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基金托管人：興證全球基金管理有限公司

基金管理人：招商銀行股份有限責任公司

開售時長：2023年3月1日至2023年3月14日

重要提醒

1、興證全世界欣越復合型證券基金（下稱“本基金”）的募資已經在2023年1月6日經中國保險監(jiān)督管理委員會證監(jiān)批準〔2023〕58號文準許申請注冊募資。證監(jiān)會對該基金募集的申請注冊，并不是說明對于本基金的投資使用價值、投資回報行業(yè)前景做出實質分辨或確保，都不說明投向本基金并沒有風險性。

2、本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，請仔細閱讀本募集說明書，全方位了解本基金新產品的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，客觀判定銷售市場，對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數(shù)量等交易行為做出單獨管理決策，得到股票基金長期投資，亦擔負基金投資中存在的各種風險性。項目投資本基金可能會遇到風險包含：金融市場整體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風險，某些證劵獨有的非系統(tǒng)風險，很多贖出或狂跌所導致的利率風險，基金投資中產生的風險管控，基金投資目標與投資建議導致的特有風險，這些。

3、本基金是混合基金，其預估風險和收益高過債券基金與貨幣型基金，小于股票基金。本基金除開項目投資A股外，還可根據有關法律法規(guī)項目投資香港聯(lián)合交易所上市個股。除開要承擔與地區(qū)證券基金相似的市場變化風險等一般經營風險以外，本基金還面臨國外經營風險、股票波動比較大的風險性、匯率風險、港股通信用額度限定、港股通可投資方向范疇調節(jié)帶來的損失、港股通交易日設置的風險性、交割規(guī)章制度所帶來的股票基金利率風險、港股通標的權益分派、變換等解決標準帶來的損失、香港聯(lián)合交易所股票停牌、股票退市等制度設計差別帶來的損失、港股通標準變化帶來的損失及其它中國香港經營風險等國外金融市場項目投資面對的尤其經營風險。除此之外，本基金可以根據投資建議必須或不一樣配備地銷售市場環(huán)境變化，會將一部分基金財產投向香港股市或者選擇不把基金財產投向香港股市，本基金并不是必定投資港股。

4、新三板轉板的股票中國依規(guī)上市個股，歸屬于《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“掛牌交易的個股”。本基金基金合同中投資范圍中包括中國依規(guī)發(fā)行上市的個股，且項目投資科創(chuàng)板新股合乎本基金基金合同所合同約定的投資目的、投資建議、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制標準。本基金可以根據投資目的、投資建議必須或市場環(huán)境變化，會將一部分基金財產投向科創(chuàng)板新股或者選擇不把基金財產投向科創(chuàng)板新股，并不是必定投向科創(chuàng)板新股。基金托管人在交易科創(chuàng)板新股環(huán)節(jié)中，將依據審慎原則開展決策和風險管控，維持基金投資設計風格的一致性，同時做好流動性風險管理工作中。

5、本基金基金認購分成A、C類，A類基金認購扣除認（申）購費，不記提基金管理費；C類基金認購免收認（申）購費，但記提基金管理費。

6、當本股票基金擁有特殊財產且存有或潛在性大額贖回申報時，基金托管人執(zhí)行相對應操作后，能夠運行側袋體制，實際詳細基金合同和募集說明書“側袋體制”等相關章節(jié)目錄。側袋機制實施期內，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標志，并不是申請辦理側袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關知識并關注本基金開啟側袋體制時的特定風險。

7、本基金法律條文項目投資章節(jié)目錄相關風險收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場基本規(guī)律等所做出的簡述性描述，代表著一般市場狀況下本基金的持續(xù)風險收益特征。銷售機構(包含基金托管人銷售機構及別的銷售機構)根據法律法規(guī)對本基金開展風險評估，不同類型的銷售機構所采用的評估方法也不盡相同，因而銷售機構的安全風險評價與股票基金法律條文中風險收益特征的解釋可能出現(xiàn)不一樣，投資者在選購本基金時要依照銷售機構的需求進行風險承受度與產品風險間的配對檢測?；鹜泄苋藢υ摶痫L險定級為R3。

8、本基金于2023年3月1日至2023年3月14日，根據本公司的銷售核心（銀行柜臺）、網上直銷服務平臺及其它銷售機構公開發(fā)售，具體的名冊詳細本公告“此次基金認購開售被告方或中介服務”中所列明細及其它有關公示。

