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(上接C8版)
注:之上花費都不含企業(yè)增值稅
十、募資凈收益
本次發(fā)行募資凈收益為103,028.10萬余元。
十一、發(fā)行后股東戶數(shù)
本次發(fā)行后股東戶數(shù)為17,923戶。
十二、超額配售選擇權狀況
本次發(fā)行并沒有采用超額配售選擇權。
十三、發(fā)行方式與申購狀況
本次發(fā)行選用向戰(zhàn)略投資定項配股、線下向對符合條件的投資人詢價采購配股和線上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售相結合的方式進行。本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)1,721,569股,占本次發(fā)行數(shù)量9.94%。
在網(wǎng)上合理申購數(shù)量為1,527,466.5500億港元,相對應的在網(wǎng)上基本合理認購倍率大約為3,459.72倍,高過100倍,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)確定運行回撥機制,將扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次公開發(fā)行股票數(shù)量10.00%(向上取整至500股的整數(shù),即1,559,500股)從線下回拔在網(wǎng)上。
在網(wǎng)絡上、線下回撥機制啟動時,在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為5,974,500股,約為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的38.31%,網(wǎng)上定價發(fā)行的中標率大約為0.03911379%。在網(wǎng)上投資人交款申購5,886,688股,放棄認購總數(shù)87,812股。線下最后發(fā)行數(shù)量為9,618,647股,約為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的61.69%。在其中網(wǎng)下投資者交款申購9,618,647股,放棄認購總數(shù)0股。本次發(fā)行在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認購股票數(shù)均由主承銷商承銷,主承銷商承銷股份的數(shù)量為87,812股,承銷總金額5,686,705.12元。承銷股權的總數(shù)占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的0.56%,占發(fā)行數(shù)量的0.51%。
第五節(jié)會計材料
企業(yè)聘用容誠會計師公司(特殊普通合伙)對企業(yè)2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日及2022年6月30日的并入及總公司負債表,2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月的并入及母公司利潤表、合拼以及公司現(xiàn)流表和合拼以及公司股東權益變動表以及相關財務報表附注展開了財務審計。容誠會計師公司(特殊普通合伙)出具了標準無保留意見的《審計報告》(容誠審字[2022]230Z3985號)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)已經(jīng)在招股書中進行了全面公布,財務審計報告全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布,投資人欲了解相關情況請完整閱讀文章招股書或招股意向書附則,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。
企業(yè)財務報告審計截止日期為2022年6月30日。容誠會計師公司(特殊普通合伙)對企業(yè)2022年9月30日的并入及總公司負債表、2022年1-9月的并入及母公司利潤表、2022年1-9月的并入及總公司現(xiàn)流表及其財務報表附注展開了審查,并提交了《審閱報告》(容誠專字[2022]230Z2894號)。有關財務報表已經(jīng)在招股書“重大事情提醒”之“二、財務報告審計基準日后關鍵財務數(shù)據(jù)和生產(chǎn)經(jīng)營情況”中進行了全面公布,審查匯報全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布,投資人欲了解相關情況請完整閱讀文章招股書或招股意向書附則,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。
企業(yè)預估2022年度主營業(yè)務收入為25,000.00萬元至26,000.00萬余元,同比增加6.47%至10.73%;預估2022年度歸屬于母公司所有者的純利潤為7,100.00萬元至7,700.00萬余元,同比降低15.54%至8.41%;預估2022年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤為5,700.00萬元至6,300.00萬余元,同比降低19.76%至11.31%。關鍵變化原因為隨著公司業(yè)務擴展和資金投入提升,研發(fā)支出、期間費用等成本費用同比增長,造成預估純利潤同期相比有所下降。
上述情況2022年度盈利情況系企業(yè)基本預估數(shù)據(jù)信息,沒經(jīng)會計財務審計或審查,不構成企業(yè)的財務預測或業(yè)績承諾。
第六節(jié)別的重大事項
一、募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議安排
依據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》,我們公司已經(jīng)與中國國際金融有限責任公司和儲放募資的銀行業(yè)各自簽署募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、承銷商及開戶行的有關責任與義務進行了全面承諾。企業(yè)募集資金專戶的設立情況如下:
二、其他事宜
我們公司在招股意向書發(fā)表日到上市公告書發(fā)表前,沒有出現(xiàn)可能會對我們公司有很大影響的重大事項。詳細如下:
(一)本公司主要業(yè)務發(fā)展規(guī)劃工作進展正常的;
(二)我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生重大變化;
(三)我們公司接納或者提供的產(chǎn)品與服務價錢未發(fā)生重大變化;
(四)我們公司沒有出現(xiàn)未完全履行法定條件的關聯(lián)方交易,并且沒有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關聯(lián)交易;
(五)我們公司未出現(xiàn)重要項目投資;
(六)我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)(或股份)選購、售賣及變換;
(七)本公司住所未發(fā)生變化;
(八)本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術人員未產(chǎn)生變化;
(九)我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜;
(十)我們公司未出現(xiàn)重要對外擔保事宜;
(十一)本公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生重大變化;
(十二)我們公司股東會、股東會、職工監(jiān)事運行正常,決定以及具體內(nèi)容未見異常;
(十三)我們公司未出現(xiàn)別的應公布的大事件。
第七節(jié)發(fā)售承銷商以及建議
一、發(fā)售承銷商的推薦意見
發(fā)售承銷商中國國際金融有限責任公司做為龍迅股權首次公開發(fā)行股票A股個股并且在新三板轉板的承銷商,依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等相關法律法規(guī)和證監(jiān)會、上海交易所的相關規(guī)定,根據(jù)財務盡職調(diào)查與對申報文件的謹慎審查,并和外國投資者、外國投資者侓師及外國投資者注冊會計師通過溝通協(xié)商后,覺得龍迅股權具有首次公開發(fā)行股票A股個股并且在新三板轉板的基本條件。因而,本組織允許證券承銷龍迅股權首次公開發(fā)行股票A股個股并且在上海交易所新三板轉板。
二、發(fā)售承銷商基本概況
承銷商名字:中國國際金融有限責任公司
法人代表:沈如軍
居所:北京朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
聯(lián)系方式:(010)65051166
發(fā)傳真:(010)65051156
保薦代表人:魏先勇、占海偉
手機聯(lián)系人:魏先勇、占海偉
聯(lián)系電話:(010)65051166
三、為投資者給予持續(xù)督導相關工作的保薦代表人實際情況
魏先勇:在職中金證券投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理,于2014年獲得保薦代表人資質(zhì),以前出任華潤微電子有限責任公司(688396)向特定對象發(fā)售A股個股新項目、中芯集成電路制造有限責任公司(688981)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板新項目、華潤微電子有限責任公司(688396)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板新項目、中遠船務控投有限責任公司(601919)公開增發(fā)工程項目的保薦代表人,在保薦業(yè)務從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等有關規(guī)定,從業(yè)紀錄優(yōu)良。
