掃一掃
下載數(shù)字化報(bào)APP
證券代碼:688210 證券簡稱:統(tǒng)聯(lián)精密 公告編號(hào):2023-043
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造
股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 限制性股票授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股。
● 限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股;預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月8日召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》,同意公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃》”)的相關(guān)規(guī)定,以及公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),將2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股,限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股;預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:
一、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況
1、2022年4月27日,公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
同日,公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
2、2022年4月29日,公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告編號(hào):2022-028),根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托,獨(dú)立董事楊萬麗女士作為征集人就2021年年度股東大會(huì)審議的公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
3、2022年4月29日至2022年5月9日,公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi),公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年5月14日,公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》(公告編號(hào):2022-031)。
4、2022年5月20日,公司召開2021年年度股東大會(huì),審議并通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》,并于2022年5月26日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》(公告編號(hào):2022-033)。
5、2022年6月8日,公司召開第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見,認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就,激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效,確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
6、2022年10月28日,公司召開第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見,認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就,激勵(lì)對(duì)象資格合法有效,確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
7、2023年6月8日,公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見,監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。
二、本次調(diào)整的主要內(nèi)容
1、調(diào)整事由
2023年5月11日,公司召開2022年年度股東大會(huì),審議并通過了《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》,本次利潤分配方案如下:
本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實(shí)施前的公司總股本112,000,000股為基數(shù),每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.26元(含稅),以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股,共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利29,120,000元,轉(zhuǎn)增44,800,000股,本次分配后總股本為156,800,000股。2023年5月18日,公司披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司2022年年度權(quán)益分配實(shí)施公告》(公告編號(hào):2023-035),股權(quán)登記日為2023年5月23日,除權(quán)(息)日為2023年5月24日,現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2023年5月24日。
鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已于2023年5月24日實(shí)施完畢,根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬前,公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2、調(diào)整方法
(1)限制性股票授予數(shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至限制性股票歸屬前,公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
①資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q=Q0×(1+n)
其中:Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量);Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案,公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)調(diào)整后的數(shù)量=520.00×(1+0.4)=588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股;預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股。
(2)限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至限制性股票歸屬前,公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
①資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P=P0÷(1+n)
其中:P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率;P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
②派息
P=P0-V
其中:P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;V為每股的派息額;P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后,P仍須大于1。
根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案,公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)調(diào)整后的授予價(jià)格=(11.29-0.26)÷(1+0.4)=7.88元/股。
根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),本次調(diào)整由公司董事會(huì)審議通過即可,無需提交股東大會(huì)審議。
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整因?qū)嵤?022年年度權(quán)益分派方案所致,不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見
公司本次對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于數(shù)量和授予價(jià)格調(diào)整方法的規(guī)定。本次調(diào)整事項(xiàng)在公司2021年年度股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策的事項(xiàng)范圍內(nèi),且履行了必要的審批程序,本次數(shù)量及授予價(jià)格的調(diào)整合法、有效,表決程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定,不存在損害公司及股東利益的情形。因此,我們同意公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股,預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股;首次及預(yù)留授予部分限制性股票的授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股。
綜上所述,我們一致同意《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》。
五、監(jiān)事會(huì)意見
鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已于2023年5月24日實(shí)施完畢,公司董事會(huì)根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,審議程序合法合規(guī),符合《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定,不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益的情形。因此,監(jiān)事會(huì)同意公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股,預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股;首次及預(yù)留授予部分限制性股票的授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為,公司已就本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及歸屬事項(xiàng)履行了必要的批準(zhǔn)和決策程序;公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就,本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬事項(xiàng)的歸屬日、歸屬對(duì)象、歸屬數(shù)量符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定;本次調(diào)整及歸屬事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
七、備查文件
(一)《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》;
(二)《國浩律師(上海)事務(wù)所關(guān)于深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就事項(xiàng)之法律意見書》;
特此公告。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司
董事會(huì)
二〇二三年六月九日
證券代碼:688210 證券簡稱:統(tǒng)聯(lián)精密 公告編號(hào):2023-042
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造
股份有限公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議(以下簡稱“本次會(huì)議”)通知于2023年6月3日以電子郵件方式發(fā)出,會(huì)議于2023年6月8日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式在公司會(huì)議室召開。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席陳宏亮先生主持,應(yīng)出席監(jiān)事3名,實(shí)際出席監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
與會(huì)監(jiān)事對(duì)本次會(huì)議需審議的議案進(jìn)行了充分討論,審議通過了以下議案:
(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》
鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已于2023年5月24日實(shí)施完畢,公司董事會(huì)根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,審議程序合法合規(guī),符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)及《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》)的有關(guān)規(guī)定,不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益的情形。因此,監(jiān)事會(huì)同意公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股,預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股;首次及預(yù)留授予部分限制性股票的授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股。
表決結(jié)果:1票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)監(jiān)事陳宏亮先生、侯春偉先生回避表決。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的公告》(公告編號(hào):2023-043)。
(二)審議通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》
經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:本事項(xiàng)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定。公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就,監(jiān)事會(huì)同意向符合歸屬條件的58名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬144.7315萬股限制性股票的相關(guān)事宜。
表決結(jié)果:2票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)監(jiān)事陳宏亮先生回避表決。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告》(公告編號(hào):2023-044)。
(三)審議通過《關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:本次與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)決策與審批程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定,是在保證公司主營業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的前提下做出的投資決策,不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,不會(huì)對(duì)當(dāng)期財(cái)務(wù)及經(jīng)營狀況產(chǎn)生重大影響,不會(huì)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)開展造成資金壓力,不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常運(yùn)行,不存在損害公司及全體股東利益的情形。
因此,監(jiān)事會(huì)同意公司作為有限合伙人,以自有資金人民幣2,800.00萬元認(rèn)繳天津清研陸石投資管理有限公司管理的基金,其中1,800.00萬元認(rèn)繳天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)7.20%的認(rèn)繳出資額,1,000.00萬元認(rèn)繳成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)6.67%的認(rèn)繳出資額。具體情況以最終簽署的《天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)合伙協(xié)議》及《成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)合伙協(xié)議》(以下簡稱“《合伙協(xié)議》”)為準(zhǔn)。
表決結(jié)果:3票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》(公告編號(hào):2023-045)。
特此公告。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
二〇二三年六月九日
證券代碼:688210 證券簡稱:統(tǒng)聯(lián)精密 公告編號(hào):2023-041
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造
股份有限公司
第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議(以下簡稱“本次會(huì)議”)通知于2023年6月3日以電子郵件方式發(fā)出,會(huì)議于2023年6月8日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式在公司會(huì)議室召開。公司董事長楊虎先生因出差無法親自出席本次會(huì)議,與會(huì)董事共同推舉郭新義先生主持,應(yīng)出席董事7名,實(shí)際出席董事7名,其中,楊虎先生委托郭新義先生出席并表決,鄧釗先生、楊萬麗女士、曹岷女士、胡鴻高先生以通訊方式出席并表決。公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席此次會(huì)議。本次會(huì)議的召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
與會(huì)董事對(duì)本次會(huì)議需審議的議案進(jìn)行了充分討論,審議通過了以下議案:
(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》
鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已于2023年5月24日實(shí)施完畢,根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”)的有關(guān)規(guī)定以及公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),董事會(huì)擬對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整后,公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票數(shù)量由420.00萬股調(diào)整為588.00萬股。其中,首次授予數(shù)量由344.5987萬股調(diào)整為482.4382萬股,預(yù)留股份數(shù)量由75.4013萬股調(diào)整為105.5618萬股;首次及預(yù)留授予部分限制性股票的授予價(jià)格由11.29元/股調(diào)整為7.88元/股。
