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證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文
近日,滬深交易所發(fā)布在今年的上市公司信息披露工作中評(píng)估結(jié)果。
點(diǎn)評(píng)數(shù)據(jù)顯示,在43家上市券商中,有14家被選為A類,包含廣發(fā)證券、中國(guó)銀河、光大證券等,被選為B類、C類證券公司分別為27家、2家。與上一年的評(píng)估結(jié)果對(duì)比,多家券商的信披定級(jí)出現(xiàn)了變化。
14家券商評(píng)為A類
依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——信息披露工作評(píng)價(jià)》(以下簡(jiǎn)稱“《第9號(hào)指引》”)的相關(guān)規(guī)定,上海交易所于近日實(shí)現(xiàn)了滬股上市企業(yè)2022~2023本年度信息公開考核評(píng)價(jià),點(diǎn)評(píng)期間為2022年7月1日至2023年6月30日。
深圳交易所近日也根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——信息披露工作評(píng)價(jià)(2023年修訂)》,對(duì)深股上市企業(yè)2022~2023本年度信息公開工作進(jìn)行了點(diǎn)評(píng),并公布評(píng)估結(jié)果。
據(jù)了解,上市公司信息披露工作中評(píng)估結(jié)果重要依據(jù)上市公司信息披露品質(zhì),并結(jié)合上市公司規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)、對(duì)債權(quán)人權(quán)益維護(hù)水平等多種因素,由高到低先后劃分成A、B、C、D四個(gè)等級(jí),分別對(duì)應(yīng)出色、優(yōu)良、達(dá)標(biāo)、不過關(guān)。
證券時(shí)報(bào)記者據(jù)以上評(píng)估結(jié)果梳理發(fā)現(xiàn),43家上市券商含有14家評(píng)為A類,包含廣發(fā)證券、恒泰證券、國(guó)泰君安、財(cái)通證券、光大證券、興業(yè)證券、中國(guó)銀河、第一創(chuàng)業(yè)、申萬宏源證券、國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券、國(guó)信證券、東方財(cái)富網(wǎng)和長(zhǎng)城證券。評(píng)為B類證券公司有27家,華創(chuàng)證券、太平洋證券2家券商評(píng)為C類,在今年的點(diǎn)評(píng)并沒有證券公司評(píng)為D類。
與往年得到的結(jié)果對(duì)比,多家券商在今年定級(jí)中有所增加。例如,中國(guó)銀河、財(cái)通證券均從B類升到了A類,國(guó)泰君安從C類升到了B類,太平洋證券將從D類升到了C類。還有的證券公司在定級(jí)中存在降低,例如中信證券、西南證券都要從A類降到B類。
根據(jù)國(guó)家評(píng)估辦法要求,上市公司在點(diǎn)評(píng)時(shí)間段內(nèi)存有八類狀況之一的,其評(píng)估結(jié)果不得為A。這類情況包含,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用行政監(jiān)管措施,被交易中心書面形式警告、提醒談話等,未舉辦本年度業(yè)績(jī)說明會(huì),董秘缺口超大半年等。
A類企業(yè)有多項(xiàng)優(yōu)惠待遇
在今年的8月,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)綜合下,滬深交易所對(duì)上市公司信披考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。交易中心表明,伴隨著資本市場(chǎng)改革持續(xù)深化,以信息公開為中心的全市場(chǎng)股票注冊(cè)制全面推行,原來信息披露評(píng)價(jià)體系已不能適應(yīng)當(dāng)前管控局勢(shì)和實(shí)踐。為充分發(fā)揮信息公開考核評(píng)價(jià)在深化分類監(jiān)管、促進(jìn)提高信息公開實(shí)效性、推動(dòng)上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的等方面的作用,特將相關(guān)規(guī)則展開了目的性修定。
最新政策進(jìn)一步強(qiáng)化了信息公開評(píng)估結(jié)果的使用。以上海交易所標(biāo)準(zhǔn)為例子,第三十一條要求,“本所屬職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)上市公司并購(gòu)重組、并購(gòu)等事項(xiàng)展開審核時(shí),將上市公司信息披露評(píng)估結(jié)果列入考慮標(biāo)準(zhǔn)?!钡谌l要求,“最近一年評(píng)估結(jié)果為A的企業(yè),本所能夠給予以下適用和便利:本所重新組合審批機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組審批組織根據(jù)有關(guān)規(guī)定能夠減少咨詢輪數(shù)或者是不進(jìn)行審查咨詢;應(yīng)上市企業(yè)申請(qǐng)辦理給予定向培訓(xùn);邀約董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)助理等出任培訓(xùn)師,向品牌推廣信息公開和規(guī)范運(yùn)作工作經(jīng)驗(yàn);優(yōu)先選擇企業(yè)董事長(zhǎng)助理等高管人員為本所起訴核查委員會(huì)委員或者其它專業(yè)委員會(huì)委員候選人?!?/p>
好幾家A類證券公司發(fā)音
在評(píng)為A類以后,多家上市券商對(duì)外公布了本次評(píng)為的現(xiàn)象。
長(zhǎng)城證券表明,考評(píng)期限內(nèi),長(zhǎng)城證券信息公開工作中始終堅(jiān)持投資人市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,有益于投資人做出價(jià)值導(dǎo)向和決策;與此同時(shí),選用圖文并茂、視頻和自主創(chuàng)新信息公開方式給投資者詳細(xì)介紹定期報(bào)告關(guān)鍵信息內(nèi)容,積極公布自然環(huán)境、企業(yè)社會(huì)責(zé)任和公司治理結(jié)構(gòu)(ESG)履行情況,相關(guān)報(bào)告或是狀況內(nèi)容豐富、詳細(xì),向深圳交易所和廣大投資者彰顯了信得過的銷售市場(chǎng)品牌形象。
財(cái)通證券表明,該企業(yè)上市以來嚴(yán)格遵守各類法律法規(guī)及監(jiān)管要求,建立完善有關(guān)制度建設(shè),持續(xù)保持與投資者充足有效溝通,全面保障中小投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)持續(xù)發(fā)展的自主權(quán)。除此之外,財(cái)通證券還十分重視ESG等可持續(xù)發(fā)展觀層面數(shù)據(jù)的公布,自2021年起逐漸公布中英文版ESG匯報(bào),將ESG核心理念全面融入公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)管理,提高公司可持續(xù)發(fā)展觀水準(zhǔn)。
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