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1、本次發(fā)行的戰(zhàn)略配置由發(fā)起人相關(guān)子公司、發(fā)行人高級管理人員和核心員工的專項資產(chǎn)管理計劃組成。中信建投投資有限公司(以下簡稱“中信建投”)是中信建投證券的另類投資子公司;發(fā)行人高級管理人員和核心員工專項資產(chǎn)管理計劃為中信建設(shè)投資基金-雙贏20員工參與戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“雙贏20資產(chǎn)管理計劃”)和中信建設(shè)投資基金-雙贏22員工參與戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“雙贏22資產(chǎn)管理計劃”)。
2、初始戰(zhàn)略配售發(fā)行量為828.15萬股,占初始發(fā)行量的15.00%。最終戰(zhàn)略配售的比例和金額將于2023年6月15日發(fā)行(T-2)確定發(fā)行價格后確定。根據(jù)回?fù)軝C制規(guī)定的原則,參與戰(zhàn)略配售的投資者最終配售數(shù)與初始配售數(shù)之間的差額將回?fù)堋?/P>
(二)保薦人相關(guān)子公司跟隨投資
1、跟投主體
本次發(fā)行的發(fā)起人(主承銷商)按照《管理辦法》和《實施細則》的有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,投資主體為中信建設(shè)投資。
2、跟投數(shù)量
根據(jù)《實施細則》的要求,根據(jù)發(fā)行人公開發(fā)行股票的規(guī)模,確定投資比例和金額:
(一)發(fā)行規(guī)模不足10億元的,跟投比例為5%,但不超過4000萬元;
(二)發(fā)行規(guī)模超過10億元,不足20億元的,跟投比例為4%,但不超過6000萬元;
(三)發(fā)行規(guī)模超過20億元,不足50億元的,跟投比例為3%,但不超過1億元;
(4)發(fā)行規(guī)模超過50億元的,跟投比例為2%,但不超過10億元。
2023年6月15日,具體后續(xù)投資金額將為(T-2日)確定發(fā)行價格后明確。
中信建設(shè)投資的初始后續(xù)投資比例為公開發(fā)行數(shù)量的5.00%,即276.05萬股。由于發(fā)起人相關(guān)子公司的最終實際認(rèn)購數(shù)量與最終實際發(fā)行規(guī)模有關(guān),主承銷商將在確定發(fā)行價格后調(diào)整發(fā)起人相關(guān)子公司的最終實際認(rèn)購數(shù)量。
(三)發(fā)行人高管核心員工專項資產(chǎn)管理計劃
1、投資主體
參與戰(zhàn)略配售的發(fā)行人高級管理人員和核心員工專項資產(chǎn)管理計劃為雙贏20號資產(chǎn)管理計劃和雙贏22號資產(chǎn)管理計劃。
2、參與規(guī)模及具體情況
參與戰(zhàn)略配售的共贏20號資產(chǎn)管理計劃和共贏22號資產(chǎn)管理計劃總數(shù)不得超過公開發(fā)行規(guī)模的10.00%,即552.10萬股;同時,參與認(rèn)購的總數(shù)不得超過9.093.00萬元。具體情況如下:
①資產(chǎn)管理計劃共贏20號
■
參與者姓名、職位、持有專項計劃份額的比例:
■
注1:共贏20號資產(chǎn)管理計劃為股權(quán)資產(chǎn)管理計劃,募集資金2.298.00萬元,認(rèn)購規(guī)模上限2.298.00萬元。
注2:總數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加,尾數(shù)之間的差異系統(tǒng)由四舍五入引起,下同;
注3:如無特別說明,本表所列職務(wù)均為參與者在發(fā)行人處擔(dān)任職務(wù),下同;
注4:2023年6月15日,最終認(rèn)購股數(shù)(T-2日)確定發(fā)行價格后確認(rèn),下同;
注5:北京芯動致遠微電子技術(shù)有限公司是發(fā)行人的全資子公司。
②資產(chǎn)管理計劃共贏22號
■
參與者姓名、職位、持有專項計劃份額的比例:
■
注1:共贏22號資產(chǎn)管理計劃為股權(quán)資產(chǎn)管理計劃,募集資金6795.00萬元,參與認(rèn)購規(guī)模上限6.795.00萬元;
注2:北京芯動致遠微電子技術(shù)有限公司、河北芯動聯(lián)科技有限公司是發(fā)行人的全資子公司。
(四)配售條件
參與戰(zhàn)略配售的投資者已與發(fā)行人簽訂戰(zhàn)略配售協(xié)議,不參與發(fā)行初步查詢,并承諾按發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價格認(rèn)購承諾認(rèn)購的股票數(shù)量,并在規(guī)定時間內(nèi)全額支付認(rèn)購資金。
