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基金托管人:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
基金管理人:交通出行銀行股份有限公司
二○二三年二月
【本基金僅向投資者及公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品公布市場(chǎng)銷售】
重要提醒
1、申萬(wàn)菱信穩(wěn)鑫60天翻轉(zhuǎn)擁有中短債純債證券基金(下稱“本基金”)的募資已經(jīng)在2022年8月24日證監(jiān)批準(zhǔn)【2022】1945號(hào)文申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的申請(qǐng)注冊(cè),并不是說(shuō)明對(duì)于本基金的投資價(jià)值與行業(yè)前景作出實(shí)質(zhì)分辨或確保,都不說(shuō)明投向本基金并沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)性。
2、本基金為契約型開(kāi)放式、純債證券基金。
3、本基金的基金管理員和登記機(jī)構(gòu)均是申萬(wàn)菱信基金管理有限公司(下稱“我們公司”或“基金托管人”),基金管理人為交通出行銀行股份有限公司。
4、本基金向合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。
本基金暫時(shí)不向投資者公開(kāi)發(fā)售(公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品以外),如將來(lái)本基金對(duì)外開(kāi)放向投資者公布市場(chǎng)銷售或者對(duì)銷售對(duì)象的范疇給予進(jìn)一步限制,基金托管人將于執(zhí)行適度操作后再行公示。
5、本基金自2023年2月23日至2023年5月22日,根據(jù)我們公司直銷渠道和各代銷機(jī)構(gòu)的分銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售?;鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)申購(gòu)的現(xiàn)象提前結(jié)束或適當(dāng)延長(zhǎng)開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)并立即公示,但一般不超過(guò)三個(gè)月。
6、投資人申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu),應(yīng)設(shè)立我們公司開(kāi)放型基金帳戶。募資期限內(nèi),投資人可以通過(guò)基金托管人及其它銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。
7、投資人需設(shè)立“基金開(kāi)戶”和“交易賬號(hào)”才能申請(qǐng)本基金的申購(gòu)辦理手續(xù),投資人可以從不一樣銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立交易賬號(hào),但是每個(gè)投資人只可以設(shè)立一個(gè)基金開(kāi)戶。若投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)處反復(fù)設(shè)立基金開(kāi)戶造成申購(gòu)不成功的,基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)不構(gòu)成申購(gòu)不成功的職責(zé)。如果投資者在設(shè)立基金開(kāi)戶的銷售機(jī)構(gòu)之外的銷售機(jī)構(gòu)選購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu),則需要在該分銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理“加開(kāi)交易賬號(hào)”,然后申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu)。投資者需要我本人親身開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。投資人在辦完銀行開(kāi)戶和申購(gòu)相關(guān)手續(xù),需及時(shí)到銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)確定結(jié)論。
8、在申請(qǐng)股票基金銀行開(kāi)戶的前提下可以辦本基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)。
9、投資者在別的銷售機(jī)構(gòu)初次每筆申購(gòu)最少總金額rmb1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi),相同),增加申購(gòu)的每筆申購(gòu)最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購(gòu)最少總金額10人民幣,增加申購(gòu)的每筆最少總金額10人民幣。
10、基金托管人對(duì)募資階段的單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)額度不設(shè)置限制限定??墒侨绫净饐我煌顿Y人總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%,基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成單一投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的,基金托管人有權(quán)拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。
11、投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)本基金認(rèn)購(gòu),A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆A類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)及市場(chǎng)狀況,調(diào)節(jié)申購(gòu)的額度限定,基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(下稱“信息公開(kāi)方法”)的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。
投資人申購(gòu)時(shí),須按照銷售機(jī)構(gòu)要求的形式備齊全額的交納申購(gòu)金額的資金。
12、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功,而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況,投資人需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益,不然,所產(chǎn)生的投資人一切經(jīng)濟(jì)損失由投資人自己承擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)該基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況,請(qǐng)完整閱讀文章《申萬(wàn)菱信穩(wěn)鑫60天滾動(dòng)持有中短債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》(下稱“募集說(shuō)明書(shū)”)等有關(guān)法律條文。
