掃一掃
下載數(shù)字化報(bào)APP
基金托管人:招商合作基金管理有限公司
基金管理人:交通出行銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu):招商合作基金管理有限公司
重要提醒
1、招商合作安凱純債證券基金(下稱“本基金”)的開(kāi)售已獲得證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕3028號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)。
2、本基金種類為契約型開(kāi)放式、純債證券基金。
3、本基金的監(jiān)管人為因素招商合作基金管理有限公司(下稱“招商基金”或“我們公司”),基金托管人為交通出行銀行股份有限公司,登記機(jī)構(gòu)為招商合作基金管理有限公司。
4、本基金自2023年2月20日至2023年3月20日(實(shí)際辦業(yè)務(wù)時(shí)長(zhǎng)見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公示或撥通客戶服務(wù)熱線資詢)根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售?;鹜泄苋艘罁?jù)申購(gòu)的現(xiàn)象可適當(dāng)調(diào)整募資時(shí)長(zhǎng),并立即公示,但一般不超過(guò)法律規(guī)定募資時(shí)限。
5、募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制
本基金初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模上限為60億人民幣(沒(méi)有募集期貸款利息,相同)。
基金募集環(huán)節(jié)中,募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模貼近、達(dá)到或超過(guò)60億人民幣時(shí),股票基金可提早結(jié)束募資。
在募資期限內(nèi)一切一日(含當(dāng)日),若當(dāng)天募資截止日期后基金認(rèn)購(gòu)總計(jì)合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理額度(不包含貸款利息,相同)累計(jì)超出60億人民幣,基金托管人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)體量的有效管理。當(dāng)出現(xiàn)末日比例確認(rèn)時(shí),基金托管人將及時(shí)公示占比確定情況與結(jié)論。未確認(rèn)部分申購(gòu)賬款將于募資期結(jié)束后退給投資人,所產(chǎn)生的損害由投資人自己承擔(dān)。
當(dāng)出現(xiàn)一部分確定時(shí),當(dāng)天投資人買入的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率依照申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算,當(dāng)天投資人申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度不會(huì)受到申購(gòu)注冊(cè)資本最低限制。最后申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定結(jié)論以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
6、本基金的募資對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包含銷售組織與非銷售銷售機(jī)構(gòu)。
8、投資人欲選購(gòu)本基金,需設(shè)立登記機(jī)構(gòu)所提供的基金開(kāi)戶。發(fā)售期限內(nèi)我們公司、我們公司銷售銀行柜臺(tái)及網(wǎng)址給投資者開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。
9、投資人在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算,申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。投資人根據(jù)非銷售銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶初次每筆最少申購(gòu)總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),實(shí)際申購(gòu)額度由相關(guān)非銷售銷售機(jī)構(gòu)制訂和優(yōu)化。根據(jù)本基金托管人官方網(wǎng)站交易網(wǎng)站申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶初次每筆最少申購(gòu)總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。根據(jù)本基金托管人銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶的首次每筆最少申購(gòu)總金額50萬(wàn)余元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。
10、基金代銷機(jī)構(gòu)(包含各非銷售銷售機(jī)構(gòu)及我們公司銷售組織)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功,而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況,投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。
11、如單一投資人申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)比例達(dá)到或是超出50%,基金托管人有權(quán)利全部或部分回絕該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)辦理,以保證其擁有基金認(rèn)購(gòu)占比小于50%。
12、投資人合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。
13、本公告只對(duì)本基金發(fā)售的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況,請(qǐng)完整閱讀文章發(fā)表在基金托管人網(wǎng)址(www.cmfchina.com)和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)里的《招商安凱債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》(下稱“募集說(shuō)明書”)等法律條文。本基金的基金合同書及募集說(shuō)明書提示性公告及其本公告將與此同時(shí)發(fā)表在《證券日?qǐng)?bào)》。
14、本基金的募集說(shuō)明書及本公告將一起公布在企業(yè)官網(wǎng)(www.cmfchina.com)。投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)本基金開(kāi)售的事宜。
15、非銷售銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開(kāi)戶和申購(gòu)等事宜詳細(xì)各非銷售銷售機(jī)構(gòu)在各個(gè)市場(chǎng)銷售大城市本地主要媒介發(fā)表的通知或者在各銷售點(diǎn)公布的通知。對(duì)坐落于未設(shè)立銷售點(diǎn)區(qū)域的投資人,撥打本公司的客戶服務(wù)熱線(400-887-9555(免長(zhǎng)途費(fèi)))咨詢申購(gòu)事項(xiàng)。
16、在開(kāi)售期內(nèi),基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求調(diào)節(jié)銷售機(jī)構(gòu),并且在基金托管人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)實(shí)際情況轉(zhuǎn)變提升或減少其市場(chǎng)銷售大城市、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。請(qǐng)留意我們公司網(wǎng)站公示和各非銷售銷售機(jī)構(gòu)的通知,或撥通我們公司和各非銷售銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)熱線資詢。
17、我們公司可綜合性一些情況對(duì)開(kāi)售分配做適當(dāng)調(diào)整,并可根據(jù)私募投資狀況適當(dāng)延長(zhǎng)或減少股票基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng),并立即公示。
18、風(fēng)險(xiǎn)防范