基金托管人可以根據私募投資狀況在募資時間內適當延長、減少或改變基金開售時長，并立即公示。

銀行開戶申購等事宜的具體情況請聯(lián)系有關銷售機構資詢，或撥通我們公司和各銷售機構顧客服務熱線電話。我們公司在募集資金期內期滿前還會增加新的銷售機構，股民可注意有關網站公告或撥通我們公司客戶服務熱線查詢。

對沒有設立銷售點的區(qū)域的投資人，請致電本公司的客戶服務熱線（400-678-0099、021-38824536）或銷售聯(lián)系方式（021-20398706、20398927）資詢選購事項?；鹜泄苋丝删C合性一些情況對募資分配做適當調整，并予以公告。

9、本基金的募資對象是合乎有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

投資者：指根據相關法律法規(guī)要求可投向證券基金的普通合伙人。

投資者：指依規(guī)能夠項目投資證券基金的、中華人民共和國境內合理合法備案并存續(xù)期或經相關政府機構批準成立并續(xù)存的公司法人、事業(yè)法人、社團組織或其他組織。

達標境外企業(yè)投資人：指合乎《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及法律法規(guī)明文規(guī)定能夠投向中國境內依規(guī)募資的證券基金的中國境外的投資者。

人民幣合格境外企業(yè)投資人：指依照《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及法律法規(guī)要求，應用來源于境外rmb資金用于地區(qū)股票投資的國外法人代表。

10、基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

基金托管人可以根據股票基金開售狀況對本基金的開售開展經營規(guī)模操縱，明確的規(guī)定見本基金的基金市場份額開售公示或其他相關公告。

基金募集期間單獨投資者的總計申購經營規(guī)模不受限制（但超出本基金募集經營規(guī)模限制的除外）。如本基金單獨投資者總計申購的基金認購數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購申請辦理有可能造成投資者變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人有權拒絕該等所有或部分申購申請辦理。投資方申購的基金認購數(shù)以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

本基金募集期內，非工作日的申購申請辦理將成為下一工作日的申購提交申請，煩請投資者妥善安排申購事項。

11、投資者在募資期限內能夠數(shù)次申購基金認購，但是已經登記機構辦理的申購申請辦理不可以撤消，認購費率按每一筆申購申請辦理獨立測算。

銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。投資人可以從股票基金合同生效后由市場銷售平臺查詢最后交易量確定情況及申購的市場份額。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資人需及時查看并妥當履行合法權益。

12、在基金托管人銷售核心（銀行柜臺），投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb100,000元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額100,000元（含認購費）。在基金托管人網上直銷系統(tǒng)實現(xiàn)申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb10元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額10元（含認購費）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb0.1元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb0.1元（含認購費）。各銷售機構可以根據分別狀況設置最少申購、增加申購額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規(guī)定的以上最少額度限定。投資人在各個銷售機構來投資時要以銷售機構官方網公告為準。

基金托管人可以根據市場狀況，調節(jié)本基金申購和增加申購最低額度。

13、投資者申購本基金應先申請辦理開戶手續(xù)，設立基金開戶（已設立興證全球基金管理有限公司基金開戶的用戶不用再次銀行開戶），隨后申請辦理基金申購辦理手續(xù)。

投資者申購應當提交文件和進行辦理辦理手續(xù)請詳盡查看本公告或各銷售機構有關業(yè)務查詢標準。

14、本公告僅對該基金募集的相關事項和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請完整閱讀文章發(fā)表在證監(jiān)會要求信息公開新聞媒體里的《興證全球欣越混合型證券投資基金招募說明書》等相關資料。

15、本基金的基金協(xié)議、募集說明書、產品資料概述及本公告將一起公布在企業(yè)平臺上。投資人也可以利用本企業(yè)官網（http://www.xqfunds.com）掌握基金募集相關的事宜。

16、風險防范

證券基金（下稱“股票基金”）是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的某些風險性。股票基金有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預想的金融衍生工具，投資人買基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享基金投資所形成的盈利，也有可能擔負基金投資所造成的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類，投資者項目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預估，都將擔負一定程度的風險性。一般來說，基金收益預估越大，投資者承擔風險也就越大。本基金為混合基金，其收益率和預估風險級別高過債券基金和貨幣型基金，小于股票基金。

