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(上接D37版)

七、員工持股計(jì)劃的授于與所屬標(biāo)準(zhǔn)

（一）員工持股計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

同時(shí)符合以下條件時(shí)，企業(yè)需向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃；相反，若下述任一授于標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到，則無法向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（二）員工持股計(jì)劃的所屬標(biāo)準(zhǔn)

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃需同時(shí)符合下列所屬標(biāo)準(zhǔn)即可分批申請(qǐng)辦理所屬事項(xiàng)：

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

企業(yè)出現(xiàn)以上第1條的規(guī)定情形之一的，全部激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效；若激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生以上第2條的規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。

3、激勵(lì)對(duì)象所屬權(quán)利的任職期限規(guī)定：

激勵(lì)對(duì)象所屬獲授的各批次員工持股計(jì)劃前，須達(dá)到12個(gè)月以上任職期限。

4、企業(yè)方面的績(jī)效考評(píng)規(guī)定：

本激勵(lì)計(jì)劃初次授予員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)的考評(píng)本年度為2023年-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次。從而達(dá)到績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)做為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期的所屬條件之一。

初次授予員工持股計(jì)劃各年度的績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)如下表所顯示：

注：（1）以上“歸母凈利”指標(biāo)值以經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表的歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)，并去除全部在有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉及到的股份支付費(fèi)用危害的數(shù)值做為測(cè)算根據(jù)。

（2）以上員工持股計(jì)劃所屬標(biāo)準(zhǔn)涉及到的業(yè)績(jī)指標(biāo)不構(gòu)成企業(yè)對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和本質(zhì)服務(wù)承諾。

若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋部分員工持股計(jì)劃在2023年第三季度匯報(bào)公布以前授于，則相對(duì)應(yīng)各年績(jī)效考評(píng)目標(biāo)與初次授于一部分保持一致；如在2023年第三季度匯報(bào)公布以后（含公布日）授于，則相對(duì)應(yīng)企業(yè)方面考評(píng)本年度為2024年-2025年2個(gè)會(huì)計(jì)期間，各年度的績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)如下表所顯示：

注：（1）以上“歸母凈利”指標(biāo)值以經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表的歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)，并去除全部在有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉及到的股份支付費(fèi)用危害的數(shù)值做為測(cè)算根據(jù)。

（2）以上員工持股計(jì)劃所屬標(biāo)準(zhǔn)涉及到的業(yè)績(jī)指標(biāo)不構(gòu)成企業(yè)對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和本質(zhì)服務(wù)承諾。

所屬期限內(nèi)，企業(yè)為了滿足所屬要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理個(gè)股所屬備案事項(xiàng)。若各所屬期內(nèi)，企業(yè)本期銷售業(yè)績(jī)水準(zhǔn)沒有達(dá)到績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，全部激勵(lì)對(duì)象相匹配考評(píng)本期方案所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。

5、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考評(píng)規(guī)定：

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)按照公司現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定實(shí)施，并依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果明確實(shí)際所屬的股權(quán)總數(shù)。激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果劃分成A、B、C三個(gè)水平，到時(shí)候依據(jù)下列考評(píng)定級(jí)表格中相對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面所屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的具體所屬的股權(quán)總數(shù)：

激勵(lì)對(duì)象本期具體所屬的員工持股計(jì)劃總數(shù)=本人本期方案所屬的總數(shù)×企業(yè)方面所屬占比×個(gè)人層面所屬占比。

激勵(lì)對(duì)象本期方案所屬的員工持股計(jì)劃因考評(píng)緣故不可以所屬或是無法完全所屬的那一部分，廢止無效，不可遞延到下一期。

本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際考核方案根據(jù)《廣東華特氣體股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》實(shí)行。

若企業(yè)/企業(yè)股票因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)走勢(shì)等多種因素產(chǎn)生變化，執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)目地，經(jīng)董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確定，可確定對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的并未所屬某一批次/好幾個(gè)生產(chǎn)批次員工持股計(jì)劃撤銷所屬或終止本激勵(lì)計(jì)劃。

