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證券代碼:688076證券簡稱:諾泰生物公示序號:2023-004
本董事會(huì)、整體執(zhí)行董事以及相關(guān)公司股東確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒:
●大股東持股的相關(guān)情況
截止到本公告公布日,江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司(下稱“諾泰生物”或“企業(yè)”)公司股東建德市宇信企業(yè)管理有限公司(下稱“宇信管理方法”)持有公司股份8,903,022股,占公司總股本的4.1762%;其一致行動(dòng)人建德市睿信企業(yè)管理有限公司(下稱“睿信管理方法”)持有公司股份3,599,990股,占公司總股本的1.6887%。宇信管理和睿信管理方法總計(jì)持有公司股份12,503,012股,占公司總股本的5.8649%。
●減持計(jì)劃主要內(nèi)容
宇信管理方案根據(jù)集中競價(jià)及大宗交易方式總計(jì)高管增持公司股權(quán)不得超過2,100,000股,不得超過企業(yè)總股本的0.9851%。在其中,根據(jù)集中競價(jià)方式高管增持的,始行公示公布之日起15個(gè)交易日后6個(gè)月中進(jìn)行,且隨意持續(xù)90日內(nèi)減持股份數(shù)量不得超過企業(yè)總股本的1%;根據(jù)大宗交易方式高管增持的,始行公示公布之日起3個(gè)交易日后6個(gè)月中進(jìn)行,且隨意持續(xù)90日內(nèi)減持股份數(shù)量不得超過企業(yè)總股本的2%。
一、高管增持行為主體的相關(guān)情況
以上高管增持行為主體存有一致行動(dòng)人:
控股股東及其一致行動(dòng)人上市后未減持股份。
二、減持計(jì)劃主要內(nèi)容
注:大宗交易規(guī)則的高管增持期間為2023年2月20日至2023年8月19日。
(一)有關(guān)公司股東是否存在別的分配□是√否
(二)控股股東及董監(jiān)高先前對占股比例、持股數(shù)、持倉時(shí)限、高管增持方法、高管增持總數(shù)、高管增持價(jià)格等是不是作出承諾√是□否
1、依據(jù)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》,宇信管理方法、睿信管理方法做出如下所示服務(wù)承諾:
“自諾泰生物個(gè)股在新三板轉(zhuǎn)板之日起12個(gè)月內(nèi),本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的公司股權(quán),也不由自主公司回購本公司直接和間接所持有的公司股權(quán)。
本公司所持有的公司股權(quán)的鎖住期屆滿后,本公司高管增持所持有的企業(yè)股票時(shí),需提前將高管增持意愿和高管增持總數(shù)等相關(guān)信息以書面材料方法通告企業(yè),并由企業(yè)立即予以公告,自公司新聞之日起3個(gè)交易日后,本公司即可高管增持企業(yè)股票。
本企業(yè)持公司股份鎖定期(包含延期的鎖定期)期滿后,本公司不容易幫助董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員以各種方法違規(guī)減持公司股權(quán)。
本公司將嚴(yán)格執(zhí)行以上有關(guān)股權(quán)鎖住及高管增持的有關(guān)服務(wù)承諾,并且在上述情況約定的股權(quán)鎖住屆滿后,將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會(huì)公示[2017]9號)、上海交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海證券交易所《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定和要求實(shí)行。如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)和上海交易所對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、高管增持另有要求,則本公司將根據(jù)有關(guān)要求實(shí)行。
如本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾或法律強(qiáng)制性要求高管增持企業(yè)股票的,本企業(yè)承諾違規(guī)減持企業(yè)股票所得的歸公司所有。如本公司沒有將違規(guī)減持所得的上交企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利將應(yīng)對本公司股票分紅內(nèi)與違規(guī)減持所得的相同金額并入公司所有。”
“在相關(guān)鎖住屆滿后2今年年底,本公司直接和間接高管增持企業(yè)股票的,高管增持價(jià)錢不少于本次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板時(shí)企業(yè)股票的股價(jià)(下稱“股價(jià)”);企業(yè)上市后6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來6個(gè)月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于股價(jià),本公司直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時(shí)限會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若企業(yè)在本次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板時(shí)有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),解決股價(jià)開展除權(quán)除息解決。
在金繁榮富強(qiáng)出任諾泰生物執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員職位期內(nèi),或者在任期屆滿前辭職的,在金繁榮富強(qiáng)上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),本公司每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過本公司持有公司股份總量的25%;則在辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓本公司所持有的公司股權(quán)。
因金繁榮富強(qiáng)為諾泰生物的核心技術(shù)工作人員,本企業(yè)持先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起四年內(nèi),本公司每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不能超過上市時(shí)持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%?!?/p>