本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏。創(chuàng)業(yè)有風險，投資者申購（或認購）股票基金時要仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同、股票基金產品資料概述等披露文檔，獨立分辨基金的投資使用價值，全方位了解本基金新產品的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，客觀判定銷售市場，對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數(shù)量等交易行為做出單獨管理決策，自己承擔經營風險。投資人在取得股票基金長期投資的前提下，亦擔負基金投資中存在的各種風險性。項目投資本基金可能會遇到風險包含：金融市場整體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風險，某些證劵獨有的非系統(tǒng)風險，很多贖出或狂跌所導致的利率風險，基金投資中產生的風險管控，基金投資目標與投資建議導致的特有風險，這些。基金托管人提示投資人投資基金的“賣者盡職、買者自負”標準，在投資人做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資人自行負責。

本基金基金合同、募集說明書等法律條文所涉及到的股票基金風險收益特征或風險性情況的解釋僅是主要基于基金投資方向與對策特征的抽象性描述；而本基金各銷售機構根據中國證券投資中基協(xié)公布《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及內部評級規(guī)范、將資管產品依照風險性從低到高順序進行風險級別鑒定區(qū)劃，其風險評級結論所根據的評價要素很有可能大量、范圍廣泛，與本基金法律條文里的風險收益特征或風險性情況描述并不必然一致或出現(xiàn)相互關系。與此同時，不一樣銷售機構以其采用的實際評判標準與方法的差別，對同一商品風險級別的鑒定也有可能各不相同；銷售機構還會依據監(jiān)管政策、市場形勢及基金具體運行情況等適當調整對該基金風險定級。煩請投資者知曉，在挑選本基金時依照銷售機構的需求進行風險承受度與產品風險間的配對檢測，并須及時關注銷售機構針對本基金風險評級的變化狀況，慎重做出決策。

本基金依照基金認購原始顏值1.00元開售，在市場變化等多種因素下，份額凈值很有可能小于基金認購原始顏值。

基金托管人服務承諾以盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金財產，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利，基金收益率具備不確定性。創(chuàng)業(yè)有風險，投資人在開展決策前，理應仔細閱讀基金合同、股票基金招募使用說明等披露文檔，獨立分辨基金的投資使用價值，掌握本基金的風險收益特征，并根據自身投資目的、投資周期、投資經驗、資產情況等分辨股票基金是否和投資者的風險承受度相一致，獨立進行決策，自己承擔經營風險。本基金的過去銷售業(yè)績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鹜泄苋怂芾淼钠渌鸬挠⒉皇墙M成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

投資者應通過基金托管人以及具有股票基金產品銷售資質的其他機構購買和買入基金，基金代銷機構名冊詳細本募集說明書、本基金的基金市場份額開售公示和相關公示。

17、本公告解釋權歸本基金托管人。

一、此次基金認購開售基本概況

1、基金名稱：興證全世界欣越復合型證券基金

2、股票基金通稱及編碼

興證全世界欣越混和A，017826

興證全世界欣越混和C，017827

3、基金種類：偏股混合基金

4、基金運作方式：契約型開放式

5、股票基金存續(xù)期限：經常性

6、基金認購類型設定

本基金依據申購、申購費、基金管理費扣除方式的不同，將基金認購分成不同類型的類型。在投資人申購、認購股票基金時繳納申購、申購費，且不記提基金管理費的，稱之為A類基金分紅；在投資人申購、認購基金認購時不扣除申購、申購費，而是通過本類型基金財產中記提基金管理費的，稱之為C類基金分紅。

本基金A類、C類基金認購各自設定編碼。因為基金費用的差異，本基金A類基金認購和C類基金份額將分別測算份額凈值。

7、基金認購顏值：每一份基金認購顏值為1.00人民幣。

8、基金投資總體目標：本基金在有效管理投資組合風險前提下，根據深層次的基本面研究發(fā)掘具備不錯營運能力和市場競爭力的企業(yè)，務求完成凈資產總額的持續(xù)穩(wěn)定升值。