6、考核標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理化表明：

公司本次激勵(lì)計(jì)劃的績(jī)效考核指標(biāo)的開設(shè)合乎法律法規(guī)及《公司章程》的最基本要求?？己藰?biāo)準(zhǔn)分成兩個(gè)層面，分別是企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)和個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)。

公司主要以高純氣體的開發(fā)生產(chǎn)及銷售為基礎(chǔ)，加上一般化工氣體和有關(guān)氣體設(shè)備與工程業(yè)務(wù)，給予汽體一站式綜合性行業(yè)解決方案。從建立高純氣體為研發(fā)方向起，目前為止已深耕細(xì)作高純氣體十幾年。企業(yè)重視產(chǎn)品的開發(fā)，現(xiàn)階段已經(jīng)在高純氣體產(chǎn)品種類上、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)上、8寸之上半導(dǎo)體材料顧客遮蓋上及倉(cāng)儲(chǔ)物流、物流體系、配套方案上構(gòu)成了強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)壁壘。為了保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，完成公司戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，企業(yè)在制定本激勵(lì)計(jì)劃考評(píng)業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)，根據(jù)對(duì)企業(yè)將來的長(zhǎng)期性長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展前途的自信與公司實(shí)際價(jià)值的肯定，并且也充分考慮了宏觀環(huán)境、市場(chǎng)發(fā)展情況、公司歷史銷售業(yè)績(jī)、現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)情況及其未來發(fā)展規(guī)劃等各項(xiàng)要素，通過有效預(yù)測(cè)分析并兼具本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)效應(yīng)，選擇凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率做為考核標(biāo)準(zhǔn)。純利潤(rùn)能直接地體現(xiàn)企業(yè)盈利能力，是企業(yè)成長(zhǎng)性最后的反映，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率能夠反映未來的增長(zhǎng)價(jià)值和可持續(xù)發(fā)展觀水準(zhǔn)，可以塑造比較好的金融市場(chǎng)品牌形象。本激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效指標(biāo)的選用及考核目標(biāo)的設(shè)置有效、科學(xué)合理，在目前世界各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境存在一定可變性的情形下，具有一定的趣味性，與此同時(shí)有利于激發(fā)員工的積極性，保證公司未來發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，為公司股東產(chǎn)生更有效、更長(zhǎng)久的收益。

除企業(yè)方面的績(jī)效考評(píng)外，企業(yè)對(duì)于個(gè)人還設(shè)有周密的績(jī)效管理體系，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效考核做出比較精確、全方位的綜合考核。企業(yè)將依據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年終考評(píng)結(jié)論，明確激勵(lì)對(duì)象本人是否達(dá)到所屬的條件和實(shí)際可所屬總數(shù)。

綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核機(jī)制具備整體性、全面性及可執(zhí)行性，考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置具有較好的科學(xué)性和合理化，并且對(duì)激勵(lì)對(duì)象具備管束實(shí)際效果，可以達(dá)到此次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、員工持股計(jì)劃的實(shí)行程序流程

（一）本激勵(lì)計(jì)劃起效程序流程

1、薪酬與考核委員會(huì)承擔(dān)擬訂本激勵(lì)計(jì)劃議案及引言。

2、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃作出決議。股東會(huì)決議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，擬作為激勵(lì)對(duì)象的執(zhí)行董事或兩者之間具有關(guān)聯(lián)性的股東理應(yīng)回避表決。

3、獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃是不是有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形表達(dá)意見。企業(yè)理應(yīng)委托律師公司對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見書，依據(jù)法律、行政規(guī)章及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。企業(yè)將聘用獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的可行性分析、有關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)策略的合理化、是不是有利于公司的穩(wěn)定發(fā)展、是不是損害公司利益以及對(duì)于股東利益產(chǎn)生的影響發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