(1)證券基金(下稱“股票基金”)是一種長(zhǎng)線投資專用工具,其基本功能是多元化投資,減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。股票基金有別于銀行儲(chǔ)蓄和國(guó)債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具,投資者買基金,既很有可能按照其持股數(shù)共享基金投資所形成的盈利,也有可能擔(dān)負(fù)基金投資所造成的損失。股票基金在交易運(yùn)行環(huán)節(jié)中將面臨各種各樣風(fēng)險(xiǎn)性,包括了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),也包含股票基金自已的管控風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
(2)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)性開(kāi)放型基金所具有的一種風(fēng)險(xiǎn)性,即單獨(dú)校園開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)辦理超出上一日本國(guó)基金總份額的百分之十時(shí),投資者將可能不能及時(shí)贖出所持有的所有基金認(rèn)購(gòu)。
(3)基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類,投資者項(xiàng)目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預(yù)估,都將擔(dān)負(fù)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性。一般來(lái)說(shuō),基金收益預(yù)估越大,投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。投資者理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書、股票基金產(chǎn)品資料概述等股票基金法律條文,了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身投資目的、投資周期、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致。
(4)本投資基金于金融市場(chǎng),凈值會(huì)因證劵市場(chǎng)變化等多種因素造成起伏,投資人在交易本基金前,應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特征,綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度,客觀判定銷售市場(chǎng),并要擔(dān)負(fù)基金投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性,包含:因總體政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、當(dāng)今社會(huì)等環(huán)境要素對(duì)股票價(jià)錢造成影響所形成的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)榛鹜顿Y人持續(xù)很多買入基金所產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)、贖出不成功的風(fēng)險(xiǎn)性,基金托管人在股權(quán)投資基金執(zhí)行中產(chǎn)生的股票基金管控風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的實(shí)際運(yùn)行特性詳細(xì)基金合同和募集說(shuō)明書的承諾。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特定風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)募集說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”一部分。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)包含:
1)本基金為債券基金,債券項(xiàng)目投資不得低于基金財(cái)產(chǎn)的80%,債券特定風(fēng)險(xiǎn)即變成本基金及投資人關(guān)鍵面臨的特殊經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。債卷的投資收益也會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)政策、政府部門國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)的需求轉(zhuǎn)變、領(lǐng)域起伏等多種因素,可能出現(xiàn)選定投資方向的成長(zhǎng)型和市場(chǎng)一致預(yù)期不符合而引起個(gè)券價(jià)錢主要表現(xiàn)低于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)。
2)股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投向境內(nèi)股市,股市的轉(zhuǎn)變將會(huì)帶來(lái)基金業(yè)績(jī)的波動(dòng)。
3)可轉(zhuǎn)債和可交換債券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資可轉(zhuǎn)債和可交換債券,要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債和可交換債券市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格受所對(duì)應(yīng)股價(jià)起伏等影響變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性及在轉(zhuǎn)股期或轉(zhuǎn)股期不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)等。
4)本基金的投資范疇包括資產(chǎn)支持票據(jù),可能帶來(lái)下列風(fēng)險(xiǎn)性:
①信貸風(fēng)險(xiǎn):股票基金所投入的資產(chǎn)支持票據(jù)之借款人發(fā)生毀約,或者在交易中產(chǎn)生交割毀約,或者由于資產(chǎn)支持票據(jù)個(gè)人信用品質(zhì)減少造成證劵價(jià)格降低,導(dǎo)致股票基金經(jīng)濟(jì)損失。
②利率的風(fēng)險(xiǎn):銷售市場(chǎng)利率變動(dòng)也會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持票據(jù)收益率價(jià)格的變化,一般而言,假如市場(chǎng)利率上升,本基金擁有資產(chǎn)支持票據(jù)可能面臨價(jià)格降低、本錢虧損的風(fēng)險(xiǎn)性,但是如果銷售市場(chǎng)利率降低,資產(chǎn)支持票據(jù)利息再長(zhǎng)期投資可能面臨降低的風(fēng)險(xiǎn)性。
③利率風(fēng)險(xiǎn):受資產(chǎn)支持票據(jù)市場(chǎng)容量及買賣活躍性水平產(chǎn)生的影響,資產(chǎn)支持票據(jù)可能不能在同一總需求中進(jìn)行比較大數(shù)量買進(jìn)或售出,存在一定的利率風(fēng)險(xiǎn)。
④提前償付風(fēng)險(xiǎn)性:借款人可能因?yàn)槔首儎?dòng)等因素開(kāi)展提前償付,從而使得基金財(cái)產(chǎn)遭遇再投資風(fēng)險(xiǎn)。
5)期貨合約等金融衍生產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
金融衍生產(chǎn)品是一種金融業(yè)合同,它的價(jià)值在于一種或多個(gè)基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)值,其點(diǎn)評(píng)關(guān)鍵來(lái)源于對(duì)掛勾資產(chǎn)價(jià)格和價(jià)格調(diào)整的期望。投向衍生產(chǎn)品需承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律糾紛等。因?yàn)檠苌a(chǎn)品一般具備杠桿作用,價(jià)格調(diào)整比標(biāo)底專用工具更加強(qiáng)烈,有時(shí)候比項(xiàng)目投資看漲期權(quán)需要承擔(dān)更高風(fēng)險(xiǎn)性。而且由于衍生品定價(jià)非常繁雜,不恰當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹭?cái)產(chǎn)遭遇損害風(fēng)險(xiǎn)性。
期貨合約選用擔(dān)保金交易規(guī)章制度,因?yàn)閾?dān)保金交易具備金融杠桿性,當(dāng)相對(duì)應(yīng)時(shí)限國(guó)債利率發(fā)生不好變化時(shí),可能會(huì)致使投資者利益遭到比較大損害。期貨合約選用每天無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,要是沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充擔(dān)保金,按照規(guī)定要被強(qiáng)行平倉(cāng),很有可能給項(xiàng)目投資產(chǎn)生巨大損失。