2、依據(jù)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》,金繁榮富強(qiáng)老先生并對另一半陳走丹根據(jù)宇信管理方法、睿信管理方法所持有的外國投資者股權(quán)開展鎖定的相關(guān)事宜做出如下所示服務(wù)承諾:
“1.自諾泰生物個(gè)股在新三板轉(zhuǎn)板之日起12個(gè)月內(nèi),本人及其自己直系親屬不出讓或由他人管理方法本人及其自己直系親屬直接和間接所持有的公司股權(quán),也不由自主公司回購本人及其自己直系親屬直接和間接所持有的公司股權(quán)。
2.在相關(guān)鎖住屆滿后2今年年底,本人及其自己直系親屬直接和間接高管增持企業(yè)股票的,高管增持價(jià)錢不少于本次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板時(shí)企業(yè)股票的股價(jià)(下稱“股價(jià)”);企業(yè)上市后6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于股價(jià),或是上市以來6個(gè)月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于股價(jià),本人及其自己直系親屬直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時(shí)限會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若企業(yè)在本次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板時(shí)有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),解決股價(jià)開展除權(quán)除息解決。
3.本人及其自己直系親屬所持有的公司股權(quán)的確定時(shí)限(包含延期的鎖定期)期滿后,本人及其自己直系親屬高管增持直接和間接持有企業(yè)股票時(shí),需提前將高管增持意愿和擬減持總數(shù)等相關(guān)信息以書面材料方法通告企業(yè),并由企業(yè)立即予以公告,自公司新聞之日起3個(gè)交易日后,本人及其自己直系親屬即可高管增持公司股權(quán)。
4.在自己出任諾泰生物執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員職位期內(nèi),或者在任期屆滿前辭職的,在自己上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),本人及其自己直系親屬每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過本人及其直系親屬持有公司股份總量的25%;辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己及本人直系親屬所持有的公司股權(quán)。
5.自己做為諾泰生物的核心技術(shù)工作人員,自本人及其自己直系親屬持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起四年內(nèi),本人及其自己直系親屬每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不能超過上市時(shí)持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%。
6.本人及其自己直系親屬將嚴(yán)格執(zhí)行以上有關(guān)股權(quán)鎖住及高管增持的有關(guān)服務(wù)承諾,并且在上述情況約定的股權(quán)鎖住屆滿后,將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會(huì)公示[2017]9號)、上海交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海證券交易所《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定和要求實(shí)行。如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)和上海交易所對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、高管增持另有要求,則自己及本人直系親屬將根據(jù)有關(guān)要求實(shí)行。
7.如本人及其自己直系親屬違背以上服務(wù)承諾或法律強(qiáng)制性要求高管增持企業(yè)股票的,本人及其自己直系親屬服務(wù)承諾違規(guī)減持企業(yè)股票所得的(下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有。如本人及其自己直系親屬?zèng)]有將違規(guī)減持所得的上交企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利將應(yīng)對自己股票分紅內(nèi)與違規(guī)減持所得的相同金額并入公司所有。”
此次擬減持事宜與此前已公布的服務(wù)承諾是否一致√是□否
(三)是否為上市時(shí)未獲利的企業(yè),其大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員擬減持先發(fā)前股份的狀況□是√否
(四)本所規(guī)定的其他事宜
無
三、大股東或?qū)嵖厝烁吖茉龀窒劝l(fā)前股權(quán)
是不是大股東或控股股東擬減持先發(fā)前股份的狀況□是√否
四、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范
(一)減持計(jì)劃執(zhí)行不確定性風(fēng)險(xiǎn)性,如計(jì)劃實(shí)施的前提、約束性標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)條件成就或消除的實(shí)際情況等
此次減持計(jì)劃系公司股東本身融資需求分配,高管增持時(shí)間段內(nèi),公司股東將依據(jù)市場狀況、公司股價(jià)狀況等情況再?zèng)Q定是否執(zhí)行及怎樣執(zhí)行此次股份減持方案,最后高管增持?jǐn)?shù)量及高管增持價(jià)錢存在不確定性。
(二)減持計(jì)劃執(zhí)行是不是可能造成發(fā)售公司控制權(quán)發(fā)生變化風(fēng)險(xiǎn)□是√否
(三)別的風(fēng)險(xiǎn)防范
1、本股份減持方案合乎《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
2、本股份減持方案也不會(huì)對公司治理及長期運(yùn)營產(chǎn)生重大影響。
3、本股份減持計(jì)劃實(shí)施期內(nèi),企業(yè)將嚴(yán)苛根據(jù)法律法規(guī)及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定,立即履行信息披露義務(wù)。煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),理性投資。
特此公告。
江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司
股東會(huì)
2023年2月14日
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