4、企業(yè)需對(duì)內(nèi)幕消息知情者在激勵(lì)計(jì)劃議案公示前6個(gè)月內(nèi)交易本企業(yè)股票以及衍化種類情況進(jìn)行自糾自查，并告知存不存在內(nèi)幕交易行為。知曉內(nèi)幕消息而交易本股票的，或泄漏內(nèi)幕消息而造成內(nèi)線交易所發(fā)生的，均不得變成激勵(lì)對(duì)象，但法律法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)法律條文要求并不屬于內(nèi)線交易的情況以外。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)后才可執(zhí)行。企業(yè)在召開股東大會(huì)前，在公司內(nèi)部公示公告激勵(lì)對(duì)象的姓名工作職務(wù)（公告期不得少于10天）。職工監(jiān)事需對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議。企業(yè)必須在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日公布職工監(jiān)事對(duì)鼓勵(lì)名冊(cè)審批及公示情況的解釋。

6、企業(yè)股東會(huì)對(duì)其本激勵(lì)計(jì)劃以及相關(guān)提案開展投票選舉時(shí)，獨(dú)董理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃以及相關(guān)提案為所有公司股東征選委托投票權(quán)。股東會(huì)理應(yīng)對(duì)該員工持股計(jì)劃信息進(jìn)行決議，并且經(jīng)過列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)，獨(dú)立統(tǒng)計(jì)分析并公布除董事、公司監(jiān)事、高管人員、直接或總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)股東之外的股東網(wǎng)絡(luò)投票狀況。

企業(yè)股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃時(shí)，擬為激勵(lì)對(duì)象股東或與激勵(lì)對(duì)象存有關(guān)聯(lián)性股東，理應(yīng)回避表決。

7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)，且超過本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于條件后，企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。經(jīng)股東會(huì)受權(quán)后，股東會(huì)承擔(dān)執(zhí)行員工持股計(jì)劃的授于、所屬、廢止無效，并辦理員工持股計(jì)劃所屬時(shí)所必需的所有事項(xiàng)，包含但是不限于向證交所去除所屬申請(qǐng)辦理、向登記結(jié)算公司申辦相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)流程、改動(dòng)《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本工商變更。

（二）員工持股計(jì)劃的授于程序流程

1、股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃且股東會(huì)可向激勵(lì)對(duì)象授于權(quán)利的決定后，公司和激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書》，以承諾彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、企業(yè)向激勵(lì)對(duì)象授出利益前，股東會(huì)理應(yīng)就員工持股計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開展決議并公示。預(yù)埋員工持股計(jì)劃的授于計(jì)劃方案由股東會(huì)明確并決議準(zhǔn)許。獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示法律意見書。

3、公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)員工持股計(jì)劃授于日及激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并表達(dá)意見。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)利與員工持股計(jì)劃安排有所差異時(shí)，獨(dú)董、職工監(jiān)事（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象變化時(shí)）、法律事務(wù)所理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。

5、員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，企業(yè)需在60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象初次授于員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示。企業(yè)沒能在60日內(nèi)進(jìn)行以上相關(guān)工作的，應(yīng)當(dāng)立即公布不可以完成緣故，并宣布停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃，依據(jù)《管理辦法》要求不可授出權(quán)利的期內(nèi)不計(jì)算在60日內(nèi)。沒完成授予員工持股計(jì)劃無效，且停止本激勵(lì)計(jì)劃后3個(gè)月內(nèi)不可再度決議員工持股計(jì)劃。

預(yù)埋權(quán)利的授于目標(biāo)理應(yīng)在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月內(nèi)確立，高于12個(gè)月沒有明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)埋利益無效。

（三）員工持股計(jì)劃的所屬程序流程

1、董事會(huì)必須在員工持股計(jì)劃所屬前，就員工持股計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象所屬標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開展決議，獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議，法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象履行權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示法律意見。針對(duì)達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象，由企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理所屬事項(xiàng)，針對(duì)未達(dá)到所屬標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)批號(hào)相對(duì)應(yīng)的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示獨(dú)董、職工監(jiān)事、法律事務(wù)所建議以及相關(guān)執(zhí)行情況的通知。

2、企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理員工持股計(jì)劃的所屬事項(xiàng)前，應(yīng)向上海交易所提交申請(qǐng)，經(jīng)上海交易所核實(shí)后，由登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股權(quán)所屬事項(xiàng)。

（四）本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

1、企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過。

2、企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東大會(huì)審議確定，且不可包含以下情形：

（1）造成提早所屬的情況；

（2）減少授于價(jià)錢的情況（因資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股、分紅派息或其他原因減少授于價(jià)錢情況以外）。