占海偉:在職中金證券投資銀行部高級經(jīng)理,于2021年獲得保薦代表人資質(zhì),在保薦業(yè)務從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等有關規(guī)定,從業(yè)紀錄優(yōu)良。
第八節(jié)關鍵承諾事項
一、股權鎖住、持倉意愿及其高管增持意愿的服務承諾
(一)控股股東的承諾
控股股東FENGCHEN及其一致行動人邱成英(系控股股東的媽媽)服務承諾:
1、自外國投資者此次公開發(fā)行股票發(fā)售生效日36個月(下稱“鎖定期”),不出售或是委托第三方管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者本次發(fā)行前股權,也不能建議由投資者復購這部分股權。
2、如外國投資者上市以來6個月,企業(yè)股票持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格(企業(yè)股票全天停牌的除外)均低于本次發(fā)行的發(fā)行價,或是上市以來6月期終(如該日并不是交易時間,乃為該今后第一個交易時間)收盤價格小于本次發(fā)行的發(fā)行價,自己立即及間接性擁有企業(yè)股票的鎖定期將于以上鎖住屆滿后自動增加6月。若因外國投資者派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉增股本、增發(fā)新股等因素開展除權除息、除權除息的,以上股價須按有關規(guī)定作適當調(diào)整。
3、FENGCHEN在擔任外國投資者執(zhí)行董事、高管人員期內(nèi)(于本服務承諾中所有股份鎖定期完成后),每一年出讓所持有的公司股權不得超過自己立即及間接性持有公司股份總量的25%;若FENGCHEN在任期屆滿前辭職的,在就職時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月,每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所持有的公司股權總量的25%;FENGCHEN辭職后6個月,不出讓自己直接和間接所持有的公司股權。
4、自鎖住期屆滿生效日24個月,若自己試圖用一切方式或手段高管增持此前在本次發(fā)行及上市前根據(jù)直接和間接方法已所持有的外國投資者股權,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。如在自己高管增持上述情況股權前,外國投資者已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相對應變更后的價錢。高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉讓及其它合乎中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所有關規(guī)定的形式。自己擬減持外國投資者股權時,將提前告知外國投資者并通過發(fā)行人予以公告。
5、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所等監(jiān)管機構對股份鎖定期和高管增持事宜有其他條件,則自己直接和間接持有外國投資者股份的鎖定期、限購條件及高管增持事宜按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
6、自己持有外國投資者股份鎖定期期滿后,自己高管增持企業(yè)股票時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
7、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,則自己售賣股票收益歸外國投資者全部,自己將于5個工作日后將上述情況盈利交納至外國投資者指定賬戶。若因自己未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的,自己將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。自己拒不履行擔負上述情況義務,外國投資者有權利在年底分紅或付款自己別的酬勞的時候直接扣減相對應賬款。
之上服務承諾為銹與骨之服務承諾,不會因FENGCHEN在公司職位變動、辭職等原因造成危害執(zhí)行。
控股股東掌控的員工持股平臺芯資本服務承諾:
1、自外國投資者首次公開發(fā)行股票發(fā)售生效日36個月(下稱“鎖定期”),不得轉讓或是由他人管理方法本公司立即所持有的公司股權,也不能建議由投資者復購這部分股權。
2、如外國投資者上市以來6個月,企業(yè)股票持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格(企業(yè)股票全天停牌的除外)均低于本次發(fā)行的發(fā)行價,或是上市以來6月期終(如該日并不是交易時間,乃為該今后第一個交易時間)收盤價格小于本次發(fā)行的發(fā)行價,本公司立即及間接性擁有企業(yè)股票的鎖定期將于以上鎖住屆滿后自動增加6月。若因外國投資者派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉增股本、增發(fā)新股等因素開展除權除息、除權除息的,以上股價須按有關規(guī)定作適當調(diào)整。
3、自鎖住期屆滿生效日24個月,若本公司試圖用一切方式或手段高管增持本公司在本次發(fā)行及上市前根據(jù)直接和間接方法已所持有的外國投資者股權,則本公司的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。若在公司高管增持上述情況股權前,外國投資者已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則本公司的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相對應變更后的價錢。高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉讓及其它合乎中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所有關規(guī)定的形式。本公司擬減持外國投資者股權時,將提前告知外國投資者并通過發(fā)行人予以公告。
4、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所等監(jiān)管機構對股份鎖定期和高管增持事宜有其他條件,則本公司直接和間接持有外國投資者股份的鎖定期、限購條件及高管增持事宜按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
5、本企業(yè)持外國投資者股份鎖定期期滿后,本公司高管增持企業(yè)股票時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
6、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,則本企業(yè)出售股票收益歸外國投資者全部,本公司將于5個工作日內(nèi)將上述情況盈利交納至外國投資者指定賬戶。若因本公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的,本公司將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。本公司拒不履行擔負上述情況義務,外國投資者有權利在年底分紅或付款本公司別的酬勞的時候直接扣減相對應賬款。
(二)5%之上公司股東的承諾
持有公司股份5%之上股東賽富創(chuàng)業(yè)投資、紅土地創(chuàng)業(yè)投資、合肥中康安滁州市中安(總計)及其海恒集團服務承諾:
1、自外國投資者股票上市之日起12個月內(nèi)(下稱“鎖定期”),不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前股權,也不能建議由投資者復購這部分股權。
2、在相關鎖住期屆滿后三年內(nèi),如本公司高管增持發(fā)行人的股權,高管增持價錢、每一年高管增持數(shù)量和高管增持程序流程將遵循《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規(guī)的相關規(guī)定。高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉讓及其它合乎中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所有關規(guī)定的形式。本公司擬減持外國投資者股權時,將提前告知外國投資者并通過發(fā)行人予以公告。
3、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管機構對股份鎖定期和高管增持事宜有其他條件,則本公司直接和間接持有公司股權的鎖定期、限購條件及高管增持事宜按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
4、本企業(yè)持外國投資者股份鎖定期期滿后,本公司高管增持公司的股票時,將嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
5、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,本企業(yè)出售持有外國投資者股票收益歸發(fā)行人全部,本公司將于5個工作日內(nèi)將上述情況盈利交納至外國投資者指定賬戶。若因本公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的,本公司將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。本公司拒不履行擔負上述情況義務,則外國投資者有權利在年底分紅的時候直接扣減相對應賬款。
(三)公司股東的承諾
外國投資者公司股東華富瑞興、Lonex、汪瑾宏、王從水、左建軍節(jié)和劉宏服務承諾:
1、自外國投資者股票上市之日起12個月內(nèi)(下稱“鎖定期”),不得轉讓或是由他人管理方法本公司/自己直接和間接所持有的外國投資者先發(fā)前股權,也不能建議由投資者復購這部分股權。
2、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管機構對股份鎖定期有其他條件,則本公司/自己直接和間接持有外國投資者股份的鎖定期按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
3、本公司/自己持有外國投資者股份鎖定期期滿后,本公司/自己高管增持外國投資者個股時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
(四)執(zhí)行董事及高管人員的承諾
外國投資者立即持倉執(zhí)行董事、高管人員劉永躍和蘇進服務承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起12個月內(nèi)(下稱“鎖定期”),不得轉讓或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前股權,也不能建議由投資者復購這部分股權。
2、如企業(yè)上市后6個月內(nèi),企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格(企業(yè)股票全天停牌的除外)均低于股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后的第1個交易日)收盤價格小于本次發(fā)行的發(fā)行價,則鎖定期將于第1條上述鎖住期屆滿后自動增加最少6個月。若因外國投資者派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉增股本、增發(fā)新股等因素開展除權除息、除權除息的,以上股價須按照證交所的相關規(guī)定作適當調(diào)整。
3、此前在出任董事/高管人員的任職期(于本服務承諾中所有股份鎖定期完成后),屬實并立即申請直接和間接持有公司股份以及變化情況,每一年出讓所持有的公司股權不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%;如在任期屆滿前辭職的,在就職時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),每一年轉讓股權不得超過自己所直接和間接所持有的公司股權總量的25%;辭職后6個月內(nèi),不得轉讓自己直接和間接所持有的公司股權。
4、自鎖住期屆滿之日起24個月內(nèi),若自己試圖用一切方式或手段高管增持此前在本次發(fā)行及上市前根據(jù)直接和間接方法已所持有的外國投資者股權,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。如在自己高管增持上述情況股權前,外國投資者已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相對應變更后的價錢。高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉讓及其它合乎中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所有關規(guī)定的形式。自己任何時刻擬減持外國投資者股權時,將提前告知外國投資者并通過發(fā)行人予以公告。
5、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管機構對股份鎖定期有其他條件,則自己直接和間接持有外國投資者股份的鎖定期和限購標準按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
6、自己持有外國投資者股份鎖定期期滿后,自己高管增持持有外國投資者股權時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
7、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,則自己售賣股票收益歸外國投資者全部,自己將于5個工作日內(nèi)將上述情況盈利交納至外國投資者指定賬戶。若因自己未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的,自己將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。自己拒不履行擔負上述情況義務,外國投資者有權利在年底分紅或付款自己別的酬勞的時候直接扣減相對應賬款。
8、之上服務承諾為銹與骨之服務承諾,不會因此前在公司職位變動、辭職等原因造成危害執(zhí)行。
(五)關鍵技術人員的服務承諾
外國投資者立即持倉的核心技術工作人員夏蔡剛服務承諾:
1、此前在出任企業(yè)核心專業(yè)技術人員期內(nèi)(于本服務承諾中所有股份鎖定期完成后),屬實并立即申請直接和間接持有公司股份以及變化情況,自企業(yè)股票上市之日起12個月(下稱“鎖定期”)內(nèi)及辭職后6個月內(nèi)不得轉讓我們公司先發(fā)前股權;自持有先發(fā)前股份鎖定期滿之日起4年之內(nèi),每一年出讓的首發(fā)前股權不能超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權總量的25%,高管增持占比能夠累計應用。
2、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等證劵監(jiān)部門對股份鎖定期和高管增持事宜有其他條件,則自己直接和間接持有公司股權的鎖定期和限購標準按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
3、自己直接和間接持有外國投資者股份鎖定期期滿后,自己高管增持企業(yè)的股權時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
4、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,則自己售賣股票收益歸公司所有,自己將于5個工作日內(nèi)將上述情況盈利交納至企業(yè)指定賬戶。若因自己未完全履行以上承諾事項給企業(yè)或者其它投資人造成損失的,自己將向領導或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。自己拒不履行擔負上述情況義務,則企業(yè)有權利在年底分紅或付款自己別的酬勞的時候直接扣減相對應賬款。之上服務承諾為銹與骨之服務承諾,不會因此前在公司職位變動、辭職等原因造成危害執(zhí)行。
(六)間接持股的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務承諾
間接性擁有外國投資者股份的董事長助理趙彧、財務主管韋永祥、公司監(jiān)事高等等、職工代表監(jiān)事周大鋒服務承諾:
1、自企業(yè)股票上市之日起12個月內(nèi)(下稱“鎖定期”),不得轉讓或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前股權,也不能建議由公司回購這部分股權。
2、如企業(yè)上市后6個月內(nèi),企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格(企業(yè)股票全天停牌的除外)均低于股價,或是上市以來6個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于本次發(fā)行的發(fā)行價,自己擁有企業(yè)股票的確定時限將于第1條上述鎖住期屆滿后自動增加最少6個月。若因企業(yè)派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉增股本、增發(fā)新股等因素開展除權除息、除權除息的,以上股價須按照證交所的相關規(guī)定作適當調(diào)整。
3、此前在出任執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員的任職期(于本服務承諾中所有股份鎖定期完成后),屬實并立即申請直接和間接持有公司股份以及變化情況,每一年出讓所持有的公司股權不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%;如在任期屆滿前辭職的,在就職時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi),每一年轉讓股權不能超過自己所直接和間接所持有的公司股權總量的25%;辭職后6個月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權。
4、自鎖住期屆滿之日起24個月內(nèi),若自己試圖用一切方式或手段高管增持此前在本次發(fā)行及上市前根據(jù)直接和間接方法已所持有的外國投資者股權,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。如在自己高管增持上述情況股權前,外國投資者已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則個人的高管增持價錢應不少于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相對應變更后的價錢。高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉讓及其它合乎中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所有關規(guī)定的形式。自己任何時刻擬減持外國投資者股權時,將提前告知外國投資者并通過發(fā)行人予以公告。
5、如最新法律法規(guī)及行政規(guī)章或中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管機構對股份鎖定期有其他條件,則自己直接和間接持有公司股權的鎖定期和限購標準按該等相關規(guī)定及要求適當調(diào)整實行。
