掃一掃
下載數(shù)字化報(bào)APP
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 公告編號(hào):2023-010
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年2月23日上午11:00在北京市豐臺(tái)區(qū)科技園區(qū)星火路8號(hào)公司3樓309會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開了第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議。有關(guān)會(huì)議召開的通知,公司已于2023年2月20日以書面文件和電話、郵件等方式送達(dá)各位監(jiān)事。本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席郭玉潔女士召集,公司應(yīng)參加表決監(jiān)事3人,實(shí)際參加表決監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,會(huì)議合法、有效。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
(一)審議通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)核查,認(rèn)為公司符合上述相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的各項(xiàng)條件。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(二)逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》
公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的方案進(jìn)行逐項(xiàng)審議,本議案涉及關(guān)聯(lián)交易,具體如下:
1、發(fā)行股票的種類和面值
本次發(fā)行的股票種類為人民幣普通股(A股),面值為人民幣1.00元。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
2、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的方式,自上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)決定后的有效期內(nèi)擇機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
3、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)方式
本次發(fā)行對(duì)象為包括何振亞先生在內(nèi)的不超過三十五名特定對(duì)象;其中,何振亞先生承諾認(rèn)購金額為不低于人民幣2,000萬元且不超過人民幣10,000萬元(均含本數(shù))。除何振亞先生外,其他發(fā)行對(duì)象包括符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可以購買人民幣普通股(A股)股票的法人、自然人或其他投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的2只以上基金認(rèn)購的,視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象;信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的,只能以自有資金認(rèn)購。
本次最終發(fā)行對(duì)象在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)情況,遵照價(jià)格優(yōu)先等原則,由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)對(duì)向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定,公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
4、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。
本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)(計(jì)算公式為:定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量)的80%。最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由公司董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。何振亞先生不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過程,但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購。在沒有通過競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下,何振亞先生承諾以發(fā)行底價(jià)(定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%)作為認(rèn)購價(jià)格參與本次認(rèn)購,何振亞先生擬認(rèn)購金額為不低于人民幣2,000萬元且不超過人民幣10,000萬元(均含本數(shù))。
若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),本次向特定對(duì)象發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整,調(diào)整方式如下:
派發(fā)現(xiàn)金股利:P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本:P1=P0/(1+N)
兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行:P1=(P0-D)/(1+N)
其中,P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格,P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格,每股派發(fā)現(xiàn)金股利為D,每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
5、發(fā)行數(shù)量
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定,同時(shí)不超過發(fā)行前公司總股本的30.00%,即不超過165,982,634股(含本數(shù)),募集資金總額不超過45,000萬元(含本數(shù))。
如公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng),則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
6、限售期
控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;其他發(fā)行對(duì)象認(rèn)購公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象所取得公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票因公司分配股票股利、轉(zhuǎn)增股本等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購股份鎖定期及到期轉(zhuǎn)讓股份另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
發(fā)行對(duì)象因本次向特定對(duì)象發(fā)行股票所獲得的動(dòng)力源股份在鎖定期屆滿后減持時(shí),需遵守《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及動(dòng)力源公司章程的相關(guān)規(guī)定。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
7、上市地點(diǎn)
本次發(fā)行的股票將申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所上市交易。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
8、本次發(fā)行前滾存未分配利潤安排
在本次發(fā)行完成后,為兼顧新老股東的利益,發(fā)行前的滾存未分配利潤將由發(fā)行人新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
9、募集資金用途
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總額不超過45,000萬元(含),在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于以下項(xiàng)目:
單位:萬元
■
為滿足項(xiàng)目開展的需要,本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前,公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入,并在募集資金到位之后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。
