī)定,回購股份必須股東大會審議申請的,則企業(yè)股東會對回購股份作出決議時,必須經(jīng)參加股東會股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù),公司實際控制人服務(wù)承諾就得復(fù)購事項在股東大會上投反對票。
企業(yè)為平穩(wěn)股票價格開展股份回購時,除必須符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的需求以外,還必須符合下列各項標(biāo)準(zhǔn):
(1)公司回購股份的價錢不得超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;
(2)企業(yè)在行情穩(wěn)定措施啟動時的復(fù)購期限內(nèi),用以回購的資產(chǎn)總金額將結(jié)合公司那時候股票價格情況和企業(yè)資金情況等,由股東會最后決議明確,回購股份的總數(shù)以復(fù)購到期時具體回購的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)用以回購股份資金總金額總計不得超過企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資的總金額,一次回購股份擬應(yīng)用資產(chǎn)總金額不可低于rmb1,000萬余元;
(3)企業(yè)一次回購股份不得超過企業(yè)總股本的2%。如以上第(2)項與該項矛盾的,依照該項實行。
2、公司控股股東、控股股東增持股份
企業(yè)運(yùn)行股票價格穩(wěn)定措施后,可是董事會作出不回購股份的決議、公司回購股份方案實施屆滿之日起企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格仍小于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金或公司回購股份方案實施結(jié)束之日起3個月內(nèi)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)又被開啟的情形下,公司控股股東或控股股東需在合乎《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的前提條件及要求前提下加持公司股權(quán)。
大股東、控股股東為平穩(wěn)股票價格加持公司股權(quán)時,除必須符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的需求以外,還必須符合下列各項標(biāo)準(zhǔn):
(1)大股東、控股股東增持股份的價錢不得超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;
(2)大股東、控股股東在行情穩(wěn)定措施啟動時的加持時間內(nèi)加持,單一會計期間用以增持股份資金額度總計不少于其上一會計期間自企業(yè)所得稅后工資股票分紅金額的20%,并且不超出其上一會計期間自企業(yè)所得稅后工資股票分紅金額的50%;
(3)大股東、控股股東一次加持公司股權(quán)總數(shù)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的2%,如以上第(2)項與該項矛盾的,依照該項實行。
大股東、控股股東服務(wù)承諾在增持計劃結(jié)束后的6個月內(nèi)不售賣所加持的股權(quán)。
3、執(zhí)行董事、高管人員加持公司股權(quán)
當(dāng)大股東、控股股東增持股份方案實施屆滿之日起企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格仍小于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金或公司控股股東增持股份方案實施結(jié)束之日起3個月內(nèi)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)又被開啟的情形下,在企業(yè)領(lǐng)到薪資的董事(不包含獨(dú)董,相同)、高管人員需在符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的前提條件及要求前提下加持公司股權(quán)。
有加持公司股權(quán)義務(wù)的董事、高管人員為平穩(wěn)股票價格加持公司股權(quán)時,除必須符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的需求以外,還必須符合下列各項標(biāo)準(zhǔn):
(1)增持股份的價錢不得超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;
(2)單一會計期間用以增持股份資金額度總計不少于執(zhí)行董事、高管人員上一會計期間自企業(yè)所得稅后工資薪資總數(shù)的20%,并且不超出其上一會計期間自企業(yè)所得稅后工資薪資總數(shù)的50%。
有加持公司股權(quán)義務(wù)的董事、高管人員服務(wù)承諾,在增持計劃結(jié)束后的6個月內(nèi)把不售賣所加持的股權(quán)。
企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市以來3年之內(nèi)如有新競選或新聘用的執(zhí)行董事、高管人員并且其從企業(yè)領(lǐng)到薪資/補(bǔ)貼的,均理應(yīng)執(zhí)行企業(yè)在首次公開發(fā)行股票并上市時執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對應(yīng)服務(wù)承諾。
(三)平穩(wěn)股票價格措施運(yùn)行程序
1、公司回購股份的運(yùn)行程序
(1)董事會需在以上公司回購股份運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)開啟之日起15個交易日內(nèi)做出回購股份的決議;
(2)董事會需在做出股份回購決定后2個交易日內(nèi)公示股東會決議、回購股份應(yīng)急預(yù)案,并公布召開股東大會工作的通知;
(3)企業(yè)需在股東會作出決議并承擔(dān)有關(guān)法律規(guī)定辦理手續(xù)之次日起開始進(jìn)行復(fù)購,并且在60個交易日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束;
(4)公司回購股份方案實施完成后,需在2個交易日內(nèi)公示公司股權(quán)變化匯報,回購的股權(quán)依照股東會或股東大會確定的形式解決。
2、大股東、控股股東及執(zhí)行董事、高管人員加持公司股權(quán)的運(yùn)行程序
(1)董事會需在大股東、控股股東及執(zhí)行董事、高管人員加持公司股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)開啟之日起2個交易日內(nèi)公布增持公告;
(2)大股東、控股股東及執(zhí)行董事、高管人員需在做出增持公告并承擔(dān)有關(guān)法律規(guī)定辦理手續(xù)之次日起開始進(jìn)行加持,并且在30個交易日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。
(四)平穩(wěn)股票價格策略的繼續(xù)執(zhí)行和停止
在企業(yè)平穩(wěn)股票價格對策執(zhí)行期內(nèi),企業(yè)、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員在執(zhí)行相對應(yīng)流程和信息披露義務(wù)后,能夠增加執(zhí)行平穩(wěn)股票價格對策。
自公司股價平穩(wěn)計劃方案公示之日起,如出現(xiàn)以下任一情況,則視為此次平穩(wěn)股票價格對策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束,已公示的平穩(wěn)股票價格計劃方案終止執(zhí)行:
1、企業(yè)股票持續(xù)10個交易日的收盤價格均高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金;
2、企業(yè)再次回購股份或大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員加持公司股權(quán)可能導(dǎo)致企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件;
3、再次增持股份可能導(dǎo)致大股東、控股股東及/或股東及/或高管人員必須執(zhí)行全面要約收購責(zé)任且其未計劃實施全面要約收購;
4、有關(guān)復(fù)購或加持資金分配結(jié)束時。
(五)管束對策
1、如果企業(yè)沒有按照本應(yīng)急預(yù)案采用平穩(wěn)股票價格措施,公司將在股東會及證監(jiān)會特定信息公開新聞中公布表明未完全履行的具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉。