6、自己持有企業(yè)股份鎖定期期滿后,自己高管增持企業(yè)的股權時把嚴格執(zhí)行法規(guī)和上海交易所的相關規(guī)定。
7、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循,則自己售賣股票收益歸公司所有,自己將于5個工作日內(nèi)將上述情況盈利交納至企業(yè)指定賬戶。若因自己未完全履行以上承諾事項給企業(yè)或者其它投資人造成損失的,自己將向領導或者其它投資人依規(guī)承擔連帶責任。自己拒不履行擔負上述情況義務,則企業(yè)有權利在年底分紅或付款自己別的酬勞的時候直接扣減相對應賬款。
8、之上服務承諾為銹與骨之服務承諾,不會因此前在公司職位變動、辭職等原因造成危害執(zhí)行。
二、平穩(wěn)股價措施服務承諾
為了維護本次發(fā)行后公司股價穩(wěn)定,維護群眾公司股東尤其是中小股東利益,外國投資者建立了《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價的預案》(下稱“《穩(wěn)定股價預案》”)。
(一)發(fā)行人的服務承諾
公司承諾:
1、企業(yè)將嚴格按照《穩(wěn)定股價預案》的需求,全方位且高效地執(zhí)行企業(yè)在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
2、企業(yè)將竭力督促公司控股股東、控股股東及利益相關方嚴格執(zhí)行《穩(wěn)定股價預案》之規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行它在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
3、若公司新聘用執(zhí)行董事(不包含獨董)、高管人員,企業(yè)將規(guī)定新聘用的執(zhí)行董事、高管人員執(zhí)行企業(yè)上市時執(zhí)行董事、高管人員就《穩(wěn)定股價預案》所做出的相對應服務承諾;
4、若企業(yè)未遵循以上約定的,企業(yè)將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
(二)控股股東的承諾
外國投資者控股股東、大股東FENGCHEN服務承諾:
1、自己將嚴格按照《平穩(wěn)股票價格應急預案》的需求,全方位且高效地執(zhí)行此前在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
2、自己將于股東會、股東會決議《穩(wěn)定股價預案》所規(guī)定的回購公司股份事宜時,對該事項提案投反對票;
3、自己將竭力督促公司及利益相關方嚴格執(zhí)行《穩(wěn)定股價預案》之規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行它在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
4、若自己未遵循以上約定的,自己將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
(三)董事(沒有獨董)和高管人員的承諾
企業(yè)整體執(zhí)行董事FENGCHEN、劉永躍、蘇進、高澤棟、賈冰雁和劉啟斌以及非執(zhí)行董事的高管人員趙彧和韋永祥作出下面服務承諾:
1、自己將嚴格按照《穩(wěn)定股價預案》之規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行此前在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
2、自己將于股東會決議《穩(wěn)定股價預案》所規(guī)定的回購公司股份事宜時,對該事項提案投反對票;
3、自己將竭力督促公司及利益相關方嚴格執(zhí)行《穩(wěn)定股價預案》之規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行它在《穩(wěn)定股價預案》項下的各類責任義務;
4、若自己未遵循以上約定的,自己將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
三、股份回購和股權購買的措施服務承諾
(一)發(fā)行人的服務承諾
公司承諾:
1、若證劵監(jiān)督部門或其它有權部門評定《龍迅半導體(合肥)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,則公司承諾將根據(jù)《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于依法承擔賠償或補償責任的承諾》依規(guī)購買本次發(fā)行的所有新股上市。
2、若中國保險監(jiān)督管理委員會評定企業(yè)不符發(fā)行上市標準,以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊,則公司承諾可依法依照《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于欺詐發(fā)行上市的股份購回的承諾》從股民手上購買本次發(fā)行的所有新股上市。
3、當《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價的預案》中合同約定的應急預案觸發(fā)條件造就時,企業(yè)將根據(jù)《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價的承諾》執(zhí)行回購公司股份的責任義務。
4、若企業(yè)無法按照以上服務承諾執(zhí)行有關義務的,企業(yè)將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
(二)控股股東的承諾
外國投資者控股股東及大股東FENGCHEN服務承諾:
1、若證劵監(jiān)督部門或其它有權部門評定《龍迅半導體(合肥)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,則本人承諾將根據(jù)《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于依法承擔賠償或補償責任的承諾》竭力促進企業(yè)依規(guī)購買或由考生本人依規(guī)購買其此次公開發(fā)行所有新股上市。
2、若中國保險監(jiān)督管理委員會評定我們公司不符發(fā)行上市標準,企業(yè)不符發(fā)行上市標準,以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊,則本人承諾可依法依照《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于欺詐發(fā)行上市的股份購回的承諾》依規(guī)從股民手上購買此次公開發(fā)行所有新股上市。
3、當《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關于首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價的預案》中合同約定的應急預案觸發(fā)條件造就時,自己將根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價的承諾》執(zhí)行回購公司股份的責任義務,包含復購企業(yè)本次發(fā)行并上市以來已轉讓原限售股份,購買價錢依照發(fā)行價加本次發(fā)行并發(fā)售之日至購買股票公告公布之日期內(nèi)銀行同時期存款利率,或證監(jiān)會承認的別的價錢。
4、若自己無法按照以上服務承諾執(zhí)行有關義務的,自己將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
四、對欺詐發(fā)行上市股權購買服務承諾
(一)發(fā)行人的服務承諾
公司承諾:
1、保障企業(yè)合乎發(fā)售上市的條件,本次發(fā)行的招股書及其它信息公開文件不存在瞞報重要事實或是虛構重要虛報具體內(nèi)容,不會有以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊情況。
2、如企業(yè)不符發(fā)行上市標準,以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的,公司將在中國保險監(jiān)督管理委員會等有權部門核實后5個工作日內(nèi)運行股權購買程序流程,購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市。購買價錢依照發(fā)行價加新上市股票日至購買日階段的同時期金融機構活期利息或中國保險監(jiān)督管理委員會承認的別的價錢,并根據(jù)法律法規(guī)所規(guī)定的程序實施。企業(yè)若有年底分紅、分紅派息、派股、資本公積轉增股本、配資等除權除息事宜,上述情況價錢應適當調(diào)整。
3、當企業(yè)未來涉及到股權購買時,企業(yè)將與此同時遵循中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所等監(jiān)管機構的有關規(guī)定。
4、除非是法律法規(guī)另有規(guī)定,始行承諾書出示之日起,本承諾書及本承諾函項下之服務承諾均銹與骨;如法律法規(guī)另有規(guī)定,導致以上約定的一些一部分失效或不能實行時,不受影響企業(yè)在服務承諾項下的別的服務承諾。
(二)控股股東的承諾
控股股東FENGCHEN服務承諾:
1、自己確保企業(yè)合乎發(fā)售上市的條件,本次發(fā)行的招股書及其它信息公開文件不存在瞞報重要事實或是虛構重要虛報具體內(nèi)容,不會有以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊情況。
