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承銷商（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司

特別提醒

四川容大金子有限責任公司（下稱“四川金子”、“外國投資者”或“企業(yè)”）依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證監(jiān)會令〔第144號〕）（下稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（中國證監(jiān)會令〔第196號〕）（下稱“《首發(fā)管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《業(yè)務規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《配售細則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《投資者管理細則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（深圳上〔2018〕279號）（下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”）及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》（深圳上〔2020〕483號）（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”）等有關規(guī)定實施首次公開發(fā)行股票。

此次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳交易所（下稱“深圳交易所”）網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站（下稱“平臺網(wǎng)站”）及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（下稱“中國結算深圳分公司”）登記結算平臺，請網(wǎng)下投資者仔細閱讀本公告。有關初步詢價和網(wǎng)下申購的具體內容，請查閱深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》等有關規(guī)定。

中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”或“承銷商（主

主承銷）”）出任本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）。

煩請投資人密切關注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購及交款、棄購股權解決、中斷發(fā)售等多個方面，具體內容如下：

1、投資人在2023年2月22日（T日）進行線上和網(wǎng)下申購時不用繳納認購資產(chǎn)。此次網(wǎng)下發(fā)行認購日與網(wǎng)上搖號日同為2023年2月22日（T日），在其中，網(wǎng)下申購期為9:30-15:00，網(wǎng)上搖號期為9:15-11:30，13:00-15:00。

2、初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結論，對每一個對符合條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的報價依照認購價錢從高到低、同一認購價格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認購價錢同一擬申購數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所平臺網(wǎng)站紀錄為標準）由晚到快的順序排序，去除價格最大一部分配售對象的報價，去除的擬申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認購總數(shù)的10%。當最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

3、網(wǎng)站投資人理應獨立表述認購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

4、配售對象嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應的總資產(chǎn)或

資金規(guī)模。

5、網(wǎng)下投資者應依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果公告》（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果公告》”），于2023年2月24日（T+2日）16:00前，按最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù)，按時全額交納新股認購資產(chǎn)。

在網(wǎng)上投資人認購中新股后，應依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上中簽結果公告》（下稱“《網(wǎng)上中簽結果公告》”）執(zhí)行資產(chǎn)交割責任，保證其資金帳戶在2023年2月24日（T+2日）日終有足量的新股認購資產(chǎn)，投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規(guī)定。

如同一配售對象同一天獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔。

線下和線上投資人放棄認購一部分的股權由承銷商（主承銷商）承銷。

6、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實際中斷條文請見“十一、中斷發(fā)售狀況”。

7、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參加認購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔違約責任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

8、網(wǎng)下投資者總市值規(guī)定：以本次發(fā)行初步詢價逐漸第四個交易時間（即2023年2月14日，T-6日（含當天））為基準日，參加本次發(fā)行初步詢價的根據(jù)公布募資方法設立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金、社保基金投資管理員管理的社?；鹪谶@個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值為1,000萬余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應是6,000萬余元（含）之上。

9、投資人需深入了解相關新股上市的最新法律法規(guī)，仔細閱讀本公告的各種具體內容，知曉本次發(fā)行的定價原則和配股標準，在提交價格前應確保并不屬于嚴禁參加網(wǎng)下詢價的情況，并保證其申購數(shù)量與未來持倉狀況合乎最新法律法規(guī)及主管機構的相關規(guī)定。投資人一旦遞交價格，承銷商（主承銷商）視作該投資人服務承諾：投資人參加此次價格合乎法律法規(guī)及本公告的相關規(guī)定，所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關后果由投資人自己承擔。

相關本公告和本次發(fā)行的一些問題由承銷商（主承銷商）保存最終解釋權。

公司估值及投資風險防范

新股上市項目投資具有較大的經(jīng)營風險，投資人必須深入了解新股上市經(jīng)營風險，認真研讀外國投資者招股意向書中公布的風險性，并綜合考慮如下所示潛在風險，謹慎參加此次新股上市的估值、價格與投資：

1、依據(jù)證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》及中國統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2017），四川金子行業(yè)類別為有色金屬礦選冶業(yè)（分類代碼：B09）。中證指數(shù)有限公司早已發(fā)布領域平均市盈率，請投資人管理決策時參照。