本基金的投資范圍包括具有較強流動性金融衍生工具，涉及中國依規(guī)發(fā)行上市的個股及存托（包含電腦主板、創(chuàng)業(yè)板股票以及他經證監(jiān)會審批或申請注冊公開發(fā)行的個股及存托）、港股通標的個股、債卷（包含國債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行次級債券、可轉債、分離交易可轉債的純債一部分、可交換債券、央票、中期票據、證劵公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、貨幣市場工具、存款、同業(yè)存單、資產支持票據、股指、期貨合約及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許基金投資的許多金融衍生工具(但必須符合證監(jiān)會有關規(guī)定)。

本基金將根據相關法律法規(guī)的相關規(guī)定參加融資擔保業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門之后容許基金投資別的種類，基金托管人在承擔適度操作后，能夠將其納入投資范圍。

基金的投資組成比例是：個股投資比例是基金財產的60%—95%（在其中投向港股通標的個股的占比占個股資產0-50%）；每一個買賣日日終，在扣減股指和國債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金理應維持現(xiàn)錢或是期滿日在一年以內政府部門債權投資占比總計不少于基金資產凈值的5%，在其中，資金不包含結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

9、募資經營規(guī)模：本基金初次募資市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

募資期限內，基金托管人可以根據股票基金開售狀況增加或提早結束募資，具體看基金托管人公布的公告為準。

基金募集期間單獨投資者的總計申購經營規(guī)模不受限制（但超出本基金募集經營規(guī)模限制的除外）。如本基金單獨投資者總計申購的基金認購數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購申請辦理有可能造成投資者變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人有權拒絕該等所有或部分申購申請辦理。投資方申購的基金認購數(shù)以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

10、本基金的募資對象是合乎有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

11、銷售機構

本基金的申購將采取基金托管人的銷售核心（銀行柜臺）、網上直銷及其它銷售機構公開發(fā)售（具體的名冊詳細本公告“此次基金認購開售被告方或中介服務”）。基金托管人可以根據相關法律法規(guī)的需求，挑選別的滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一切與基金認購開售相關當事人不可提早開售基金認購。

12、基金認購開售日程安排與股票基金合同生效

依據相關法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金認購開售之日起不得超過三個月。本基金認購募集期為2023年3月1日至2023年3月14日，面對投資者和機構投資者與此同時開售。

本基金合同生效前，投資人的申購賬款存進專業(yè)帳戶，未作他用。合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以股票基金登記機構記錄為標準。

基金托管人有權利依據基金募集的實際情況依照相關程序增加或減少募集期，該類變動適合所有銷售機構?；鹉技谌粼黾?，最多不能超過基金認購開售之日起三個月。若三個月的募資到期，本基金并未做到基金合同所規(guī)定的基金備案標準，本基金托管人將承擔所有募資花費，并把所募資資金加計金融機構同時期活期利息在募資期結束后30日內退給基金申購人。

13、基金申購的方式和利率

（1）申購方法：基金申購選用“額度申購、市場份額確定”的形式；投資者申購時，必須按銷售機構要求的形式全額的交款。

投資者在募資期限內能夠數(shù)次申購本基金基金認購，須按每一次申購對應的利率級別各自收費。早已登記機構辦理的申購申請辦理不可以撤消。

（2）申購額度

在基金托管人銷售核心（銀行柜臺）開展申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb100,000元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額100,000元（含認購費）。在基金托管人網上直銷系統(tǒng)實現(xiàn)申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb10元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額10元（含認購費）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb0.1元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb0.1元（含認購費）。各銷售機構可以根據分別狀況設置最少申購、增加申購額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規(guī)定的以上最少額度限定。投資人在各個銷售機構來投資時要以銷售機構官方網公告為準。

基金托管人可以根據市場狀況，調節(jié)本基金申購和增加申購最低額度及單獨投資者的總計申購額度限定，主要請參考有關公示。

（3）基金申購花費

本基金A類基金認購扣除基金申購花費，C類基金認購免收申購花費。

申購本基金A類基金份額的全部投資人認購費率隨申購金額的的增加下降，如下表所顯示：

本基金A類基金份額的認購費由A類基金份額的投資者擔負。基金申購花費不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等募資期內所發(fā)生的相關費用。募資期內產生的信息披露費、會計費和律師代理費等相關費用，不在基金資產中稅前列支。若投資者反復申購本基金基金認購時，必須按每筆申購額度相對應的利率各自測算申購花費。