公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
表決結(jié)果:4票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事楊虎先生、郭新義先生、侯燦女士為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象,對(duì)本議案回避表決。
具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的公告》(公告編號(hào):2023-043)。
(二)審議通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》
根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定以及公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),董事會(huì)認(rèn)為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就,本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為144.7315萬股,同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的58名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。
公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
表決結(jié)果:4票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事楊虎先生、郭新義先生、侯燦女士為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象,對(duì)本議案回避表決。
具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告》(公告編號(hào):2023-044)。
(三)審議通過《關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
本次與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易為公司借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和資源,拓寬投資方式和渠道,有利于公司把握所在行業(yè)相關(guān)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì),有助于公司優(yōu)化投資結(jié)構(gòu);同時(shí)也能加強(qiáng)公司與合作伙伴的產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng),探索和發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn),提升公司的整體競(jìng)爭實(shí)力。
公司擬作為有限合伙人,以自有資金人民幣2,800.00萬元認(rèn)繳天津清研陸石投資管理有限公司(以下簡稱“陸石投資”)管理的基金,其中1,800.00萬元認(rèn)繳天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)7.20%的認(rèn)繳出資額,1,000.00萬元認(rèn)繳成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)6.67%的認(rèn)繳出資額。具體情況以最終簽署的《天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)合伙協(xié)議》及《成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)合伙協(xié)議》為準(zhǔn)。
由于公司董事鄧釗先生擔(dān)任陸石投資執(zhí)行董事及總經(jīng)理、擔(dān)任其他有限合伙人成都高新陸石啟星科技有限公司(以下簡稱“成都高新陸石”)執(zhí)行董事,因此,陸石投資、成都高新陸石構(gòu)成公司關(guān)聯(lián)法人,本次投資系公司與關(guān)聯(lián)方共同對(duì)外投資,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組,交易實(shí)施不存在重大法律障礙。并且,本次交易以1元人民幣認(rèn)購每1元基金份額,公司與其他基金合伙人認(rèn)購價(jià)格一致?!逗匣飬f(xié)議》關(guān)于管理費(fèi)、收益分配、虧損承擔(dān)等約定公平、合理,不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。
公司未對(duì)其他投資人承擔(dān)保底收益、退出擔(dān)保等或有義務(wù)。
此外,至本次關(guān)聯(lián)交易為止,過去12個(gè)月內(nèi)公司與同一關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易或與不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易未超過3,000萬元,本事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。
公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見。
表決結(jié)果:6票同意;0票反對(duì);0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事鄧釗先生對(duì)本議案回避表決。
具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》(公告編號(hào):2023-045)。
特此公告。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司
董事會(huì)
二〇二三年六月九日
證券代碼:688210 證券簡稱:統(tǒng)聯(lián)精密 公告編號(hào):2023-045
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造
股份有限公司
關(guān)于與私募基金合作投資
暨關(guān)聯(lián)交易的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 投資基金名稱及投資方向,與上市公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)性:天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(暫定名,以下簡稱“陸石鯤宇”)和成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名,以下簡稱“陸石星辰”)(陸石鯤宇和陸石星辰以下合稱“基金”),其中,陸石鯤宇重點(diǎn)投資于天津市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),具體為新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他天津市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科技型企業(yè)或天使類項(xiàng)目;陸石星辰重點(diǎn)投資于為以車載智能為主的硬科技領(lǐng)域。
● 基金管理人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人:天津清研陸石投資管理有限公司(以下簡稱“陸石投資”)
● 投資金額、在投資基金中的占比及身份:深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬作為有限合伙人,以自有資金人民幣2,800.00萬元認(rèn)繳陸石投資管理的基金;其中,陸石鯤宇本次募集完成并設(shè)立后,總認(rèn)繳規(guī)模25,000.00萬元,公司擬作為有限合伙人,以自有資金出資人民幣1,800.00萬元,認(rèn)繳陸石鯤宇7.20%的認(rèn)繳出資額;陸石星辰本次募集完成并設(shè)立后,總認(rèn)繳規(guī)模15,000.00萬元,公司擬作為有限合伙人,以自有資金出資人民幣1,000.00萬元,認(rèn)繳陸石星辰6.67%的認(rèn)繳出資額(基金尚處于募集階段,基金總認(rèn)繳出資額及公司持有基金的份額比例以最終募集完成情況為準(zhǔn))。
● 關(guān)聯(lián)交易概述:公司董事鄧釗先生擔(dān)任陸石投資的執(zhí)行董事及總經(jīng)理,擔(dān)任成都高新陸石啟星科技有限公司(以下簡稱“成都高新陸石”)的執(zhí)行董事,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)相關(guān)規(guī)定,陸石投資、成都高新陸石構(gòu)成公司關(guān)聯(lián)法人;因此,本次投資系公司與關(guān)聯(lián)方共同對(duì)外投資,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組,交易實(shí)施不存在重大法律障礙。本次投資事項(xiàng)經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過,關(guān)聯(lián)董事回避表決,獨(dú)立董事出具了同意的事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見,保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了同意的核查意見,本事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。
● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示:
1、本次合作投資相關(guān)文件尚未完成簽署,協(xié)議內(nèi)容和具體操作方式以各方最終簽署的正式協(xié)議為準(zhǔn),本事項(xiàng)實(shí)施過程尚存在一定的不確定性;
2、基金當(dāng)前尚處于籌備階段,尚未完成工商注冊(cè),待設(shè)立后尚需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案程序,本事項(xiàng)實(shí)施過程尚存在一定的不確定性;
3、基金設(shè)立過程中存在可能因合伙人未能繳足認(rèn)繳資金等客觀原因,導(dǎo)致基金未能成功募足資金的風(fēng)險(xiǎn),實(shí)際募集及各方繳付出資情況可能存在不確定性。
