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證券代碼:301130證券簡(jiǎn)稱:西點(diǎn)藥業(yè)公示序號(hào):2023-011
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì),并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提醒:
1、此次解除限售的股權(quán)為吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”或“外國(guó)投資者”)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份。
2、此次解除限售股東戶數(shù)總共17戶,解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股,占公司發(fā)行后總股本的50.71%,限售期為自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月,此次解除限售的股權(quán)發(fā)售商品流通日期是2023年02月23日(星期四)。
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份概述
經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕5號(hào))允許申請(qǐng)注冊(cè),并且經(jīng)過(guò)深圳交易所允許,吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股(A股)個(gè)股2,020.0986億港元,每股面值1元,并且于2022年2月23日在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市買(mǎi)賣(mài)。企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票后,總市值由6,060.2957億港元調(diào)整為8,080.3943億港元。在其中無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為19,159,542股,占發(fā)行后總股本的比例是23.71%,不足售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為61,644,401股,占發(fā)行后總股本的比例是76.29%。
2022年8月23日,企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股上市商品流通,數(shù)量為1,041,444股,占公司發(fā)行后總股本的1.29%,詳細(xì)情況見(jiàn)企業(yè)2022年8月18日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上公布的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》(公示序號(hào):2022-026)。
此次申請(qǐng)辦理發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分,限售股份數(shù)量為40,975,923股,占公司總股本的50.71%,限售期為自企業(yè)股票上市之日起12個(gè)月,這部分增發(fā)股票將在2023年2月23日限售期期滿并發(fā)售商品流通。
此次首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分限售股份發(fā)售商品流通后,企業(yè)并未解除限售的股權(quán)數(shù)量為19,627,034股,占公司發(fā)行后總市值24.29%。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)
自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今,企業(yè)未出現(xiàn)因股權(quán)公開(kāi)增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)、股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本等原因?qū)е鹿竟杀究倲?shù)變化的狀況。
三、申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況
(一)申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東的服務(wù)承諾
此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分限售股份,此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東一共17名,分別是王宜明、王滿林、石英石秀、施世林、孟永宏、李軍、李偉平、郭洪勝、張?jiān)?、李宇濤、侯雨霖、?guó)投集團(tuán)新科技集團(tuán)有限公司(下稱“國(guó)投集團(tuán)高科”)、國(guó)投創(chuàng)合(杭州市)創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司-杭州市創(chuàng)合優(yōu)選自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“杭州市創(chuàng)合”)、磐石市欣青投資中心(有限合伙企業(yè))(下稱“煙筒山欣青”)、北京市鼎新協(xié)同投資管理有限公司-北京市鼎新聯(lián)合投資發(fā)展中心(有限合伙企業(yè))(下稱“鼎新協(xié)同”)、鼎典資本管理(北京市)有限責(zé)任公司-珠海橫琴鼎典股權(quán)基金合伙制企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“珠海橫琴鼎典”)、鼎典資本管理(北京市)有限責(zé)任公司-珠海橫琴潤(rùn)匯易股權(quán)基金合伙制企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“珠海橫琴潤(rùn)匯易”)。
此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》中作出的承諾主要內(nèi)容一致,詳細(xì)如下:
(1)擁有外國(guó)投資者股份的執(zhí)行董事服務(wù)承諾
外國(guó)投資者執(zhí)行董事石英石秀、孟永宏服務(wù)承諾:
1)自外國(guó)投資者股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
2)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi),若外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終(2022年8月23日)收盤(pán)價(jià)格(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),以上價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)小于股價(jià),所擁有企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月。
3)如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國(guó)投資者股權(quán),高管增持價(jià)錢(qián)不少于股價(jià)(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),高管增持價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)。
4)在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的,此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi),還將繼續(xù)遵循以下約束性要求:①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己所擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的百分之二十五;②辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己持有外國(guó)投資者股權(quán);③《公司法》對(duì)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理,不會(huì)因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。
(2)擁有外國(guó)投資者股份的公司監(jiān)事服務(wù)承諾