若本次向特定對(duì)象發(fā)行實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金金額,公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額,調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資額,募集資金不足部分由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
10、本次發(fā)行決議有效期
本次發(fā)行決議的有效期為自公司股東大會(huì)審議通過之日起十二個(gè)月。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(三)審議通過《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)一一上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司具體情況,公司就本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)編制了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)》。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(四)審議通過《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告(修訂稿)的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,公司結(jié)合實(shí)際情況就本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)編制了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告(修訂稿)》。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(五)審議通過《關(guān)于公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)回報(bào)措施(修訂稿)及相關(guān)主體承諾的議案》
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意》(國辦發(fā)[2013]110號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號(hào))、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào))等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,公司就本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了分析,制定了填補(bǔ)回報(bào)的相關(guān)措施(修訂稿),公司控股股東、實(shí)際控制人、董事及高級(jí)管理人員等相關(guān)主體依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行分別出具了相關(guān)承諾。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(六)審議通過《關(guān)于公司與控股股東、實(shí)際控制人簽訂〈北京動(dòng)力源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議〉的議案》
公司與控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生于2022年8月簽訂了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議》。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,各方對(duì)《附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整,簽署了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司非公開發(fā)行A股股票之附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
(七)審議通過《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案論證分析報(bào)告的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,公司結(jié)合實(shí)際情況就本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)編制了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案論證分析報(bào)告》。
表決結(jié)果:同意3票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議通過。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 編號(hào):2023-009
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
關(guān)于為全資子公司申請(qǐng)授信提供擔(dān)保的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 被擔(dān)保人名稱:安徽動(dòng)力源科技有限公司
● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額:
本次為安徽動(dòng)力源科技有限公司提供的擔(dān)保金額不超過人民幣10,700萬元。截至公告日,不包含本次擔(dān)保,已實(shí)際為安徽動(dòng)力源科技有限公司提供的擔(dān)保余額為26,274.91萬元。
● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保:否
● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量:截至本公告日,公司不存在逾期擔(dān)保事項(xiàng)。
一、擔(dān)保情況概述
(一) 擔(dān)保基本情況
因經(jīng)營發(fā)展需要,公司全資子公司安徽動(dòng)力源科技有限公司繼續(xù)向中國銀行股份有限公司宣城分行申請(qǐng)額度不超過人民幣7,700萬元整的綜合授信,由公司提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保,最終授信額度以及擔(dān)保期限以前述銀行審批為準(zhǔn)。
因經(jīng)營發(fā)展需要,公司全資子公司安徽動(dòng)力源科技有限公司向海發(fā)寶誠融資租賃有限公司申請(qǐng)額度不超過人民幣3,000萬元整的融資授信,授信期限兩年,由公司提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
(二)上市公司本擔(dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序
上述擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》,本次擔(dān)保事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效,無需經(jīng)公司股東大會(huì)審議。
二、被擔(dān)保人基本情況
(一) 被擔(dān)保人:安徽動(dòng)力源科技有限公司
1、基本情況
成立時(shí)間:2010年1月15日
注冊(cè)地點(diǎn):安徽省宣城市郎溪縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)金牛中路20號(hào)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91341821550151890M
法定代表人:劉兵
注冊(cè)資本:人民幣21,000萬元
經(jīng)營范圍:生產(chǎn)電力電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件、新能源汽車配套產(chǎn)品;電力電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟件及輔助設(shè)備的技術(shù)開發(fā);銷售電力電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟件及輔助設(shè)備、儀器儀表、環(huán)保設(shè)備、新能源汽車配套產(chǎn)品;鋰電池、光伏設(shè)備、儲(chǔ)能設(shè)備的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、維護(hù)、技術(shù)服務(wù);節(jié)能技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣;工程設(shè)計(jì);專業(yè)承包;貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)(國家限定或禁止企業(yè)進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng))。
2、被擔(dān)保人最近一年又一期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù):
單位:人民幣/萬元
■
三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容
公司全資子公司安徽動(dòng)力源科技有限公司繼續(xù)向中國銀行股份有限公司宣城分行申請(qǐng)額度不超過人民幣7,700萬元整的綜合授信,由公司提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保,最終授信額度以及擔(dān)保期限以前述銀行審批為準(zhǔn)。