4、陸石鯤宇重點(diǎn)投資于天津市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),具體為新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他天津市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科技型企業(yè)或天使類項(xiàng)目;陸石星辰重點(diǎn)投資于為以車載智能為主的硬科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)未上市企業(yè)?;鹜顿Y周期長、流動(dòng)性低,相關(guān)的投資運(yùn)作還可能受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策、行業(yè)周期、市場(chǎng)環(huán)境、投資標(biāo)的的經(jīng)營管理、交易方案等多重因素影響,可能存在無法達(dá)成投資目的、投資收益不達(dá)預(yù)期甚至虧損等風(fēng)險(xiǎn),公司作為基金的有限合伙人,公司本次投資無保本及最低收益的承諾。本次投資完成后,公司作為有限合伙人,在基金的投資決策委員會(huì)中并無席位,不能參與基金的投資決策行為,無法完全控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。本次投資完成后,公司將加強(qiáng)與合作方的溝通,及時(shí)跟進(jìn)基金運(yùn)作與投資項(xiàng)目的實(shí)施情況,督促基金管理人做好投后管理,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)控措施,防范因不規(guī)范操作等原因造成的投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、公司將持續(xù)關(guān)注基金的后續(xù)推進(jìn)情況,并根據(jù)《上市規(guī)則》等要求,及時(shí)履行后續(xù)信息披露義務(wù)。請(qǐng)廣大投資者理性投資,注意風(fēng)險(xiǎn)。
一、合作投資暨關(guān)聯(lián)交易概述
(一)合作投資的基本情況
公司擬借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和資源,拓寬投資方式和渠道,以把握公司所在行業(yè)相關(guān)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì),優(yōu)化公司投資結(jié)構(gòu);同時(shí)也能加強(qiáng)與合作伙伴的產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng),實(shí)現(xiàn)圍繞公司產(chǎn)業(yè)鏈上下游進(jìn)行投資布局的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo),從而探索和發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。
公司擬作為有限合伙人,以自有資金人民幣2,800萬元認(rèn)繳陸石投資管理的基金,其中1,800.00萬元認(rèn)繳陸石鯤宇7.2%的認(rèn)繳出資額,1,000.00萬元認(rèn)繳陸石星辰6.67%的認(rèn)繳出資額。具體情況以最終簽署的《天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)合伙協(xié)議》及《成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)合伙協(xié)議》(以下簡稱“《合伙協(xié)議》”)為準(zhǔn)。
由于公司董事鄧釗先生擔(dān)任陸石投資的執(zhí)行董事及總經(jīng)理、擔(dān)任成都高新陸石的執(zhí)行董事,因此陸石投資、成都高新陸石構(gòu)成公司關(guān)聯(lián)法人,本次投資系與關(guān)聯(lián)方共同對(duì)外投資,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組,交易實(shí)施不存在重大法律障礙。
至本次關(guān)聯(lián)交易為止,過去12個(gè)月內(nèi)公司與同一關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易或與不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易未超過3,000萬元,本事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。
上市公司未對(duì)其他投資人承擔(dān)保底收益、退出擔(dān)保等或有義務(wù)。
(二)合作投資的決策與審批程序
公司于2023年6月7日召開第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議,審議并通過《關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為:公司與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司發(fā)展規(guī)劃,有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。本次關(guān)聯(lián)交易遵循自愿、公平合理、協(xié)商一致原則,不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。
公司于2023年6月8日召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于與私募基金合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》,關(guān)聯(lián)董事鄧釗先生已回避表決,獨(dú)立董事出具了同意的事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見,保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了同意的核查意見。
根據(jù)《上市規(guī)則》及《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定,本次交易事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi),無需提交公司股東大會(huì)審議。
二、私募基金合伙人的基本情況
(一)基金管理人、普通合伙人暨關(guān)聯(lián)方的基本情況
1、基本情況
(1)基金管理人、普通合伙人暨關(guān)聯(lián)方名稱:天津清研陸石投資管理有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91120118MA05JML769
公司類型:有限責(zé)任公司
成立時(shí)間:2016年5月3日
登記編號(hào):已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,登記編號(hào)為P1031690
法定代表人:鄧釗
注冊(cè)資本:1000萬元
注冊(cè)地址:天津市東麗區(qū)華明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)弘程道15號(hào)-702
經(jīng)營范圍:投資管理(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng))
股權(quán)結(jié)構(gòu):
■
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(經(jīng)審計(jì)):截至2022年12月31日,總資產(chǎn)為2,856.5萬元,凈資產(chǎn)為1,498.1萬元;2022年度,營業(yè)收入為1,312.2萬元,凈利潤為228.9萬元。
(2)其他普通合伙人暨關(guān)聯(lián)方名稱:成都高新陸石啟星科技有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91510100MACEEG8K6K
公司類型:其他有限責(zé)任公司
成立時(shí)間:2023-04-03
法定代表人:趙晨
注冊(cè)資本:1000萬元
注冊(cè)地址:中國(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)天府大道北段1700號(hào)9棟1單元17樓1710號(hào)
經(jīng)營范圍:軟件開發(fā);技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣;軟件銷售;企業(yè)管理咨詢;財(cái)務(wù)咨詢;貨物進(jìn)出口;技術(shù)進(jìn)出口;信息咨詢服務(wù)(不含許可類信息咨詢服務(wù));信息技術(shù)咨詢服務(wù);個(gè)人商務(wù)服務(wù);社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù);法律咨詢(不含依法須律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可的業(yè)務(wù));包裝服務(wù);商務(wù)代理代辦服務(wù)。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
■
2、關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明
公司董事鄧釗先生擔(dān)任陸石投資的執(zhí)行董事及總經(jīng)理,擔(dān)任成都高新陸石的執(zhí)行董事。根據(jù)《上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,陸石投資、成都高新陸石系公司關(guān)聯(lián)方,本次對(duì)外投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,但不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。此外,陸石投資、成都高新陸石與公司不存在相關(guān)利益安排、未與第三方存在其他影響公司利益的安排。
除上述關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益關(guān)系外,公司控股股東、實(shí)際控制人、其他持股5%以上的股東、其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未參與認(rèn)購基金份額,也不在基金中任職。