6)匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金可項(xiàng)目投資港股通標(biāo)的個(gè)股,在投資期限內(nèi)下單根據(jù)的港元買進(jìn)參照費(fèi)率和售出參照費(fèi)率,并不意味著最后清算費(fèi)率。港股通交易日日終,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)展凈收益兌換外幣,將換匯成本按成交額平攤至每筆交易,明確買賣實(shí)際應(yīng)用的清算費(fèi)率。故本基金投資遭遇匯率風(fēng)險(xiǎn)。
7)海外銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):
①本基金將采取國(guó)內(nèi)與香港股票市場(chǎng)買賣數(shù)據(jù)共享體制投向香港市場(chǎng),在市場(chǎng)進(jìn)入、項(xiàng)目投資信用額度、可投資目標(biāo)、交易方式、國(guó)家稅收政策等方面都有一定限制,并且該類限定可能不斷優(yōu)化,這種制約因素的改變可能會(huì)對(duì)本基金進(jìn)到或撤出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)導(dǎo)致阻礙,進(jìn)而對(duì)長(zhǎng)期投資及其正常申贖造成直接和間接產(chǎn)生的影響。
②中國(guó)香港市場(chǎng)交易規(guī)則不同于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn),除此之外,在數(shù)據(jù)共享機(jī)制下參加中國(guó)香港股市投資也將遭遇包含但是不限于如下所示特殊風(fēng)險(xiǎn):
A.香港市場(chǎng)股票交易價(jià)錢從未有過(guò)股票漲幅上限和下限的相關(guān)規(guī)定,因而每天股票漲幅室內(nèi)空間也較大;
B.僅有國(guó)內(nèi)與香港兩個(gè)地方均是交易時(shí)間且可以滿足清算布置的交易時(shí)間才為港股通交易日;
C.中國(guó)香港發(fā)生強(qiáng)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或是香港聯(lián)交所要求其他情形時(shí),香港聯(lián)交所將可能停市,投資人可能面臨在停市期內(nèi)不能進(jìn)行港股通交易風(fēng)險(xiǎn);發(fā)生國(guó)內(nèi)交易中心股票交易服務(wù)中心評(píng)定的交易異常狀況時(shí),國(guó)內(nèi)交易中心股票交易服務(wù)中心將可能中止給予一部分或是所有港股通服務(wù)項(xiàng)目,投資人可能面臨在暫時(shí)無(wú)法接通期內(nèi)不能進(jìn)行港股通交易風(fēng)險(xiǎn);
D.投資人因港股通股票權(quán)益分派、變換、發(fā)售公司被收購(gòu)等情況或是異常現(xiàn)象,所獲得的港股通股票之外的香港聯(lián)交所上市證券,只能依靠港股通售出,不得買進(jìn),國(guó)內(nèi)交易中心另有約定的除外;因港股通股票利益分派或是變換等狀況所取得的香港聯(lián)交所上市公司股票的申購(gòu)支配權(quán)在香港聯(lián)交所上市,能通過(guò)港股通售出,但不得行權(quán);因港股通股票權(quán)益分派、變換或是發(fā)售公司被收購(gòu)等所獲得的非香港聯(lián)交所上市證券,能夠具有有關(guān)利益,不得根據(jù)港股通買進(jìn)或售出;
E.代理投票。因?yàn)橹袊?guó)結(jié)算要在歸納投資人意向后向香港結(jié)算遞交網(wǎng)絡(luò)投票意向,中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)置的意向征選期比香港結(jié)算的征集期早些時(shí)候完畢;網(wǎng)絡(luò)投票并沒(méi)有權(quán)益登記日的,以網(wǎng)絡(luò)投票截止日期的擁有做為測(cè)算標(biāo)準(zhǔn);網(wǎng)絡(luò)投票總數(shù)超過(guò)擁有數(shù)量,依照比例分配擁有數(shù)量。之上上述要素可能會(huì)給本基金投資產(chǎn)生獨(dú)特資金風(fēng)險(xiǎn)。
8)襯托憑證書的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資主要包括存托,將面臨存托價(jià)錢大幅波動(dòng)乃至出現(xiàn)較大虧錢的風(fēng)險(xiǎn)性,及與存托發(fā)售體制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn),包含存托持有者與海外基本證券發(fā)行人股東在訴訟地位、具有支配權(quán)等多個(gè)方面有所差異可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn);存托持有者在分紅配股、履行投票權(quán)等方面獨(dú)特分配可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn);襯托協(xié)議書全自動(dòng)管束存托持有者風(fēng)險(xiǎn);因各地發(fā)售導(dǎo)致存托價(jià)格差別及其變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性;存托持有者利益被攤低風(fēng)險(xiǎn);存托股票退市風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)在海外上市的前提證券發(fā)行人,還在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與地區(qū)很有可能有所差異風(fēng)險(xiǎn);海內(nèi)外法律體系、監(jiān)管環(huán)境差別可能造成的許多風(fēng)險(xiǎn)性。
9)債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)性
債券回購(gòu)為進(jìn)一步提升基金組合盈利帶來(lái)了很有可能,卻也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性。比如:回購(gòu)交易中,交易對(duì)手在復(fù)購(gòu)到期后不能償還全部或部分證劵或合同款,導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)虧損的風(fēng)險(xiǎn)性;回購(gòu)利率超過(guò)債卷長(zhǎng)期投資而造成的風(fēng)險(xiǎn)性;因?yàn)閺?fù)購(gòu)實(shí)際操作造成投資總量變大,從而變大基金組合風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)性;債券回購(gòu)對(duì)其基金組合盈利開(kāi)展擴(kuò)大的與此同時(shí),也放大基金組合的不確定性(標(biāo)準(zhǔn)偏差),基金組合風(fēng)險(xiǎn)可能增加;復(fù)購(gòu)占比越大,風(fēng)險(xiǎn)暴露水平也越高,對(duì)凈值造成損失的概率就越大。如出現(xiàn)債券回購(gòu)交割毀約,質(zhì)押貸款券將面臨被處理的風(fēng)險(xiǎn)性,因處理價(jià)錢、總數(shù)、方式等的不確定,可能會(huì)給基金財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)損失。
10)《基金合同》實(shí)施后,持續(xù)50個(gè)工作日發(fā)生基金份額持有人總數(shù)不滿意200人或基金資產(chǎn)凈值小于5000萬(wàn)余元情況的,基金托管人理應(yīng)停止基金合同,并依據(jù)股票基金合同約定程序執(zhí)行結(jié)算,不用舉辦基金份額持有人大會(huì)開(kāi)展決議。投資者可能面臨《基金合同》提前結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)。
(5)開(kāi)啟側(cè)袋制度的風(fēng)險(xiǎn)性
當(dāng)本股票基金開(kāi)啟側(cè)袋體制時(shí),執(zhí)行側(cè)袋體制期內(nèi),側(cè)袋賬戶市場(chǎng)份額將終止公布份額凈值,并不得申請(qǐng)辦理認(rèn)購(gòu)、贖出和變換。開(kāi)啟側(cè)袋體制時(shí)擁有基金份額的持有者將于開(kāi)啟側(cè)袋體制后與此同時(shí)擁有主袋帳戶市場(chǎng)份額和側(cè)袋賬戶份額,側(cè)袋賬戶市場(chǎng)份額不可以贖出,其相匹配特殊資產(chǎn)轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)長(zhǎng)具備可變性,最后轉(zhuǎn)現(xiàn)價(jià)格也是具備可變性而且有很有可能大幅度小于開(kāi)啟側(cè)袋體制時(shí)的特殊財(cái)產(chǎn)的估值,基金份額持有人很有可能因而遭遇損害。
執(zhí)行側(cè)袋體制期內(nèi),基金托管人測(cè)算各類項(xiàng)目投資運(yùn)行指標(biāo)值及基金績(jī)效指標(biāo)時(shí)以主袋帳戶財(cái)產(chǎn)為依據(jù),不體現(xiàn)側(cè)袋賬戶特殊財(cái)產(chǎn)的實(shí)際使用價(jià)值及變化趨勢(shì)。本基金不公布側(cè)袋賬戶金額的基金凈值,就算基金托管人在股票定期報(bào)告中公布報(bào)告期末特殊財(cái)產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或基金凈值區(qū)間,也不當(dāng)作特殊財(cái)產(chǎn)最后轉(zhuǎn)現(xiàn)價(jià)錢的承諾,針對(duì)特殊資產(chǎn)投資性房地產(chǎn)和最后轉(zhuǎn)現(xiàn)價(jià)錢,基金托管人不承擔(dān)任何確保和約定的義務(wù)。