公司全資子公司安徽動(dòng)力源科技有限公司向海發(fā)寶誠融資租賃有限公司申請(qǐng)額度不超過人民幣3,000萬元整的融資授信,授信期限兩年,由公司提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
四、履行的相關(guān)決策程序及意見
1、公司董事會(huì)意見
擔(dān)保事項(xiàng)是為了滿足公司子公司日常經(jīng)營發(fā)展的融資需要,符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,安徽動(dòng)力源科技有限公司屬于公司的全資子公司,對(duì)其擔(dān)保不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生不利影響。不會(huì)為公司增加不可控制的信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),公司提供擔(dān)保不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
2、獨(dú)立董事意見
公司為全資子公司安徽動(dòng)力源科技有限公司提供擔(dān)保事項(xiàng)有利于支持公司下屬公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要,以上公司生產(chǎn)經(jīng)營正常,擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)總體可控。該項(xiàng)議案不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生不利影響,不存在損害公司及股東,特別是中小股東利益的情況,符合公司整體利益。我們同意公司為下屬公司提供本次擔(dān)保。
五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量
截至本公告日,上市公司及子公司對(duì)外擔(dān)??傤~為42,357.05萬元、上市公司對(duì)子公司提供的擔(dān)??傤~41,857.05萬元,上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為46.66%、46.11%,除前述為子公司提供的擔(dān)保外,公司及子公司不存在其他對(duì)外擔(dān)保及逾期對(duì)外擔(dān)保的情況。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 編號(hào):2023-014
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)于2022年8月9日召開第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議、2022年11月25日召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì),審議通過了《關(guān)于公司2022年度非公開發(fā)行A股股票方案的議案》,并授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,公司于2023年2月23日召開第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》等議案,對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整,具體調(diào)整內(nèi)容如下:
■
公司董事會(huì)對(duì)本次調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的相關(guān)事宜已經(jīng)得到公司股東大會(huì)授權(quán),無需提交公司股東大會(huì)審議。本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚待上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施,敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 編號(hào):2023-015
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票
預(yù)案修訂情況說明的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案已經(jīng)第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議及2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。
鑒于中國證監(jiān)會(huì)于2023年2月17日發(fā)布了《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”)等文件,該文件對(duì)發(fā)行審核、信息披露等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了修訂;公司于2023年2月23日召開了第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議,根據(jù)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),公司董事會(huì)會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》。公司依據(jù)前述文件,對(duì)預(yù)案文件名稱由《北京動(dòng)力源科技股份有限公司2022年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》調(diào)整為《北京動(dòng)力源科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)》,并對(duì)預(yù)案中涉及的“非公開發(fā)行”、“證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)”等文字表述在全文范圍內(nèi)進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。
現(xiàn)將公司就本次預(yù)案涉及的其他修訂情況說明如下:
■
本次修訂的具體內(nèi)容參閱與本公告同日披露的相關(guān)公告。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 公告編號(hào):2023-012
北京動(dòng)力源科技股份有限公司關(guān)于
向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)、
填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾(修訂稿)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下稱“公司”)2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票(以下簡(jiǎn)稱“本次向特定對(duì)象發(fā)行”)相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議、2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過,公司獨(dú)立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案尚需經(jīng)上交所審核通過,并取得中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的批復(fù)后方可實(shí)施。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號(hào))以及《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào))等相關(guān)規(guī)定,為保障中小投資者利益,公司就本次發(fā)行事宜對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真的分析,并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施,相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行做出了承諾,現(xiàn)將本次向特定對(duì)象發(fā)行股票完成后對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響及公司擬采取的措施說明如下:
一、本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
1、主要假設(shè)
在不考慮本次募集資金的使用效益前提下,根據(jù)下述假設(shè)條件,本次向特定對(duì)象發(fā)行主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響的模擬測(cè)算如下:
(1)國內(nèi)外政治穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、公司所處行業(yè)的市場(chǎng)情況沒有發(fā)生重大不利變化;
(2)假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行預(yù)計(jì)于2023年6月末完成發(fā)行(該完成時(shí)間僅為假設(shè)估計(jì),不對(duì)實(shí)際完成時(shí)間構(gòu)成承諾,投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策,投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的,公司不承擔(dān)賠償責(zé)任);