截至本次交易為止,過去十二個(gè)月內(nèi),公司未與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生過同類關(guān)聯(lián)交易。除上述關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他利益關(guān)系說明,上述關(guān)聯(lián)方與上市公司之間在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(二)擬投資基金其他主要有限合伙人的基本情況
1、陸石鯤宇其他主要有限合伙人的基本情況
(1)天津市天使投資引導(dǎo)基金合伙企業(yè)(有限合伙)
企業(yè)名稱:天津市天使投資引導(dǎo)基金合伙企業(yè)(有限合伙)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91120118MA81YC3R0U
出資額:200,100.00萬元
企業(yè)類型:有限合伙企業(yè)
成立時(shí)間:2022-06-06
主要經(jīng)營場(chǎng)所:天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)(東疆綜合保稅區(qū))西昌道200號(hào)銘海中心2號(hào)樓-5、6-806-2
執(zhí)行事務(wù)合伙人:天津市天使投資引導(dǎo)基金管理有限公司
經(jīng)營范圍:一般項(xiàng)目:以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明:天津市天使投資引導(dǎo)基金合伙企業(yè)(有限合伙)與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(2)天津陸航鯤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名,以市場(chǎng)監(jiān)管部門最終核定登記為準(zhǔn))
企業(yè)名稱:天津陸航鯤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)
出資額:5,010.00萬元
企業(yè)類型:合伙企業(yè)
注冊(cè)地址:天津市東麗區(qū)華明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)華豐路6號(hào)A座2-6204
執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表:呂東
經(jīng)營范圍:企業(yè)管理
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明:天津陸航鯤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)暫未成立,其主要投資主體及其執(zhí)行事務(wù)合伙人與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(3)天津東虹科技創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展有限公司
企業(yè)名稱:天津東虹科技創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91120110572335658X
注冊(cè)資本:10,000.00萬元
企業(yè)類型:有限責(zé)任公司
成立時(shí)間:2011-04-28
注冊(cè)地址:天津市東麗開發(fā)區(qū)四緯路10號(hào)103-8
法定代表人:韓赫男
經(jīng)營范圍:一般項(xiàng)目:以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng));自有資金投資的資產(chǎn)管理服務(wù);創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè));以自有資金從事投資活動(dòng);企業(yè)管理咨詢;信息咨詢服務(wù)(不含許可類信息咨詢服務(wù));技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明:天津東虹科技創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展有限公司與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
2、陸石星辰其他主要有限合伙人的基本情況
(1)成都高新區(qū)創(chuàng)科投天使股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)
企業(yè)名稱:成都高新區(qū)創(chuàng)科投天使股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91510100MAC3P8ND20
出資額:1,000,000.00萬元
企業(yè)類型:有限合伙企業(yè)
成立時(shí)間:2022-11-23
主要經(jīng)營場(chǎng)所:中國(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)益州大道中段1800號(hào)G1號(hào)樓4樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:成都高新區(qū)新蓉天使引導(dǎo)投資有限公司
經(jīng)營范圍:一般項(xiàng)目:以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明:成都高新區(qū)創(chuàng)科投天使股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(2)天津市永潤投資發(fā)展有限公司
企業(yè)名稱:天津市永潤投資發(fā)展有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91120111783310119A
注冊(cè)資本:3,000.00萬元人民幣
企業(yè)類型:有限責(zé)任公司
成立時(shí)間:2006-01-05
注冊(cè)地址:天津市西青區(qū)李七莊街瑞佳道北側(cè)瀾溪園公建1-商鋪10-202
法定代表人:馬永艷
經(jīng)營范圍:以自有資金對(duì)房地產(chǎn)業(yè)、商業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)、文化傳媒業(yè)、酒店業(yè)、旅游業(yè)投資與管理;房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營;自有房屋租賃;物業(yè)管理;相關(guān)咨詢服務(wù)。(國家有專項(xiàng)專營規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行涉及行業(yè)許可的憑許可證或批準(zhǔn)文件經(jīng)營)
關(guān)聯(lián)關(guān)系說明:天津市永潤投資發(fā)展有限公司與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、投資基金的基本情況
(一)陸石鯤宇的基本情況
1、基金概況
基金名稱:天津陸石鯤宇創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(暫定名,以市場(chǎng)監(jiān)管部門最終核定登記為準(zhǔn))
組織形式:有限合伙企業(yè)
基金規(guī)模:人民幣25,000.00萬元(暫定)
執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人:天津清研陸石投資管理有限公司
經(jīng)營范圍:一般項(xiàng)目:創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè))。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
存續(xù)期限及投資期:存續(xù)期限為7年,其中5年投資期,之后為退出期,經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致同意可以延長存續(xù)期限不得超過2年。
基金備案:陸石鯤宇將在辦理完畢工商登記后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。
擬認(rèn)繳出資結(jié)構(gòu):截至本公告披露日擬募集資金25,000.00萬元,各合伙人擬認(rèn)繳出資情況如下:
■
注:1)基金尚處于募集階段,其他社會(huì)募資方及其他各投資人實(shí)際持有基金的份額比例以最終募集完成情況為準(zhǔn);
2)截至本公告日,公司暫未出資,后續(xù)將按照?qǐng)?zhí)行事務(wù)合伙人的繳款通知履行出資義務(wù);
3)以上表格中總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和出現(xiàn)尾差不符的情形為四舍五入原因所致。
2、合伙協(xié)議的主要內(nèi)容
(1)基金管理模式
管理及決策機(jī)制:本合伙企業(yè)下設(shè)投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)本合伙企業(yè)與投資相關(guān)事宜的決策。投資決策委員會(huì)擬由5名成員組成,全部由普通合伙人委派。
管理費(fèi)安排:普通合伙人即陸石投資擔(dān)任管理人,負(fù)責(zé)本合伙企業(yè)的日常經(jīng)營管理。管理費(fèi)率為:投資期內(nèi),按認(rèn)繳出資總額的2%/年;退出期內(nèi),按認(rèn)繳出資總額的1%/年向管理人支付管理費(fèi);進(jìn)入延長期的,無需向管理人支付管理費(fèi)。
利潤分配安排:可分配收入的分配原則為“先回本后分利”,合伙企業(yè)存續(xù)期間獲得的每一筆可分配收入應(yīng)按照下列順序進(jìn)行分配:
1)返還本金:按照合伙人實(shí)繳出資比例在所有合伙人之間分配,直至各合伙人所累計(jì)獲得之扣稅前分配金額等于其實(shí)繳出資金額;
2)支付合伙人優(yōu)先回報(bào):在根據(jù)上述條款1)完成返還本金后,可分配收入仍有余額的情況下,根據(jù)各合伙人的實(shí)繳出資比例再次對(duì)全體合伙人進(jìn)行分配,直至各合伙人累計(jì)獲得的扣稅前的資金總額為其實(shí)繳出資本金與對(duì)應(yīng)年化單利8%的利息之和(各合伙人分別按照其實(shí)繳出資到賬日起至分配時(shí)點(diǎn)止的資金占用期限計(jì)算利息);
3)彌補(bǔ)執(zhí)行事務(wù)合伙人回報(bào)(Catch-Up provision):如在進(jìn)行上述1)和2)分配之后仍有余額的情況下,分配給執(zhí)行事務(wù)合伙人,直至執(zhí)行事務(wù)合伙人在本項(xiàng)分配流程中所得回報(bào)金額達(dá)到:全體合伙人根據(jù)上述2)所得分配額÷百分之八十(80%)×百分之二十(20%);