（4）認購份額計算

認購份額數(shù)值保存到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產擔負。

1.若投資者選擇申購本基金A類基金分紅，認購份額計算公式如下所示：

申購花費=申購額度﹣申購額度/（1+認購費率）

（注：針對可用固定不動額度認購費的申購，申購花費=固定不動認購費額度）

凈申購額度=申購額度﹣申購花費

（注：針對可用固定不動額度認購費的申購，凈申購額度=申購額度-固定不動認購費額度）

認購份額=（凈申購額度+貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某用戶在申購期限內項目投資10,000元申購本基金的A類基金分紅，認購費率為1.2%，假設申購期造成利息為5.00元，則該可得到的基金認購數(shù)測算如下所示：

申購花費=10,000-10,000/（1+1.2%）=118.58元

凈申購額度=10,000-118.58=9881.42元

認購份額=（9881.42+5.00）/1.00=9886.42份

即投資人項目投資10,000元申購本基金的A類基金分紅，再加上申購資金申購期限內得到利息，可獲得9886.42份A類基金分紅。

2.若投資者選擇申購本基金C類基金分紅，則認購份額的計算公式：

認購份額=（申購額度+貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某用戶在申購期限內項目投資10,000元申購本基金的C類基金分紅，此筆申購造成貸款利息5.00元。則該可得到的認購份額為：

認購份額=（10,000+5.00）/1.00=10,005.00份

即投資人項目投資10,000元申購本基金的C類基金分紅，再加上申購資金申購期限內得到利息，可獲得10,005.00份C類基金分紅。

14、募集期貸款利息的處理方式

合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。

15、申購確認

針對T日買賣期限內辦理的申購申請辦理，登記機構將于T+1日就申請辦理實效性進行核對，投資者需在T+2日后(包含該日)及時到銷售點銀行柜臺或者以銷售機構規(guī)定的其他方法查看申購申請辦理有效性的確定狀況?；鸫N機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的一切經濟損失由投資人自己承擔。

16、募資的監(jiān)管

本基金募集個人行為結束之前，投資者的申購賬款只有存進募資帳戶，不可使用。申購期結束后，由登記機構測算投資者申購應所獲得的基金認購，基金托管人需在10日內聘用會計事務所開展申購賬款的驗資報告。

二、投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

●銷售核心（銀行柜臺）

1、銀行開戶及申購的業(yè)務時長：

2023年3月1日至2023年3月14日的9:30～16:00

2、銀行開戶及申購程序流程：

（1）投資者開戶申報時，需提供以下材料：

1)填妥、自己蓋章的《賬戶類業(yè)務申請書（個人版）》；

2)填妥、自己蓋章的《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；

3)填妥、自己蓋章的《投資人風險承受能力調查問卷（個人版）》；

4)填妥、自己蓋章的《投資人權益須知》；

5)填妥、自己蓋章的《個人稅收居民身份聲明文件》

6)自己有效身份證正反面復印件；

7)指定顧客自己銀行賬號的儲蓄卡正反面復印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

8）填妥、自己蓋章的投資者適當性配套設施報表：

9)我公司所規(guī)定的銀行開戶時還需提供的其它的材料。

注：在其中7）所稱的特定銀行帳戶就是指：在銷售核心（銀行柜臺）申購基金投資者需特定一家銀行開辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認(申)購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為項目投資者在任一銀行的銀行存款賬戶。賬戶名一定要和客戶名稱嚴苛一致。帳戶證明指存折、儲蓄卡或規(guī)定金融機構開具的開戶證明等。

（2）投資者申請辦理開戶步驟

1）投資人當場或推送開戶信息至銷售銀行柜臺，銷售銀行柜臺審批顧客原材料的完好性；

2）根據客戶的材料進行《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

3）確定銀行開戶完成后，銷售核心（銀行柜臺）推送銀行開戶確認書至顧客。

（3）將全額申購資產匯到我們公司指定銷售資產資金，詳細信息如下所示：

銷售資金1

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)分行

賬號：216230100100028777

銷售資金2

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

賬號：1001202919025737248

銷售資金3

賬戶名：興證全球基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)大道北分行

賬戶：31001520362052500752

銷售資金4

賬戶名：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：交行上海市浦東支行

賬戶：310066580018170108244

在申請匯錢時，投資人應該注意以下事項：

①投資人需在“打款方”欄內填好其在企業(yè)銷售核心（銀行柜臺）設立基金開戶時注冊登記的名字；

②早已開戶標明交易賬號；都還沒開戶標明貸款用途“選購興證全世界欣越復合型證券基金”，以確保在募集期截至日16:00前到賬；

③投資人辦理的申購額度不能超出匯錢額度；

④投資人如不能按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，我們公司及銷售資金的開戶行不承擔任何責任。