2、假如大股東、控股股東沒有按照本應(yīng)急預(yù)案采用平穩(wěn)股票價格措施,企業(yè)有權(quán)利勒令大股東、控股股東在時限內(nèi)執(zhí)行加持個股責(zé)任;如仍未完全履行的,企業(yè)有權(quán)利將大股東、控股股東執(zhí)行加持責(zé)任相匹配金額的股票分紅或應(yīng)領(lǐng)到薪資立即用以實行大股東、控股股東的加持責(zé)任。
3、假如董事、高管人員沒有按照本應(yīng)急預(yù)案采用平穩(wěn)股票價格措施,企業(yè)有權(quán)利勒令執(zhí)行董事、高管人員在時限內(nèi)執(zhí)行加持個股責(zé)任;如仍未完全履行的,企業(yè)有權(quán)利將執(zhí)行董事、高管人員執(zhí)行加持責(zé)任相匹配金額的股票分紅或應(yīng)領(lǐng)到薪資立即用以監(jiān)事會主席、高管人員的加持責(zé)任。如如果情節(jié)嚴(yán)重,控股股東或股東會、職工監(jiān)事、過半數(shù)的獨(dú)董有權(quán)利報請股東會允許免去執(zhí)行董事出任的執(zhí)行董事崗位,股東會有權(quán)利辭退高管人員出任的高管人員職位。
四、有關(guān)招股意向書不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾
(一)外國投資者服務(wù)承諾
1、企業(yè)確保為本次發(fā)行制作出來的招股意向書及申請辦理文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對真實有效、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
2、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響,企業(yè)將在有權(quán)部門做出評定客觀事實及行政處分之日起30日內(nèi)盡早制訂復(fù)購應(yīng)急預(yù)案并提交公司召開董事會及股東大會審議,并按規(guī)定復(fù)購本次發(fā)行的所有新股上市,回購價格以企業(yè)本次發(fā)行的股價加算金融機(jī)構(gòu)同時期存款利率明確(若因發(fā)放股利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,須按照證監(jiān)會及/或證交所等相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整)。
3、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,公司將在該等犯罪事實經(jīng)有權(quán)部門評定后依規(guī)賠付投資人損害。
4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會及/或證交所對企業(yè)因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,企業(yè)自行沒有理由遵循該等相關(guān)規(guī)定。
(二)大股東、控股股東服務(wù)承諾
公司控股股東、控股股東曾而斌服務(wù)承諾:
1、自己確保企業(yè)為本次發(fā)行制作出來的招股意向書及申請辦理文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,個人對其真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
2、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響,自己將在有權(quán)部門做出評定客觀事實及行政處分之日起30日內(nèi)盡早制訂復(fù)購應(yīng)急預(yù)案并提交公司召開董事會及股東大會審議,依規(guī)復(fù)購本次發(fā)行時自己已轉(zhuǎn)讓原限售股份(若有),回購價格以企業(yè)本次發(fā)行時股價加算金融機(jī)構(gòu)同時期存款利率明確(若因發(fā)放股利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,須按照證監(jiān)會及/或證交所等相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整)。
3、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,自己將于該等犯罪事實經(jīng)有權(quán)部門評定后依規(guī)賠付投資人損害。
4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會及/或證交所對因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,自己自行沒有理由遵循該等相關(guān)規(guī)定。
(三)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾
企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾:
1、自己確保企業(yè)為本次發(fā)行制作出來的招股意向書及申請辦理文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,個人對其真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
2、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響,自己將在有權(quán)部門做出評定客觀事實及行政處分之日起,積極主動催促企業(yè)、公司控股股東與控股股東制訂復(fù)購應(yīng)急預(yù)案并提交公司召開董事會及股東大會審議,依規(guī)復(fù)購本次發(fā)行的所有新股上市與原限售股份(若有),回購價格以企業(yè)本次發(fā)行時股價加算金融機(jī)構(gòu)同時期存款利率明確(若因發(fā)放股利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,須按照證監(jiān)會及/或證交所等相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整)。
3、若經(jīng)有權(quán)部門評定招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,自己將于該等犯罪事實經(jīng)有權(quán)部門評定后依規(guī)賠付投資人損害。
4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會及/或證交所對因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,自己自行沒有理由遵循該等相關(guān)規(guī)定。
(四)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾
承銷商及主承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司服務(wù)承諾:“我們公司對此福建省華泰發(fā)展趨勢有限責(zé)任公司招股意向書以及引言展開了審查,確定不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對真實有效、準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。我們公司為福建省華泰發(fā)展趨勢有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況;如果因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,將優(yōu)先賠付投資人損害。”
外國投資者侓師北京康達(dá)律師公司服務(wù)承諾:“因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法賠付投資人損害?!?/p>
審計公司、驗資機(jī)構(gòu)、驗資報告核查組織致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:“因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者
(下轉(zhuǎn)C21版)
未經(jīng)數(shù)字化報網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險提示:數(shù)字化報網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(數(shù)字化商業(yè)報告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(數(shù)字化報商業(yè)報告)
數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號