基金托管人將依據(jù)主袋帳戶運(yùn)行狀況適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)現(xiàn)行政策,因而執(zhí)行側(cè)袋體制蜀主袋帳戶市場(chǎng)份額存有暫停申購(gòu)的可能性。
(6)本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性
本基金法律條文項(xiàng)目投資章節(jié)目錄相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場(chǎng)基本規(guī)律等所做出的簡(jiǎn)述性描述,代表著一般市場(chǎng)狀況下本基金的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包含銷售機(jī)構(gòu)及別的銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)法律法規(guī)對(duì)本基金開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,不同類型的銷售機(jī)構(gòu)所采用的評(píng)估方法也不盡相同,因而銷售機(jī)構(gòu)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與股票基金法律條文中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋可能出現(xiàn)不一樣,投資者在選購(gòu)本基金時(shí)要依照銷售機(jī)構(gòu)的需求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)間的配對(duì)檢測(cè)。
(7)基金托管人提議基金投資者在挑選本基金以前,根據(jù)正規(guī)方式,如:招商基金在線客服咨詢(4008879555),招商基金企業(yè)官網(wǎng)(www.cmfchina.com)或者利用其他非銷售銷售機(jī)構(gòu),對(duì)本基金進(jìn)行深入、全面的了解。在對(duì)自身的資產(chǎn)情況、投資周期、盈利預(yù)估和風(fēng)險(xiǎn)承受度作出客觀性科學(xué)合理的評(píng)估后,再作出是不是投入的確定。投資人應(yīng)確保在交易本基金后,即便發(fā)生短期虧本都不會(huì)給自己正常的生活帶來(lái)一定的危害。
(8)投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)線投資、均值運(yùn)營(yíng)成本的一種簡(jiǎn)便易行的投資方法??墒嵌ㄆ诙~投資根本無(wú)法避開(kāi)基金投資所原有風(fēng)險(xiǎn),無(wú)法保證投資者獲取收益,并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。
(9)基金托管人報(bào)請(qǐng)投資者需注意,因基金認(rèn)購(gòu)分割、年底分紅等情形造成份額凈值轉(zhuǎn)變,始終不變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不容易減少基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提升股票基金長(zhǎng)期投資。因基金認(rèn)購(gòu)分割、年底分紅等情形造成份額凈值調(diào)整到1元原始顏值,在市場(chǎng)變化等多種因素下,基金投資仍可能出現(xiàn)虧本或份額凈值依然存在很有可能小于原始顏值。
(10)基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn),但是不確保本基金一定贏利,也不會(huì)確保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。基金托管人提示投資者基金投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn),在進(jìn)行決策后,基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),由投資者自己壓力。
一、此次股票基金開(kāi)售的相關(guān)情況
(一)基金名稱
基金名稱:招商合作安凱純債證券基金
股票基金通稱:招商合作安凱債卷
基金代碼:017556
(二)基金類別
純債證券基金
(三)基金運(yùn)作模式
契約型開(kāi)放式
(四)股票基金存續(xù)期限
經(jīng)常性
(五)基金認(rèn)購(gòu)類型
在沒(méi)有違法違規(guī)的相關(guān)規(guī)定、股票基金合同約定以及對(duì)于基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下,依據(jù)股票基金具體運(yùn)行情形,在承擔(dān)適度操作后,基金托管人可終止基金份額的市場(chǎng)銷售、降低基金份額的利率水準(zhǔn)或是增加新的基金認(rèn)購(gòu)類型等,該項(xiàng)調(diào)節(jié)不用舉辦基金份額持有人大會(huì),但調(diào)節(jié)實(shí)施后基金托管人應(yīng)及時(shí)公示也證監(jiān)會(huì)辦理備案。
(六)基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值
本基金基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值為人民幣1.00元。
(七)募資總體目標(biāo)
本基金最低募資市場(chǎng)份額總額為2億份。
本基金初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模上限為60億人民幣(沒(méi)有募集期貸款利息,相同)。
基金募集環(huán)節(jié)中,募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模貼近、達(dá)到或超過(guò)60億人民幣時(shí),股票基金可提早結(jié)束募資。
在募資期限內(nèi)任何一日(含首日),若當(dāng)日募資截止日期后基金認(rèn)購(gòu)總計(jì)合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理額度(不包含貸款利息,相同)累計(jì)超出60億人民幣,基金托管人將采用末日占比確定的方式實(shí)現(xiàn)體量的有效管理。當(dāng)出現(xiàn)末日占比確定時(shí),基金托管人將及時(shí)公示占比確定情況與結(jié)論。未確認(rèn)部分申購(gòu)賬款將于募資期結(jié)束后退給投資人,所產(chǎn)生的損害由投資人自己承擔(dān)。
當(dāng)出現(xiàn)一部分確定時(shí),當(dāng)日投資人買入的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率依照申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算,當(dāng)日投資人申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度不會(huì)受到申購(gòu)注冊(cè)資本最低限制。最后申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定結(jié)論以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
(八)開(kāi)售目標(biāo)
合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。
(九)開(kāi)售日程安排
本基金的開(kāi)售期自2023年2月20日至2023年3月20日?;鹜泄苋艘罁?jù)申購(gòu)的現(xiàn)象可適當(dāng)調(diào)整募資時(shí)長(zhǎng)并立即公示,但一般不超過(guò)法律規(guī)定募資時(shí)限。
(十)申請(qǐng)辦理申購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)
請(qǐng)見(jiàn)本公告“六、此次股票基金開(kāi)售被告方或中介服務(wù)”中“(三)銷售機(jī)構(gòu)”。
(十一)基金申購(gòu)費(fèi)用以及認(rèn)購(gòu)份額
1、股票基金顏值
本基金基金認(rèn)購(gòu)原始顏值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金按原始顏值開(kāi)售,認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每一份基金認(rèn)購(gòu)rmb1.00元。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金認(rèn)購(gòu)在買入時(shí)扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi),認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)額度開(kāi)展劃?rùn)n。投資者在一天之內(nèi)若是有幾筆申購(gòu),可用利率按每筆各自測(cè)算。