2、外國投資者最近銷售業(yè)績有一定的起伏。2021年，企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入52,586.22萬余元，較2020年降低3.12%；完成歸屬于母公司所有者的純利潤15,339.16萬余元，較2020年降低24.12%，主要因素系：①2021年度合質金銷售額、金精礦及合質金的利潤率明顯下降；②2020年度，黃金價格上漲幅度大，企業(yè)黃金產(chǎn)品點價造成的投資收益及未點價所產(chǎn)生的公允價值變動收益比較大。2021年，公司實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤12,956.07萬余元，較2020年降低30.22%。

2022年1-6月，企業(yè)經(jīng)審計的主營業(yè)務收入28,937.39萬余元，較2021年1-6月降低0.16%；完成歸屬于母公司所有者的純利潤12,051.97萬余元，較2021年1-6月提高74.39%，主要系：①公司在2022年1-6月展開了合質金商品點價清算并資金回籠，合質金應收帳款資產(chǎn)減值準備轉到比較多，導致純利潤有所增加；②2021年6月末黃金價格較期初降低且較多合質金商品未點價，導致2021年1-6月因未點價合質金造成公允價值變動損害比較大。2022年1-6月，公司實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤9,660.06萬余元，同比增加26.19%，低于純利潤增長率，主要系22年1-6月非經(jīng)常性損益融新質金應收帳款資產(chǎn)減值準備轉到額度比較大而致。

2022年，企業(yè)經(jīng)審查的主營業(yè)務收入為47,246.05萬余元，同比下降10.16%，主要系2022年未市場銷售合質金。2022年，公司實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的純利潤19,868.76萬余元，同比增加29.53%，主要系：①2022年企業(yè)未市場銷售合質金，而2021年售賣的合質金利潤率低，導致2022年綜合毛利率與2021年相比高；②2022年企業(yè)對所有已市場銷售但并未點價的合質金展開了點價清算并資金回籠，合質金應收帳款資產(chǎn)減值準備轉到額度高過去年同期，企業(yè)將合質金應收帳款減值準備計提和轉到記入非經(jīng)常性損益。2022年，公司實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤為13,868.69萬余元，同比增加7.04%，低于純利潤增長率，主要系2022年非經(jīng)常性損益與去年同期相比高。

經(jīng)公司基本預估，2023年1-3月企業(yè)預估主營業(yè)務收入為14,000.00~16,000.00萬余元，同期相比增長率為26.08%~44.10%，主要系金精礦銷售額提高；預估歸屬于母公司股東純利潤為5,300.00~6,700.00萬余元，同期相比增長率為28.20%~62.07%，主要系主營業(yè)務收入提高而致；預估扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤為5,200.00~6,600.00萬余元，同期相比增長率為82.76%~131.96%，高過純利潤增長率，主要系去年同期非經(jīng)常性損益融新質金應收帳款資產(chǎn)減值準備轉到額度比較大而致。

以上2023年1-3月經(jīng)營效益預估狀況系企業(yè)基本計算結論，不構成企業(yè)的財務預測或業(yè)績承諾。

特此提醒投資者關注外國投資者銷售業(yè)績起伏風險性，謹慎價格，客觀參與決策。

重要提醒

1、四川金子首次公開發(fā)行股票不得超過60,000,000股人民幣普通股（A股）（下稱“本次發(fā)行”）申請已獲得中國保險監(jiān)督管理委員會證監(jiān)批準〔2023〕270號文審批。本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）為中信建投證券有限責任公司。外國投資者股票簡稱為“四川金子”，股票號為“001337”，該編碼與此同時用以本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)上搖號及網(wǎng)下申購。

2、本次發(fā)行選用線下向對符合條件的投資人詢價采購配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和線上向擁有深圳市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將采取線下初步詢價立即明確發(fā)行價，線下不進行累計投標詢價。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由承銷商（主承銷商）根據(jù)深圳交易所平臺網(wǎng)站實施，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件（下稱“交易軟件”）開展。

請合乎資質的網(wǎng)下投資者根據(jù)深圳交易所平臺網(wǎng)站參加本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。根據(jù)平臺網(wǎng)站價格、查看的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期內每一個交易時間9:30-15:00。有關平臺網(wǎng)站的有關實際操作方法請查閱深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》的有關規(guī)定。

3、此次發(fā)行股權60,000,000股，均為公開發(fā)行新股，不分配老股轉讓。此次發(fā)行后總市值420,000,000股，發(fā)行后的A股流通股本股權占公司股權數(shù)量的比例為14.29%。本次發(fā)行的個股無商品流通限定及鎖定安排。