2023年6月14日(T-3)前,參與戰(zhàn)略配售的投資者將向主承銷商全額支付認(rèn)購資金。主承銷商確定發(fā)行價格后,根據(jù)發(fā)行價格確定參與戰(zhàn)略配售的投資者的最終配售金額和數(shù)量。如果參與戰(zhàn)略配售的投資者的配置金額低于預(yù)付款金額,主承銷商將及時退還差額。
2023年6月16日(T-1日)發(fā)布的《發(fā)行公告》將披露參與戰(zhàn)略配售的投資者名稱、戰(zhàn)略配售回?fù)?、配股?shù)量和限售期安排。2023年6月21日(T+2日)公布的《安徽芯動聯(lián)科微系統(tǒng)有限公司首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新板上市的線下初步配售結(jié)果及線上中標(biāo)結(jié)果公告》(以下簡稱《線下初步配售結(jié)果及線上中標(biāo)結(jié)果公告》)將披露參與戰(zhàn)略配售的最終投資者名稱、股票數(shù)量及限售期安排。
(五)限售期限
自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個月,中信建設(shè)投資的配股限售期為。
雙贏20號資產(chǎn)管理計劃和雙贏22號資產(chǎn)管理計劃配股的限售期為12個月,限售期自上海證券交易所上市之日起計算。
限售期屆滿后,參與戰(zhàn)略配售的投資者適用中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于減持股份的有關(guān)規(guī)定。
(六)核實情況
主承銷商及其聘請的北京景天公誠律師事務(wù)所已核實《實施細則》第四十一條規(guī)定的選擇標(biāo)準(zhǔn)、配售資格和禁止性情況,并要求發(fā)行人和參與戰(zhàn)略配售的投資者就核實事項發(fā)出承諾書。2023年6月16日將發(fā)布相關(guān)驗證文件和法律意見(T-1日)披露。
(7)相關(guān)承諾
根據(jù)《實施細則》和《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》,中信建設(shè)投資、雙贏20資產(chǎn)管理計劃和雙贏22資產(chǎn)管理計劃簽署了安徽核心聯(lián)合科技微系統(tǒng)有限公司首次公開發(fā)行和科技創(chuàng)新委員會上市戰(zhàn)略配售承諾書,實施細則和承銷業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的相關(guān)事項。
參與配售的發(fā)起人相關(guān)子公司(中信建設(shè)投資)承諾不利用股東獲得的股東地位影響發(fā)行人的正常生產(chǎn)經(jīng)營,不在配售期限內(nèi)尋求發(fā)行人的控制權(quán)。
(八)認(rèn)購款的繳納和驗資安排
2023年6月14日(T-3日前,參與戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)全額繳納新股認(rèn)購資金。
中匯會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)將于2023年6月27日舉行(T+4日)審核參與戰(zhàn)略配售的投資者繳納的認(rèn)購資金的到達情況,并出具驗資報告。
三、線下初步詢價安排
(1)線下投資者的參與條件和報價要求
1、線下發(fā)行對象為中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司、金融公司、合格的海外投資者、符合一定條件的私募股權(quán)基金經(jīng)理等專業(yè)機構(gòu)投資者。其他法人、組織和個人投資者不得參與線下初步查詢和線下發(fā)行。
2、參與線下發(fā)行的投資者應(yīng)符合《管理辦法》、《實施細則》、《線下發(fā)行實施細則》、《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》、《線下投資者管理規(guī)則》、《線下投資者分類評價管理指南》規(guī)定的線下投資者標(biāo)準(zhǔn)。
3、本次發(fā)行的初步查詢通過上海證券交易所的互聯(lián)網(wǎng)交易平臺進行。線下投資者應(yīng)在參與本次發(fā)行前完成互聯(lián)網(wǎng)交易平臺CA證書(互聯(lián)網(wǎng)交易平臺線下投資者CA證書為原線下IPO認(rèn)購平臺CA證書)。
4、2023年6月12日,本次發(fā)行初步詢價日開始前兩個交易日(T-5日)為基準(zhǔn)日。除參與本次發(fā)行初步查詢的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運營基金和封閉運營戰(zhàn)略配售基金在本基準(zhǔn)日前20個交易日(含基準(zhǔn)日)持有的上海市場非限售a股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)超過1000萬元(含)外,參與本次發(fā)行的其他初步查詢的線下投資者及其管理的配售對象,在基準(zhǔn)日前20個交易日(含基準(zhǔn)日)持有的上海市場非限售a股和非限售存托憑證的日均市值應(yīng)在6萬元(含)以上。按照《線下發(fā)行實施細則》執(zhí)行市值計算規(guī)則。