4)80/20收益分配:如在進(jìn)行上述1)-3)分配之后仍有余額,此部分余額為合伙企業(yè)的超額收益,超額收益由全體合伙人與執(zhí)行事務(wù)合伙人按80%:20%進(jìn)行分配,在全體合伙人間分配前述80%超額收益時(shí),按照各合伙人的實(shí)繳出資比例分配。
(2)投資模式
1)投資領(lǐng)域:天津市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),具體為新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他天津市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科技型企業(yè)或天使類項(xiàng)目;
2)投資期限:存續(xù)期限為7年,其中5年投資期,之后為退出期,經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致同意可以延長存續(xù)期限不得超過2年。
(二)陸石星辰的基本情況
1、基金概況
基金名稱:成都陸石星辰創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名,以市場(chǎng)監(jiān)管部門最終核定登記為準(zhǔn))
組織形式:有限合伙企業(yè)
基金規(guī)模:人民幣15,000.00萬元(暫定)
執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人:天津清研陸石投資管理有限公司
經(jīng)營范圍:一般項(xiàng)目:創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè))。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))
存續(xù)期限及投資期:存續(xù)期限為7年,其中3年投資期,之后為退出期,經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致同意可以延長存續(xù)期限不得超過2年
基金備案:陸石星辰將在辦理完畢工商登記后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。
擬認(rèn)繳出資結(jié)構(gòu):截至本公告披露日擬募集資金15,000.00萬元,各合伙人擬認(rèn)繳出資情況如下:
■
注:1)基金尚處于募集階段,其他社會(huì)募資方及其他各投資人實(shí)際持有基金的份額比例以最終募集完成情況為準(zhǔn)。
2)截至本公告日,公司暫未出資,后續(xù)將按照?qǐng)?zhí)行事務(wù)合伙人的繳款通知履行出資義務(wù);
3)以上表格中總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和出現(xiàn)尾差不符的情形為四舍五入原因所致。
2、合伙協(xié)議的主要內(nèi)容
(1)基金管理模式
管理及決策機(jī)制:本合伙企業(yè)下設(shè)投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)本合伙企業(yè)與投資相關(guān)事宜的決策。投資決策委員會(huì)擬由5名成員組成,全部由普通合伙人委派。
管理費(fèi)安排:普通合伙人即陸石投資擔(dān)任管理人,負(fù)責(zé)本合伙企業(yè)的日常經(jīng)營管理。管理費(fèi)率為:投資期內(nèi),按實(shí)繳出資總額的2%/年;退出期內(nèi),按尚未退出投資金額的2%/年向管理人支付管理費(fèi);進(jìn)入延長期的,無需向管理人支付管理費(fèi)。
利潤分配安排:在存續(xù)期間獲取的可供分配資金按如下方式進(jìn)行分配:
1)返還本金:按照合伙人實(shí)繳出資比例在所有合伙人之間分配,直至各合伙人所累計(jì)獲得之扣稅前分配金額等于其實(shí)繳出資金額;
2)支付合伙人優(yōu)先回報(bào):在根據(jù)上述條款1)完成返還本金后,可供分配資金仍有余額的情況下,按照各合伙人的實(shí)繳出資比例向全體合伙人分配單利為8%的門檻收益(每期出資持有期限分別按照每期實(shí)繳資金到賬日期起至分配時(shí)點(diǎn)止計(jì)算);
3)追趕機(jī)制:在根據(jù)上述條款1)和2)完成分配后,可供分配資金仍有余額的情況下,向普通合伙人進(jìn)行分配,直至普通合伙人通過本項(xiàng)所得回報(bào)金額達(dá)到全體合伙人在上述2)中所得分配金額的25%;
4)超額收益分配:在根據(jù)上述條款1)、2)和3)完成分配后,可供分配資金仍有余額的情況下,對(duì)全體合伙人與普通合伙人按80%:20%進(jìn)行分配。
(2)投資模式
1)投資領(lǐng)域:為以車載智能為主的硬科技領(lǐng)域。
2)投資期限:存續(xù)期限為7年,其中3年投資期,之后為退出期,經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致同意可以延長存續(xù)期限不得超過2年。
3)退出機(jī)制:合伙企業(yè)將采取多元化的退出策略。退出策略包括但不限于股票市場(chǎng)IPO、借殼上市、被行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的并購、私募股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓和目標(biāo)公司回購?fù)顺觥?/P>
四、關(guān)聯(lián)交易的必要性及定價(jià)情況
本次交易為借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和資源,拓寬投資方式和渠道,把握公司所在行業(yè)相關(guān)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì),優(yōu)化公司投資結(jié)構(gòu);同時(shí)加強(qiáng)與合作伙伴的產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng),探索和發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn),提升公司的整體競(jìng)爭實(shí)力。
關(guān)聯(lián)交易每1元基金份額的認(rèn)購價(jià)格為1元人民幣,公司與其他基金合伙人認(rèn)購價(jià)格一致。《合伙協(xié)議》關(guān)于管理費(fèi)、收益分配、虧損承擔(dān)等約定公平、合理,不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。綜上,本次關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允、合理。
五、合作投資對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況的影響
基金的基金管理人具備多年資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷,本次公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資,有利于優(yōu)化公司的產(chǎn)業(yè)布局,通過借鑒合作方的投資經(jīng)驗(yàn)及資源優(yōu)勢(shì),把握相關(guān)領(lǐng)域投資機(jī)會(huì),促使公司產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和資本運(yùn)營達(dá)到良性互補(bǔ),逐漸積累在新材料行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和投資能力,獲取良好的投資收益,同時(shí)為主營業(yè)務(wù)發(fā)展賦能,有利于進(jìn)一步提升公司整體盈利能力,實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展,為公司及股東創(chuàng)造更多價(jià)值。本次投資符合公司既定的戰(zhàn)略發(fā)展方向,符合維護(hù)公司可持續(xù)發(fā)展的需要和維護(hù)股東利益最大化的基本原則。
本次投資的基金不納入上市公司合并報(bào)表范圍,本次投資的資金來源為公司自有資金,是在保證公司主營業(yè)務(wù)正常發(fā)展的前提下做出的投資決策,預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大不利影響,不會(huì)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)開展造成資金壓力,不存在損害公司及全體股東利益的情形,不會(huì)對(duì)公司當(dāng)期業(yè)績產(chǎn)生重大影響。
六、合作投資的風(fēng)險(xiǎn)分析
本次合作投資相關(guān)文件尚未完成簽署,協(xié)議內(nèi)容和具體操作方式以各方最終簽署的正式協(xié)議為準(zhǔn),本事項(xiàng)實(shí)施過程尚存在一定的不確定性;
基金當(dāng)前尚處于籌備階段,尚未完成工商注冊(cè),待設(shè)立后尚需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案程序,本事項(xiàng)實(shí)施過程尚存在一定的不確定性;
基金設(shè)立過程中存在可能因合伙人未能繳足認(rèn)繳資金等客觀原因,導(dǎo)致基金未能成功募足資金的風(fēng)險(xiǎn),實(shí)際募集及各方繳付出資情況可能存在不確定性。
陸石鯤宇重點(diǎn)投資于天津市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),具體為新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他天津市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科技型企業(yè)或天使類項(xiàng)目;陸石星辰重點(diǎn)投資于為以車載智能為主的硬科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)未上市企業(yè)。基金投資周期長、流動(dòng)性低,相關(guān)的投資運(yùn)作還可能受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策、行業(yè)周期、市場(chǎng)環(huán)境、投資標(biāo)的的經(jīng)營管理、交易方案等多重因素影響,可能存在無法達(dá)成投資目的、投資收益不達(dá)預(yù)期甚至虧損等風(fēng)險(xiǎn),公司作為基金的有限合伙人,公司本次投資無保本及最低收益的承諾。本次投資完成后,公司作為有限合伙人,在基金的投資決策委員會(huì)中并無席位,不能參與基金的投資決策行為,無法完全控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。本次投資完成后,公司將加強(qiáng)與合作方的溝通,及時(shí)跟進(jìn)基金運(yùn)作與投資項(xiàng)目的實(shí)施情況,督促基金管理人做好投后管理,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)控措施,防范因不規(guī)范操作等原因造成的投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司將持續(xù)關(guān)注基金的后續(xù)推進(jìn)情況,并根據(jù)《上市規(guī)則》等要求,及時(shí)履行后續(xù)信息披露義務(wù)。請(qǐng)廣大投資者理性投資,注意風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司董事會(huì)
