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證券代碼:601633 證券簡(jiǎn)稱:長(zhǎng)城汽車 公告編號(hào):2023-083
轉(zhuǎn)債代碼:113049 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱:長(zhǎng)汽可轉(zhuǎn)債
長(zhǎng)城汽車有限公司關(guān)于調(diào)整“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 調(diào)整“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”前轉(zhuǎn)股價(jià)格:40.44元/股
● 調(diào)整后的“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格為40.40元/股
● 2023年6月12日,轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的起始日期
● 2023年6月9日,“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股,2023年6月12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),長(zhǎng)城汽車有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“公司”)于2021年6月10日公開(kāi)發(fā)行3500萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券,每張面值100元,發(fā)行總額35億元,并于2021年7月8日在上海證券交易所上市,債券簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”,債券代碼為113049。自2021年6月10日至2027年6月9日起,長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債存續(xù)期為6年,自2021年12月17日至2027年6月9日起,轉(zhuǎn)股起止日期為38.39元/股。
一、關(guān)于調(diào)整“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的有關(guān)規(guī)定
1、根據(jù)《長(zhǎng)城汽車股份有限公司公開(kāi)發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》(以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書》),可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后,公司發(fā)行股息、轉(zhuǎn)換股本、增發(fā)新股(不包括因發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券而增加的股本)、配股和現(xiàn)金股利分配時(shí),轉(zhuǎn)股價(jià)格將按以下公式進(jìn)行調(diào)整(保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,最后一個(gè)四舍五入):
股利或股本轉(zhuǎn)讓:P1=P0/(1)+n);
增發(fā)新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);
同時(shí)進(jìn)行以上兩項(xiàng):P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
現(xiàn)金股利分配:P1=P0-D;
同時(shí)進(jìn)行以上三項(xiàng):P1:=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中:P0為調(diào)整前股價(jià),n為發(fā)行股票股息或增加股本率,k為發(fā)行新股或配股率,a為發(fā)行新股價(jià)或配股價(jià),D為每股發(fā)行現(xiàn)金股息,P1為調(diào)整后股價(jià)。
當(dāng)上述股份和/或股東權(quán)益發(fā)生變化時(shí),轉(zhuǎn)讓價(jià)格將依次調(diào)整,并在上海證券交易所網(wǎng)站上進(jìn)行(www.sse.com.cn)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上發(fā)布轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)整公告,并在公告中注明轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整方法和暫停轉(zhuǎn)讓期(如有必要)。轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券持有人轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日或者轉(zhuǎn)換股份登記日前,持有人轉(zhuǎn)換申請(qǐng)按照公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)換價(jià)格執(zhí)行。
當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、合并、分立或任何其他情況,使公司股份的類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化,可能影響可轉(zhuǎn)換債券持有人的債權(quán)利益或衍生權(quán)益時(shí),公司將根據(jù)公平、公平、公平的原則調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格,充分保護(hù)可轉(zhuǎn)換債券持有人的權(quán)益。根據(jù)當(dāng)時(shí)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定,制定轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)內(nèi)容和操作辦法。
2、2021年9月17日,公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于a股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換價(jià)格影響及調(diào)整計(jì)劃的議案》
(1)根據(jù)《長(zhǎng)城汽車股份有限公司公開(kāi)發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》中關(guān)于轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整的公式和a股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立行權(quán)情況,在獨(dú)立行權(quán)期內(nèi)每季度末按轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整公式計(jì)算。如果轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整達(dá)到0.01元/股,則進(jìn)行調(diào)整和披露;
(2)發(fā)行股票股利、股本轉(zhuǎn)換、新股(不包括本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換所增加的股本)、在配股和發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí),公司應(yīng)同時(shí)計(jì)算自主行權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響,并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整達(dá)到0.01元/股時(shí)同步調(diào)整和披露;
(3)如果股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在可行權(quán)期內(nèi)提前完成行權(quán),應(yīng)立即計(jì)算對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的影響,并在股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)整達(dá)到0.01元/股時(shí)進(jìn)行調(diào)整和披露;
(4)授權(quán)董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)計(jì)算股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)期間轉(zhuǎn)換價(jià)格的影響,并及時(shí)制定可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整公告,并在轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整達(dá)到0.01元/股時(shí)履行披露義務(wù)。
二、“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整
(1)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的原因
1、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二行權(quán)期,2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一行權(quán)期,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三行權(quán)期,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二行權(quán)期
2022年4月14日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第36次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予股票期權(quán)第二行權(quán)期和預(yù)留授予股票期權(quán)第一行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》。董事會(huì)認(rèn)為,公司2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)第一次授予股票期權(quán)的第二行權(quán)期和預(yù)留授予股票期權(quán)的第一行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)達(dá)成。預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期在前次股票價(jià)格調(diào)整前結(jié)束;第一次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期為2022年5月5日至2023年4月26日。2022年5月13日,由于公司2021年a股利潤(rùn)分配的實(shí)施,公司第七屆董事會(huì)第39次會(huì)議審議通過(guò)相關(guān)議案,確定調(diào)整后首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為7.83元/股。
2022年7月8日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議,審議通過(guò)了《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一行權(quán)期滿足行權(quán)條件的議案》。根據(jù)上述議案,董事會(huì)認(rèn)為達(dá)成了公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的第一行權(quán)條件。2022年8月31日至2023年7月21日,行權(quán)價(jià)格為33.19元/股。