5、所有擬參與本次線下發(fā)行的線下投資者,應(yīng)于2023年6月9日進行(T-6日至2023年6月13日(T-4日)中午12:00前通過中信建投證券線下投資者管理系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://emp.csc.com.cn)提交驗證材料和資產(chǎn)證明材料。主承銷商應(yīng)對上述文件進行驗證和認(rèn)證。如果系統(tǒng)出現(xiàn)故障,無法正常運行,請及時聯(lián)系發(fā)起人(主承銷商)中信建設(shè)投資證券。
2023年6月13日滿足上述條件(T-4日)12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會注冊并開通上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)交易平臺CA證書的線下投資者和配售對象,方可參與本次發(fā)行的初步查詢。
6、配售對象屬于《證券投資基金法》的、《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募股權(quán)投資基金,私募股權(quán)基金管理人登記為首次公開發(fā)行股票的線下投資者,應(yīng)當(dāng)滿足以下條件:
(一)符合《線下投資者管理規(guī)則》第五條規(guī)定的基本條件;
(2)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)完成登記,并繼續(xù)符合基金業(yè)協(xié)會的登記條件;
(3)具有一定的資產(chǎn)管理實力,基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模應(yīng)在近兩個季度超過10億元(含),近三年管理的產(chǎn)品中至少有一種存續(xù)兩年(含)以上;
(四)其他符合監(jiān)管部門和中國證券業(yè)協(xié)會要求的條件;
(5)2023年6月13日(T-4日)中午12:00前提交監(jiān)管機構(gòu)完成私募股權(quán)基金經(jīng)理登記、私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品成立備案程序等相關(guān)驗證材料。期貨資產(chǎn)管理子公司由私募股權(quán)基金經(jīng)理管理。
7、禁止參與線下查詢和線下發(fā)行投資者的范圍
線下投資者屬于下列情形之一,不得參與本次線下發(fā)行:
(1)發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員可以直接或間接控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;
(2)主承銷商及其持股比例超過5%的股東、主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例超過5%的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員,以及控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司,可以直接或間接控制、共同控制或產(chǎn)生重大影響的公司;
(三)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工;
(4)上述第(1)、(2)、(3)關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、子女及其配偶、父母及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、兄弟姐妹、子女配偶的父母;
(5)與主承銷商有保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員,或與主承銷商簽訂保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(6)其他自然人、法人和組織可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益;
(7)投資者或配售對象被列入中國證券業(yè)協(xié)會公布的首次線下公開發(fā)行股票的異常名單和限制名單;
(8)信托資產(chǎn)管理產(chǎn)品或配售對象參與首發(fā)證券線下查詢配售業(yè)務(wù),主要目的是贏得證券一、二級市場價差;
(9)參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資者。