二〇二三年六月九日
證券代碼:688210 證券簡稱:統(tǒng)聯(lián)精密 公告編號(hào):2023-044
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造
股份有限公司
關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
首次授予部分第一個(gè)歸屬期
歸屬條件成就的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 本次第二類限制性股票擬歸屬數(shù)量:144.7315萬股
● 股票來源:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月8日召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》,根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”)的規(guī)定和2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的58名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
(一)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容
1、股權(quán)激勵(lì)方式:第二類限制性股票。
2、授予數(shù)量:本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予不超過300.00萬股的限制性股票,約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8,000.00萬股的3.75%。其中,首次授予限制性股票246.1419萬股,占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8,000.00萬股的3.08%,首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的82.05%;預(yù)留53.8581萬股,占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8,000.00萬股的0.67%,預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的17.95%。2021年度、2022年度權(quán)益分派實(shí)施后,授予數(shù)量調(diào)整為588.00萬股,其中首次授予482.4382萬股,預(yù)留授予105.5618萬股。
3、授予價(jià)格(調(diào)整后):7.88元/股
4、激勵(lì)人數(shù):首次授予58人,預(yù)留授予36人
5、歸屬期限及歸屬安排
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示:
■
本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的各批次歸屬安排如下表所示:
■
在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的該期限制性股票,不得歸屬,作廢失效。
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束,且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?;騼斶€債務(wù),若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的,則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
6、任職期限和業(yè)績考核要求
(1)激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求
激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前,須滿足12個(gè)月以上的任職期限。
(2)公司層面業(yè)績考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度,每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。
各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下:
■
■
注:“凈利潤”和“營業(yè)收入”口徑以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表為準(zhǔn),其中“凈利潤”指歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤,且剔除公司及子公司有效期內(nèi)所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃股份支付費(fèi)用的數(shù)據(jù)作為計(jì)算依據(jù)。(下同)
若各歸屬期內(nèi),公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo),則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬,并作廢失效。
(3)個(gè)人層面績效考核要求
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施,屆時(shí)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬額度。激勵(lì)對(duì)象所在組織考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的可歸屬比例規(guī)定具體如下:
■
若公司滿足當(dāng)年公司層面業(yè)績考核目標(biāo),激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的權(quán)益額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬權(quán)益額度×公司層面歸屬比例(X)×個(gè)人層面歸屬比例(N)。
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的,應(yīng)作廢失效,不可遞延至下一年度。
若公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化,繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的,經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn),可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵(lì)計(jì)劃。
(二)本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況
1、2022年4月27日,公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
同日,公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
2、2022年4月29日,公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告編號(hào):2022-028),根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托,獨(dú)立董事楊萬麗女士作為征集人就2021年年度股東大會(huì)審議的公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
3、2022年4月29日至2022年5月9日,公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi),公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年5月14日,公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》(公告編號(hào):2022-031)。
4、2022年5月20日,公司召開2021年年度股東大會(huì),審議并通過了《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》,并于2022年5月26日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》(公告編號(hào):2022-033)。
5、2022年6月8日,公司召開第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見,認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就,激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效,確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
6、2022年10月28日,公司召開第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見,認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就,激勵(lì)對(duì)象資格合法有效,確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
7、2023年6月8日,公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃數(shù)量及授予價(jià)格的議案》《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見,監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。