14、本基金的基金協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、租賃協(xié)議書(shū)、股票基金產(chǎn)品資料概述及本公告將一起公布在企業(yè)官網(wǎng)(www.swsmu.com)和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)本基金募集的事宜。
15、各代銷機(jī)構(gòu)分銷本基金的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)及其銀行開(kāi)戶和申購(gòu)等事宜詳細(xì)各代銷機(jī)構(gòu)有關(guān)的項(xiàng)目公示。
16、在募資期限內(nèi),本基金有可能會(huì)新增加代銷機(jī)構(gòu),敬請(qǐng)留意最近我們公司和各代銷機(jī)構(gòu)的公示公告或公示,或撥通我們公司和各代銷機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)熱線資詢。
17、我們公司可綜合性一些情況對(duì)該基金募集分配做適當(dāng)調(diào)整,并予以公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)防范
本投資基金于證劵、期貨交易市場(chǎng),凈值會(huì)因證劵、期貨交易市場(chǎng)起伏等多種因素造成起伏,投資人在交易本基金前,需深入了解本基金的產(chǎn)品特征,并要擔(dān)負(fù)基金投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性,包含:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、本基金獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)性、稅賦增加風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資人認(rèn)購(gòu)不成功的風(fēng)險(xiǎn)性、股票基金進(jìn)到結(jié)算期相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)啟側(cè)袋制度的風(fēng)險(xiǎn)與別的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資主要包括期貨合約,若項(xiàng)目投資將面臨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可項(xiàng)目投資資產(chǎn)支持票據(jù),在交易環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)因債務(wù)人毀約或交割毀約、資產(chǎn)支持票據(jù)個(gè)人信用品質(zhì)減少而引起的信貸風(fēng)險(xiǎn),因利率變動(dòng)等因素借款人開(kāi)展提前償付而造成的提前償付風(fēng)險(xiǎn)性,因交易不活潑而造成的利率風(fēng)險(xiǎn)等,從而可能導(dǎo)致股票基金經(jīng)濟(jì)損失。
本基金可項(xiàng)目投資證劵公司短期公司債券,因?yàn)樽C劵公司短期公司債券公開(kāi)增發(fā)和支付,且限定投資人總數(shù)限制,潛在性利率風(fēng)險(xiǎn)也較大。若發(fā)售行為主體個(gè)人信用品質(zhì)惡變或股民很多贖出必須轉(zhuǎn)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)時(shí),受流通性限制,本基金可能不能售出持有的證劵公司短期公司債券,從而有可能給凈值帶來(lái)不利危害或損害。
當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí),基金托管人履行約定的操作后,可以依據(jù)承諾開(kāi)啟側(cè)袋體制,詳細(xì)基金合同及本募集說(shuō)明書(shū)的“側(cè)袋體制”章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi),基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱開(kāi)展獨(dú)特標(biāo)志,并不得申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開(kāi)啟側(cè)袋體制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
股票基金合同生效后,本基金針對(duì)每一份基金認(rèn)購(gòu),設(shè)置60天翻轉(zhuǎn)運(yùn)行期。在每一份基金份額的每一個(gè)運(yùn)行期到期還款日,基金份額持有人可明確提出贖出申請(qǐng)辦理。假如基金份額持有人在本期運(yùn)行期到期還款日未申請(qǐng)辦理贖出或贖回被確定不成功,則其基金認(rèn)購(gòu)將于該運(yùn)行期到期還款日下一日起全自動(dòng)進(jìn)到下一個(gè)運(yùn)行期。因而基金份額持有人遭遇在翻轉(zhuǎn)運(yùn)行期限內(nèi)不可以贖出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)性。除此之外,充分考慮禮拜天、國(guó)家法定假日等非工作日緣故,每一份基金份額的每一個(gè)具體運(yùn)行期時(shí)限或者有不一樣,很有可能善于或短于翻轉(zhuǎn)運(yùn)行期。針對(duì)同一時(shí)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)資金將極有可能遭遇集中化贖出的情況,從而很有可能開(kāi)啟本基金的巨額贖回體制,造成利率風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。
基金托管人提議投資者根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)與收益喜好,找到適合自己的資管產(chǎn)品,而且中遠(yuǎn)期擁有。
創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn),投資人在開(kāi)展決策前,請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品資料概述等披露文檔,獨(dú)立分辨基金的投資使用價(jià)值,獨(dú)立進(jìn)行決策,自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。投資人根據(jù)所持股數(shù)享有基金收益,但同時(shí)也需承擔(dān)法律責(zé)任經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金為債券基金,其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率小于股票型基金及混合基金,高過(guò)貨幣型基金?;鹜泄苋颂崾就顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn),在投資者做出決策后,基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),由投資者自己承擔(dān)。股票基金的過(guò)去銷售業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆其未來(lái)主要表現(xiàn),基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對(duì)本基金主要表現(xiàn)的保障。