外國(guó)投資者公司監(jiān)事侯雨霖服務(wù)承諾:
1)自外國(guó)投資者股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
2)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi),若外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終(2022年8月23日)收盤(pán)價(jià)格(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),以上價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)小于股價(jià),所擁有企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月。
3)如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國(guó)投資者股權(quán),高管增持價(jià)錢(qián)不少于股價(jià)(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),高管增持價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)。
4)在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的,此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi),還將繼續(xù)遵循以下約束性要求:①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己所擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的百分之二十五;②辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己持有外國(guó)投資者股權(quán);③《公司法》對(duì)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理,不會(huì)因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。
(3)發(fā)行人的公司股東服務(wù)承諾
王宜明、王滿林、施世林、李軍、李偉平、郭洪勝、張?jiān)?、李宇濤、?guó)投集團(tuán)高科、杭州市創(chuàng)合、煙筒山欣青、鼎新協(xié)同、珠海橫琴鼎典、珠海橫琴潤(rùn)匯易服務(wù)承諾:
自外國(guó)投資者股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi),本合伙制企業(yè)/我們公司/個(gè)人不出售或是由他人管理方法本合伙制企業(yè)/我們公司/此前在外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
(二)股權(quán)鎖定承諾執(zhí)行狀況
截止到本公告公布日,公司本次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在企業(yè)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》與《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》所做出的有關(guān)上市以來(lái)股權(quán)鎖定承諾一致,并且在限售期內(nèi)均嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾,不會(huì)有未完全履行有關(guān)服務(wù)承諾從而影響此次增發(fā)股票解除限售并發(fā)售商品流通的現(xiàn)象。
執(zhí)行董事王保忠根據(jù)鼎新協(xié)同間接性擁有79.41億港元,公司監(jiān)事王立波、成錦根據(jù)煙筒山欣青各自間接性持有公司20億港元、11億港元;財(cái)務(wù)經(jīng)理呂李明明根據(jù)煙筒山欣青間接性持有公司10億港元。以上公司股東服務(wù)承諾出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓直接和間接所持有的股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。鼎新協(xié)同、欣青項(xiàng)目投資的股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通后,董事會(huì)將監(jiān)管有關(guān)公司股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾,在定期報(bào)告中不斷公布公司股東履行協(xié)議狀況。
截止到本公告公布日,此次申請(qǐng)辦理解除限售股東均認(rèn)真履行了以上承諾事項(xiàng),不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。
此次申請(qǐng)辦理解除限售股東沒(méi)有非營(yíng)利性占有企業(yè)資金的情況,企業(yè)也并未并對(duì)給予違規(guī)擔(dān)保。
四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配
1、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期是2023年2月23日(星期四)。
2、此次解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股,占公司凈資產(chǎn)總額的比例為50.71%。
3、此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)的股東戶數(shù)為17戶。
4、股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通具體情況如下:
企業(yè):股
注1:截止到本公告公布日,以上股東股權(quán)不會(huì)有質(zhì)押貸款、凍潔的情況。
注2:公司股東石英石秀、孟永宏為董事,公司股東侯雨霖為公司監(jiān)事,根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司股東服務(wù)承諾,出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),每一年可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接持有公司股份總量的25%。
注3:以上中具體可發(fā)售商品流通總數(shù)依照不夠一股向下取整標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算,為公司發(fā)展基本數(shù)值,最終數(shù)據(jù)以美國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。
五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況
注:以上系依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以2023年2月7日做為證券登記日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。報(bào)志愿表中的“占比”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。
六、承銷(xiāo)商的審查建議
經(jīng)核實(shí),承銷(xiāo)商海通證券股份有限責(zé)任公司覺(jué)得:此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求;此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時(shí)間等均符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務(wù)承諾;截止到本審查建議出示之日,公司和此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。承銷(xiāo)商對(duì)公司本次限售解禁發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。
七、備查簿文檔
1、限售股份發(fā)售商品流通申請(qǐng)報(bào)告;
2、限售股份解除限售申請(qǐng)表格;
3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表和限售股份清單數(shù)據(jù)分析表;
4、海通證券股份有限責(zé)任公司《關(guān)于吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月20日