(3)假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量為發(fā)行上限,即16,598.26萬股。上述發(fā)行股份數(shù)量?jī)H為估計(jì)值,僅用于計(jì)算本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響,不代表最終發(fā)行股票數(shù)量;
(4)在預(yù)測(cè)公司本次發(fā)行后總股本時(shí),以本次發(fā)行前總股本55,327.55萬股為基數(shù),不考慮除本次發(fā)行股份數(shù)量之外的因素(如資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)激勵(lì)、股票回購注銷等)對(duì)本公司股本總額的影響;
(5)按照2021年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算,2021年度公司合并報(bào)表歸屬于母公司股東的凈利潤-14,238.45萬元,歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-14,216.17萬元。假設(shè)2022年實(shí)現(xiàn)的凈利潤與2021年持平、實(shí)現(xiàn)盈虧平衡、實(shí)現(xiàn)盈利(歸屬于母公司股東的凈利潤3,000萬元、歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤3,000萬元)三種情形,上述測(cè)算不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè);
(6)假設(shè)不考慮本次發(fā)行募集資金到賬后,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況等(如營業(yè)收入、財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益等)的影響。
2、對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
基于上述假設(shè)情況,公司測(cè)算了本次向特定對(duì)象發(fā)行對(duì)即期主要收益指標(biāo)的影響,具體情況如下:
■
注1:基本每股收益、稀釋每股收益按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》計(jì)算方式計(jì)算。
二、對(duì)于本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)提示
本次發(fā)行完成后,隨著募集資金的到位,公司總股本將有所增加;由于募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施需要一定時(shí)間,在項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后才能逐步實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益水平,因此公司營業(yè)收入及凈利潤較難立即實(shí)現(xiàn)同步增長(zhǎng),故公司短期內(nèi)存在即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí),公司在分析本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)的攤薄影響過程中,對(duì)2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤做出的假設(shè),并非公司的盈利預(yù)測(cè);為應(yīng)對(duì)即期回報(bào)被攤薄風(fēng)險(xiǎn)而制定的填補(bǔ)回報(bào)具體措施不等于對(duì)公司未來利潤做出承諾或保證,投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策,投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的,公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。公司敬請(qǐng)廣大投資者理性投資,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
三、本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股票的必要性和合理性
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股票募集資金投資項(xiàng)目經(jīng)過公司謹(jǐn)慎論證,項(xiàng)目的實(shí)施有利于進(jìn)一步提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力,增強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力,具體分析詳見公司披露的《北京動(dòng)力源科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告(修訂稿)》。
四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系、公司從事募集資金投資項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
1、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的募集資金投資項(xiàng)目是基于公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)而展開,符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司未來整體戰(zhàn)略方向。項(xiàng)目具有良好的經(jīng)濟(jì)效益,隨著項(xiàng)目建成投產(chǎn),將進(jìn)一步增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力,提升公司整體盈利能力,提升品牌形象,推動(dòng)企業(yè)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展,維護(hù)股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
2、公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
經(jīng)過多年的規(guī)范經(jīng)營,公司建立了完善的人力資源管理體系,擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì);多年的技術(shù)研發(fā)和沉淀為公司實(shí)施本次募集資金投資項(xiàng)目打下了良好的基礎(chǔ);電力電子技術(shù)行業(yè)近年來發(fā)展迅速,具有廣闊的市場(chǎng)前景,同時(shí)公司將積極利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)、尋求與行業(yè)中的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)商合作,為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金投資項(xiàng)目的銷售奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
五、公司應(yīng)對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)采取的措施
1、加快募投項(xiàng)目投資進(jìn)度,盡快實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期效益
為盡快實(shí)現(xiàn)募投項(xiàng)目效益,公司將積極調(diào)配資源,提前實(shí)施募投項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作;本次發(fā)行募集資金到位后,公司將加快推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè),爭(zhēng)取募投項(xiàng)目早日完工并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益,降低本次發(fā)行導(dǎo)致的股東即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
2、加強(qiáng)募集資金管理,防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)
嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》使用募集資金,保證專款專用,由保薦機(jī)構(gòu)、存管銀行、公司共同監(jiān)管募集資金按照承諾用途和金額使用。本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金到位后,公司、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)對(duì)募集資金使用進(jìn)行檢查和監(jiān)督,以保證募集資金合理規(guī)范使用,合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