本次發(fā)行線下原始發(fā)行數(shù)量為42,000,000股，占本次發(fā)行總數(shù)的70.00%，在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為18,000,000股，占本次發(fā)行總數(shù)的30.00%。線下和線上投資人在認購時不用繳納認購資產(chǎn)。

4、本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者和機構投資者。本公告所指“配售對象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資人或者其管理的股票投資商品。網(wǎng)下投資者應當于初步詢價逐漸此前一個交易日（即2023年2月15日（T-5日））的12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行配售對象的申請注冊工作任務。

保薦組織（主承銷商）已依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范》等管理制度的需求，建立了網(wǎng)下投資者的要求。實際標準和分配請見本公告“二、投資人參加網(wǎng)下詢價的有關分配”。

僅有合乎承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范標準的投資人方可參加此次初步詢價。不符合相關規(guī)范而參加此次初步詢價的，須自己承擔一切由該行為所引發(fā)的不良影響。承銷商（主承銷商）將于平臺網(wǎng)站里將其價格設為失效，并且在《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（下稱“《發(fā)行公告》”）中公布相關情況。

報請投資人留意，承銷商（主承銷商）將于初步詢價及配股時對網(wǎng)下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實，同時要求網(wǎng)下投資者給予合乎相關資質的承諾和證明文件。如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在嚴令禁止情況的，或經(jīng)核實不符配股資質的，承銷商（主承銷商）將拒絕其參加初步詢價及配股。

5、外國投資者及承銷商（主承銷商）將在2023年2月21日（T-1日）開展本次發(fā)行網(wǎng)上路演。有關網(wǎng)上路演的詳細信息客戶程序2023年2月20日（T-2日）發(fā)表的《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》（下稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。本次發(fā)行不舉行線下當場交流會。

6、本次發(fā)行初步詢價期為2023年2月16日（T-4日）9:30-15:00。在相關期限內，對符合條件的網(wǎng)下投資者可獨立再決定是否參加初步詢價，自主明確認購價格與擬申購數(shù)量。參加初步詢價的，須按照要求根據(jù)平臺網(wǎng)站統(tǒng)一申請，并自主承擔相應的法律責任。

7、網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價格應該包括每股股價和該價錢相對應的擬認購股票數(shù)，且也只能有一個價格，在其中非投資者應該以機構為部門進行價格，同一機構管理的差異配售對象價格理應同樣。

網(wǎng)下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳價格紀錄后，理應一次性遞交。每一個配售對象填寫的擬申購數(shù)量不能超過線下原始發(fā)行數(shù)量。

有關申請一經(jīng)遞交，不可撤消。因特殊情況（如銷售市場產(chǎn)生忽然轉變要調整公司估值、經(jīng)辦人出差錯等）要調整價格或擬申購數(shù)量的，必須在平臺網(wǎng)站填好主要原因。

充分考慮此次初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及承銷商（主承銷商）對發(fā)行人的公司估值狀況，承銷商（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象最少擬申購數(shù)量設為300億港元，擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設為10億港元，即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象的擬申購數(shù)量超出300億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，并且不超出700億港元。配售對象報價的最小的單位為0.01元。

8、初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結論，對每一個配售對象的報價依照認購價錢從高到低、同一認購價格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認購價錢同一擬申購數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所平臺網(wǎng)站紀錄為標準）由晚到快的順序排序，去除擬認購總產(chǎn)量中價格最大一部分的總數(shù)，去除的擬申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認購總數(shù)的10%。當最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請可不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

9、去除以上最大價格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價格及擬申購數(shù)量、所在領域、可比公司、市場狀況、募資需求及包銷風險性等多種因素，共同商定發(fā)行價、合理價格投資人數(shù)量和合理擬申購數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）按上述標準確立的合理價格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。合理價格就是指，在去除最大價格一部分后剩下價格中認購價錢不少于發(fā)行價，并符合外國投資者和承銷商（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的報價。

10、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月21日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中發(fā)布網(wǎng)下投資者的報價狀況、發(fā)行價及其合理價格投資人的名冊等相關信息。

11、此次網(wǎng)下申購的時間為2023年2月22日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務必參加網(wǎng)下申購。