海通證券股份有限責(zé)任公司
有關(guān)吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展股權(quán)
有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票一部分增發(fā)股票
發(fā)售流通審查建議
海通證券股份有限責(zé)任公司(下稱“國(guó)泰君安”或“承銷(xiāo)商”)做為吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“西點(diǎn)藥業(yè)”或“企業(yè)”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)承銷(xiāo)商,依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)西點(diǎn)藥業(yè)限售股份持有者所持有的一部分限售股份將發(fā)售商品流通情況進(jìn)行了謹(jǐn)慎審查,并做出本審查建議,具體情況如下:
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份概述
經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕5號(hào))允許申請(qǐng)注冊(cè),并且經(jīng)過(guò)深圳交易所允許,吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股(A股)個(gè)股2,020.0986億港元,每股面值1元,并且于2022年2月23日在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市買(mǎi)賣(mài)。企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票后,總市值由6,060.2957億港元調(diào)整為8,080.3943億港元。在其中無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為19,159,542股,占發(fā)行后總股本的比例是23.71%,不足售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為61,644,401股,占發(fā)行后總股本的比例是76.29%。
2022年8月23日,企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股上市商品流通,數(shù)量為1,041,444股,占公司發(fā)行后總股本的1.29%,詳細(xì)情況見(jiàn)企業(yè)2022年8月18日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上公布的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》(公示序號(hào):2022-026)。
此次申請(qǐng)辦理發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分,限售股份數(shù)量為40,975,923股,占公司總股本的50.71%,限售期為自企業(yè)股票上市生效日12月,這部分增發(fā)股票將在2023年2月23日限售期期滿并發(fā)售商品流通。
此次首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分限售股份發(fā)售商品流通后,企業(yè)并未解除限售的股權(quán)數(shù)量為19,627,034股,占公司發(fā)行后總市值24.29%。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)
自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今,企業(yè)未出現(xiàn)因股權(quán)公開(kāi)增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)、股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本等原因?qū)е鹿竟杀究倲?shù)變化的狀況。
三、申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況
(一)申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東的服務(wù)承諾
此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分限售股份,此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東一共17名,分別是王宜明、王滿林、石英石秀、施世林、孟永宏、李軍、李偉平、郭洪勝、張?jiān)伞⒗钣顫?、侯雨霖、?guó)投集團(tuán)新科技集團(tuán)有限公司(下稱“國(guó)投集團(tuán)高科”)、國(guó)投創(chuàng)合(杭州市)創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司-杭州市創(chuàng)合優(yōu)選自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“杭州市創(chuàng)合”)、磐石市欣青投資中心(有限合伙企業(yè))(下稱“煙筒山欣青”)、北京市鼎新協(xié)同投資管理有限公司-北京市鼎新聯(lián)合投資發(fā)展中心(有限合伙企業(yè))(下稱“鼎新協(xié)同”)、鼎典資本管理(北京市)有限責(zé)任公司-珠海橫琴鼎典股權(quán)基金合伙制企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“珠海橫琴鼎典”)、鼎典資本管理(北京市)有限責(zé)任公司-珠海橫琴潤(rùn)匯易股權(quán)基金合伙制企業(yè)(有限合伙企業(yè))(下稱“珠海橫琴潤(rùn)匯易”)。
此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》中作出的承諾主要內(nèi)容一致,詳細(xì)如下:
1、擁有外國(guó)投資者股份的執(zhí)行董事服務(wù)承諾
外國(guó)投資者執(zhí)行董事石英石秀、孟永宏服務(wù)承諾:
(1)自外國(guó)投資者股票上市生效日十二個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
(2)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以來(lái)6個(gè)月,若外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來(lái)6月期終(2022年8月23日)收盤(pán)價(jià)格(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),以上價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)小于股價(jià),所擁有企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6月。
(3)如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國(guó)投資者股權(quán),高管增持價(jià)錢(qián)不少于股價(jià)(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),高管增持價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)。
(4)在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的,此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi),還將繼續(xù)遵循以下約束性要求:①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己所擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的百分之二十五;②辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己持有外國(guó)投資者股權(quán);③《公司法》對(duì)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理,不會(huì)因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。
2、擁有外國(guó)投資者股份的公司監(jiān)事服務(wù)承諾
外國(guó)投資者公司監(jiān)事侯雨霖服務(wù)承諾:
(1)自外國(guó)投資者股票上市生效日十二個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
(2)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以來(lái)6個(gè)月,若外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來(lái)6月期終(2022年8月23日)收盤(pán)價(jià)格(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),以上價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)小于股價(jià),所擁有企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6月。
(3)如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國(guó)投資者股權(quán),高管增持價(jià)錢(qián)不少于股價(jià)(外國(guó)投資者上市以來(lái)產(chǎn)生除權(quán)除息事項(xiàng),高管增持價(jià)錢(qián)需作適當(dāng)調(diào)整)。
(4)在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的,此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi),還將繼續(xù)遵循以下約束性要求:①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己所擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的百分之二十五;②辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己持有外國(guó)投資者股權(quán);③《公司法》對(duì)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理,不會(huì)因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。
3、發(fā)行人的公司股東服務(wù)承諾
王宜明、王滿林、施世林、李軍、李偉平、郭洪勝、張?jiān)?、李宇濤、?guó)投集團(tuán)高科、杭州市創(chuàng)合、煙筒山欣青、鼎新協(xié)同、珠海橫琴鼎典、珠海橫琴潤(rùn)匯易服務(wù)承諾:
自外國(guó)投資者股票上市生效日十二個(gè)月內(nèi),本合伙制企業(yè)/我們公司/個(gè)人不出售或是由他人管理方法本合伙制企業(yè)/我們公司/此前在外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生不可減持股份情況時(shí),服務(wù)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持,且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí),將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程,未完全履行法定條件前不高管增持。
(二)股權(quán)鎖定承諾執(zhí)行狀況
截止到本審查建議出示日,公司本次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在企業(yè)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》與《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》所做出的有關(guān)上市以來(lái)股權(quán)鎖定承諾一致,并且在限售期內(nèi)均嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾,不會(huì)有未完全履行有關(guān)服務(wù)承諾從而影響此次增發(fā)股票解除限售并發(fā)售商品流通的現(xiàn)象。
執(zhí)行董事王保忠根據(jù)鼎新協(xié)同間接性擁有79.41億港元,公司監(jiān)事王立波、成錦根據(jù)煙筒山欣青各自間接性持有公司20億港元、11億港元;財(cái)務(wù)經(jīng)理呂李明明根據(jù)煙筒山欣青間接性持有公司10億港元。以上公司股東服務(wù)承諾出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),每一年出讓直接和間接所持有的股權(quán)總數(shù)不得超過(guò)自己所持有公司股份總量的25%。鼎新協(xié)同、欣青項(xiàng)目投資的股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通后,董事會(huì)將監(jiān)管有關(guān)公司股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾,在定期報(bào)告中不斷公布公司股東履行協(xié)議狀況。
截止到本審查建議出示日,此次申請(qǐng)辦理解除限售股東均認(rèn)真履行了以上承諾事項(xiàng),不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。
此次申請(qǐng)辦理解除限售股東沒(méi)有非營(yíng)利性占有企業(yè)資金的情況,企業(yè)也并未并對(duì)給予違規(guī)擔(dān)保。
四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配
此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期為2023年2月23日(星期四)。
此次解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股,占公司凈資產(chǎn)總額的比例為50.71%。
此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)的股東戶數(shù)為17戶。
股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通具體情況如下:
企業(yè):股
注1:截止到本審查建議出示日,以上股東股權(quán)不會(huì)有質(zhì)押貸款、凍潔的情況。
注2:公司股東石英石秀、孟永宏為董事,公司股東侯雨霖為公司監(jiān)事,根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司股東服務(wù)承諾,出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi),每一年可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接持有公司股份總量的25%。
注3:以上中具體可發(fā)售商品流通總數(shù)依照不夠一股向下取整標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算,最終數(shù)據(jù)以美國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。
五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況
注:以上系依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以2023年2月7日做為除權(quán)日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。報(bào)志愿表中的“占比”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。
六、承銷(xiāo)商審查建議
經(jīng)核實(shí),承銷(xiāo)商海通證券股份有限責(zé)任公司覺(jué)得:此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求;此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時(shí)間等均符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務(wù)承諾;截止到本審查建議出示之時(shí),公司和此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。承銷(xiāo)商對(duì)公司本次限售解禁發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。
保薦代表人:趙瓊琳丁莉
海通證券股份有限責(zé)任公司
2023年2月14日
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