投資人申購(gòu)本基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表:
本基金份額的申購(gòu)費(fèi)由基金份額的申購(gòu)人擔(dān)負(fù),不納入基金資產(chǎn),主要運(yùn)用于本基金募集期間所發(fā)生的品牌推廣、市場(chǎng)銷售、備案等相關(guān)費(fèi)用。
4、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
(1)針對(duì)申購(gòu)本基金基金份額的投資人,認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式:
申購(gòu)花費(fèi)可用占比利率時(shí),認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示:
凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)花費(fèi)=申購(gòu)額度-凈申購(gòu)額度
認(rèn)購(gòu)份額=(凈申購(gòu)額度+申購(gòu)資金利息)/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值
申購(gòu)費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí),認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示:
申購(gòu)花費(fèi)=固定不動(dòng)額度
凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度-申購(gòu)花費(fèi)
認(rèn)購(gòu)份額=(凈申購(gòu)額度+申購(gòu)資金利息)/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值
(2)本基金認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算包含申購(gòu)金額申購(gòu)金額為基金募集期間造成利息(主要金額以本基金登記機(jī)構(gòu)測(cè)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn))換算的基金認(rèn)購(gòu)。申購(gòu)花費(fèi)以人民幣元為基準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位逐漸舍棄,舍棄一部分歸于基金資產(chǎn)。
例:某投資人(非指定投資者)項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu),所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%,假設(shè)募集期造成利息為50.00元,則可以申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)為:
申購(gòu)額度=100,000元
凈申購(gòu)額度=100,000/(1+0.30%)=99,700.89元
申購(gòu)花費(fèi)=100,000-99,700.89=299.11元
認(rèn)購(gòu)份額=(99,700.89+50.00)/1.00=99,750.89份
即投資人(非指定投資者)挑選項(xiàng)目投資100,000元本錢申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu),可獲得99,750.89份基金認(rèn)購(gòu)。
基金托管人能夠針對(duì)特定投資者(如養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客等)進(jìn)行利率優(yōu)惠促銷,詳細(xì)基金托管人公布的有關(guān)公示。
(十二)申購(gòu)的有關(guān)限定
1、本基金選用額度申購(gòu)方法,投資者申購(gòu)時(shí),必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。
2、投資人在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算,申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。
3、投資人根據(jù)非銷售銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶初次每筆最少申購(gòu)總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),實(shí)際申購(gòu)額度由相關(guān)非銷售銷售機(jī)構(gòu)制訂和優(yōu)化。根據(jù)本基金托管人官方網(wǎng)站交易網(wǎng)站申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶初次每筆最少申購(gòu)總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。根據(jù)本基金托管人銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu),單獨(dú)基金開(kāi)戶的首次每筆最少申購(gòu)總金額50萬(wàn)余元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)),增加申購(gòu)每筆最少總金額1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。
4、基金募集期間單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不受限制,但需要滿足本基金有關(guān)募資限制和相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)投資人總計(jì)擁有基金認(rèn)購(gòu)限制的有關(guān)規(guī)定。
5、投資人在T日規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理,一般可以從T+2日到原申購(gòu)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)辦理的審理狀況。
6、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功,而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況,投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。
二、投資者銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程
(一)招商合作基金管理有限公司官方網(wǎng)站交易網(wǎng)站
1、顧客登陸招商基金官方網(wǎng)APP、招商合作基金官網(wǎng)交易網(wǎng)站(www.cmfchina.com),依據(jù)網(wǎng)址操作指南開(kāi)展銀行開(kāi)戶及基金網(wǎng)絡(luò)交易。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)長(zhǎng):基金認(rèn)購(gòu)發(fā)售期內(nèi)給予24小時(shí)服務(wù)(發(fā)行截至日當(dāng)日以外,新基金發(fā)行截至日募資截止時(shí)間為最后一個(gè)募資日17:00),除特殊的系統(tǒng)調(diào)試及更新外,都可買賣交易。當(dāng)日15:00以后遞交的買賣申請(qǐng)辦理將在下一工作中日申請(qǐng)辦理。
3、開(kāi)戶申請(qǐng)操作成功后能立刻開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易。
4、招商合作基金官網(wǎng)交易網(wǎng)站手機(jī)開(kāi)戶和支付實(shí)際操作詳細(xì)信息可參考招商基金官方網(wǎng)APP、招商合作基金官網(wǎng)交易網(wǎng)站有關(guān)操作指南。
(二)招商基金銷售銀行柜臺(tái)
1、銀行開(kāi)戶及申購(gòu)的時(shí)間也:基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日早上9:00至晚上16:00(當(dāng)日16:00以后委托將廢止,需于下一工作中日再次遞交申請(qǐng),周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請(qǐng)辦理)。
2、投資者銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程
將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司銷售銀行柜臺(tái)的清算賬戶。
到本公司的銷售銀行柜臺(tái)給予以下材料申請(qǐng)辦理基金銀行開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù):
(1)自己法律規(guī)定身份證證件原件和復(fù)印件。
(2)開(kāi)放型基金帳戶業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)表格(個(gè)人用戶)。
(3)投資者發(fā)傳真委托服務(wù)協(xié)議書(附著帳戶申請(qǐng)表格后邊)。
(4)銀行卡復(fù)印件。