（4）投資者申請辦理申購辦理手續(xù)須于募集期截至日16:00前給予以下材料：

1）填妥、自己蓋章的《交易類業(yè)務申請書》；

2）蓋上金融機構審理章支付憑證回單控；

3）顧客自己有效身份證正反面復印件；

4）顧客自己儲蓄卡正反面復印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

5）投資者適當性配套設施報表，在其中個人投資者應相互配合我們公司在購買前進行投資者適當性有關風險防范的全流程音頻或錄影；

6）投資者選購證券基金需要在《公募基金產品資料概要》簽字；

7）若用戶申請辦理申購基金產品風險等級高過其本身風險承受度的，顧客需簽字《風險不匹配警示函及投資者確認書》；（顧客應并不屬于風險承受度最少類型）

8）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見問題

（1）投資人設立基金開戶未確認前，可以辦申購申請辦理。如股票基金銀行開戶不成功，則申購申請辦理不成功，申購資產退還投資人。

（2）投資人無法直接支付現(xiàn)金方法申購。在銷售核心（銀行柜臺）開戶投資者務必特定一個銀行帳戶做為股權投資基金的唯一銀行結算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認/認購等資產退錢等資金清算均只能依靠此帳戶開展。

（3）基金募集期完畢，下列將被認定失效申購：

1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產未抵達基金托管人特定銷售資金的；

5）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

●網上直銷

（1）適用范圍

網上直銷服務平臺（含微官網、APP）

交易平臺：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

（2）手機開戶及申購審理時長

2023年3月1日至2023年3月14日（申購末日在下午15:00完畢）

（3）手機開戶及申購程序流程

1）請參考發(fā)布于本企業(yè)官網（www.xqfunds.com）里的網絡交易交易規(guī)則和銀行開戶及買賣演試，辦理銀行開戶及申購等服務；

2）從沒開根據我們公司網絡交易的投資者，應先申請辦理以上儲蓄卡里的任一種，并依據我們公司平臺上的規(guī)定開啟相對應儲蓄卡栽的網上銀行服務及基金銷售業(yè)務流程服務內容，然后進入本企業(yè)官網（www.xqfunds.com）網上交易系統(tǒng)，依據網頁頁面提醒開展銀行開戶實際操作。在開戶申請操作成功后，可登陸網絡交易平臺開展申購；

3）早已開啟我們公司網絡交易的投資者，請快速登錄我們公司網上交易系統(tǒng)進行線上申購。

4）常見問題

①之上各卡現(xiàn)階段僅限于投資者。

②請結合本公司網頁上提醒開啟所辦銀行卡的服務內容或簽署銷售相關協(xié)議。

③投資者選用網絡交易形式進行基金買賣時存在的中國銀聯(lián)與銀行要求支付的轉帳花費，除我們公司另有規(guī)定的由投資人自己承擔。

④若網絡交易相關規(guī)定及交易規(guī)則發(fā)生變化時基金托管人將進行調整并立即公示。

（二）特別提醒

1、請有心申購本基金的投資者盡快向銷售核心（銀行柜臺）索要開放型基金銀行開戶及申購申請表格。投資者也可以從基金托管人網站www.xqfunds.com免費下載相關銷售業(yè)務流程報表，但是必須在辦理業(yè)務時確保提供的材料與下載文件里的規(guī)定的格式一致?；虻顷懢W上直銷交易平臺（https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com）開展銀行開戶、申購。

2、若投資者申購資產當日申報時間以前，沒有將全額資產劃入賬，則當日遞交的申購申請辦理將延期審理。

3、申購期完畢，以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資人指定資產銀行結算賬戶：

（1）投資人劃歸資產，但未辦申請注冊或開戶手續(xù)或申請辦理失敗的；

（2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理辦理手續(xù)或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的，在申購期結束后并未補充的；