2、如企業(yè)不符發(fā)行上市標準,以蒙騙方式騙領發(fā)售申請注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的,自己將于中國保險監(jiān)督管理委員會等有權部門核實后5個工作日內(nèi)運行股權購買程序流程,購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市。購買價錢依照發(fā)行價加新上市股票日至購買日階段的同時期金融機構活期利息或中國保險監(jiān)督管理委員會承認的別的價錢,并根據(jù)法律法規(guī)所規(guī)定的程序實施。企業(yè)若有年底分紅、分紅派息、派股、資本公積轉增股本、配資等除權除息事宜,上述情況價錢應適當調(diào)整。
3、當企業(yè)未來涉及到股權購買時,自己將與此同時遵循中國保險監(jiān)督管理委員會及證交所等監(jiān)管機構的有關規(guī)定。
4、除非是法律法規(guī)另有規(guī)定,始行承諾書出示之日起,本承諾書及本承諾函項下之服務承諾均銹與骨;如法律法規(guī)另有規(guī)定,導致以上約定的一些一部分失效或不能實行時,不受影響自己在服務承諾項下的別的服務承諾。
五、彌補被攤薄即期回報的舉措與服務承諾
(一)外國投資者有關彌補被攤薄即期回報的舉措與服務承諾
企業(yè)將根據(jù)加速募投項目項目投資進展、提升募資管理方法、科學安排募集資金使用、提高運營效率、進一步增強企業(yè)盈利能力和整體實力、加強項目投資回報機制等舉措以彌補本次發(fā)行對掉期回報攤低。公司承諾:
1、加速募投項目項目投資進展,爭得早日完成新項目預期效益
本次發(fā)行的募資到帳后,董事會將設立募資重點帳戶,保證財政性資金,嚴格把控募集資金使用的各個環(huán)節(jié)。
2、健全股東分紅規(guī)章制度,加強投資人收益規(guī)章制度
為了能確立本次發(fā)行后對投資者的收益,企業(yè)2022年第一次股東大會決議決議并通過的企業(yè)上市之后實施的《龍迅半導體(合肥)股份有限公司利潤分配管理制度》確定了相關利潤分配政策的決策制度和流程的協(xié)議條款;為了更好地確保公司股東的有效收益,進一步細化《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程(草案)》中關于利潤分配政策的協(xié)議條款,建立了《龍迅半導體(合肥)股份有限公司未來三年分紅回報規(guī)劃(2022-2024年)》;企業(yè)上市后將嚴格按照《龍迅半導體(合肥)股份有限公司利潤分配管理制度》的相關規(guī)定,健全對股東分紅事項運行機制,高度重視對投資者的有效收益,積極主動采用股票分紅等形式分配股利,吸引客戶并提升公司升值空間。
3、積極主動執(zhí)行募投項目
此次募集資金使用緊密圍繞公司主要業(yè)務,合乎公司未來發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略,有利于提高企業(yè)持續(xù)盈利水平。企業(yè)對募集資金投資項目展開了充足論述,在募資及時前,以已有、自籌經(jīng)費前期投進基本建設,以爭得盡快造成盈利。
4、積極主動提升公司綜合競爭力獲利能力
企業(yè)將致力于進一步鞏固和提升公司核心競爭能力、拓寬市場,努力創(chuàng)造工資水平與營運能力的多重提高。
5、有關后面事宜的承諾
公司承諾將依據(jù)中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所等監(jiān)管機構后面頒布的有關規(guī)定(若有),持續(xù)完善彌補被攤薄即期回報的相應措施。
(二)控股股東的承諾
控股股東FENGCHEN就此次發(fā)行新股攤薄即期回報所采取的彌補對策,作出下面服務承諾:
1、本人承諾將忠誠、勤懇地承擔做為大股東、控股股東的工作職責,維護保養(yǎng)公司與公司股東的合法權利;
2、本人承諾不可濫用權力干涉公司經(jīng)營主題活動,不可免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益,也不能選用多種方式損害公司利益;
3、本人承諾對本人的職務消費者行為開展管束;
4、本人承諾不可使用公司財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;
5、本人承諾助力公司薪酬管理制度的完善,使其更加符合彌補掉期回報規(guī)定;適用由股東會或董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并嚴格執(zhí)行該等制度;
6、本人承諾在成立公司員工持股計劃時(若有),應全力支持股權激勵計劃的行權條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾;
7、本人承諾將嚴格執(zhí)行企業(yè)制訂的彌補收益對策,將依據(jù)將來中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管部門頒布的有關規(guī)定,積極主動采用一切必需、有效對策,在自己職責范圍內(nèi)催促企業(yè)制訂的彌補收益對策的落實;
8、本服務承諾出示日后到企業(yè)首次公開發(fā)行股票結束前,中國保險監(jiān)督管理委員會作出有關彌補收益對策以及服務承諾明文規(guī)定時,且以上服務承諾無法滿足中國保險監(jiān)督管理委員會該等相關規(guī)定時,本人承諾屆時依照中國保險監(jiān)督管理委員會要求提供填補服務承諾。
9、本人承諾認真履行企業(yè)制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事所做出的一切相關彌補收益對策的承諾,若個人違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損失的,個人想要依規(guī)擔負對公司或投資人的補償責任。
(三)董事及高管人員的承諾
企業(yè)整體執(zhí)行董事FENGCHEN、劉永躍、蘇進、高澤棟、賈冰雁、劉啟斌、吳文彬、楊明武和李曉玲以及非執(zhí)行董事的高管人員趙彧和韋永祥作出下面服務承諾:
1、本人承諾不可免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益,也不能選用多種方式損害公司利益;
2、本人承諾對本人的職務消費者行為開展管束;
3、本人承諾不使用公司財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;
4、本人承諾助力公司薪酬管理制度的完善,使其更加符合彌補掉期回報規(guī)定;適用由股東會或董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并嚴格執(zhí)行該等制度;
5、本人承諾在成立公司員工持股計劃時(若有),應全力支持股權激勵計劃的行權條件與我們公司彌補收益措施實施情況相掛勾;
6、本人承諾將嚴格執(zhí)行企業(yè)制訂的彌補收益對策,將依據(jù)將來中國保險監(jiān)督管理委員會、證交所等監(jiān)管部門頒布的有關規(guī)定,積極主動采用一切必需、有效對策,在自己職責范圍內(nèi)催促企業(yè)制訂的彌補收益對策的落實;
7、本服務承諾出示日后到公司本次發(fā)行新股結束前,若中國保險監(jiān)督管理委員會作出有關彌補收益對策以及服務承諾明文規(guī)定時,且以上服務承諾無法滿足中國保險監(jiān)督管理委員會該等相關規(guī)定時,本人承諾屆時依照中國保險監(jiān)督管理委員會要求提供填補服務承諾;
8、本人承諾認真履行企業(yè)制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事所做出的任何相關彌補收益對策的承諾,若個人違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損失的,個人想要依規(guī)擔負對公司或投資人的補償責任。
六、股利分配政策安排及服務承諾
外國投資者服務承諾:
為進一步完善和完善企業(yè)分紅機制,提高股利支付率決策的過程透光性及可執(zhí)行性,確保公司股東的有效回報率等支配權,公司承諾將嚴格按照最新法律法規(guī)、《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程(草案)》和《龍迅半導體(合肥)股份有限公司未來三年分紅回報規(guī)劃(2022-2024年)》等相關規(guī)定的利潤分配政策向股東分配利潤,認真履行利潤分配方案的決議程序流程。遇有相關法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章修改的,企業(yè)將及時根據(jù)該等修定調(diào)節(jié)企業(yè)利潤分配政策并嚴格執(zhí)行。
若企業(yè)無法按照本服務承諾嚴格遵守利潤分配政策的,企業(yè)將依照無法履行協(xié)議時的管束對策承擔相應義務。
七、依規(guī)擔負賠付或承擔責任的承諾
(一)發(fā)行人的服務承諾
公司承諾:
1、招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情況,且企業(yè)對招股書及其它信息公開材料所載之內(nèi)容的真實性、精確性、完好性承擔相應的法律責任。
2、若招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,企業(yè)可依法復購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市。
3、若招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,導致投資人在股票交易中遭受損失的,企業(yè)可依法賠付投資人損害。該等損害金額以經(jīng)法院評定或者與企業(yè)共同商定金額為標準。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠付次序、賠償費用、賠付方法等各個方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時候,根據(jù)最終決定的賠償方案為標準,或中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所或司法部門評定的方法或額度明確。