(5)投資人風(fēng)險(xiǎn)分析能力及承受力調(diào)查分析(個(gè)人用戶)。
(6)本人稅收居民身份聲明文件。
銀行開(kāi)戶與此同時(shí)即可辦理申購(gòu)辦理手續(xù),需填妥同時(shí)提交基金申購(gòu)申請(qǐng)表格。
3、我們公司銷售總公司的銷售資金:
深圳市銷售帳戶----帳戶一:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
開(kāi)戶銀行:招商銀行股份有限責(zé)任公司深圳市總公司商務(wù)大廈業(yè)務(wù)部
賬戶:813189188810001
深圳市銷售帳戶----帳戶二:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行:工行深圳分行喜年分行
賬戶:4000032419200009325
深圳市銷售帳戶----帳戶三:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行:中行深圳分行深圳福田分行
賬戶:756257923700
北京市銷售帳戶:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
賬戶:860189209810001
開(kāi)戶銀行:招行北京分行
上海市銷售帳戶:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
賬戶:216089179510001
開(kāi)戶銀行:招行上海分行
4、常見(jiàn)問(wèn)題
(1)申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日16:30以前,若投資人的申購(gòu)資產(chǎn)沒(méi)到我們公司特定股票基金銷售資金,則當(dāng)日遞交申請(qǐng)廢止。申請(qǐng)辦理審理日期(即合理申請(qǐng)辦理日)以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。
(2)顧客匯錢時(shí)要在打款方欄內(nèi)填好它在招商基金直銷管理系統(tǒng)銀行開(kāi)戶時(shí)注冊(cè)登記的名字,在匯款用途欄內(nèi)須標(biāo)明“申購(gòu)招商合作安凱純債證券基金”。其他涉及到匯錢申購(gòu)的,都請(qǐng)注明“申購(gòu)招商合作安凱純債證券基金”字眼。不得將不是本人銀行帳戶匯錢。
(3)基金募集期完畢,下列將被認(rèn)定失效申購(gòu):
a)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗的。
b)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù)。
c)投資人劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的。
d)在募集期截至日16:30以前資產(chǎn)沒(méi)到特定股票基金銷售資金的。
e)我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。
(4)在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購(gòu)后3個(gè)工作日內(nèi)將失效申購(gòu)資產(chǎn)劃往投資人特定銀行帳戶。
(5)如有別的上的要求,以本公司的表明為標(biāo)準(zhǔn)。
(三)各非銷售銷售機(jī)構(gòu)
各非銷售銷售機(jī)構(gòu)銀行開(kāi)戶和認(rèn)繳的相關(guān)程序以這家機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
三、投資者銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程
(一)招商基金銷售銀行柜臺(tái)
1、銀行開(kāi)戶及申購(gòu)的時(shí)間也:
基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日早上9:00至晚上16:00(當(dāng)日16:00以后委托將廢止,需于下一工作中日再次遞交申請(qǐng),周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請(qǐng)辦理)。
2、一般投資者銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程:
(1)銀行電匯或銀行匯票積極支付方式將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司銷售銀行柜臺(tái)的銷售資金。
(2)到銷售銀行柜臺(tái)給予以下材料申請(qǐng)辦理基金銀行開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù):
a)加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照影印件。事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織給予民政或主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書加蓋公章復(fù)印件。
b)申請(qǐng)辦理基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員法人授權(quán)書。
c)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件。
d)及印鑒章一式兩份。
e)發(fā)傳真委托服務(wù)協(xié)議書一式兩份。
f)特定銀行帳戶銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》影印件(或規(guī)定金融機(jī)構(gòu)開(kāi)具的開(kāi)戶證明)。
g)填妥的有關(guān)基金開(kāi)戶申請(qǐng)表格和基金申購(gòu)申請(qǐng)表格(蓋上銀行預(yù)留印鑒章)。
在其中f)所稱的特定銀行帳戶就是指在銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)基金投資者需特定一家銀行開(kāi)辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)(申)購(gòu)資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶。
(3)銀行開(kāi)戶與此同時(shí)即可辦理申購(gòu)辦理手續(xù),需填妥同時(shí)提交基金申購(gòu)申請(qǐng)表格。
3、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程:
(1)銀行電匯或銀行匯票積極支付方式將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司銷售銀行柜臺(tái)的銷售資金。
(2)到銷售銀行柜臺(tái)給予以下材料申請(qǐng)辦理基金銀行開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù):
a)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人證券投資業(yè)務(wù)許可證書影印件。
b)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人外匯交易登記證書影印件。
c)外商經(jīng)辦人員法人授權(quán)委托書。
d)外商經(jīng)辦人員有效身份證影印件。
e)及印鑒章(如果沒(méi)有印章則是以簽字為標(biāo)準(zhǔn))一式兩份(買賣類業(yè)務(wù)應(yīng)用)。
f)發(fā)傳真委托服務(wù)協(xié)議書一式兩份。
g)特定銀行帳戶銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件和復(fù)印件(或規(guī)定金融機(jī)構(gòu)開(kāi)具的開(kāi)戶證明)。
h)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人與托管銀行簽署的租賃協(xié)議書。
i)托管銀行方經(jīng)辦人員法人授權(quán)書(由托管行出示)。
j)托管銀行經(jīng)辦人員身份證掃描件。
k)托管行銀行預(yù)留印鑒卡(帳戶類買賣應(yīng)用)。
填妥的有關(guān)基金開(kāi)戶申請(qǐng)表格和基金申購(gòu)申請(qǐng)表格(蓋上銀行預(yù)留印鑒章)。
在其中g(shù))所稱的特定銀行帳戶就是指在銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)基金投資者需特定一家銀行開(kāi)辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)(申)購(gòu)資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶。
(3)銀行開(kāi)戶與此同時(shí)即可辦理申購(gòu)辦理手續(xù),需填妥同時(shí)提交基金申購(gòu)申請(qǐng)表格。
4、我們公司銷售單位的銷售資金:
深圳市銷售帳戶----帳戶一:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
開(kāi)戶銀行:招商銀行股份有限責(zé)任公司深圳市總公司商務(wù)大廈業(yè)務(wù)部
賬戶:813189188810001