3、公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事理應(yīng)就變更后的計(jì)劃方案是不是有利于公司的穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議。法律事務(wù)所理應(yīng)就變更后的計(jì)劃方案是否滿足《管理辦法》及最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

（五）本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

1、企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過。

2、企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東大會(huì)審議確定。

3、企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布股東會(huì)議決議公示或股東會(huì)決議公示。法律事務(wù)所理應(yīng)就公司終止執(zhí)行鼓勵(lì)是否滿足《管理辦法》及最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

九、員工持股計(jì)劃授于/所屬數(shù)量和價(jià)錢的變化方式和流程

（一）員工持股計(jì)劃授于數(shù)量和所屬數(shù)量調(diào)節(jié)方式

在激勵(lì)計(jì)劃議案公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行所屬備案前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q=Q0×(1+n)

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

2、配資

Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)總股本的占比）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

3、縮股

Q=Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

4、公開增發(fā)

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃總數(shù)不作調(diào)整。

（二）員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的變化方式

在激勵(lì)計(jì)劃議案公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行所屬備案前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股或分紅派息等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

P=P0÷(1+n)

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價(jià)錢。

2、配資

P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前股份有限公司總股本的占比）；P為變更后的授于價(jià)錢。

3、縮股

P=P0÷n

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；P為變更后的授于價(jià)錢。

4、分紅派息

P=P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。

5、公開增發(fā)

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢不作調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)節(jié)的程序流程

在出現(xiàn)上述所說情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)表決通過關(guān)于調(diào)整員工持股計(jì)劃總數(shù)、授于價(jià)錢的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)法律事務(wù)所就以上調(diào)節(jié)是否滿足《管理辦法》《公司章程》與本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定出示技術(shù)專業(yè)建議。更改提案經(jīng)股東會(huì)表決通過后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示法律事務(wù)所開具的法律意見書。

十、會(huì)計(jì)處理方法與銷售業(yè)績(jī)危害計(jì)算

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在授于日至所屬日期內(nèi)的每一個(gè)負(fù)債表日，根據(jù)最新獲得可所屬人數(shù)變化、績(jī)效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容作出最好可能，校正預(yù)估可所屬員工持股計(jì)劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得職工服務(wù)項(xiàng)目記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

（一）員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式

依據(jù)財(cái)政部網(wǎng)站公布的政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用案例，第二類員工持股計(jì)劃的本質(zhì)是企業(yè)授予職工在達(dá)到可行權(quán)條件然后以承諾價(jià)錢（授于價(jià)錢）選購(gòu)企業(yè)股票的權(quán)力，職工可獲得行權(quán)日股價(jià)高過授于價(jià)錢的上漲盈利，但是不擔(dān)負(fù)股票價(jià)格下行壓力，與第一類員工持股計(jì)劃有所差異，為一項(xiàng)個(gè)股期權(quán)，歸屬于以利益結(jié)算股份支付買賣。針對(duì)第二類員工持股計(jì)劃，公司將在等候期內(nèi)每一個(gè)負(fù)債表日，進(jìn)而對(duì)可行權(quán)的個(gè)股期權(quán)總數(shù)的絕佳可能為載體，依照授于日員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得職工服務(wù)項(xiàng)目記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。企業(yè)挑選Black-Scholes實(shí)體模型進(jìn)行計(jì)算員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，該模型以2023年2月13日為計(jì)算出來的標(biāo)準(zhǔn)日，對(duì)初次授予限制性股權(quán)的投資性房地產(chǎn)展開了預(yù)測(cè)分析算（授于前進(jìn)行宣布計(jì)算），實(shí)際主要參數(shù)選擇如下所示：

1、標(biāo)底股票價(jià)格：83.14元/股（假定企業(yè)授于日收盤價(jià)格為2023年2月13日收盤價(jià)）；

2、有效期限分別是：12月、24月、36月；

3、歷史波動(dòng)率：17.4650%、15.8002%、16.9841%（各自選用上證綜指近12月、24月、36個(gè)月年化波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)：1.50%、2.10%、2.75%（各自選用中央人民銀行制訂的金融企業(yè)1年限、2年限、3年限基準(zhǔn)貸款利率）；