本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%,但基金運(yùn)作全過(guò)程因其股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的情況以外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外,從其規(guī)定。
第一部分此次募資的相關(guān)情況
一、基金名稱
申萬(wàn)菱信穩(wěn)鑫60天翻轉(zhuǎn)擁有中短債純債證券基金
股票基金通稱:申萬(wàn)菱信穩(wěn)鑫60天翻轉(zhuǎn)擁有中短債債卷
A類市場(chǎng)份額基金代碼:016748,C類市場(chǎng)份額基金代碼:016749
二、基金種類
純債證券基金
三、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
四、股票基金存續(xù)期限
經(jīng)常性
五、募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模
本基金最低募資市場(chǎng)份額總額為2億份,基金募集額度不得少于2億人民幣。
六、募資目標(biāo)
合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。
本基金暫時(shí)不向投資者公開(kāi)發(fā)售(公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品以外),如將來(lái)本基金對(duì)外開(kāi)放向投資者公布市場(chǎng)銷售或者對(duì)銷售對(duì)象的范疇給予進(jìn)一步限制,基金托管人將于執(zhí)行適度操作后再行公示。
七、申購(gòu)確認(rèn)
投資人依照股票基金合同約定遞交申購(gòu)申請(qǐng)辦理并繳納申購(gòu)基金份額的賬款時(shí),基金合同創(chuàng)立,基金托管人按規(guī)定申請(qǐng)辦理結(jié)束基金募集的備案手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn),股票基金合同生效;基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功,而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況,投資人需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益,不然,所產(chǎn)生的投資人一切經(jīng)濟(jì)損失由投資人自己承擔(dān)。
八、銷售機(jī)構(gòu)
具體的名冊(cè)詳細(xì)本市場(chǎng)份額開(kāi)售公示“第七一部分三、銷售機(jī)構(gòu)”。
九、募資日程安排
本基金的募集期為2023年2月23日至2023年5月22日。基金托管人可以根據(jù)申購(gòu)的現(xiàn)象提前結(jié)束或適當(dāng)延長(zhǎng)開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)并立即公示,但一般不超過(guò)三個(gè)月。遇有緊急事件,之上基金募集期安排還可以適當(dāng)調(diào)整。
十、基金申購(gòu)的方式和利率
1.本基金基金認(rèn)購(gòu)原始開(kāi)售顏值為人民幣1.00元。
2.基金份額的申購(gòu)花費(fèi)
(1)本基金暫時(shí)不向投資者公開(kāi)發(fā)售(公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品以外),如將來(lái)本基金對(duì)外開(kāi)放向投資者公布市場(chǎng)銷售或者對(duì)銷售對(duì)象的范疇給予進(jìn)一步限制,基金托管人將于執(zhí)行適度操作后再行公示。如本基金對(duì)外開(kāi)放向養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客等投資者公布市場(chǎng)銷售,則本基金對(duì)通過(guò)基金托管人銷售核心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶與此外的許多投資者執(zhí)行差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率,對(duì)通過(guò)銷售核心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客執(zhí)行特殊認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等,包含全國(guó)社會(huì)保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?;?、年金單一方案及其集合計(jì)劃、年金聯(lián)合會(huì)委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、崗位年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金。如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個(gè)新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類,基金托管人將于募集說(shuō)明書(shū)升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其納入養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指除養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客以外的其他投資者。
A類基金份額的申購(gòu)花費(fèi)由申購(gòu)A類基金份額的投資者擔(dān)負(fù),不納入基金資產(chǎn),主要運(yùn)用于基金品牌推廣、市場(chǎng)銷售、備案等基金募集期間所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表:
(2)本基金C類基金認(rèn)購(gòu)免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
3.認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
(1)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額測(cè)算
本基金A類基金份額的申購(gòu)花費(fèi)選用前端收費(fèi)方式,即投資者在申購(gòu)股票基金時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次申購(gòu)的具體確定額度明確每一次申購(gòu)所適用利率分別測(cè)算。
當(dāng)申購(gòu)花費(fèi)可用占比利率時(shí),認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示:
凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)花費(fèi)=申購(gòu)額度-凈申購(gòu)額度
認(rèn)購(gòu)份額=(凈申購(gòu)額度+申購(gòu)資金利息)/基金認(rèn)購(gòu)原始開(kāi)售顏值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí),認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示:
申購(gòu)花費(fèi)=固定不動(dòng)額度
凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度-申購(gòu)花費(fèi)
認(rèn)購(gòu)份額=(凈申購(gòu)額度+申購(gòu)資金利息)/基金認(rèn)購(gòu)原始開(kāi)售顏值
