吳珊
2月10日，證監(jiān)會通報(bào)2022年案件辦理情況，其中，中介機(jī)構(gòu)違法案件保持高位，部分主體失職缺位問題突出。同日，央行披露2023年首批罰單，兩家頭部券商均被罰超千萬元。
這不僅折射出監(jiān)管部門堅(jiān)持“零容忍”工作方針，依法從嚴(yán)打擊各類違法違規(guī)行為，更反映出作為資本市場“看門人”的中介機(jī)構(gòu)依然存在短板。
當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境變量增加、資本市場改革全面深化，中介機(jī)構(gòu)在資本市場中連接著投融資兩端，歸位盡責(zé)既是保障資本市場功能發(fā)揮和高效運(yùn)行的必然要求，也是全鏈條防范風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點(diǎn)。為此，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，監(jiān)管部門常抓不懈，中介機(jī)構(gòu)更應(yīng)從相關(guān)處罰案件中得到警示，強(qiáng)化責(zé)任意識，提升履職盡責(zé)能力，營造健康可持續(xù)的發(fā)展生態(tài)。
事實(shí)上，在一系列系統(tǒng)性制度創(chuàng)新下，中介機(jī)構(gòu)整體執(zhí)業(yè)情況已發(fā)生顯著變化。同時(shí)，監(jiān)管部門持續(xù)細(xì)化對中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)的實(shí)質(zhì)性要求。去年以來，在中介機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)監(jiān)管、債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則、投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)辦法、律師事務(wù)所可參與制作招股說明書等方面，監(jiān)管部門持續(xù)推出征求指導(dǎo)意見與修訂規(guī)則，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，厘清中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界，令中介機(jī)構(gòu)在相關(guān)法律法規(guī)更健全的環(huán)境中，充分發(fā)揮自身屬性和功能。
經(jīng)過多年發(fā)展，我國資本市場在市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、市場功能等方面取得諸多成果。對中介機(jī)構(gòu)而言，要更加積極主動適應(yīng)新要求，切實(shí)保證執(zhí)業(yè)質(zhì)效，不斷提升服務(wù)資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。目前，絕大多數(shù)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員都能做到歸位盡責(zé)，但仍有一定比例的違法違規(guī)案件發(fā)生。例如，未按計(jì)劃履行基本的盡職調(diào)查職責(zé)；未發(fā)現(xiàn)公司重要生產(chǎn)業(yè)務(wù)停產(chǎn)等異常狀態(tài)；或?qū)Υ嬖谖璞综E象的業(yè)務(wù)資料未保持職業(yè)懷疑，出具存在虛假記載的報(bào)告等。甚至個(gè)別從業(yè)人員嚴(yán)重違反執(zhí)業(yè)規(guī)定，甘當(dāng)“橡皮圖章”或淪為造假“幫兇”。
除了相關(guān)部門持續(xù)優(yōu)化制度體系，不斷完善中介機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)之外，中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)強(qiáng)化行業(yè)自律監(jiān)管，針對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，著力筑牢安全防線，健全完善內(nèi)控制度，降低“源頭”錯(cuò)誤的可能性，構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心行業(yè)文化理念，推動文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展深度融合。同時(shí)，進(jìn)一步提高從業(yè)人員專業(yè)勝任能力，重視專業(yè)人才培養(yǎng)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)研究，全面提升綜合服務(wù)水平。
促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性工作，需要有關(guān)方面相互協(xié)同、發(fā)揮合力。中介機(jī)構(gòu)與其他市場主體良性互促，有助于夯實(shí)資本市場高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，推進(jìn)市場生態(tài)進(jìn)一步凈化，讓投資者更有信心。
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