(三)限制性股票授予情況
■
(三)本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬情況
截至本公告披露日,公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未歸屬。
二、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的說明
(一)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期說明
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定,首次授予部分第一個(gè)歸屬期為自次授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止。首次授予日為2022年6月8日,本激勵(lì)計(jì)劃中的限制性股票于2023年6月8日進(jìn)入第一個(gè)歸屬期。
(二)關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說明
根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán),按照公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,公司董事會(huì)認(rèn)為2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件已成就,現(xiàn)就歸屬條件成就情況說明如下:
■
綜上所述,董事會(huì)認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就,同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的58名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。
公司將統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象第二類限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù),并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。
(三)獨(dú)立董事意見
經(jīng)審核,獨(dú)立董事認(rèn)為:根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的歸屬條件,公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就,本次符合歸屬條件的58名激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格合法有效,可歸屬的限制性股票數(shù)量為144.7315萬股。本次歸屬安排和審議程序符合《公司法》《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上所述,獨(dú)立董事一致同意公司為滿足條件的激勵(lì)對(duì)象辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事宜。
(四)監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:本事項(xiàng)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定。公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就,監(jiān)事會(huì)同意向符合歸屬條件的58名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬144.7315萬股限制性股票的相關(guān)事宜。
三、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬情況
(一)首次授予日:2022年6月8日。
(二)歸屬數(shù)量:144.7315萬股。
(三)歸屬人數(shù):58人。
(四)授予價(jià)格(調(diào)整后):7.88元/股
(五)股票來源:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票。
(六)本次可歸屬的激勵(lì)對(duì)象名單及歸屬情況:
■
注:1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%,公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的20%。
2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及外籍員工。
3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定,經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后,公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
4、以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異是由于四舍五入所造成。
四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況
本次擬歸屬的58名激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格,符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件,符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍,其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效,激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。
綜上所述,公司監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬激勵(lì)對(duì)象名單。
五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明
公司將統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù),并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。
經(jīng)公司自查,除控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理?xiàng)罨⑾壬猓渌麉⑴c本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在本公告日前6個(gè)月不存在買賣公司股票的行為。楊虎先生購買公司股票的交易行為系基于個(gè)人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作。
六、本次歸屬對(duì)公司相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》,確定限制性股票授予日的公允價(jià)值,在授予日后不需要對(duì)限制性股票進(jìn)行重新評(píng)估,公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息,修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量,并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值,將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。公司在授予日授予限制性股票后,已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷,具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn),本次限制性股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為,公司已就本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及歸屬事項(xiàng)履行了必要的批準(zhǔn)和決策程序;公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就,本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬事項(xiàng)的歸屬日、歸屬對(duì)象、歸屬數(shù)量符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定;本次調(diào)整及歸屬事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
八、備查文件
1、第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議;
2、第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議;
3、《深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》;
4、《國浩律師(上海)事務(wù)所關(guān)于深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就事項(xiàng)之法律意見書》。
特此公告。
深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司
董事會(huì)
二〇二三年六月九日
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請(qǐng)發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險(xiǎn)提示:數(shù)字化報(bào)網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報(bào)道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化商業(yè)報(bào)告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化報(bào)商業(yè)報(bào)告)
數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號(hào)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號(hào)