凈申購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額的數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)位二位之后的那一部分四舍五入,從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。
舉例子:
假定某投資者(非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客)申購(gòu)本基金A類基金分紅,申購(gòu)額度10,000元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.20%,假設(shè)募資期內(nèi)申購(gòu)資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元且此筆申購(gòu)所有進(jìn)行確認(rèn),則該可得到的A類基金認(rèn)購(gòu)測(cè)算如下所示:
凈申購(gòu)額度=10,000/(1+0.20%)=9,980.04元
申購(gòu)花費(fèi)=10,000-9,980.04=19.96元
認(rèn)購(gòu)份額=(9,980.04+35.50)/1.00=10,015.54份
即:該投資者項(xiàng)目投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金分紅,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.20%,假設(shè)募資期內(nèi)申購(gòu)資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元且此筆申購(gòu)所有進(jìn)行確認(rèn),在股票合同生效后,其所取得的A類基金認(rèn)購(gòu)為10,015.54份。
(2)C類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額測(cè)算
申購(gòu)本基金C類基金認(rèn)購(gòu)免收申購(gòu)花費(fèi),登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次申購(gòu)額度測(cè)算認(rèn)購(gòu)份額。
認(rèn)購(gòu)份額=(申購(gòu)額度+申購(gòu)資金利息)/基金認(rèn)購(gòu)原始開(kāi)售顏值
認(rèn)購(gòu)份額數(shù)值按四舍五入方式,保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位,從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。
舉例子:
假定某投資者申購(gòu)本基金C類基金分紅,申購(gòu)額度10,000元,假設(shè)募資期內(nèi)申購(gòu)資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元且此筆申購(gòu)所有進(jìn)行確認(rèn),則該可得到的C類基金認(rèn)購(gòu)測(cè)算如下所示:
認(rèn)購(gòu)份額=(10,000+35.50)/1.00=10,035.50份
即:該投資者項(xiàng)目投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金分紅,假設(shè)募資期內(nèi)申購(gòu)資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元且此筆申購(gòu)所有進(jìn)行確認(rèn),在股票合同生效后,其所取得的C類基金認(rèn)購(gòu)為10,035.50份。
第二部分開(kāi)售方法及有關(guān)規(guī)定
一、在基金募集期內(nèi),我們公司根據(jù)直銷渠道及各代銷機(jī)構(gòu)分銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面對(duì)投資者和個(gè)人投資者開(kāi)售本基金。我們公司直銷渠道包含上海市銷售核心、北京公司、廣州分公司及其銷售網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)。
二、投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)本基金認(rèn)購(gòu),A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆A類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。
三、本基金的高效申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。
四、投資者在別的銷售機(jī)構(gòu)初次每筆申購(gòu)最少總金額rmb1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi),相同),增加申購(gòu)的每筆申購(gòu)最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購(gòu)最少總金額10人民幣,增加申購(gòu)的每筆最少總金額10人民幣。
五、基金托管人對(duì)募資階段的單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)額度不設(shè)置限制限定。可是如本基金單一投資人總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%,基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成單一投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的,基金托管人有權(quán)拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。
六、基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)及市場(chǎng)狀況,調(diào)節(jié)申購(gòu)的額度限定,基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)調(diào)節(jié)實(shí)施后按照信息公開(kāi)方法的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。
七、投資人申購(gòu)時(shí),須按照銷售機(jī)構(gòu)要求的形式備齊全額的交納申購(gòu)金額的資金。
第三部分投資者銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程
投資者可以通過(guò)直銷網(wǎng)點(diǎn)、電子器件直銷渠道和各代銷機(jī)構(gòu)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理本基金的申購(gòu)。
投資者設(shè)立基金開(kāi)戶完成后,股票基金登記機(jī)構(gòu)將給投資者分派基金賬號(hào)。投資者可以從提交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第2個(gè)工作日具有開(kāi)戶支行開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程確定辦理手續(xù)。
一、投資者在企業(yè)銷售核心開(kāi)戶與申購(gòu)
(一)銀行開(kāi)戶及申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)
在基金募集期間,辦理時(shí)間為9:00-17:00(雙休日國(guó)定假期日不予受理)。