（4）別的造成申購毫無意義的狀況。

三、投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售核心（銀行柜臺）

1、業(yè)務查詢時長

2023年3月1日至2023年3月14日的9:30～16:00

2、銀行開戶及申購程序流程

（1）投資者申請辦理開戶手續(xù)時，還需提供以下材料：

1)填妥《賬戶類業(yè)務申請書（機構版）》；

2)若帳戶為金融企業(yè)商品，需填妥《產品基本信息登記表》以及相關證明材料：分紅保險確認書、資管產品或集合資產管理計劃創(chuàng)立通告等（蓋公章）；

3)填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；

4)填妥《授權委托書》；

5)填妥《印鑒卡》；

6)填妥《投資人風險承受能力調查問卷（機構版）》；

7)填妥《投資人權益須知》；

8)填妥《非自然人客戶受益所有人信息登記表》；

9)非銀行還需提供《機構稅收居民身份聲明文件》，若機構客戶為消沉非銀行，需與此同時提交《控制人稅收居民身份證明文件》；

10)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（含載入統(tǒng)一社會信用代碼企業(yè)營業(yè)執(zhí)照），事業(yè)法人、團隊或其他組織給予主管機構授予的注冊登記證書（蓋公章）；

11)特定的本組織銀行開戶證明；若是為基本賬戶給予《開戶許可證》，若是為一般戶給予此賬戶《開立銀行賬戶申請表》（蓋公章）；

12)法人代表（或責任人）和受權經辦人員的有效身份證正反面復印件（蓋公章）；

13)填妥投資者適當性配套設施報表；

14)我們公司所規(guī)定的銀行開戶時還需提供的其它的材料。

注：以上11）項中“特定的本組織銀行開戶證明”就是指：在銷售核心（銀行柜臺）開戶及申購的投資者須特定一個銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認/認購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行銀行存款賬戶。資產銀行帳戶、基金份額持有人和特定贖出資產銀行帳戶為同一真實身份。

（2）投資者申請辦理開戶步驟：

1）投資人當場或推送開戶信息至銷售銀行柜臺，銷售銀行柜臺審批顧客原材料的完好性；

2）根據客戶的材料進行《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

3）確定銀行開戶完成后，銷售銀行柜臺推送銀行開戶確認書至顧客。

（3）將全額申購資產匯到我們公司指定銷售資金：

銷售資金1

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)分行

賬號：216230100100028777

銷售資金2

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

賬號：1001202919025737248

銷售資金3

賬戶名：興證全球基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)大道北分行

賬戶：31001520362052500752

銷售資金4

賬戶名：興證全球基金管理有限公司銷售資金

開戶銀行：交行上海市浦東支行

賬戶：310066580018170108244

在申請匯錢時，投資人應該注意以下事項：

1）投資人需在“打款方”欄內填好其在企業(yè)銷售銀行柜臺設立基金開戶時注冊登記的名字；

2）投資人所填報的匯款用途須標明“選購興證全世界欣越復合型證券基金”，以確保在募集期截至日16:00前到賬；

3）投資人辦理的申購額度不得超過匯錢額度；

4）投資人如不能按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，我們公司及銷售資金的開戶行不承擔任何責任；

（4）申請辦理基金申購相關手續(xù)投資人還需提供以下材料：

1）填妥《交易類業(yè)務申請書》；

2）蓋上金融機構審理章金融機構支付憑證回單控或證實該賬號已劃賬的證明材料；

3）投資者適當性配套設施表，在其中個人投資者應相互配合我們公司在購買前進行投資者適當性有關風險防范的全流程音頻或錄影；

4）若用戶申請辦理申購基金產品風險等級高過其本身風險承受度的，顧客需簽字《風險不匹配警示函及投資者確認書》；（顧客應并不屬于風險承受度最少類型）

5）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見問題

（1）投資人不可以支付現(xiàn)金方法申購。在銷售核心開戶投資者務必特定一個銀行帳戶做為股權投資基金的唯一銀行結算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認/認購等資產退錢等資金清算均只能依靠此帳戶開展。

（2）基金認購開售期完畢，下列將被認定失效申購：

1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

3）投資人劃的申購資產低于其辦理的申購金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產沒到特定銷售資金的；

5）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

（二）特別提醒

1、請有心申購本基金的投資者盡快向銷售銀行柜臺索要開放型基金銀行開戶及申購申請表格。投資者也可以從本公司網站www.xqfunds.com免費下載相關銷售業(yè)務流程報表，但是必須在辦理業(yè)務時確保提供的材料與下載文件里的規(guī)定的格式一致。