3、不斷完善利潤分配政策,強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司分紅相關(guān)規(guī)定的通知》《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)一一上市公司現(xiàn)金分紅(2022年修訂)》等規(guī)定以及《上市公司章程指引》的精神,公司制定了《未來三年(2022年-2024年)股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。公司將嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,強(qiáng)化中小投資者權(quán)益保障機(jī)制,結(jié)合公司經(jīng)營情況與發(fā)展規(guī)劃,在符合條件的情況下積極推動(dòng)對(duì)廣大股東的利潤分配以及現(xiàn)金分紅,努力提升股東回報(bào)水平。
六、公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行所作出的承諾
公司董事、高級(jí)管理人員承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益,并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,為維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益,保障公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行,作出如下承諾:
1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益;
2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束;
3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng);
4、本人承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤;
5、公司未來如有制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的,本人承諾支持公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤;
6、本承諾出具日至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票完成前,若中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的,且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所該等規(guī)定時(shí),本人承諾屆時(shí)將按照中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾;
7、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾,若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或投資者的補(bǔ)償責(zé)任;
8、若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意由中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則,對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。
七、公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行所作出的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,為維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益,保障公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行,作出如下承諾:
1、本人不越權(quán)干預(yù)上市公司經(jīng)營管理活動(dòng),不侵占上市公司利益,切實(shí)履行對(duì)公司填補(bǔ)攤薄即期回報(bào)的相關(guān)措施;
2、本承諾出具日至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票完成前,若中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的,且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所該等規(guī)定時(shí),本人承諾屆時(shí)將按照中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾;
3、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾,若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或投資者的補(bǔ)償責(zé)任;
4、若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意由中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則,對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 公告編號(hào):2023-013
北京動(dòng)力源科技股份有限公司關(guān)于
簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議
暨關(guān)聯(lián)交易的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
1、北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“動(dòng)力源”或“發(fā)行人”)擬向特定對(duì)象發(fā)行A股股票(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”、“本次向特定對(duì)象發(fā)行”),本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2、本次向特定對(duì)象發(fā)行事項(xiàng)尚需上海證券交易所審核通過并由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)。本次向特定對(duì)象發(fā)行方案能否獲得相關(guān)的審核通過,以及獲得相關(guān)審核通過的時(shí)間存在不確定性。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
(一)交易概述
2022年8月9日,公司與控股股東何振亞先生簽署了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司與何振亞之附條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《股份認(rèn)購協(xié)議》”)
公司擬向特定對(duì)象發(fā)行不超過165,982,634股股票(含本數(shù)),不超過本次發(fā)行前上市公司總股本的30%,公司控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生擬認(rèn)購金額為不低于人民幣2,000萬元且不超過人民幣10,000萬元(均含本數(shù))。何振亞先生所認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2023年2月23日,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,公司與何振亞先生對(duì)《股份認(rèn)購協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整,并簽署《北京動(dòng)力源科技股份有限公司與何振亞之附條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》”)。
(二)關(guān)聯(lián)關(guān)系
何振亞先生為公司控股股東、實(shí)際控制人,何振亞先生認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
(三)審批程序
公司分別于2022年8月9日、2023年2月23日召開第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議、第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了本次關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的議案,關(guān)聯(lián)董事均回避表決;2022年11月25日,公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了本次關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的議案,關(guān)聯(lián)股東回避表決。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況
(一)基本情況
何振亞先生:1954年出生,中共黨員,北京大學(xué)EMBA,工程師,現(xiàn)任動(dòng)力源董事長(zhǎng)。
(二)最近五年的職業(yè)和主要職務(wù)及與任職單位的產(chǎn)權(quán)關(guān)系
截至本次發(fā)行預(yù)案公告日,何振亞除直接持有動(dòng)力源股權(quán)外,不存在控制除動(dòng)力源及其子公司以外的其他企業(yè)的情形。
(三)最近五年訴訟等受處罰情況
