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證券時報記者 蘇可
最近,我國銀行間交易商協(xié)會公布《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則(2023版)》(以下簡稱《市場評價規(guī)則(2023版)》)。
《市場評價規(guī)則(2023版)》修改了單獨主承銷商的準(zhǔn)入條件,撤銷主承銷商獨立開展主承銷業(yè)務(wù)水平的審前調(diào)查,這被業(yè)內(nèi)視作利好消息數(shù)據(jù)信號。
主承銷商撤銷AB歸類
最近,我國銀行間交易商協(xié)會出爐的《市場評價規(guī)則(2023版)》,備受市場注目。明確指出,主承銷商劃分為“一般主承銷商”和“重點主承銷商”,撤銷“A類主承銷商、B類主承銷商”的種類。
在業(yè)內(nèi)人士看來,撤銷“A類主承銷商、B類主承銷商”的種類,對民營銀行特別是城市商業(yè)銀行和農(nóng)商銀行來講,代表著將來擁有更多的發(fā)展機(jī)遇。
依據(jù)交易商協(xié)會先前的行業(yè)評判標(biāo)準(zhǔn),A類與B類區(qū)別主要表現(xiàn)在可以做多少區(qū)域內(nèi)的主承銷業(yè)務(wù)流程。
例如,地方銀行經(jīng)大眾口碑得到B類主承銷業(yè)務(wù)資格的,可開展注冊地址所在省份、自治州、市轄區(qū)范圍之內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)流程?,F(xiàn)如今,民營銀行有希望進(jìn)行全球范圍內(nèi)的非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)流程。
依據(jù)《市場評價規(guī)則(2023版)》,主承銷商依據(jù)經(jīng)營范圍進(jìn)行篩選?!耙话阒鞒袖N商”能從事所有類型債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)流程;“重點主承銷商”能從事一部分類型債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)流程。
現(xiàn)階段,“一般主承銷商”一共有72家,這其中以銀行類機(jī)構(gòu)為主導(dǎo),高達(dá)54家,證券公司亦有18家;“重點主承銷商”有2家,分別是恒生銀行、東亞銀行。據(jù)了解,交易商協(xié)會對外資機(jī)構(gòu)設(shè)定“海外非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具重點主承銷商”,可主承海外非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具。
交易商協(xié)會表明,今后將根據(jù)市場需求發(fā)展需求,適度促進(jìn)設(shè)定別的重點主承銷商。
單獨主承門坎調(diào)節(jié)
本次《市場評價規(guī)則(2023版)》的另一大轉(zhuǎn)變?nèi)Q于,取消主承銷商獨立開展主承銷業(yè)務(wù)水平的審前調(diào)查。
交易商協(xié)會覺得,主承銷商具備一定業(yè)務(wù)經(jīng)驗的,向交易商協(xié)會匯報后能獨立開展主承銷業(yè)務(wù)流程。具體而言,非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具主承銷商滿足以下素質(zhì)要求后,可獨立開展主承銷業(yè)務(wù)流程:一是出任聯(lián)席主承銷商申請注冊公開發(fā)行的非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具做到3只;二是具有帶頭進(jìn)行非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具申請注冊、記賬管理方法、持有期相關(guān)工作經(jīng)驗;三是近一年已因非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具包銷業(yè)務(wù)流程遭受我國銀行間交易商協(xié)會自我約束處罰或自律管理對策。
在這個市場人士看來,以上要求并不高,相對于民營銀行來講很容易做到。
交易商協(xié)會表明,在獨立開展主承銷業(yè)務(wù)流程前,需與具備獨立主承銷實力的主承銷商聯(lián)合舉辦主承銷業(yè)務(wù)流程。沒有達(dá)到素質(zhì)要求自主獨立開展主承銷業(yè)務(wù),交易商協(xié)會將采用有關(guān)自我約束對策。
日常點評區(qū)別達(dá)標(biāo)是否
依據(jù)《市場評價規(guī)則(2023版)》,將來大眾口碑其中包括申請辦理從業(yè)包銷相關(guān)業(yè)務(wù)的大眾口碑(即初次點評)和包銷業(yè)務(wù)流程執(zhí)業(yè)情況的大眾口碑(即日常點評)兩大類。
據(jù)了解,初次點評主要考查包銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員獲客基本、獲客水平、銷售市場參與性等狀況。
日常點評則主要考查包銷業(yè)務(wù)相關(guān)VIP的項目主要表現(xiàn)、業(yè)務(wù)流程品質(zhì)、參加市場建設(shè)和研究創(chuàng)新及其遵循市場監(jiān)管和交易商協(xié)會自我約束標(biāo)準(zhǔn)的情況等。
交易商協(xié)會表明,大眾口碑工作中每年開展,正常情況下之上一年度為點評期。假如VIP有下列情形之一的,不得參與申請辦理從業(yè)包銷相關(guān)業(yè)務(wù)的大眾口碑:一是近三年因違規(guī)違紀(jì)受到刑事處罰或重大行政處罰;二是近一年因違規(guī)違紀(jì)遭受重要行政監(jiān)管措施或交易商協(xié)會重要自我約束處罰;三是近三年因違規(guī)違紀(jì)給投資者造成后果。
交易商協(xié)會表明,主承銷類VIP日常評估結(jié)果分成達(dá)標(biāo)檔和不過關(guān)檔。在其中,達(dá)標(biāo)檔依據(jù)日常點評評分多少,分成A、B、C三檔。劃檔占比可以根據(jù)行業(yè)發(fā)展要調(diào)整,提前向社會公布。
主承銷類會員在點評期限內(nèi)存在以下情形之一的,劃歸不過關(guān)檔:一是未按規(guī)定申報日常評價材料;二是債務(wù)融資工具包銷業(yè)務(wù)流程違規(guī)違紀(jì)遭受交易商協(xié)會重要自我約束處罰;三是別的業(yè)務(wù)涉及本規(guī)則第二十二條有關(guān)情況被交易商協(xié)會中止主承銷業(yè)務(wù)資格;四是產(chǎn)生嚴(yán)重欠佳社會效應(yīng)等其它交易商協(xié)會覺得理應(yīng)列入的。
從處置措施來說,假如主承銷類VIP被連續(xù)兩次劃歸不過關(guān)檔,交易商協(xié)會會將其調(diào)整至包銷類VIP。
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