4、若以上企業(yè)賠償責任服務承諾未得到及時執(zhí)行,企業(yè)將及時公示,并將在定期報告中公布公司及控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員關于公司賠償責任等約定的執(zhí)行情況及未履行協(xié)議時的挽救及糾正狀況。
(二)控股股東的承諾
控股股東FENGCHEN服務承諾:
1、招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情況,且個人對招股書及其它信息公開材料所載之內(nèi)容的真實性、精確性、完好性承擔相應的法律責任。
2、若招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,則本人承諾將竭力促進企業(yè)依規(guī)購買或由考生本人依規(guī)購買此次公開發(fā)行所有新股上市。
3、若以上企業(yè)賠償責任服務承諾未得到及時執(zhí)行,自己將促進企業(yè)及時公示,并促進企業(yè)在定期報告中公布公司及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員關于公司賠償責任等約定的執(zhí)行情況及未履行協(xié)議時的挽救及糾正狀況。
4、若企業(yè)招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,導致投資人在股票交易中遭受損失的,自己可依法賠付投資人損害。該等損害金額以經(jīng)法院評定或者與企業(yè)共同商定金額為標準。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠付次序、賠償費用、賠付方法等各個方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時候,根據(jù)最終決定的賠償方案為標準,或中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所或司法部門評定的方法或額度明確。
(三)投資者整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及關鍵技術人員的服務承諾
外國投資者執(zhí)行董事FENGCHEN、劉永躍、蘇進、高澤棟、賈冰雁、劉啟斌、吳文彬、楊明武和李曉玲,非執(zhí)行董事的高管人員趙彧和韋永祥及其公司監(jiān)事林萍、高等等和周大鋒作出下面服務承諾:
1、招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情況,且個人對招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容真實有效、精確性、完好性承擔相應的法律責任。
2、若招股書及其它信息公開材料所載之具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,導致投資人在股票交易中遭受損失的,且自己因而承擔責任的,自己可依法賠付投資人損害。該等損害金額以經(jīng)法院評定或者與企業(yè)共同商定金額為標準。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠付次序、賠償費用、賠付方法等各個方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時候,根據(jù)最終決定的賠償方案為標準,或中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所或司法部門評定的方法或額度明確。
3、若以上企業(yè)賠償責任服務承諾未得到及時執(zhí)行,自己將促進企業(yè)及時公示,并促進企業(yè)在定期報告中公布公司及控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員關于公司賠償責任等約定的執(zhí)行情況及未履行協(xié)議時的挽救及糾正狀況。
4、自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務承諾。
(四)承銷商、主承銷商有關招股書及其它信息公開材料無虛假記載服務承諾
承銷商、主承銷商服務承諾因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的,可依法賠付投資人損害。
八、證券服務機構開具的承諾事項
中介服務有關申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾如下所示:
(一)承銷商(主承銷商)
中金證券做為本次發(fā)行的承銷商及主承銷商,服務承諾如下所示:
中金證券服務承諾因我們公司為外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法賠付投資人損害。
(二)外國投資者侓師
上海錦天城律師事務所做為本次發(fā)行并上市侓師,服務承諾如下所示:
本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;如果因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,且本所因而承擔連帶責任的,本所可依法賠付投資人損害。
(三)外國投資者會計
容誠做為本次發(fā)行的審計公司,服務承諾如下所示:
本所做外國投資者此次發(fā)行制做,開具的文件信息真正、精確、詳細、不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。如果因本所做外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法賠付投資人損害。
(四)外國投資者鑒定師
原水致誠做為本次發(fā)行的評估機構,服務承諾如下所示:
我們公司為外國投資者此次發(fā)行制做,開具的文件信息真正、精確、詳細、不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。如果因本所做外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法賠付投資人損害。
九、公司股東信息公開有關事項的承諾
依據(jù)2021年2月5日開展的《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》的需求,外國投資者出示重點服務承諾如下所示:
“我們公司公司股東均具有擁有我們公司股份的法律主體,不會有有關法律法規(guī)和證監(jiān)會所規(guī)定的嚴禁持倉的核心直接和間接擁有我們公司股權的情況。除已公布的股權關系外,本次發(fā)行中介機構或者其責任人、高管人員、經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權或其他權益的情況。我們公司公司股東不會有以我們公司股份開展不合理內(nèi)幕交易的情況。
我們公司及本公司公司股東已及時與本次發(fā)行中介機構帶來了真正、精確、完整的材料,積極主動全面相互配合了本次發(fā)行中介機構進行財務盡職調(diào)查,依規(guī)在本次發(fā)行的申報文件中真正、精確、全面地公布了股東情況,依法履行信息披露義務?!?/p>
十、別的承諾事項
(一)有關防止同行業(yè)競爭的承諾
控股股東FENGCHEN服務承諾:
1、截止到本服務承諾出示之時,本人及其與本人關系緊密的家庭主要成員未直接和間接從業(yè)或參加與企業(yè)以及子公司從事的的項目組成利益關系的所有業(yè)務流程或活動,未擁有與企業(yè)以及子公司從事的的項目組成利益關系的其他企業(yè)、公司或其他法人的權益,未能該企業(yè)、公司或其他法人具有執(zhí)行董事、高管人員或關鍵專業(yè)技術人員等職務;
2、自己、與本人關系緊密的家庭主要成員,以及分別除企業(yè)之外的操縱亦可執(zhí)行深遠影響的公司,將無法中國境內(nèi)和海外,以任何理由直接和間接從業(yè)或參加與企業(yè)以及子公司從事的的項目組成利益關系的項目及活動,把不以任何理由擁有與企業(yè)以及子公司從事的的項目組成利益關系的其他企業(yè)、公司或其他法人的權益,將無法向與企業(yè)以及子公司組成或有可能組成同行業(yè)競爭的其他企業(yè)、公司或其他法人、本人提供任何資產(chǎn)、業(yè)務流程、技術性、管理方法、公司機密等方面協(xié)助;
3、若將來自己直接和間接投入的企業(yè)計劃從事企業(yè)相同或者相類似的項目,本人承諾將于該自然人股東(大)會與/或股東會針對該事宜,或可能造成該事項完成及相關事宜的決議中作出批評的決議,且促進和本人具備一致行動關聯(lián)股東及本人委任的執(zhí)行董事,在這個自然人股東(大)會與/或股東會針對該事宜,或可能造成該事項完成及相關事宜的決議中作出批評的決議;
4、若將來自己、自己直接和間接掌控的其他公司出現(xiàn)任何商機能從事、參加一切很有可能會和公司構成利益關系的項目,自己會立即通告企業(yè),并竭盡全力促使該業(yè)務機遇同等條件下按公平公正、有效相關條款及標準優(yōu)先選擇發(fā)放給企業(yè),以保證企業(yè)以及公司股東權益不受損;
5、本人承諾管束與本人關系緊密的家庭主要成員按照本承諾書的需求從業(yè)或者是不從業(yè)特殊個人行為;
6、本人承諾,自己把不運用對企業(yè)的控制關系開展危害公司及企業(yè)別的股東利益的生產(chǎn)經(jīng)營;
7、本人承諾,自己將遵循《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程》《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關聯(lián)交易決策制度》的相關規(guī)定,不運用大股東、控股股東的位置危害企業(yè)的自覺性,做到不運用關聯(lián)方交易違法遷移企業(yè)資金、盈利、牟取任何不當?shù)美蚴构境袚魏尾徽斒侄蔚呢熑瘟x務;
8、假如自己違背以上服務承諾,自己將于企業(yè)股東會和證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未完全履行的具體原因,向公司股東以及社會公眾投資者致歉,并且在時限內(nèi)采取有力措施給予改正;導致公司或者公司股東財產(chǎn)損失的,自己將會對企業(yè)及其它公司股東因此受到的全部損失承擔連帶責任。