5、股票收益率：0.5564%（選用企業(yè)近一年股票收益率）。

（二）預(yù)估員工持股計(jì)劃執(zhí)行對(duì)歷期經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生的影響

企業(yè)依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定明確授于日員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，進(jìn)而確定本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該費(fèi)等費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過程中按所屬分配比例攤銷費(fèi)。由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

依據(jù)政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，假定企業(yè)2023年3月初初次授于，且授予所有激勵(lì)對(duì)象均符合本方案所規(guī)定的所屬標(biāo)準(zhǔn)且在各個(gè)所屬期限內(nèi)所有所屬，則需要攤銷費(fèi)的首次授于部分股份支付費(fèi)用總金額和各本年度攤銷費(fèi)狀況預(yù)測(cè)分析算如下所示：

注：1、以上花費(fèi)并不代表最后會(huì)計(jì)成本，具體會(huì)計(jì)成本除了與具體授于日、授于價(jià)格與授于總數(shù)有關(guān)，還和具體起效和無效的總數(shù)相關(guān)。

2、報(bào)請(qǐng)公司股東留意以上股份支付費(fèi)用可能出現(xiàn)的攤低危害。

3、以上對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

4、以上中合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

以上計(jì)算一部分不包括員工持股計(jì)劃的預(yù)埋一部分，預(yù)埋一部分授于時(shí)把造成額外股份支付費(fèi)用。

本激勵(lì)計(jì)劃成本將于成本中列支。企業(yè)以現(xiàn)在信息估計(jì)，在沒有考慮到本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的正方向功效前提下，本激勵(lì)計(jì)劃成本的攤銷費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響。充分考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起員工的積極性，提升運(yùn)營(yíng)效率，減少運(yùn)營(yíng)成本，本激勵(lì)計(jì)劃將會(huì)對(duì)公司長(zhǎng)期業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)發(fā)揮積極作用。

十一、公司和激勵(lì)對(duì)象分別權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決體制

（一）企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

1、公司具有對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的解釋說明執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃要求對(duì)激勵(lì)對(duì)象開展績(jī)效考評(píng)，若激勵(lì)對(duì)象沒有達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確立的所屬標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)將按本激勵(lì)計(jì)劃要求的基本原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。

2、公司承諾不以本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃得到相關(guān)員工持股計(jì)劃給予借款以及其它任何方式的財(cái)務(wù)資助，包含向其借款公司擔(dān)保。

3、企業(yè)需及時(shí)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)、信息公開等責(zé)任。

4、企業(yè)應(yīng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及證監(jiān)會(huì)、上海交易所、登記結(jié)算公司等的相關(guān)規(guī)定，緊密配合達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定開展員工持股計(jì)劃的所屬實(shí)際操作。但是若因證監(jiān)會(huì)、上海交易所、登記結(jié)算公司的原因?qū)е录?lì)對(duì)象無法所屬并為激勵(lì)對(duì)象造成損失的，企業(yè)不承擔(dān)責(zé)任。

5、若激勵(lì)對(duì)象因違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形比較嚴(yán)重?fù)p害公司利益或信譽(yù)，經(jīng)公司薪酬與考核委員會(huì)決議也董事會(huì)準(zhǔn)許，企業(yè)可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。如果情節(jié)嚴(yán)重，公司已可能就企業(yè)因而遭遇的損害依照相關(guān)相關(guān)法律規(guī)定開展追索。

6、公司根據(jù)我國(guó)稅收法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，代收代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)稅以及其它稅金。

7、法律法規(guī)、法規(guī)和本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)按公司所聘職位的規(guī)定，勤勉盡責(zé)、遵守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌經(jīng)費(fèi)。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃在所屬前不得轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)?；蛴糜谇鍍攤鶆?wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按照我國(guó)稅收法律繳納個(gè)稅以及其它稅金。

