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依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(下稱“《基金法》”)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)要求及基金合同約定,玄武基金管理有限公司(下稱“我們公司”或“基金托管人”)集團旗下管理的公布募資證券基金(下稱“股票基金”)將根據(jù)分別股票基金合同約定,在遵循基金合同中規(guī)定的投資目的、投資建議、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風險收益特征和相關(guān)風險控制標準等情況下,參加北京證券交易所(下稱“北京交易所”)股市投資。股票基金可以根據(jù)投資建議必須或市場環(huán)境變化,會將一部分基金財產(chǎn)投向北京交易所上市公司股票或者選擇不把基金財產(chǎn)投向北京交易所上市公司股票,基金財產(chǎn)并不是必定項目投資北京交易所上市公司股票。
現(xiàn)就相關(guān)說明如下所示:
一、北京交易所上市股票中國依規(guī)上市個股,歸屬于《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“掛牌交易的個股”。
本集團旗下玄武產(chǎn)業(yè)鏈甄選復合型證券基金、玄武產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)選復合型證券基金、玄武安鑫收益純債發(fā)起式證券基金、玄武公司優(yōu)異股票型基金證券基金、玄武公司甄選股票型基金證券基金、玄武匠心獨運一年持有期復合型證券基金、玄武毅力一年持有期復合型證券基金及玄武碳排放交易三年持有期復合型發(fā)起式證券基金等基金的基金合同的投資范圍中包括“中國依規(guī)發(fā)行上市的個股”,且項目投資北交所股票同時符合基金合同所合同約定的投資目的、投資建議、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風險收益特征和相關(guān)風險控制標準。
二、基金托管人在交易北交所股票環(huán)節(jié)中,將依據(jù)審慎原則,維持基金投資設(shè)計風格的一致性,同時做好風險防控工作。
三、將來,本集團旗下新增加股票基金假如合乎基金合同的相關(guān)規(guī)定,亦能夠項目投資北京交易所上市個股。到時候,我們公司不會再再行公示。
四、北京交易所上市公司為創(chuàng)新型中小企業(yè),廣泛具備初創(chuàng)期性、技術(shù)性新、科研投入大、市場前景不確定性、銷售業(yè)績變化大、風險性高特點。基金投資北交所股票遭遇各種各樣風險性,包含但是不限于:
利率風險:北京交易所的投資人門檻較高,且流通性遜于A股別的版塊,投資人在特定環(huán)節(jié)對北京交易所的股票很有可能產(chǎn)生一致性預期,發(fā)生個股不能及時成交情況。
轉(zhuǎn)板風險性:基金投資北京交易所注冊的公司在符合證券法和中國證監(jiān)會要求的最基本企業(yè)上市條件和合乎交易中心要求的實際企業(yè)上市條件后可以申請轉(zhuǎn)板上市。交易中心需審批并給出是不是允許上市確定。不管上市企業(yè)是不是轉(zhuǎn)板取得成功,均可能會引起凈值起伏。
中小型企業(yè)運營風險:北京交易所關(guān)鍵服務(wù)項目創(chuàng)新型中小企業(yè),此類公司往往具有規(guī)模較小、對專業(yè)依靠高、迭代更新快、議價權(quán)較弱等優(yōu)點,抗經(jīng)營風險和行業(yè)風險能力較弱;一部分中小型企業(yè)很有可能仍然處于基本發(fā)展過程,經(jīng)營收入、現(xiàn)金流量及獲利能力等具有較大可變性,或遭遇比較大起伏,股票經(jīng)營風險增加。
項目投資戰(zhàn)略配售股票風險:發(fā)展戰(zhàn)略配售股票在發(fā)售時確定了一定期限鎖定期,此類證劵在鎖住期內(nèi)流通性較弱,存有市場或個券發(fā)生大幅度更改時不能及時賣出去的風險性。
(五)股票波動風險性:北交所股票竟價設(shè)定較寬漲跌停,首次公開發(fā)行股票上市股票上市交易首日不設(shè)置漲跌停,之后漲跌停為30%,可能會產(chǎn)生股票價格大幅波動風險;且北京交易所公司大多數(shù)具備技術(shù)性新、市場前景不確定性、銷售業(yè)績變化大、風險性高特點,銷售市場可比公司偏少,傳統(tǒng)式估值模型肯定會可用,發(fā)售標價難度比較大,北交所股票上市以來可能出現(xiàn)股票波動風險。
(六)退市風險警示:依據(jù)北京交易所股票注冊制,上市公司股票退市情況比較多,一旦所投入的北京交易所上市公司進到退市流程,有可能會退入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)梁競價交易,或轉(zhuǎn)到退市股票版塊,很有可能不能及時將該公司調(diào)成資產(chǎn)配置,進而遭遇撤出難度比較大、流通性下降、轉(zhuǎn)現(xiàn)費用較高及其股票價格大幅波動風險,可能會對凈值造成不利影響。
(七)項目投資集中度風險:北京交易所給新設(shè)交易中心,前期可參與投標偏少,投資人非常容易集中投資于少許股票,銷售市場可能出現(xiàn)高市場集中度情況,總體存有集中度風險。且北京交易所的上市公司均是創(chuàng)新型中小企業(yè),其商業(yè)運營模式、贏利風險性、銷售業(yè)績起伏等特性比較類似,股票基金無法經(jīng)過多元化投資減少經(jīng)營風險,若股價震蕩將造成凈值起伏。
(八)管控規(guī)則變化風險:北京交易所相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和交易中心交易規(guī)則,很有可能根據(jù)市場問題進行修訂完善,或是填補制訂一個新的法律法規(guī)及交易規(guī)則,可能會對基金投資運行造成影響,或?qū)е禄鹜顿Y運行適當調(diào)整轉(zhuǎn)變。
基金托管人將于上述情況股票基金升級更新的募集說明書中適當調(diào)整重要提醒及風險揭示章節(jié)目錄。
我們公司服務(wù)承諾以誠實信用原則、勤勉盡責的原則管理和應用基金財產(chǎn),但不確保股票基金一定贏利,也不會確保最少盈利,煩請投資者注意投資風險。投資人在申請基金交易、交易等業(yè)務(wù)前,應認真閱讀基金的基金合同書、募集說明書(升級)、股票基金產(chǎn)品資料概述以及相關(guān)交易規(guī)則等相關(guān)資料,全方位了解基金風險收益特征和產(chǎn)品特征,綜合考慮自已的風險承受度選購和本人風險承受度相符的商品,煩請投資人注意投資風險。
特此公告。
玄武基金管理有限公司
2023年2月20日
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