本約定自出示生效日起效,直到自己辭去公司控股股東、控股股東或是公司終止在新三板轉板時才行。自己確保本服務承諾真正、合理,并且樂意擔負因為服務承諾虛假給企業(yè)及其它相關者所造成的有關損害。
(二)關于加強并減少關聯(lián)交易的服務承諾
1、控股股東FENGCHEN承諾:
(1)截止到本服務承諾出示之時,除已公布的情形外,自己、與本人關系緊密的家庭主要成員及上述情況工作人員所控制的或者出任執(zhí)行董事、高管人員的除公司或者其子公司之外的公司(下列統(tǒng)稱“隸屬關聯(lián)企業(yè)”)與企業(yè)中間不存在什么按照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)方交易;
(2)自己將嚴格按照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)及其《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)、《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關聯(lián)交易決策制度》等相關規(guī)定,依規(guī)行使股東權利,與此同時承擔法律責任股東義務,在股東會、股東會對有關本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)的關聯(lián)方交易開展決議時,執(zhí)行回避表決的責任義務;
(3)本人及其自己操縱的許多企業(yè)承諾不因貸款、償還負債、墊款賬款或是多種方式占有企業(yè)以及下屬單位資產(chǎn),不在任何時候要求其以及下屬單位為本人及其自己掌控的其他公司給予任何方式的貸款擔保;
(4)依據(jù)相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章,為了減少并標準關聯(lián)方交易,本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)將盡量減少或者減少與企業(yè)以及子公司產(chǎn)生不必要關聯(lián)方交易;針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,將遵照銷售市場公平、公平公正、公布、價錢公允價值的基本原則,依規(guī)簽訂合同,執(zhí)行合理合法程序流程,依照《公司章程》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和有關法律法規(guī)的規(guī)定申請辦理相關決議程序流程,履行信息披露義務,確保未通過關聯(lián)方交易危害企業(yè)及其它股東合法權利;
(5)若違背上述情況服務承諾,自己將于企業(yè)股東會和證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未完全履行的具體原因,并且在時限內(nèi)采取有力措施給予改正;導致公司或者公司股東利益受損的,自己將承擔全額的承擔責任。
本約定自出示之日起起效,直到自己不必為公司控股股東、控股股東或公司終止在新三板轉板時才行。自己確保本服務承諾真正、合理,并且樂意擔負因為服務承諾虛假給企業(yè)及其它相關者所造成的有關損害。
2、持有公司股份5%之上股東賽富創(chuàng)業(yè)投資、紅土地創(chuàng)業(yè)投資、合肥中康安滁州市中安(總計)及其海恒集團服務承諾:
(1)截止到本服務承諾出示之日,除已公布的情形外,本企業(yè)和本公司掌控的公司(下列統(tǒng)稱“隸屬關聯(lián)企業(yè)”)與企業(yè)以及子公司中間不存在什么按照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)方交易;
(2)本公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)及其《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)、《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關聯(lián)交易決策制度》等相關規(guī)定,依規(guī)行使股東權利,與此同時承擔法律責任股東義務,在股東會對有關本企業(yè)和隸屬關聯(lián)企業(yè)的關聯(lián)方交易開展決議時,執(zhí)行回避表決的責任義務;
(3)本企業(yè)和隸屬關聯(lián)企業(yè)服務承諾不因貸款、償還負債、墊款賬款或是多種方式占有企業(yè)以及子公司資產(chǎn),不在任何時候要求其以及子公司為根本企業(yè)和隸屬關聯(lián)企業(yè)給予任何方式的貸款擔保;
(4)依據(jù)相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章,為了減少并標準關聯(lián)方交易,本企業(yè)和隸屬關聯(lián)企業(yè)將盡量減少或者減少與企業(yè)以及子公司產(chǎn)生不必要關聯(lián)方交易;針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,將遵照銷售市場公平、公平公正、公布、價錢公允價值的基本原則,依規(guī)簽訂合同,執(zhí)行合理合法程序流程,依照《公司章程》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和有關法律法規(guī)的規(guī)定申請辦理相關決議程序流程,履行信息披露義務,確保未通過關聯(lián)方交易危害企業(yè)及其它股東合法權利;
(5)若違背上述情況服務承諾,本公司將于企業(yè)股東會和證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未完全履行的具體原因,并且在時限內(nèi)采取有力措施給予改正;導致公司或者公司股東利益受損的,本公司將承擔全額的承擔責任。
本約定自出示之日起起效,直到本公司不必為持有公司5%之上股權公司股東或公司終止在新三板轉板時才行。本公司確保本服務承諾真正、合理,并且樂意擔負因為服務承諾虛假給企業(yè)以及相關者所造成的有關損害。
3、外國投資者執(zhí)行董事FENGCHEN、劉永躍、蘇進、高澤棟、賈冰雁、劉啟斌、吳文彬、楊明武和李曉玲,非執(zhí)行董事的高管人員趙彧和韋永祥及其公司監(jiān)事林萍、高等等和周大鋒作出下面服務承諾:
(1)截止到本服務承諾出示之日,除已公布的情形外,自己、與本人關系緊密的家庭主要成員及上述情況工作人員所控制的或者出任執(zhí)行董事、高管人員的除公司或者其分公司之外的公司(下列統(tǒng)稱“隸屬關聯(lián)企業(yè)”)與企業(yè)中間不存在什么按照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)方交易;
(2)自己將嚴格按照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)及其《龍迅半導體(合肥)股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)、《龍迅半導體(合肥)股份有限公司關聯(lián)交易決策制度》等相關規(guī)定,依規(guī)履行執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員支配權,與此同時承擔法律責任執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員責任,在股東會、職工監(jiān)事等有關大會上對涉及到本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)的關聯(lián)方交易開展決議時,執(zhí)行回避表決的責任義務;
(3)本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)不因貸款、償還負債、墊款賬款或是多種方式占有企業(yè)以及下屬單位資產(chǎn),不在任何時候要求其以及子公司為本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)給予任何方式的貸款擔保;
(4)依據(jù)相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章,為了減少并標準關聯(lián)方交易,本人及其隸屬關聯(lián)企業(yè)將盡量減少或者減少與企業(yè)以及子公司產(chǎn)生不必要關聯(lián)方交易;針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,將遵照銷售市場公平、公平公正、公布、價錢公允價值的基本原則,依規(guī)簽訂合同,執(zhí)行合理合法程序流程,依照《公司章程章程》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和有關法律法規(guī)的規(guī)定申請辦理相關決議程序流程,履行信息披露義務,確保未通過關聯(lián)方交易危害企業(yè)及其它股東合法權利;
(5)若違背上述情況服務承諾,自己將于企業(yè)股東會和證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未完全履行的具體原因,并且在時限內(nèi)采取有力措施給予改正;導致公司或者公司股東利益受損的,自己將承擔全額的承擔責任。
(6)本約定自出示之日起起效,直到自己不必為董事/公司監(jiān)事/高管人員或公司終止在新三板轉板時才行。
(三)無法履行協(xié)議的約束對策
1、發(fā)行人的服務承諾
就本次發(fā)行的有關公開承諾,企業(yè)允許采用如下所示管束對策:
(1)企業(yè)將認真履行在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中所作出的所有公開承諾事項(下稱“承諾事項”)里的各類責任義務。公司已經(jīng)所做出的承諾事項里已經(jīng)包括管束措施,則是以該等服務承諾中要求的約束對策為標準;若企業(yè)違背該等服務承諾,企業(yè)允許采用該等服務承諾中已明確的約束對策。