深圳市銷售帳戶----帳戶二:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行:工行深圳分行喜年分行
賬戶:4000032419200009325
深圳市銷售帳戶----帳戶三:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行:中行深圳分行深圳福田分行
賬戶:756257923700
北京市銷售帳戶:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
賬戶:860189209810001
開(kāi)戶銀行:招行北京分行
上海市銷售帳戶:
賬戶名稱:招商合作基金管理有限公司-銷售資金
賬戶:216089179510001
開(kāi)戶銀行:招行上海分行
5、常見(jiàn)問(wèn)題
(1)申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日16:30以前,若投資人的申購(gòu)資產(chǎn)沒(méi)到我們公司特定股票基金銷售資金,則當(dāng)日遞交申請(qǐng)廢止。申請(qǐng)辦理審理日期(即合理申請(qǐng)辦理日)以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。
(2)顧客匯錢時(shí)要在打款方欄內(nèi)填好它在招商基金直銷管理系統(tǒng)銀行開(kāi)戶時(shí)注冊(cè)登記的名字,在匯款用途欄內(nèi)須標(biāo)明“申購(gòu)招商合作安凱純債證券基金”。其他涉及到匯錢申購(gòu)的,都請(qǐng)注明“申購(gòu)招商合作安凱純債證券基金”字眼。不得將其他組織銀行帳戶匯錢。
(3)基金募集期完畢,下列將被認(rèn)定失效申購(gòu):
a)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗的。
b)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù)。
c)投資人劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的。
d)募集期截至日16:30以前資產(chǎn)沒(méi)到特定股票基金銷售資金的。
e)我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。
(4)在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購(gòu)后3個(gè)工作日內(nèi)將失效申購(gòu)資產(chǎn)劃往投資人特定銀行帳戶。
(5)如有別的上的要求,以本公司的表明為標(biāo)準(zhǔn)。
(二)各非銷售銷售機(jī)構(gòu)
各非銷售銷售機(jī)構(gòu)銀行開(kāi)戶和認(rèn)繳的相關(guān)程序以這家機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
四、結(jié)算與交收
基金募集期間募資資金理應(yīng)存進(jìn)專業(yè)帳戶,在基金募集結(jié)束之前所有人不可使用。合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、律師代理費(fèi)及其其它雜費(fèi),不可從基金資產(chǎn)中稅前列支。
本基金的權(quán)益?zhèn)浒赣傻怯洐C(jī)構(gòu)在開(kāi)售完成后進(jìn)行。
五、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效
本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份,基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下,基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法規(guī)和募集說(shuō)明書可以決定終止股票基金開(kāi)售,并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告,在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金備案手續(xù)。
基金募集做到基金備案要求的,自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金備案手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》起效;不然《基金合同》不生效?;鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告?;鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶,在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前,所有人不可使用。
假如募資屆滿,未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn),基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù):
1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本;
2、在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的賬款,并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息;
3、如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?;鹜泄苋?、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。
六、此次股票基金開(kāi)售被告方或中介服務(wù)
(一)基金托管人
名字:招商合作基金管理有限公司
公司注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
開(kāi)設(shè)日期:2002年12月27日
注冊(cè)資金:rmb13.1億人民幣
法人代表:王小青
辦公地點(diǎn):深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
手機(jī):(0755)83199596
發(fā)傳真:(0755)83076974
手機(jī)聯(lián)系人:賴思斯
(二)基金管理人
名字:交通出行銀行股份有限公司
居所:我國(guó)(上海市)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)(郵編:200120)
辦公地點(diǎn):上海長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)(郵編:200336)
法人代表:任德奇
成立年限:1987年3月30日
批準(zhǔn)成立行政機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào):國(guó)務(wù)院令國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文與中央人民銀行青發(fā)[1987]40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào):證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
注冊(cè)資金:742.63億人民幣
組織結(jié)構(gòu):有限責(zé)任公司
婚姻存續(xù)期間:長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)
(三)銷售機(jī)構(gòu)
1、銷售組織:招商合作基金管理有限公司
招商基金在線客服咨詢:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
招商合作基金官網(wǎng)交易網(wǎng)站
交易平臺(tái):www.cmfchina.com
客服熱線:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
手機(jī):(0755)83076995
發(fā)傳真:(0755)83199059
手機(jī)聯(lián)系人:李璟
招商基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
詳細(xì)地址:北京西城月壇南街1號(hào)樓3棟樓1801
手機(jī):(010)56937404
手機(jī)聯(lián)系人:賈曉航
詳細(xì)地址:上海浦東新區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1088號(hào)上海招商銀行商務(wù)大廈南塔15樓
手機(jī):(021)38577388
手機(jī)聯(lián)系人:胡祖望
詳細(xì)地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈23樓
手機(jī):(0755)83190401
手機(jī)聯(lián)系人:趙志
招商基金銷售在線交易聯(lián)系電話
詳細(xì)地址:廣東深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金市場(chǎng)營(yíng)銷部銷售銀行柜臺(tái)
手機(jī):(0755)8319635983196358
發(fā)傳真:(0755)83196360
