掃一掃
下載數(shù)字化報APP
證券代碼:605288 證券簡稱:凱迪股份 公告編號:2023-018
常州凱迪電器有限公司
首次公開發(fā)行限售股上市流通公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示:
● 限售股數(shù)量為5250萬股,均為首次公開發(fā)行a股限售股。
● 限售股上市流通日期為2023年6月12日
一、限售股上市類型
常州凱迪電器有限公司(以下簡稱“公司”或“凱迪股份”)于2020年6月1日在上海證券交易所上市,經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于批準常州凱迪電器有限公司首次公開發(fā)行股票的批準》(證監(jiān)會許可[2020]878號)批準。首次公開發(fā)行完成后,公司總股本從375000股增加到50000股,其中375000股,1250000股。
本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行的限售股,涉及周榮清、周殊程、周林宇、常州凱中投資有限公司(以下簡稱“凱中投資”)5名股東。、常州凱恒投資中心(有限合伙)(以下簡稱“凱恒投資”)。鎖定期為自首次公開發(fā)行股份上市之日起36個月,至2023年5月30日期滿。并將于2023年6月12日上市流通。
二、本次限售股形成后公司股本數(shù)量發(fā)生變化
1、2020年11月27日,公司召開了第二屆董事會第十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議,審議通過了《第一次向激勵對象授予限制性股票的議案》;2021年1月15日,公司召開的第二屆董事會第十四次會議,以及2021年2月1日,公司召開的第一次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案,將激勵股份授予激勵對象后,公司股本數(shù)量從5萬股增加到5萬股,5萬股,400股;
2、2021年4月27日,公司第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于公司2020年度利潤分配計劃》和《關(guān)于回購取消部分限制性股票的議案》;2021年5月20日,公司召開2020年年度股東大會,審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案,同意公司按照有關(guān)規(guī)定回購取消限制性股票8000股,回購取消公司總股本50、492、400股,資本公積金每10股4股,回購取消和利潤分配完成后,公司股本從50、500、400股增加到70、689、360股;
3、2021年8月24日,公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票的議案》;2021年9月9日,公司召開了2021年第三次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案,同意公司按照有關(guān)規(guī)定回購注銷限制性股票7000股。變更完成后,公司股本數(shù)量從70股、689股、360股減少到70股、682股、360股。
4、2021年12月20日,公司第二屆董事會第二十次會議和第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計劃第一次終止限售期條件的議案》、部分限制性股票回購注銷議案;2022年1月6日,公司召開了2022年第一次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案,同意公司按照有關(guān)規(guī)定回購注銷限制性股份19320股。變更完成后,公司股本數(shù)量從70股、682股、360股減少到70股、663股、040股。
5、2022年4月27日,公司第二屆董事會第二十二次會議和第二屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于回購取消部分限制性股票的議案》;2022年5月18日,公司召開2021年年度股東大會,審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案,同意公司按照有關(guān)規(guī)定回購注銷限制性股票36750股?;刭徸N后,公司股本數(shù)量從70股、663股、040股減少到70股、626股、290股。
6、2022年7月29日,公司第三屆董事會第二次會議和第三屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格的議案》、2022年8月18日,公司召開2022年第二次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本的修訂》〈公司章程〉并辦理工商變更登記提案,同意公司回購注銷限制性股份60760股。回購注銷后,公司股本數(shù)量從70股、626股、290股減少到70股、565股、530股。
7、2022年11月29日,公司第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于終止實施2020年限制性股票激勵計劃和回購取消限制性股票的議案》;2022年12月15日,公司召開2022年第三次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于終止實施2020年限制性股票激勵計劃和回購取消限制性股票的議案》、關(guān)于變更公司注冊資本的修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案;股權(quán)激勵計劃終止后,公司同意回購注銷限制性股份3666618股?;刭徸N后,公司股本從70、565、530股減少到70、198、912股。
截至本公告之日,公司總股本為70、198、912股,其中有限條件股為52、500、000股,無限條件股為17、698、912股。
三、本限售股上市流通的相關(guān)承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》,周榮清、周林玉、周殊程、凱中投資、凱恒投資五位股東承諾:
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理發(fā)行人直接或間接持有的股份,也不得回購;發(fā)行人上市后6個月內(nèi),發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日收盤價低于發(fā)行價,或者上市后6個月收盤價低于發(fā)行價,直接或間接持有發(fā)行人股票的鎖定期自動延長6個月。除權(quán)除息事項時,上述發(fā)行價格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整?!?/P>
“在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間,上述承諾的股份鎖定期屆滿后,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其直接或間接持有的發(fā)行人股份的25%;離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的發(fā)行人股份?!?/P>
周殊程、周榮清、凱中投資、凱恒投資承諾在公開發(fā)行前直接或間接持有超過5%的股東:
“承諾股票鎖定期滿后兩年內(nèi),本人/本企業(yè)減持股份數(shù)量不得超過凱迪股份上市時持有股份總數(shù)的30%,減持價格不得低于首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格。如遇除權(quán)或除息,上述發(fā)行價格和減持數(shù)量上限應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。
本人/本企業(yè)擬減持凱迪股份的,應(yīng)當提前15個交易日向凱迪股份提交減持原因、減持數(shù)量、減持對凱迪股份治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營影響的說明,并按照證券交易所的規(guī)定及時準確地履行信息披露義務(wù)?!?/P>
截至本公告發(fā)布之日,申請終止股份限售的股東已嚴格履行上述承諾,未違反上述承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金
截至本公告發(fā)布之日,控股股東及其關(guān)聯(lián)方不占用資金。
五、中介機構(gòu)核查意見
保薦機構(gòu)為中信建投證券有限公司,經(jīng)核實,凱迪股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求;凱迪股份解除限制數(shù)量、上市流通時間符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、相關(guān)規(guī)則和股東承諾;凱迪股份解除限制股份的股東嚴格履行首次公開發(fā)行股份的股份鎖定承諾;截至本核查意見發(fā)布之日,與本次限售股相關(guān)的凱迪股份信息披露真實、準確、完整。
綜上所述,本保薦機構(gòu)對凱迪股份首次公開發(fā)行限售股上市流通無異議。
六、限售股上市流通情況
(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為52.5萬股,均為首次公開發(fā)行的限售股。
(二)上市流通日期為2023年6月12日。
(三)限售股上市流通明細清單如下:
單位:股
■
注:1、如果上表中的總值與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不一致,則為四舍五入造成的。
限售股上市流通表:
單位:股
■
七、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位:股
■
特此公告。
常州凱迪電器有限公司董事會
2023年6月7日
未經(jīng)數(shù)字化報網(wǎng)授權(quán),嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風險提示:數(shù)字化報網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學習分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責任由信息來源第三方承擔。
數(shù)字化報(數(shù)字化商業(yè)報告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(數(shù)字化報商業(yè)報告)
數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號