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本報(bào)訊記者他
前不久,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)發(fā)布了關(guān)于《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等三項(xiàng)自我約束標(biāo)準(zhǔn)及各類文檔工作的通知,在其中,在參加網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)上,期貨交易所被正式列入技術(shù)專業(yè)投資者隊(duì)伍。
多名期貨交易所行業(yè)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō),期貨交易所本次宣布位居技術(shù)專業(yè)投資者勢(shì)力,展現(xiàn)了在資管行業(yè)的位置進(jìn)一步提升,與此同時(shí),如有標(biāo)準(zhǔn)參加網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)上,期貨交易所的營(yíng)收將進(jìn)一步變厚,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還會(huì)提高;將來(lái)期貨市場(chǎng)的頭頂部特點(diǎn)都將更明顯。
對(duì)投研能力要求比較高
依據(jù)中證協(xié)公布的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)表明,期貨交易所在參加網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)上,被正式列入技術(shù)專業(yè)投資者隊(duì)伍;期貨交易所在中證協(xié)完成注冊(cè)后,可參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。但是同時(shí),參加股票打新業(yè)務(wù)流程也需要標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展,比如具有較強(qiáng)個(gè)人信用記錄、相關(guān)負(fù)責(zé)人需具備一年以上科學(xué)研究或投資管理心得、具有必須的合規(guī)風(fēng)控水平,及其很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
東證期貨行業(yè)人士向記者表示,期貨交易所位居技術(shù)專業(yè)投資者勢(shì)力,會(huì)由強(qiáng)烈推薦類投資者調(diào)整至技術(shù)專業(yè)投資者,填補(bǔ)了期貨交易所及期貨資管商品和原專業(yè)投資者在規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、程序流程上的差別,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平公正提高;但是同時(shí),還對(duì)本身明確提出更高優(yōu)秀人才、規(guī)章制度、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)定。
金信期貨投資咨詢負(fù)責(zé)人王志萍告知《證券日?qǐng)?bào)》新聞?dòng)浾?,期貨交易所先前參加股票申?gòu)?fù)ǔJ窃诰W(wǎng)上股票打新和向主承銷的推薦量類組織詢價(jià)采購(gòu)兩種形式,在其中在網(wǎng)上股票打新必須有明確的持倉(cāng)市值及其相對(duì)應(yīng)的擔(dān)保金,而且打過(guò)新環(huán)節(jié)中資產(chǎn)被封閉式,中標(biāo)率比較低,而強(qiáng)烈推薦類詢價(jià)采購(gòu)的獲配占比一般也很低?!捌谪浗灰姿腥刖W(wǎng)下打新技術(shù)專業(yè)投資者后,資金使用效益將有所提高,與此同時(shí),有益于擴(kuò)寬期貨交易所業(yè)務(wù)流程發(fā)展機(jī)會(huì),變厚期貨交易所盈利?!?/p>
王志萍進(jìn)一步表示,此次位居技術(shù)專業(yè)投資者勢(shì)力,對(duì)期貨交易所的專業(yè)水平、業(yè)務(wù)流程整體實(shí)力和合規(guī)風(fēng)控水準(zhǔn)等都提出了更高要求。
多元化特點(diǎn)將更明顯
中期協(xié)資料顯示,截止到去年底,全國(guó)各地150家期貨交易所共分布于30個(gè)管轄區(qū),總計(jì)注冊(cè)資本為1123.09億人民幣,資產(chǎn)總額1841.65億人民幣,總資產(chǎn)近1.7萬(wàn)億,整體呈現(xiàn)出多元化特點(diǎn)。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),伴隨著監(jiān)管措施對(duì)期貨交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)的逐漸放開(kāi)或放寬,領(lǐng)域整體呈現(xiàn)的多元化特點(diǎn)會(huì)更加明顯,與此同時(shí),根據(jù)專業(yè)能力、股東背景等諸多要素,未來(lái)經(jīng)濟(jì)的頭部特點(diǎn)就會(huì)更加突顯。
“期貨交易所及資管子公司變成技術(shù)專業(yè)投資者,體現(xiàn)了在資產(chǎn)管理銷售市場(chǎng)專業(yè)影響力有所提高,與證券公司、基金的投資限定差別縮小?!睎|證期貨相關(guān)人士表示,將來(lái)期貨交易所要保持本身衍生產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)管控遺傳基因特性,在權(quán)益類資產(chǎn)投資行業(yè)進(jìn)一步基本建設(shè)人才團(tuán)隊(duì),健全及優(yōu)化制度管理體系,尤其是合規(guī)管理和風(fēng)控,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,把握住新興業(yè)務(wù)分組管理準(zhǔn)入條件的發(fā)展機(jī)遇。
在王志萍看起來(lái),現(xiàn)階段期貨交易所的經(jīng)營(yíng)范圍已經(jīng)進(jìn)一步拓寬,風(fēng)險(xiǎn)管控、做市、投資管理和海外經(jīng)紀(jì)人等方面的新興業(yè)務(wù)影響力也在提升?!捌谪浗灰姿鶎?lái)必須導(dǎo)向本身業(yè)務(wù)流程特點(diǎn),依據(jù)自身能力進(jìn)行新興業(yè)務(wù),此次宣布位居技術(shù)專業(yè)投資者勢(shì)力,也為自籌資金投資業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)打開(kāi)空間,實(shí)力雄厚、科學(xué)研究能力很強(qiáng)與自身管理方法商品滿足條件的一部分期貨交易所可獲得網(wǎng)下打新資質(zhì),將進(jìn)一步打開(kāi)企業(yè)之間發(fā)展趨勢(shì)差別,提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,領(lǐng)域頭頂部特點(diǎn)還會(huì)進(jìn)一步突顯?!?/p>
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