本報訊記者吳曉璐
2023年2月17日,證監(jiān)會公布全面推行股票發(fā)行注冊制管理制度標準,自發(fā)布之正式實施。證交所、全國股轉公司、中國結算、中證金融、中國證券業(yè)協(xié)會配套設施規(guī)章制度標準同時公布執(zhí)行。
中國證監(jiān)會表明,此次全面推行股票注冊制規(guī)章制度規(guī)矩的公布執(zhí)行,意味著注冊制的制度體系基本上定形,意味著股票注冊制推廣到全市場以及各類公開發(fā)行股票個人行為,在我國資本市場改革發(fā)展過程中具有里程碑意義。
健全審批申請注冊程序流程
2018年11月份,在我國注冊制改革全面啟動。自此,中國證監(jiān)會采用試點先行、先增長后總量、逐漸拉開的變革途徑,分別在科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票和北京交易所試點注冊制,推動一攬子改革創(chuàng)新,開啟了資本市場改革發(fā)展趨勢的新局面。
中國證監(jiān)會表明,全面推行股票注冊制是涉及到金融市場全局性重大改革。在多方努力下,科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票和北京交易所試點注冊制大體上是一個很好的,關鍵規(guī)章制度標準經受住了銷售市場檢測,改革成效獲得了市場認可。
據(jù)記者了解,本次公布的規(guī)章制度標準共165部,在其中中國證監(jiān)會制度標準57部,證交所、全國股轉公司、中國結算等公布的配套設施規(guī)章制度標準108部。內容包括發(fā)行條件、申請注冊程序流程、證券承銷包銷、資產重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護等多個方面。
主要內容包括:一是精減提升發(fā)行上市標準。始終堅持信息公開為基礎,將審核制中的發(fā)行條件盡量轉化為信息公開規(guī)定。各銷售市場版塊設定多元包容的企業(yè)上市條件。
二是健全審批申請注冊程序流程。堅持不懈證交所審查和中國證監(jiān)會申請注冊各有不同、彼此對接的最基本架構設計,進一步明確證交所和證監(jiān)會的職責權限,提升審批申請注冊效率可預計性。證交所審批時發(fā)現(xiàn)重要比較敏感事宜、重要無先例狀況、重大輿情、重大違法案件線索的,及時與中國證監(jiān)會請示。中國證監(jiān)會同歩關心外國投資者是否滿足產業(yè)政策和版塊精準定位。與此同時,撤銷中國證監(jiān)會發(fā)售審批委員會和發(fā)售公司并購重組審查聯(lián)合會。
三是提升發(fā)售包銷規(guī)章制度。對新股上市價錢、經營規(guī)模等不設置一切制度性限定,健全以投資者為參與主體的詢價采購、標價、配股等體制。
四是健全上市公司重大資產重組規(guī)章制度。各銷售市場版塊上市企業(yè)發(fā)行股份購買資產統(tǒng)一推行股票注冊制,健全重新組合判定標準和定價機制,加強對重新組合活動事中事后監(jiān)管。
五是加強監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護。從嚴從重嚴厲打擊股票發(fā)行、證券承銷包銷等環(huán)節(jié)中違法違規(guī)行為。優(yōu)化勒令復購制度體系。
除此之外,全國股轉公司股票注冊制相關分配與證交所整體一致,并基于中小企業(yè)特點做出多元化分配。
打造出廉潔自律股票注冊制
“注冊制改革本質上是把決定權交由銷售市場,加強市場約束和法制約束力。這有利于國家權力標準全透明運作,從源頭上清除腐敗土壤。要認清,伴隨股票注冊制下國家權力鏈條的拓寬,也出現(xiàn)了一個新的廉政風險。”先前,中國證監(jiān)會相關部門領導記者招待會時曾稱。
中國證監(jiān)會表明,中國證監(jiān)會黨委會和中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組會以強大監(jiān)管打造出廉潔自律的股票注冊制。在規(guī)章制度標準方面,完善遮蓋發(fā)售、發(fā)售、并購重組、并購、股票退市、監(jiān)管執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)全過程的監(jiān)督制度體制,加強關鍵崗位人員廉政風險防范,提升領域廉潔自律管控。健全對證交所、全國股轉公司的抵近式監(jiān)管和對發(fā)售審批登記注冊的內嵌式監(jiān)管,對金融市場行業(yè)腐壞“零容忍”,堅持不懈正風肅紀。
據(jù)中國證監(jiān)會詳細介紹,全面推行股票注冊制規(guī)章制度標準公開征求意見期內,中國證監(jiān)會根據(jù)電子郵件、信件、互聯(lián)網(wǎng)評論等各種渠道廣泛聽取銷售市場組織、專家教授、廣大群眾等多個方面的意見建議。證監(jiān)會對各界人士明確提出的意見建議十分重視,逐漸歸納梳理,逐一仔細研究。
截止到2月16日,中國證監(jiān)會共收到建議447條,采取89條,主要包括增加違規(guī)行為懲罰幅度、確立獨立財務顧問的履行職責范疇、健全非上市公眾公司大股東和控股股東在資產重組里的法律依據(jù)要求等多個方面。未采取的建議中,有些歸屬于實際操作方面的難題,將于主要工作中予以貫徹落實;有些歸屬于標準理解問題,將采取宣傳策劃講解、行業(yè)培訓等形式做出規(guī)定;有些存在一定異議,必須進一步研究論述;也有的缺乏行政法規(guī)根據(jù),已經在有關法律表明中進行了表述。
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