(二)銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程
投資人到我們公司銷售核心申請(qǐng)辦理本基金開(kāi)戶與申購(gòu)辦理手續(xù),應(yīng)提交以下材料:
1.自己目前高效的法律規(guī)定身份證證件(身份證件、護(hù)照簽證等)原件和復(fù)印件;
2.填妥的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》和《基金認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
3.特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件,如借記卡、借記卡等;
4.蓋上銀行預(yù)留印鑒(人名章)的《印鑒卡》一式2份;
5.申請(qǐng)辦理申購(gòu)時(shí)還須提供蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章支付憑證回單控原件和復(fù)印件;
6.填妥并簽署《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》(個(gè)人用戶,個(gè)人投資者可用)、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》《投資者分類認(rèn)定結(jié)果及告知書(shū)》《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》(風(fēng)險(xiǎn)性不一致時(shí)可用);
7.填妥并簽署《個(gè)人客戶稅收居民身份聲明文件》;
8.身份認(rèn)證告知單1份;
9.專業(yè)投資者資格證明原材料(如需)。
投資人申購(gòu)本基金時(shí),需將全額的申購(gòu)資產(chǎn),自與投資人同一身份銀行帳戶,匯到我們公司以下指定銷售核心資金,并在所填好單據(jù)的匯款用途中標(biāo)明“投資人姓名申購(gòu)的基金名稱”。我們公司銷售核心帳戶如下所示:
(1)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:1001202929025736553
開(kāi)戶銀行:工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào):102290020294
互換號(hào):022029
(2)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬戶:212289058810001
開(kāi)戶銀行:招行上海市淮中分行
大額支付號(hào):308290003378
互換號(hào):096657
(3)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:310066771018800056838
開(kāi)戶銀行:交行陸家嘴分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:301290050828
(4)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:216200100102084040
開(kāi)戶銀行:興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:309290000107
(5)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬戶:31050163360000012594
開(kāi)戶銀行:建設(shè)銀行股份有限公司上海第二分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:105290063006
投資人如果因未與以上指定賬戶全額劃付申購(gòu)資產(chǎn),導(dǎo)致其申購(gòu)失敗的,我們公司及“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司”和“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金”的開(kāi)戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)網(wǎng)上直銷
1.銀行開(kāi)戶
擬通過(guò)我們公司網(wǎng)絡(luò)交易的投資者,須事前變成特定銀行網(wǎng)銀簽訂客戶。擁有特定借記卡的投資者,并為特定銀行網(wǎng)銀的簽訂客戶可以在企業(yè)網(wǎng)上交易系統(tǒng)(網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺(tái)“申萬(wàn)菱信基金”或“指數(shù)值圈”)中直接銀行開(kāi)戶。
依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,個(gè)人投資者在銀行開(kāi)戶及申購(gòu)前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類別專業(yè)測(cè)評(píng)。
2.申購(gòu)
投資人可以通過(guò)我們公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)(網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺(tái)“申萬(wàn)菱信基金”或“指數(shù)值圈”)明確提出本基金申購(gòu)申請(qǐng)辦理,詳細(xì)本企業(yè)官網(wǎng)有關(guān)公示。
3.風(fēng)險(xiǎn)防范
(1)為保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?,確保投資人的權(quán)益,我們公司對(duì)互聯(lián)網(wǎng)材料的傳送選用數(shù)據(jù)庫(kù)加密解決,但我們公司難以保證在網(wǎng)上數(shù)據(jù)通信安全可靠、沒(méi)什么錯(cuò)誤或特定網(wǎng)站地址不會(huì)被黑客攻擊或不會(huì)有因電子器件病毒感染導(dǎo)致的常見(jiàn)故障這些。我們公司對(duì)此不承擔(dān)任何義務(wù),投資人須自己承擔(dān)因網(wǎng)絡(luò)交易可能造成的所有風(fēng)險(xiǎn)性及損害。
(2)我們公司有權(quán)利保存投資人網(wǎng)絡(luò)交易的有關(guān)電子數(shù)據(jù)以做為投資人買賣的相關(guān)證明。
(3)一切根據(jù)安全校驗(yàn)后遞交申請(qǐng)也將視作投資人本身個(gè)人行為或投資人合理合法受權(quán)的舉動(dòng),該等情形而引起的后果由該投資人擔(dān)負(fù)。
(四)常見(jiàn)問(wèn)題
1.在基金募集期內(nèi),本公司的銷售中心將面對(duì)申購(gòu)額度不少于10人民幣的投資者開(kāi)售。
2.申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日17:00以前,若投資者的申購(gòu)資產(chǎn)未抵達(dá)本公司的指定賬戶,當(dāng)日遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理失效。申請(qǐng)辦理審理日期(即合理申請(qǐng)辦理日)以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。
3.在基金募集期完成后,以下情形將被認(rèn)定失效申購(gòu):
(1)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗的;
(2)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù);
(3)投資人劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的;