上述第(2)、(3)除禁止配售對象管理的公共基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金外,但應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會和國務(wù)院其他主管部門的有關(guān)規(guī)定。上述第(9)項中未參與戰(zhàn)略配售的公共基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金除外。
8、線下發(fā)行每個配售對象的認(rèn)購股數(shù)上限為1.9萬股,占線下發(fā)行初始股數(shù)的50.61%。線下投資者及其管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求,加強風(fēng)險控制和合規(guī)管理,認(rèn)真合理確定擬認(rèn)購價格和數(shù)量。參與初步詢價時,請?zhí)貏e注意擬認(rèn)購價格擬認(rèn)購金額對應(yīng)的擬認(rèn)購金額是否超過其提供給主承銷商和上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/)最近一個月末(招股說明書發(fā)表日上個月最后一個自然日,2023年5月31日)的總資產(chǎn)和詢價前的總資產(chǎn)價值較低;如果配售對象成立不到一個月,請?zhí)貏e注意擬認(rèn)購金額是否超過初步詢價前的第五個交易日(2023年6月7日)。T-8日)查詢前的總資產(chǎn)和總資產(chǎn)價值較低。主承銷商發(fā)現(xiàn)線下投資者不符合行業(yè)監(jiān)管要求,超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購的,有權(quán)拒絕或排除配售對象的報價。
9、每個配售對象只能通過線下發(fā)行或在線發(fā)行進行認(rèn)購。所有參與初步詢價的配售對象,無論報價是否有效,都不能再參與在線發(fā)行。
10、參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行和線下發(fā)行,但上述參與戰(zhàn)略配售的投資者除非是未參與戰(zhàn)略配售的公開發(fā)行基金、社會保障基金、養(yǎng)老金和年金基金,由證券投資基金經(jīng)理管理。
11、主承銷商將在初步調(diào)查配售前檢查線下投資者是否禁止,投資者應(yīng)按照主承銷商的要求(包括但不限于提供公司章程等工商登記材料,安排實際控制人訪談,如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單,配合其他相關(guān)關(guān)系調(diào)查等),如果線下投資者拒絕配合驗證或提供的材料不足以排除其禁止,或驗證后不符合配售資格,主承銷商有權(quán)拒絕接受其初步詢價或配售。
(二)線下投資者核實材料的提交方式
所有擬參與本次初步詢價的線下投資者必須符合上述投資者的條件,并在規(guī)定時間內(nèi)(2023年6月9日)(T-6日至2023年6月13日(T-4日)12:00前)通過中信建投證券線下投資者管理系統(tǒng)注冊并提交相關(guān)驗證材料。
線下機構(gòu)投資者及其配售對象的信息以在中國證券業(yè)協(xié)會注冊并具有科技創(chuàng)新委員會權(quán)限的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。配售對象是指參與線下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。未在上述規(guī)定時間點前完成登記備案的,不得參與線下發(fā)行。因配售對象信息填寫與備案信息不一致而造成的后果,由線下機構(gòu)投資者和配售對象自行承擔(dān)。
1、線下投資者向主承銷商提交的材料要求
所有投資者和配售對象應(yīng)通過中信建設(shè)投資證券線下投資者管理系統(tǒng)提交驗證材料的電子版。紙質(zhì)原件不需要郵寄。需要提交的材料包括《網(wǎng)下投資者參與科技創(chuàng)新板新股線下查詢配售承諾書》、營業(yè)執(zhí)照、網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表、資產(chǎn)證明材料(包括EXCEL匯總版、PDF蓋章版及相關(guān)證明文件等。)網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告)、投資者信息表(如需)、私募產(chǎn)品備案函(如需)等,所有相關(guān)資料均需加蓋公司公章。不按要求提交的,主承銷商有權(quán)確定配售對象的認(rèn)購無效。
具體要求如下:
(1)有興趣參與初步詢價并符合主承銷商線下投資者標(biāo)準(zhǔn)的投資者,應(yīng)提交《線下投資者參與科技創(chuàng)新板新股線下詢價配售的承諾書》。投資者可以點擊芯動聯(lián)科項目下方的“投資者資質(zhì)承諾函模板”下載最新模板,加蓋公司公章并上傳“項目列表”頁面。根據(jù)《線下投資者參與科技創(chuàng)新板新股線下查詢配售承諾書》,線下投資者一旦報價,將被視為接受本次發(fā)行的線下限售期安排。
(2)所有投資者應(yīng)向主承銷商提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
(3)所有投資者都需要向主承銷商提交離線投資者關(guān)聯(lián)方的信息表。投資者需要在“模板下載”中下載模板,填寫并上傳。在提交離線投資者關(guān)聯(lián)方信息表時,需要上傳EXCEL版本和印章版本的PDF。
(4)所有投資者應(yīng)向主承銷商提交配售對象資產(chǎn)證明材料:投資者上傳EXCEL匯總版、配售對象上傳PDF版(加蓋公司公章或外部認(rèn)證機構(gòu)公章)。線下投資者應(yīng)確保《線下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》EXCEL匯總版中填寫的總資產(chǎn)數(shù)據(jù)與《線下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》PDF蓋章版等相關(guān)證明文件中相應(yīng)的總資產(chǎn)規(guī)模金額一致。
EXCEL匯總版《線下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》:線下投資者必須上傳《線下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》EXCEL匯總版,擬參與本次認(rèn)購的所有配售對象。EXCEL模板可通過中信建設(shè)投資證券線下投資者管理系統(tǒng)下載。
PDF蓋章版及相關(guān)證明材料對線下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告的具體要求如下:
①公開發(fā)行基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金、合格海外投資者證券投資賬戶等配售對象,應(yīng)提供最近一個月末(上個月最后一個自然日、2023年5月31日)的產(chǎn)品資產(chǎn)規(guī)模報告并加蓋公章,或托管機構(gòu)出具資產(chǎn)規(guī)模報告并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章;配售對象成立不足一個月的,截至初步詢價日前第五個交易日(2023年6月7日),T-8)產(chǎn)品資產(chǎn)規(guī)模報告并加蓋公章,或托管機構(gòu)出具資產(chǎn)規(guī)模報告并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章;
②專業(yè)機構(gòu)投資者自營投資賬戶配售對象應(yīng)提供上個月末(2023年5月31日)的產(chǎn)品資產(chǎn)規(guī)模報告,并加蓋公章;
③證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募股權(quán)資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募股權(quán)證券投資基金等配售對象應(yīng)提供上個月末(上個月最后一個自然日、2023年5月31日)的產(chǎn)品資產(chǎn)規(guī)模報告,并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章。如果銀行和其他托管機構(gòu)不能出具資產(chǎn)規(guī)模報告,托管機構(gòu)應(yīng)出具基金估值表,并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章,線下投資者應(yīng)出具資產(chǎn)規(guī)模報告并加蓋公章?;鸸乐当砗唾Y產(chǎn)規(guī)模報告數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致。
參與初步詢價時,線下投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求,合理確定認(rèn)購規(guī)模。原則上,為配售對象填寫的認(rèn)購金額不得超過保薦人(主承銷商)和上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)交易平臺填寫的總資產(chǎn)和查詢前的總資產(chǎn)。保薦人(主承銷商)有權(quán)拒絕或取消相關(guān)配售對象的報價,并提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(5)配售對象屬于公開發(fā)行基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金證券投資賬戶、合格境外投資者證券投資賬戶、機構(gòu)自營投資賬戶的,無需提交配售對象投資者的基本信息表。此外,其他配售對象應(yīng)在“模板下載”中下載《配售對象投資者基本信息表》,填寫并上傳。EXCEL版和蓋章版PDF在提交配售對象投資者基本信息表時需要上傳。