截至本次發(fā)行預(yù)案公告日,何振亞最近5年未受過行政處罰、刑事處罰,也未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
本次交易的標(biāo)的為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的人民幣普通股(A股)股票。
四、本次交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票采用詢價(jià)發(fā)行,定價(jià)基準(zhǔn)日為本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行期首日。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)(計(jì)算公式為:定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量)的80%。最終發(fā)行價(jià)格將在公司取得中國證監(jiān)會(huì)等證券監(jiān)管部門關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行的核準(zhǔn)批文后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由公司董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。何振亞先生不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過程,但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購。
公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的,本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下:
派發(fā)現(xiàn)金股利:P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本:P1=P0/(1+N)
兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行:P1=(P0-D)/(1+N)
其中,P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格,P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格,每股派發(fā)現(xiàn)金股利為D,每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N。
五、附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的主要內(nèi)容
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”)等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)于2023年2月17日正式實(shí)施,各方擬根據(jù)《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對(duì)《股份認(rèn)購協(xié)議》進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
(一)協(xié)議主體、簽訂時(shí)間
甲方(發(fā)行人):北京動(dòng)力源科技股份有限公司
乙方(認(rèn)購人):何振亞
簽訂時(shí)間:2023年2月23日
(二)對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》的部分約定進(jìn)行變更
根據(jù)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)章性文件,甲乙雙方在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上簽署《北京動(dòng)力源科技股份有限公司與何振亞之附條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》(以下稱“補(bǔ)充協(xié)議”),對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》的部分約定進(jìn)行變更,具體如下:
一、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》之規(guī)定,自本《補(bǔ)充協(xié)議》生效之日起,《認(rèn)購協(xié)議》正文中的“非公開發(fā)行”修改為“向特定對(duì)象發(fā)行”;
二、《認(rèn)購協(xié)議》第三條 標(biāo)的股票的認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購方式、認(rèn)購數(shù)量修改如下:
1、3.1“最終發(fā)行價(jià)格將在甲方取得中國證監(jiān)會(huì)等證券監(jiān)管部門關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行的核準(zhǔn)批文后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由甲方董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定?!毙薷臑椋鹤罱K發(fā)行價(jià)格將在甲方本次發(fā)行通過上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由甲方董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。
2、3.3“甲方本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量為不超過165,982,634股(含本數(shù)),本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)發(fā)行的股票數(shù)量為準(zhǔn)”修改為:甲方本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票數(shù)量為不超過165,982,634股(含本數(shù)),本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量以上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的發(fā)行股票數(shù)量為準(zhǔn)。
三、《認(rèn)購協(xié)議》第四條 認(rèn)購款的支付時(shí)間、支付方式之4.1修改為:乙方同意不可撤銷地按照本協(xié)議之第三條約定之認(rèn)購條件認(rèn)購標(biāo)的股票,乙方同意在甲方本次向特定對(duì)象發(fā)行股票獲得上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)且收到認(rèn)購款繳納通知后,按照認(rèn)股款繳納通知的要求以現(xiàn)金方式將現(xiàn)金認(rèn)購款劃入保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)用于本次向特定對(duì)象發(fā)行的賬戶。
四、《認(rèn)購協(xié)議》第八條 雙方的義務(wù)和責(zé)任之(一)甲方的義務(wù)和責(zé)任 之8.2修改為:就本次向特定對(duì)象發(fā)行股票,甲方負(fù)責(zé)辦理及/或提交向上海證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)等有關(guān)主管部門報(bào)請(qǐng)審核、同意注冊(cè)的相關(guān)手續(xù)及/或文件;8.3修改為:甲方保證自中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,盡快按照本協(xié)議約定的條件、數(shù)量及價(jià)格向乙方發(fā)行股票;
五、《認(rèn)購協(xié)議》第十條 違約責(zé)任之10.3修改為:
如下情形不視為違約行為:
(1)本次向特定對(duì)象發(fā)行事宜未獲得甲方董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn);
(2)本次向特定對(duì)象發(fā)行事宜未獲得上海證券交易所審核通過或未取得中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè);
(3)上海證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整導(dǎo)致乙方認(rèn)購的價(jià)格、數(shù)量、金額的相應(yīng)調(diào)整;
(4)甲方根據(jù)其實(shí)際情況及相關(guān)法律規(guī)定,認(rèn)為本次發(fā)行已不能達(dá)到發(fā)行目的,而主動(dòng)向上海證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)撤回申請(qǐng)材料;
(5)任何一方由于不可抗力造成不能履行或者部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)。
六、《認(rèn)購協(xié)議》第十三條 協(xié)議的生效和終止之13.1修改為:
本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字及加蓋公章、乙方簽字并于協(xié)議約定的以下先決條件全部成就之日起生效:(1)甲方內(nèi)部批準(zhǔn)。向特定對(duì)象發(fā)行有關(guān)事宜獲得了甲方董事會(huì)、股東大會(huì)的有效批準(zhǔn);(2)上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事宜獲得上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè),且該等審核通過及同意注冊(cè)沒有實(shí)質(zhì)性修改本協(xié)議的條款和條件或增設(shè)任何無法為本協(xié)議任何一方當(dāng)事人所接受的額外或不同的義務(wù)。