5、激勵(lì)對(duì)象服務(wù)承諾，企業(yè)因信息公開文檔含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符授于利益或權(quán)益所屬布置的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在有關(guān)信息公開文檔被確定存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，會(huì)由本激勵(lì)計(jì)劃所取得的所有權(quán)益退還企業(yè)。

6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書》，以承諾彼此權(quán)利義務(wù)及其它相關(guān)事宜。

7、企業(yè)明確本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象并不意味著確保激勵(lì)對(duì)象具有繼續(xù)留在企業(yè)服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成企業(yè)對(duì)職工聘請(qǐng)時(shí)限的承諾，企業(yè)仍按與激勵(lì)對(duì)象簽署的勞動(dòng)合同書或聘用協(xié)議實(shí)行。

8、法律法規(guī)、法規(guī)和本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

十二、企業(yè)/激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

（一）企業(yè)產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

1、企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃停止執(zhí)行，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定的別的必須停止激勵(lì)計(jì)劃的情況。

2、企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本方案不去做變動(dòng)：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變化，但并未開啟資產(chǎn)重組；

（2）企業(yè)發(fā)生并入、公司分立的情況，企業(yè)依然存續(xù)期。

3、企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，由企業(yè)股東會(huì)確定本方案是不是做出相對(duì)應(yīng)變更或調(diào)節(jié)：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變化且開啟資產(chǎn)重組；

（2）企業(yè)發(fā)生并入、公司分立的情況，且企業(yè)不會(huì)再存續(xù)期。

4、企業(yè)因信息公開文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符授于利益或權(quán)益所屬布置的，未授予員工持股計(jì)劃不可授于，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效；激勵(lì)對(duì)象已所屬的員工持股計(jì)劃，理應(yīng)退還其已獲得授利益。股東會(huì)理應(yīng)按照本辦法規(guī)定取回激勵(lì)對(duì)象所得的盈利。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)于該事項(xiàng)不行為責(zé)任且因退還利益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可以向公司或者行為責(zé)任的對(duì)象開展追索。

5、企業(yè)因市場(chǎng)環(huán)境或市場(chǎng)走勢(shì)等多種因素產(chǎn)生變化，若繼續(xù)執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)目的，則經(jīng)公司股東會(huì)準(zhǔn)許，可提前結(jié)束本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。

（二）激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

1、激勵(lì)對(duì)象若因發(fā)生以下情形之一而失去了參加本方案資格，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生職位變動(dòng)

（1）激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生職位變動(dòng)，但依然在企業(yè)或者在企業(yè)下級(jí)子公司、控股子公司、子公司內(nèi)就職的，其獲授的員工持股計(jì)劃將根據(jù)職位變動(dòng)前本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的程序執(zhí)行。

3、激勵(lì)對(duì)象因離職、勞動(dòng)合同期滿、公司辭退員工而辭職

（1）激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職或合同期滿且個(gè)人原因不會(huì)再續(xù)簽的，自現(xiàn)象發(fā)生之日起，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。辭職前激勵(lì)對(duì)象需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

（2）激勵(lì)對(duì)象因公司辭退員工、合同期滿企業(yè)不會(huì)再續(xù)簽等被動(dòng)離職并且不存有業(yè)績(jī)考核不過關(guān)、過錯(cuò)、違法亂紀(jì)等行為，自辭職之日起，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。辭職前激勵(lì)對(duì)象需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

（3）激勵(lì)對(duì)象因不可以勝任工作工作中、違反法律政策法規(guī)、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職、有違公司規(guī)章制度、違反公序良俗等個(gè)人過失緣故被公司解聘或?qū)е缕髽I(yè)消除與激勵(lì)對(duì)象勞務(wù)關(guān)系或聘用關(guān)系的，自辭職之日起，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。辭職前激勵(lì)對(duì)象需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

4、激勵(lì)對(duì)象離休

（1）激勵(lì)對(duì)象因離休而不是在企業(yè)再次就職的，自辭職之日起，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。辭職前激勵(lì)對(duì)象需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

（2）激勵(lì)對(duì)象退休之后重新聘用的，其已獲得授的員工持股計(jì)劃嚴(yán)格按照退休前本方案所規(guī)定的程序執(zhí)行。若企業(yè)明確提出再次聘請(qǐng)規(guī)定而激勵(lì)對(duì)象抗拒的，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。辭職前激勵(lì)對(duì)象需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