(6)提供產(chǎn)品記錄證明文件(包括但不限于記錄函和記錄系統(tǒng)截圖)。需要向基金行業(yè)協(xié)會登記的私募股權(quán)投資基金經(jīng)理或私募股權(quán)基金(包括期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司的產(chǎn)品),應(yīng)提供基金行業(yè)協(xié)會發(fā)布的有效記錄確認(rèn)函的印章掃描件或記錄系統(tǒng)截圖等證明材料。
2、檢查提交材料的步驟
投資者請登錄中信建投證券線下投資者管理系統(tǒng)(https://emp.csc.com.cn),2023年6月13日,點擊“正在發(fā)行的項目”,根據(jù)網(wǎng)頁右上角“操作指南下載”的操作說明(如不能下載,請更新或更換瀏覽器)(T-4日)中午12:00前通過中信建投證券線下投資者管理系統(tǒng)注冊并提交相關(guān)驗證材料。用戶在注冊過程中需要提供有效的手機號碼,一個手機號碼只能注冊一個用戶。由于主承銷商將在投資者材料驗證過程中第一時間通過短信或電話反饋進展,請務(wù)必在發(fā)行過程中保持手機暢通。
2023年6月13日,用戶提供有效的手機號碼,接收手機驗證碼并成功登錄后,請遵循以下步驟(T-4日)12:00前通過中信建投證券線下投資者管理系統(tǒng)注冊并提交相關(guān)驗證材料;
第一步:點擊“發(fā)行項目-芯動聯(lián)科-查詢”鏈接進入投資者信息填寫頁面;
第二步:提交投資者的基本信息,包括輸入和選擇正確的投資者全稱、正確的營業(yè)執(zhí)照號碼、正確的中國證券業(yè)協(xié)會編碼、聯(lián)系人姓名、電子郵件和辦公電話號碼。單擊“保存和下一步”;
第三步:選擇擬參與詢價的配售對象,點擊“保存及下一步”;
第四步:根據(jù)上述“1”,不同的配售對象、線下投資者向主承銷商提交的材料要求”,提交相應(yīng)的材料(所需提交的材料模板均在頁面右側(cè)的“模板下載”處)。
完成上述步驟后,點擊提交并等待批準(zhǔn)的短信提示(請保持手機暢通)。
3、投資者注意事項
如果線下投資者未能在規(guī)定的時間內(nèi)提交上述材料,主承銷商將其報價視為無效報價。主承銷商和律師將檢查投資者的資格。如果投資者不符合條件,不配合或提供虛假信息,主承銷商將其報價視為無效報價。投資者自行承擔(dān)投資者提供的信息與實際情況不一致造成的后果。
(3)線下投資者資格驗證
投資者應(yīng)積極配合發(fā)行人和主承銷商核實投資者資質(zhì),并可能要求其進一步提供相關(guān)證明材料。投資者不符合條件的,投資者或其管理的私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品的投資者屬于《管理辦法》第二十六條規(guī)定的關(guān)聯(lián)方,投資者拒絕配合驗證,未完全提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告禁止參與線下發(fā)行的,發(fā)行人和主承銷商將拒絕其參與線下發(fā)行,并將其報價視為無效報價或不配售,并在發(fā)行公告中披露。違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的線下投資者,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
線下投資者需要對關(guān)聯(lián)方進行審查和比較,以確保他們不參與與與主承銷商和發(fā)行人有任何直接或間接關(guān)系的新股的線下查詢。投資者參與查詢的,視為與主承銷商和發(fā)行人無直接或間接關(guān)系。投資者因投資者原因參與查詢或配售的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
(4)提交定價依據(jù)和建議價格或價格范圍
1、線下投資者必須在招股說明書發(fā)表日(2023年6月9日),T-6日)13:00后至初步詢價日(2023年6月14日)T-3日)9:定價依據(jù)及其給出的建議價格或價格范圍在30前通過上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)交易平臺提交。在提交定價依據(jù)之前,線下機構(gòu)投資者應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。網(wǎng)下投資者在查詢開始前未提交定價依據(jù)、建議價格或價格范圍的,不得參與查詢。
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