2023年4月14日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第六十三次會(huì)議,根據(jù)上述議案,審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期和預(yù)留授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期的議案》董事會(huì)認(rèn)為,公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期和股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期預(yù)留的行權(quán)條件已經(jīng)達(dá)成。2023年5月8日至2024年4月26日,首次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期為7.83元/股;預(yù)留授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期為2023年5月8日至2024年1月27日,行權(quán)價(jià)為41.50元/股。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的查詢結(jié)果,2023年3月10日至2023年6月7日(2023年1月5日至2023年4月26日為限制行權(quán)期),2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二行權(quán)期自主行權(quán),完成0股股份登記。2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一行權(quán)期自主行權(quán),完成0股股份登記。2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三行權(quán)期自主行權(quán),完成21、882、917股股份登記。
2、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予并預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷
鑒于公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的限制性股票和股票期權(quán)授予條件已滿足,根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第一次H股股東大會(huì)、2020年第一次A股股東大會(huì)的授權(quán),2020年4月27日,公司第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)于向2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或股票期權(quán)的議案》,確定2020年限制性股票和股票期權(quán)的首次授予日均為2020年4月27日;2021年1月28日,公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票或股票期權(quán)的議案》,確定公司預(yù)留限制性股票的授予日期為2021年1月28日。
2023年2月17日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第58次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷的議案》,同意公司首次授予和預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷、崗位調(diào)動(dòng)、降職或年度個(gè)人考核不合格的激勵(lì)對(duì)象。首次授予限制性股票總數(shù)為171720股,回購(gòu)價(jià)為3.47元/股;預(yù)留授予限制性股票總數(shù)為2650股,回購(gòu)價(jià)為20.43元/股。
2023年4月14日完成上述首次授予和預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)注銷。
2023年3月31日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第62次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)取消公司2020年限制性股票和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留部分限制性股票的議案》擬回購(gòu)的首次授予限制性股票總數(shù)為40920股,回購(gòu)價(jià)為3.47元/股;擬回購(gòu)的預(yù)留授予限制性股票總數(shù)為2000股,回購(gòu)價(jià)為20.43元/股。
2023年6月7日完成上述首次授予和預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)注銷。
3、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予并預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷
鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票授予條件已滿足,根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股股東大會(huì)和2021年第二次A股股東大會(huì)的授權(quán),2021年7月22日,公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《長(zhǎng)城汽車股份有限公司關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票和向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》2021年7月22日確定公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日;2022年4月29日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第38次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第35次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》,確定公司預(yù)留限制性股票的授予日為2022年4月29日。
2023年3月31日,公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第62次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)取消公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留部分限制性股票的議案》首次授予限制性股票總數(shù)為9,400,260股,回購(gòu)價(jià)格為16.41元/股;預(yù)留授予限制性股票總數(shù)為5,289,900股,回購(gòu)價(jià)格為12.66元/股。
2023年6月7日完成上述首次授予和預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)注銷。
(二)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整結(jié)果
根據(jù)《募集說(shuō)明書》的有關(guān)規(guī)定,由于公司發(fā)行新股(期權(quán)獨(dú)立行使、限制性股票回購(gòu)取消),轉(zhuǎn)讓價(jià)格將根據(jù)以下公式進(jìn)行調(diào)整:
P1=(P0+A×k)/(1+k)。
其中:P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià),k為增發(fā)新股或配股率,a為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià),P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。
(1)2023年3月10日至2023年6月7日,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二行權(quán)期,2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一行權(quán)期,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三行權(quán)期。期間自主行權(quán)引起的新股增發(fā)率k1、k2、k3、新股價(jià)A1K4和A1、A2、A3、A4計(jì)算如下:
K1=0/8,486,559,123=0.0000%,A1=7.83元/股;
K2=0/8,486,559,123=0.0000%,A2=33.19元/股;
k3= 21,882,917 /8,486,559,123=0.25785%,A3=7.83元/股;
K4=0/8,486,559,123=0.0000%,A4=41.50元/股。
(2)2023年4月14日,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予并預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷造成的增發(fā)新股率k5、A5k6和新股價(jià)格的增發(fā)、A6計(jì)算如下
K5=-171,720/8,486,559,123=-0.00202%,A5=3.47元/股;
K6=-2,650/8,486,559,123=-0.0003%,A6=20.43元/股。
(3)2023年6月7日,2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予并預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷造成的增發(fā)新股率k7、A7k8和新股價(jià)格的增發(fā)、A8計(jì)算如下
K7=-40,920/8,486,559,123=-0.0048%,A7=3.47元/股;
K8=-2000/8,486,559,123=-0.0002%,A8=20.43元/股。
(4)2023年6月7日,2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予并預(yù)留部分限制性股票回購(gòu)注銷造成的增發(fā)新股率k6、新股價(jià)A6K7和新股價(jià)A6、A7計(jì)算如下
K9=-9,400,260/8,486,559,123=-0.1107%,A9=16.41元/股;
K10=-5,289,900/8,486,559,123=-0.0623%,A10=12.66元/股。
調(diào)整前的“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格P0=40.44元/股,調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格:
P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4+A5×k5+A6×k6+A7×k7+A8×k8+A9×k9+A10×k10)/(1+k1+k2+k3+k4+k5+k7+k8+k9+k10)=40.40元/股。
綜上所述,“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將從原=40.44元/股調(diào)整為40.40元/股,調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格將于2023年6月12日生效。
2023年6月9日,“長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股,2023年6月12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。
特此公告。
長(zhǎng)城汽車有限公司董事會(huì)
2023年6月8日
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