七、本《補(bǔ)充協(xié)議》經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后成立,并與《認(rèn)購協(xié)議》同時(shí)生效、同時(shí)終止或解除。
六、本次交易對(duì)公司的影響
本次關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施有利于公司發(fā)展,同時(shí)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票符合公司發(fā)展戰(zhàn)略,有利于進(jìn)一步強(qiáng)化公司核心競(jìng)爭(zhēng)力,能夠?yàn)楣蓶|創(chuàng)造更多的價(jià)值。何振亞認(rèn)購公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票,體現(xiàn)了公司控股股東對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略的支持,表明控股股東對(duì)公司發(fā)展前景的信心,有助于公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略決策的貫徹實(shí)施。
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票完成后,不會(huì)導(dǎo)致公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,公司高級(jí)管理人員結(jié)構(gòu)不會(huì)發(fā)生變化;本次向特定對(duì)象發(fā)行股票是落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措,且不涉及資產(chǎn)收購事項(xiàng);公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東及其關(guān)聯(lián)人占用的情形,也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的情形。
七、年初至披露日與關(guān)聯(lián)人已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額
本年年初至本公告披露日公司與何振亞先生未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。
八、獨(dú)立董事意見
1、獨(dú)立董事發(fā)表的事前認(rèn)可意見
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象包括控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生,與公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系,本次向特定對(duì)象發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次向特定對(duì)象發(fā)行涉及的該關(guān)聯(lián)交易符合公開、公平、公正原則,不損害公司及全體股東尤其是中小股東的利益。
2、獨(dú)立董事意見
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象包括控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生,與公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系,本次向特定對(duì)象發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。該關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正、自愿、誠信的原則,交易定價(jià)公允,交易方式符合市場(chǎng)規(guī)則,沒有對(duì)公司獨(dú)立性構(gòu)成影響,沒有發(fā)現(xiàn)有損害股東權(quán)益、尤其是中小股東權(quán)益的行為和情況。
通過認(rèn)真審閱公司擬與何振亞先生簽署的附條件生效的向特定對(duì)象發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議,我們認(rèn)為前述補(bǔ)充協(xié)議的條款及簽署程序符合國家法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件的規(guī)定,不存在損害公司及股東利益的情形。
九、本次關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)通過上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施。
十、備查文件
1、《北京動(dòng)力源科技股份有限公司第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議》;
2、《北京動(dòng)力源科技股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》;
3、《獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》;
4、《獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》;
5、公司與何振亞簽署的《北京動(dòng)力源科技股份有限公司與何振亞附條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》;
6、《關(guān)于所認(rèn)購北京動(dòng)力源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股份限售安排的承諾函》。
特此公告。
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月24日
證券代碼:600405 證券簡(jiǎn)稱:動(dòng)力源 公告編號(hào):2023-008
北京動(dòng)力源科技股份有限公司
第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
北京動(dòng)力源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議通知于2023年2月20日通過電子郵件的方式發(fā)出,會(huì)議于2023年2月23日上午10:30在北京市豐臺(tái)區(qū)科技園區(qū)星火路8號(hào)公司3樓309會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開,本次會(huì)議應(yīng)表決董事9名,實(shí)際表決董事9名。公司董事何振亞、何昕、胡一元、何小勇、王新生、杜彬,獨(dú)立董事季橋龍、許國藝、李志華出席會(huì)議并表決,公司監(jiān)事列席會(huì)議,會(huì)議由公司董事長(zhǎng)何振亞先生召集并主持。會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)和《北京動(dòng)力源科技股份有限公司章程》的規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
會(huì)議通過表決,形成如下決議:
(一)審議通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,公司董事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)核查,認(rèn)為公司符合上述相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的各項(xiàng)條件。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。獨(dú)立董事就此事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見。
(二)逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》
公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整,公司董事會(huì)對(duì)調(diào)整后的本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的方案進(jìn)行逐項(xiàng)審議,本議案涉及關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)董事回避表決,具體如下:
1、發(fā)行股票的種類和面值
本次發(fā)行的股票種類為人民幣普通股(A股),面值為人民幣1.00元。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
2、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的方式,自上海證券交易所審核通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)決定后的有效期內(nèi)擇機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
3、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)方式