(4)我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。
4.在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購(gòu)后7個(gè)工作日內(nèi),我們公司將申購(gòu)資產(chǎn)本錢劃往投資人特定銀行帳戶。
二、投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶與申購(gòu)
投資者在代銷機(jī)構(gòu)的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程以各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
第四一部分投資者(僅公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品)的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程
投資者可以通過(guò)直銷網(wǎng)點(diǎn)及各代銷機(jī)構(gòu)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理基金銀行開(kāi)戶與申購(gòu)。
投資者設(shè)立基金開(kāi)戶完成后,股票基金登記機(jī)構(gòu)將向分派基金開(kāi)戶。投資者可以從提交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第2個(gè)工作日具有開(kāi)戶支行開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程確定辦理手續(xù)。
一、投資者在企業(yè)銷售核心開(kāi)戶和申購(gòu)
(一)銀行開(kāi)戶
1.銀行開(kāi)戶及申購(gòu)的時(shí)間也
在基金募集期間,辦理時(shí)間為9:00-17:00(雙休日國(guó)定假期日不予受理)。
2.銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程
(1)投資者(不包含達(dá)標(biāo)境外投資者)在銷售核心申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶還需提供以下資料:
1)已填寫(xiě)好一點(diǎn)的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》,并加蓋公章和受權(quán)經(jīng)辦人員簽名;
2)加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及高效的團(tuán)本正本,事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他機(jī)構(gòu)則還需提供民政或主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)備案書(shū)原件和加蓋公章復(fù)印件(既非三證合一,則需要附加給予加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記影印件);
3)特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件,如金融機(jī)構(gòu)《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申報(bào)表》等;
4)蓋上銀行預(yù)留印鑒(公司章、人名章各一枚)的《印鑒卡》一式2份;
5)前去開(kāi)戶辦理的組織經(jīng)辦人員的目前個(gè)人身份證明件原件和復(fù)印件(二代身份證還需提供正反面,蓋公章);
6)蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書(shū);
7)法人代表身份證掃描件(二代身份證還需提供正反面,蓋公章);
8)銀監(jiān)會(huì)/中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資理財(cái)產(chǎn)品創(chuàng)立審批文檔影印件、信托合同(首/末頁(yè))影印件等(對(duì)于商品銀行開(kāi)戶);
9)填妥并簽署《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》(組織版,個(gè)人投資者可用)、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》;
10)填妥并簽署《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》(如需)、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》(如需);
11)專業(yè)投資者資格證明原材料(如需)。
12)組織資質(zhì)證書(shū)文檔;
13)受益所有人情況表。
(2)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人(QFII)在銷售核心申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶還需提供下列材料:
1)一般通過(guò)達(dá)標(biāo)境外投資者的托管銀行申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)流程,該托管銀行還需提供中國(guó)境內(nèi)的經(jīng)營(yíng)許可證或是營(yíng)業(yè)許可證,及其租賃協(xié)議書(shū)影印件,須加蓋代管銀行公章,開(kāi)展公正或是律師見(jiàn)證;
2)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人證券投資業(yè)務(wù)許可證影印件及其相關(guān)投資金額的審核證實(shí),須加蓋代管銀行公章,然后進(jìn)行公正或是律師見(jiàn)證;
3)經(jīng)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人簽名加蓋單位公章的法人授權(quán)書(shū);
4)前去開(kāi)戶辦理的經(jīng)辦人員目前個(gè)人身份證明件原件和復(fù)印件(二代身份證還需提供正反面,蓋公章);
5)銀行預(yù)留印鑒卡一式2份;
6)已填寫(xiě)好一點(diǎn)的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》,加蓋印章;
7)特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件;
8)簽定《風(fēng)險(xiǎn)提示函》;
9)填妥并簽署《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》(如需)、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》(如需)。
10)受益所有人情況表。
3.表明事宜
(1)在銷售核心設(shè)立基金開(kāi)戶的投資者須特定一家銀行開(kāi)辦的銀行帳戶做為投資人在股票基金交易中資金往來(lái)的銀行結(jié)算賬戶。
(2)投資者務(wù)必特定銀行預(yù)留印鑒加蓋單位公章和法人代表人名章;銀行預(yù)留印鑒卡里的印章一定要和指定文件里的特定印章一致。
依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,個(gè)人投資者在銀行開(kāi)戶及申購(gòu)前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類別專業(yè)測(cè)評(píng)。
(二)申購(gòu)
1.投資者申購(gòu)股票基金需要提供以下資料