預(yù)留發(fā)傳真:(0755)83199266
手機(jī)聯(lián)系人:馮敏
2、非銷售銷售機(jī)構(gòu)
基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求調(diào)節(jié)銷售機(jī)構(gòu),并且在基金托管人網(wǎng)站公示。
(四)登記機(jī)構(gòu)
名字:招商合作基金管理有限公司
公司注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法人代表:王小青
手機(jī):(0755)83196445
發(fā)傳真:(0755)83196436
手機(jī)聯(lián)系人:宋宇彬
(五)法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師
名字:上海市源泰法律事務(wù)所
公司注冊(cè)地址:上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14樓
責(zé)任人:廖海
手機(jī):(021)51150298
發(fā)傳真:(021)51150398
經(jīng)辦人員侓師:李奕、張?chǎng)┵?/p>
手機(jī)聯(lián)系人:李奕
(六)會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)
名字:德勤華永會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)
公司注冊(cè)地址:上海延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:付建超
手機(jī):021-61418888
發(fā)傳真:021-63350177
經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì):吳凌志、江歐麗
手機(jī)聯(lián)系人:吳凌志、江歐麗
招商合作基金管理有限公司
2023年2月17日
招商合作安凱純債證券基金
基金合同及募集說(shuō)明書提示性公告
招商合作安凱純債證券基金基金合同全篇和募集說(shuō)明書全篇于2023年2月17日在企業(yè)官網(wǎng)(www.cmfchina.com)和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)公布,供股民查看。如有疑問(wèn)撥打我們公司客服熱線(400-887-9555(免長(zhǎng)途費(fèi)))資詢。
本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn),但是不確保本基金一定贏利,也不會(huì)確保最少盈利。請(qǐng)深入了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,謹(jǐn)慎作出投入確定。
特此公告。
招商合作基金管理有限公司
2023年2月17日
招商合作基金管理有限公司
有關(guān)養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)集團(tuán)旗下
招商合作安凱純債證券基金
基金認(rèn)購(gòu)利率特惠的通知
為了方便向養(yǎng)老保險(xiǎn)金用戶提供項(xiàng)目投資理財(cái)服務(wù),招商合作基金管理有限公司(下稱“我們公司”)確定,養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客在企業(yè)銷售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理帳戶驗(yàn)證相關(guān)手續(xù),申購(gòu)集團(tuán)旗下招商合作安凱純債證券基金基金認(rèn)購(gòu)執(zhí)行1折利率特惠(固定不動(dòng)額度申購(gòu)花費(fèi)以外)。詳細(xì)情況公告如下:
一、養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇
養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客包含基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等,主要包括:
1、全國(guó)社會(huì)保障基金;
2、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?;?;
3、年金單一方案及其集合計(jì)劃;
4、年金聯(lián)合會(huì)委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案;
5、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品;
6、崗位年金計(jì)劃;
7、養(yǎng)老目標(biāo)基金;
8、本人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品商品。
如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個(gè)新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類,我們公司將按照要求將其納入養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。
二、可用股票基金
基金名稱:招商合作安凱純債證券基金
股票基金通稱:招商合作安凱債卷
基金代碼:017556
三、利率特惠具體內(nèi)容
項(xiàng)目投資以上基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客,在企業(yè)銷售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理帳戶驗(yàn)證相關(guān)手續(xù),即可享受認(rèn)購(gòu)費(fèi)率1折優(yōu)惠。基金招募說(shuō)明書要求認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為固定不動(dòng)金額的,則按照基金招募說(shuō)明書中利率有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不會(huì)具有利率特惠。未能我們公司銷售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理帳戶驗(yàn)證相關(guān)手續(xù)養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客,無(wú)法享受以上特殊利率。
投資人欲了解以上基金具體情況,請(qǐng)認(rèn)真閱讀發(fā)表于本企業(yè)官網(wǎng)(www.cmfchina.com)的《招商安凱債券型證券投資基金基金合同》、《招商安凱債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》等法律條文,和相關(guān)業(yè)務(wù)流程公示。
四、申請(qǐng)辦理帳戶驗(yàn)證辦理手續(xù)
養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客的管理員可以通過(guò)柜臺(tái)申請(qǐng)辦理或發(fā)傳真名義向我們公司銷售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理帳戶驗(yàn)證辦理手續(xù),并提供相關(guān)部門出具的能夠證明該銀行賬戶為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客相關(guān)材料(如年金/養(yǎng)老保險(xiǎn)金確認(rèn)書、個(gè)人社保組成確認(rèn)書等)。
五、投資人可以通過(guò)下列方式資詢相關(guān)詳細(xì)信息
招商基金銷售在線交易聯(lián)系電話
詳細(xì)地址:廣東深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金市場(chǎng)營(yíng)銷部銷售銀行柜臺(tái)
手機(jī):(0755)8319635983196358
發(fā)傳真:(0755)83196360
預(yù)留發(fā)傳真:(0755)83199266
手機(jī)聯(lián)系人:馮敏
特此公告。
招商合作基金管理有限公司
2023年2月17日
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問(wèn)題,請(qǐng)發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險(xiǎn)提示:數(shù)字化報(bào)網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報(bào)道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來(lái)源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化商業(yè)報(bào)告)是國(guó)內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化報(bào)商業(yè)報(bào)告)
數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號(hào)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號(hào)