本次發(fā)行對(duì)象為包括何振亞先生在內(nèi)的不超過三十五名特定對(duì)象;其中,何振亞先生承諾認(rèn)購金額為不低于人民幣2,000萬元且不超過人民幣10,000萬元(均含本數(shù))。除何振亞先生外,其他發(fā)行對(duì)象包括符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可以購買人民幣普通股(A股)股票的法人、自然人或其他投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的2只以上基金認(rèn)購的,視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象;信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的,只能以自有資金認(rèn)購。
本次最終發(fā)行對(duì)象在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)情況,遵照價(jià)格優(yōu)先等原則,由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)對(duì)向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定,公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
4、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。
本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)(計(jì)算公式為:定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量)的80%。最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由公司董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。何振亞先生不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過程,但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購。在沒有通過競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下,何振亞先生承諾以發(fā)行底價(jià)(定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%)作為認(rèn)購價(jià)格參與本次認(rèn)購,何振亞先生擬認(rèn)購金額為不低于人民幣2,000萬元且不超過人民幣10,000萬元(均含本數(shù))。
若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),本次向特定對(duì)象發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整,調(diào)整方式如下:
派發(fā)現(xiàn)金股利:P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本:P1=P0/(1+N)
兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行:P1=(P0-D)/(1+N)
其中,P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格,P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格,每股派發(fā)現(xiàn)金股利為D,每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
5、發(fā)行數(shù)量
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定,同時(shí)不超過發(fā)行前公司總股本的30.00%,即不超過165,982,634股(含本數(shù)),募集資金總額不超過45,000萬元(含本數(shù))。
如公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng),則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上海證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求,由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)的情況協(xié)商確定。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
6、限售期
控股股東、實(shí)際控制人何振亞先生認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;其他發(fā)行對(duì)象認(rèn)購公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象所取得公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票因公司分配股票股利、轉(zhuǎn)增股本等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購股份鎖定期及到期轉(zhuǎn)讓股份另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
發(fā)行對(duì)象因本次向特定對(duì)象發(fā)行股票所獲得的動(dòng)力源股份在鎖定期屆滿后減持時(shí),需遵守《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及動(dòng)力源公司章程的相關(guān)規(guī)定。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
7、上市地點(diǎn)
本次發(fā)行的股票將申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所上市交易。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
8、本次發(fā)行前滾存未分配利潤安排
在本次發(fā)行完成后,為兼顧新老股東的利益,發(fā)行前的滾存未分配利潤將由發(fā)行人新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
9、募集資金用途
本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總額不超過45,000萬元(含),在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于以下項(xiàng)目:
單位:萬元
■
為滿足項(xiàng)目開展的需要,本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前,公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入,并在募集資金到位之后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。
若本次向特定對(duì)象發(fā)行實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金金額,公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額,調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資額,募集資金不足部分由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。
10、本次發(fā)行決議有效期
本次發(fā)行決議的有效期為自公司股東大會(huì)審議通過之日起十二個(gè)月。
表決結(jié)果:同意7票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票。
關(guān)聯(lián)董事何振亞、何昕回避表決。獨(dú)立董事就此事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見。
(三)審議通過《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)一一上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司具體情況,公司就本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)編制了《北京動(dòng)力源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)》。
(下轉(zhuǎn)95版)
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請(qǐng)發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險(xiǎn)提示:數(shù)字化報(bào)網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報(bào)道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化商業(yè)報(bào)告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化報(bào)商業(yè)報(bào)告)
數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號(hào)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號(hào)