(1)已填寫(xiě)好一點(diǎn)的《基金認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,加蓋銀行預(yù)留印鑒;
(2)蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件;
(3)前去申請(qǐng)辦理申購(gòu)辦理的組織經(jīng)辦人員的目前個(gè)人身份證明件原件和復(fù)印件(二代身份證還需提供正反面,蓋公章);
(4)蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書(shū);
(5)《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》(個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)性配對(duì)時(shí)可用)、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》(個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)性不一致時(shí)可用)。
2.交款
(1)投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)本基金,應(yīng)先去特定銀行帳戶所屬金融機(jī)構(gòu),將全額申購(gòu)資產(chǎn)從特定銀行帳戶以“貸記憑證”或“銀行電匯”方法,劃歸我們公司設(shè)立基金銷售核心資金。我們公司銷售核心拒絕接受投資者的資金申購(gòu)。
(2)投資者必須把申購(gòu)資金劃入我們公司設(shè)立基金銷售核心資金,實(shí)際賬號(hào)信息如下所示:
1)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:1001202929025736553
開(kāi)戶銀行:工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào):102290020294
互換號(hào):022029
2)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬戶:212289058810001
開(kāi)戶銀行:招行上海市淮中分行
大額支付號(hào):308290003378
互換號(hào):096657
3)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:310066771018800056838
開(kāi)戶銀行:交行陸家嘴分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:301290050828
4)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金
賬戶:216200100102084040
開(kāi)戶銀行:興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:309290000107
5)賬戶名稱:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
賬戶:31050163360000012594
開(kāi)戶銀行:建設(shè)銀行股份有限公司上海第二分行
支付平臺(tái)號(hào)碼:105290063006
投資人若因未全額劃付申購(gòu)資產(chǎn),導(dǎo)致其申購(gòu)失敗的,我們公司及“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司”和“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心資金”的開(kāi)戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)常見(jiàn)問(wèn)題
1.申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日17:00以前,若投資者的申購(gòu)資產(chǎn)未抵達(dá)本公司的指定賬戶,當(dāng)日遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理失效。申請(qǐng)辦理審理日期(即合理申請(qǐng)辦理日)以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。
2.本基金募集期完成后,下列將被認(rèn)定失效申購(gòu):
(1)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗的;
(2)投資人劃來(lái)資產(chǎn),但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù);
(3)投資人劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的;
(4)投資人的申購(gòu)資產(chǎn)未能申購(gòu)申請(qǐng)表格合同約定的期限內(nèi)抵達(dá)我們公司指定賬戶的;
(5)我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。
3.在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購(gòu)后7個(gè)工作日內(nèi),我們公司將申購(gòu)資產(chǎn)本錢劃往投資人特定銀行帳戶。
4.別的
(1)請(qǐng)有心在企業(yè)銷售核心申購(gòu)本基金的投資者提前向本銷售核心索要銀行開(kāi)戶和申購(gòu)須填報(bào)的《基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》《基金認(rèn)/申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》《印鑒卡》。投資人還可以通過(guò)本企業(yè)官網(wǎng)(www.swsmu.com)免費(fèi)下載之上業(yè)務(wù)流程票據(jù)或者通過(guò)我們公司銷售核心發(fā)傳真索要,但是必須在申請(qǐng)申報(bào)時(shí)確保提供的材料為下載文件中所規(guī)定的整套原狀文件類型。之上銷售票據(jù)的填好樣單還可以從我們公司網(wǎng)站或者向我們公司銷售核心索要。
(2)投資者申請(qǐng)辦理申報(bào)時(shí)需向我們公司銷售核心給予復(fù)印件和下載的軟件票據(jù)都統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)的A4紙。
(3)我們公司銷售中心與代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)格式不一樣,切勿混合使用。
(4)我們公司擬在近期內(nèi)對(duì)此次股票基金開(kāi)售進(jìn)行相關(guān)的推介活動(dòng),請(qǐng)有心在企業(yè)銷售核心申購(gòu)本基金的投資者盡快與銷售核心建立聯(lián)系。
二、投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶與申購(gòu)
投資者在代銷機(jī)構(gòu)的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程以各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
第五部分結(jié)算與交收
一、基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶,在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前,所有人不可使用。本基金的高效申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。