2、若投資者申購資產當日申報時間以前，沒有將全額資產劃入賬，則當日遞交的申購申請辦理將延期審理。

3、申購期完畢，以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資人指定資產銀行結算賬戶：

（1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

（2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理辦理手續(xù)或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的，在申購期結束后并未補充的；

（4）別的造成申購毫無意義的狀況。

四、結算與交收

1、本基金驗資報告前，所有申購資產將儲放在基金募集資金中。投資者申購資產利息的計算以登記機構計算為標準，在基金募集期結束后折算成基金認購，登記在投資人戶下。

2、本基金利益?zhèn)浒赣晒善被鸬怯洐C構在募資完成后進行。

五、基金驗資報告與股票基金合同生效

本基金募集期滿，做到基金合同特定條件，基金合同即可起效。

1、基金募集期截至后，通過銀行出示基金募集資金資金證明，由基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對申購資金用于驗資報告。

2、基金托管人依據注冊登記機構確定數(shù)據信息將股票基金的高效申購資金投入申購資金申購期所生利息扣減申購費后一并劃歸股票基金銀行存款賬戶。由股票基金銀行存款賬戶開戶銀行出示股票基金資金證明后，基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對基金財產開展驗資報告并出具報告，注冊登記機構出示申購總戶數(shù)證實。

3、若本基金合乎基金備案標準，基金托管人依法對證監(jiān)會申請辦理股票基金備案手續(xù)，自證監(jiān)會書面確認之日起，股票基金合同生效。如果因本基金沒有達到基金備案標準，則基金托管人將承擔所有基金募集花費，已募資資金并加計金融機構同時期活期利息在基金募集期完成后30日內退回基金申購人。

六、此次基金認購開售被告方或中介服務

（一）基金托管人

名字：興證全球基金管理有限公司

公司注冊地址：上海黃埔區(qū)金陵東路368號

辦公地點：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號嘉里城寫字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

創(chuàng)立日期：2003年9月30日

手機：021-20398888

發(fā)傳真：021-20398858

手機聯(lián)系人：何佳怡

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責任公司

居所：深圳深南大道7088號招行商務大廈

辦公地點：深圳深南大道7088號招行商務大廈

法人代表：繆建民

成立年限：1987年4月8日

基金托管業(yè)務準字號：證監(jiān)股票基金字[2002]83號

批準成立行政機關及批準成立批準文號：中央人民銀行銀復字（1986）175號文、銀復（1987）86號文

組織結構：有限責任公司

注冊資金：rmb252.20億人民幣

（三）銷售機構

1、銷售組織

（1）興證全球基金管理有限公司銷售核心（銀行柜臺）

詳細地址：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城寫字樓30樓

手機聯(lián)系人：秦小喬、沈冰心詩集

聯(lián)系方式：021-20398706、021-20398927

傳真號碼：021-20398988、021-20398889

（2）興證全球基金管理有限公司網上直銷服務平臺（含微官網、APP）

交易平臺：https://trade.xqfunds.com

客服熱線：400-678-0099；（021）38824536

2、代銷機構

我們公司已與以下銷售機構（英文字母順序）簽署私募投資協(xié)議書，投資者根據以下銷售機構辦理業(yè)務，以以下銷售機構的有關規(guī)定為標準。

*以上組織已經取得證監(jiān)會授予的股票基金產品銷售職業(yè)資格證

基金托管人可以根據《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》和基金合同等要求，挑選別的滿足條件的機構銷售本基金，并立即執(zhí)行公示責任。

（四）注冊登記機構

名字：興證全球基金管理有限公司

公司注冊地址：上海黃埔區(qū)金陵東路368號

辦公地點：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城寫字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

手機聯(lián)系人：朱瑞立

手機：021-20398888

發(fā)傳真：021-20398858

（五）出示法律意見書的法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

經辦人員侓師：安冬、陸奇

手機：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機聯(lián)系人：陸奇

（六）財務審計基金資產的會計事務所（創(chuàng)立驗資報告）

名字：德勤華永會計事務所（特殊普通合伙）

居所：上海延安東路222號30樓

辦公地點：上海延安東路222號30樓

法人代表：曾順福

手機：（021）61418888

發(fā)傳真：（021）63350377

經辦人員注冊會計：史曼、汪芳

手機聯(lián)系人：汪芳

興證全球基金管理有限公司

2023年2月14日