在參加網(wǎng)下申購時，線下合理價格投資人應當通過深圳交易所平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價格配售對象上傳申購單信息內容，包含認購價錢、申購數(shù)量及承銷商（主承銷商）在《發(fā)行公告》中規(guī)定的其他信息內容。其認購價格是確立的發(fā)行價，申購數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者在2023年2月22日（T日）參加網(wǎng)下申購時，不用向其管理的配售對象繳納認購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月24日（T+2日）交納申購款。

12、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認購。凡參加初步詢價的，不論是否為全面價格，均不得參加網(wǎng)上搖號。

13、此次網(wǎng)上搖號日是2023年2月22日（T日）?？蓞⒓泳W(wǎng)上發(fā)行的投資人為：在2023年2月20日（T-2日）前20個交易日內（含T-2日）的每日擁有深圳市場非限售A股股權與非限購存托總市值合乎《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》中規(guī)定的投資人。

網(wǎng)站投資人理應獨立表述認購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。在網(wǎng)上投資人認購日（T日）認購不用交納申購款，2023年2月24日（T+2日）依據(jù)中簽結果交納申購款。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

14、本次發(fā)行線下和網(wǎng)上搖號完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)認購狀況決定是否運行雙重回撥機制，對線下和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制。相關回撥機制的計劃方案請見本公告“七、本次發(fā)行回撥機制”。

15、本次發(fā)行的配股標準請見本公告“八、網(wǎng)下配售標準”。

16、網(wǎng)下投資者存有以下情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，承銷商（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報：

（1）應用別人帳戶價格；

（2）投資人中間商議價格；

（3）同一股民應用好幾個帳戶價格；

（4）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認購；

（5）與投資者或主承銷勾結價格；

（6）由他人價格；

（7）無真正認購用意開展人情世故價格；

（8）有意放低或提高價錢；

（9）提供有效價格但并未參加認購；

（10）不具有定價能力，或者沒有認真履行價格評估和決策制定、無法謹慎價格；

（11）投資者未創(chuàng)建估值方法；

（12）別的不獨立、不客觀、不誠實守信情況

（13）不符配股資質；

（14）未按時發(fā)放繳納申購資產(chǎn)；

（15）獲配后沒有遵守持有期等有關約定的；

（16）中國證券業(yè)協(xié)會要求其他情形。

17、本公告只對本次發(fā)行中關于初步詢價事項做出說明。投資人欲了解本次發(fā)行的具體情況，請認真閱讀2023年2月14日（T-6日）刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書》（下稱“招股意向書”）全篇?！端拇ㄈ荽簏S金股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書摘要》（下稱“《招股意向書摘要》”）、《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票初步詢價及推介公告》（下稱“《初步詢價及推介公告》”）于同一天發(fā)表于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和《證券日報》。

一、本次發(fā)行的主要時間分配

注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認購日；

2、以上日期為交易時間，遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，承銷商（主承銷商）將及時公示，改動本次發(fā)行日程表。

3、若因深圳交易所平臺網(wǎng)站系統(tǒng)異常或者非可控性造成網(wǎng)下投資者不能正常使用其平臺網(wǎng)站開展初步詢價或網(wǎng)下申購工作中，請網(wǎng)下投資者及時與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡。

二、投資人參加網(wǎng)下詢價的有關分配

（一）參加網(wǎng)下詢價的投資人規(guī)范

參加此次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者需具備的具體條件：

1、具備一定的股票投資工作經(jīng)驗。投資者應當開設、長期運營時長做到2年（含）之上，從業(yè)股票交易時長做到2年（含）之上；投資者從業(yè)股票交易時長必須達到五年（含）之上。經(jīng)行政許可事項從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、具有較好的個人信用記錄。近期12個月無遭受刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關監(jiān)督機構給與行政處分、采用監(jiān)管方案，但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務與證券投資業(yè)務、委托項目投資管理業(yè)務相互之間防護的除外。

3、具有必須的定價能力。投資者應取得相應的探索能量、合理的估值capm模型、科學合理的定價決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風控規(guī)章制度。

4、監(jiān)督機構和中國證券業(yè)協(xié)會標準的其他要求。

5、以本次發(fā)行初步詢價逐漸此前2個交易時間（2023年2月14日，T-6日）為基準日，根據(jù)公布募資方法設立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理員管理的社?；饏⒓颖敬伟l(fā)行初步詢價的投資人，在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應不得少于1,000萬余元（含）。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應不得少于6,000萬余元（含）。實際市值計算標準依照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》實行。

（下轉C9版）