二、投資人失效申購(gòu)資產(chǎn)或沒(méi)有獲得確定的申購(gòu)資產(chǎn)將在股票基金登記機(jī)構(gòu)確定為失效后7個(gè)工作日內(nèi)劃歸投資人指定賬戶。
三、基金募集完成后,股票基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)法律法規(guī)及其交易規(guī)則及基金合同約定,進(jìn)行基金份額持有人的權(quán)益?zhèn)浒浮?/p>
第六一部分基金驗(yàn)資報(bào)告與辦理備案
一、基金備案及基金合同生效
本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份,基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下,基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)可以決定終止股票基金開(kāi)售。基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金募集期完畢之日起10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告,在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)遞交匯算清繳報(bào)告,申請(qǐng)辦理股票基金備案手續(xù)。
基金募集做到基金備案要求的,自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金備案手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起,股票基金合同生效;不然基金合同不生效。基金托管人在接到證監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告?;鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶,在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前,所有人不可使用。
二、基金合同不可以起效時(shí)募資的處理方式
假如募資屆滿,未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn),基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù):
1.因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本;
2.在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的賬款,并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息;
3.如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?;鹜泄苋?、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)
第七一部分本基金募集被告方或中介服務(wù)
一、基金托管人
名字:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
公司注冊(cè)地址:上海中山南路100號(hào)11層
法人代表:李晟升
手機(jī):86-21-23261188
發(fā)傳真:86-21-23261199
手機(jī)聯(lián)系人:蔡利婭
客戶服務(wù)熱線:400-880-8588(免長(zhǎng)途話費(fèi))或86-21-962299
官網(wǎng):www.swsmu.com
電子郵箱:HYPERLINK“mailto:service@swsmu.com“service@swsmu.com
二、基金管理人
企業(yè)法律規(guī)定中文名字:交通出行銀行股份有限公司(通稱:交行)
企業(yè)法律規(guī)定英文名字:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
法人代表:任德奇
居所:我國(guó)(上海市)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地點(diǎn):上海長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵編:200336
注冊(cè)日期:1987年3月30日
注冊(cè)資金:742.63億人民幣
基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
手機(jī)聯(lián)系人:陸志俊
手機(jī):95559
三、銷售機(jī)構(gòu)
1.銷售組織
申萬(wàn)菱信基金管理有限公司銷售核心
居所:上海中山南路100號(hào)10層
辦公地點(diǎn):上海中山南路100號(hào)10層
法人代表:李晟升
手機(jī):86-21-23261188
發(fā)傳真:86-21-23261199
手機(jī)聯(lián)系人:周梓頤
客戶服務(wù)熱線:4008808588(免長(zhǎng)途話費(fèi))或86-21-962299
官網(wǎng):www.swsmu.com
電子郵箱:service@swsmu.com
2.別的銷售機(jī)構(gòu)
基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,依據(jù)真實(shí)情況,挑選別的滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更以上銷售機(jī)構(gòu),并且在基金托管人網(wǎng)站公示。詳細(xì)要以各開(kāi)售組織具體情況為標(biāo)準(zhǔn)。
四、登記機(jī)構(gòu)
名字:申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
居所:上海中山南路100號(hào)11層
辦公地點(diǎn):上海中山南路100號(hào)11層
郵編:200010
法人代表:李晟升
手機(jī):(021)23261188
發(fā)傳真:(021)23261199
手機(jī)聯(lián)系人:徐越
五、出示法律意見(jiàn)書(shū)的法律事務(wù)所
名字:上海市源泰法律事務(wù)所
居所:上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14層
辦公地點(diǎn):上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14層
責(zé)任人:廖海
手機(jī):021-51150298
發(fā)傳真:021-51150398
手機(jī)聯(lián)系人:李奕
經(jīng)辦人員侓師:李奕、姜亞萍
六、財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所
名字:畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)
公司注冊(cè)地址:北京東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)2座寫(xiě)字樓8層
辦公地點(diǎn):上海靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期16樓
法人代表:鄒俊
手機(jī):(010)85085000
發(fā)傳真:(010)85085111
手機(jī)聯(lián)系人:虞京京
經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì):帝國(guó)蓓、虞京京
申萬(wàn)菱信基金管理有限公司
2023年2月20日
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