(2)如企業(yè)非因不可抗力原因造成無法徹底、高效地履行協(xié)議事宜里的各類責任或義務,企業(yè)將采用以下管束對策:
1)公司將在相關管控行政機關標準的時間內(nèi)給予矯正或立即作出合理合法、有效、合理補充服務承諾或可選擇性服務承諾;
2)如公眾投資者因信任企業(yè)承諾事項買賣交易而遭受損失的,企業(yè)將按照證劵監(jiān)督機構或司法部門評定的方法及額度進行賠付;
3)自企業(yè)徹底清除未完全履行有關承諾事項全部不良影響之日起12個月內(nèi),企業(yè)不可發(fā)售證劵,包含但是不限于個股、企業(yè)債券、可轉換的企業(yè)債券及證劵監(jiān)督部門承認的別的種類等;
4)自企業(yè)還未清除未完全履行有關承諾事項全部不良影響以前,企業(yè)不因任何理由向執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員提升薪酬或補貼。
(3)若因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒等企業(yè)控制不了的客觀因素造成公司承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行,企業(yè)將采用以下措施:
1)在中國保險監(jiān)督管理委員會特定新聞中公布表明服務承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;
2)同時向企業(yè)和公司股東明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護企業(yè)和公司股東的權益。
2、控股股東的承諾
控股股東FENGCHEN就本次發(fā)行的有關公開承諾允許采用如下所示管束對策:
(1)自己將認真履行在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中所作出的承諾事項里的各類責任義務。自己已所做出的承諾事項里已經(jīng)包括管束措施,則是以該等服務承諾中要求的約束對策為標準;若個人違背該等服務承諾,自己允許采用該等服務承諾中已明確的約束對策。
(2)如自己非因不可抗力原因造成無法徹底、高效地履行協(xié)議事宜里的各類責任或義務,自己將采用以下管束對策:
1)在相關管控行政機關標準的時間內(nèi)給予改正或者向企業(yè)及其它公司股東立即作出合理合法、有效、合理補充服務承諾或可選擇性服務承諾;
2)如公眾投資者因信任自己承諾事項買賣交易而遭受損失的,自己將按照證劵監(jiān)督機構或司法部門評定的方法及額度進行賠付;自己若從企業(yè)處領到薪資、補貼,或直接和間接持有公司股份,則自己允許企業(yè)終止向自己派發(fā)薪資、補貼及其自己應獲分配股票分紅,并把此立即用以實行自己未完全履行的承諾或用于賠付因自己未履行協(xié)議而給企業(yè)以及公司股東帶來的損失;
3)自己直接和間接持有公司股份的鎖定期全自動延至自己徹底清除因自己未完全履行有關承諾事項而引起的全部不良影響之日。
(3)若因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒等自己控制不了的客觀因素造成本人承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行,自己將采用以下措施:
1)在中國保險監(jiān)督管理委員會特定新聞中公布表明服務承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;
2)向領導以及公司股東明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護企業(yè)和公司股東的權益。
(4)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務承諾。
3、擁有5%之上公司股東的承諾
持有公司股份5%之上股東賽富創(chuàng)業(yè)投資、紅土地創(chuàng)業(yè)投資、合肥中康安滁州市中安(總計)及其海恒集團就本次發(fā)行的有關公開承諾允許采用如下所示管束對策:
(1)本公司將認真履行在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中所做出的承諾事項里的各類責任義務。若本企業(yè)違反該等服務承諾,本公司將依照最新法律法規(guī)的相關規(guī)定及其本公司制成的相關服務承諾擔責任。
(2)如本公司非因不可抗力原因造成無法徹底、高效地履行協(xié)議事宜里的各類責任或義務,本公司將采用以下管束對策:
1)本公司將于相關管控行政機關標準的時間內(nèi)給予矯正或立即作出合理合法、有效、合理補充服務承諾或可選擇性服務承諾;
2)如公眾投資者因信任本公司承諾事項買賣交易而遭受損失的,本公司將按照證劵監(jiān)督機構或司法部門評定的方法及額度進行賠付;
3)本公司直接和間接持有公司股份的鎖定期全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項而引起的全部不良影響之日。
(3)若因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客觀因素造成本企業(yè)承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行,本公司將采用以下措施:
1)在中國保險監(jiān)督管理委員會特定新聞中公布表明服務承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;
2)向領導以及公司股東明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護企業(yè)和公司股東的權益。
4、執(zhí)行董事、高管人員、公司監(jiān)事和核心技術人員的服務承諾
外國投資者執(zhí)行董事FENGCHEN、劉永躍、蘇進、高澤棟、賈冰雁、劉啟斌、吳文彬、楊明武和李曉玲,非執(zhí)行董事的高管人員趙彧和韋永祥,公司監(jiān)事林萍、高等等和周大鋒,關鍵專業(yè)技術人員夏蔡剛允許采用如下所示管束對策:
(1)自己將認真履行在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中所作出的承諾事項里的各類責任義務。若個人違背該等服務承諾,自己將根據(jù)最新法律法規(guī)的相關規(guī)定及其自己所做出的相關服務承諾擔責任。
(2)如自己非因不可抗力原因造成無法徹底、高效地履行協(xié)議事宜里的各類責任或義務,自己將采用以下管束對策:
1)自己將于相關管控行政機關標準的時間內(nèi)給予改正或者向企業(yè)及其它公司股東立即作出合理合法、有效、合理補充服務承諾或可選擇性服務承諾;
2)因未完全履行有關承諾事項而獲取收益的(若有),所獲取收益歸公司所有;
3)如公眾投資者因信任自己承諾事項買賣交易而遭受損失的,自己將按照證劵監(jiān)督機構或司法部門評定的方法及額度進行賠付;自己若從企業(yè)處領到薪資、補貼,或直接和間接持有公司股份,則自己允許企業(yè)終止向自己派發(fā)薪資、補貼及其自己應獲分配股票分紅,并把此立即用以實行自己未完全履行的承諾或用于賠付因自己未履行協(xié)議而給企業(yè)以及公司股東帶來的損失;
4)若自己直接和間接持有公司股份,自己直接和間接持有公司股份的鎖定期全自動延至自己徹底清除因自己未完全履行有關承諾事項而引起的全部不良影響之日。
(3)若因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災害及其它不可抗拒等自己控制不了的客觀因素造成本人承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行,自己將采用以下措施:
1)在中國保險監(jiān)督管理委員會特定新聞中公布表明服務承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因;
2)向領導以及公司股東明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護企業(yè)和公司股東的權益。
(4)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務承諾。
5、公司股東的承諾
公司股東華富瑞興、Lonex、汪瑾宏、王從水、左建軍節(jié)、劉宏、劉永躍、蘇進、芯資本、夏蔡剛和邱成英就本次發(fā)行的有關公開承諾允許采用如下所示管束對策:
(1)本公司/自己將認真履行本公司/此前在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所作出的承諾事項里的各類責任義務。
(2)若本公司/自己無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責任或義務,則本公司/本人承諾將采用下列相應措施給予管束:
1)自毀約之日后本公司/自己應得股票分紅由企業(yè)立即用以實行未完全履行的承諾或用于賠付因本公司/自己未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失,直到本公司/自己履行協(xié)議或填補完企業(yè)、投資人的損害才行;
2)本公司/自己持有公司股權的鎖定期全自動延至本公司/自己未完全履行有關承諾事項全部不良影響徹底清除之日。
十一、承銷商及外國投資者侓師審查建議
經(jīng)核實,承銷商覺得,外國投資者以及相關直接責任人的以上公開承諾內(nèi)容包括未履行協(xié)議時的管束對策有效、合理,合乎最新法律法規(guī)的相關規(guī)定。
經(jīng)核實,外國投資者律師認為,外國投資者以及相關直接責任人的以上公開承諾內(nèi)容包括未履行協(xié)議時的管束對策有效、合理,合乎最新法律法規(guī)的相關規(guī)定。
龍迅半導體材料(合肥市)有限責任公司
中國國際金融有限責任公司
2023年2月20日
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