5、激勵(lì)對(duì)象因喪勞而辭職

（1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷事故喪勞而辭職時(shí)，其獲授的員工持股計(jì)劃可以按照喪勞前本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的程序執(zhí)行所屬，且股東會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)再列入所屬標(biāo)準(zhǔn)，別的所屬標(biāo)準(zhǔn)依然合理。激勵(lì)對(duì)象辭職前需繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金，并需在之后每一次申請(qǐng)辦理所屬時(shí)先行支付本期將所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

（2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪勞而辭職時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。激勵(lì)對(duì)象辭職前需繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

6、激勵(lì)對(duì)象死亡

（1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因行使職權(quán)死亡時(shí)，其獲授的員工持股計(jì)劃將對(duì)其指定財(cái)產(chǎn)繼承人或遺囑執(zhí)行人傳承，并依據(jù)激勵(lì)對(duì)象死亡前本方案所規(guī)定的程序執(zhí)行所屬；股東會(huì)可以決定個(gè)人績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)再列入所屬標(biāo)準(zhǔn)，繼承者在繼承前需要繳納結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金，并需在之后每一次申請(qǐng)辦理所屬時(shí)先行支付本期所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

（2）激勵(lì)對(duì)象因其他問題死亡的，自現(xiàn)象發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。企業(yè)可以要求激勵(lì)對(duì)象繼承者以激勵(lì)對(duì)象財(cái)產(chǎn)付款結(jié)束已所屬的員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅及其它稅金。

7、激勵(lì)對(duì)象所屬分公司控制權(quán)變更

激勵(lì)對(duì)象在企業(yè)分公司就職的，若企業(yè)喪失對(duì)于該分公司的控制權(quán)，且激勵(lì)對(duì)象未留到公司或企業(yè)別的子公司、控股子公司、子公司就職的，其已所屬的員工持股計(jì)劃未作解決，已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無效。

8、本激勵(lì)計(jì)劃未所規(guī)定的其他情形由董事會(huì)評(píng)定，以確定其處理方法。

（三）公司和激勵(lì)對(duì)象中間異議或糾紛處理制度

公司和激勵(lì)對(duì)象中間因?qū)嵤┍炯?lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書》存在的或者與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》有關(guān)的分歧或糾紛案件，彼此應(yīng)當(dāng)通過商議、溝通交流處理，或者通過薪酬與考核委員會(huì)協(xié)商處理。若自異議或糾紛案件產(chǎn)生之日起60日內(nèi)彼此無法通過以上方式解決或通過上述方法無法處理有關(guān)異議或糾紛案件，任何一方均有權(quán)向公司所在地有地域管轄的人民法院提出訴訟處理。

十三、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（議案）；

（二）廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行考核管理辦法；

（三）廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)；

（四）廣東省華特氣體股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)第十九次會(huì)議審議事項(xiàng)單獨(dú)建議；

（五）廣東省華特氣體有限責(zé)任公司職工監(jiān)事關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的審查建議；

（六）深圳市使用價(jià)值網(wǎng)上咨詢顧問有限公司有關(guān)廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（議案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問匯報(bào)；

（七）北京金誠(chéng)同達(dá)（深圳市）法律事務(wù)所有關(guān)廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（議案）之法律意見書。

特此公告。

廣東省華特氣體有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月14日

證券代碼：688268證券簡(jiǎn)稱：華特氣體

廣東省華特氣體有限責(zé)任公司

2023年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（議案）引言

廣東省華特氣體有限責(zé)任公司

二二三年二月

申明

我們公司及整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)確保本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以及引言不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)防范

一、廣東省華特氣體有限責(zé)任公司2023年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將于企業(yè)股東會(huì)根據(jù)后才可執(zhí)行，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃能不能得到企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許，存在不確定性。

二、相關(guān)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施方案模板等屬基本結(jié)論，能不能進(jìn)行執(zhí)行，存在不確定性。

三、若職工申購(gòu)資產(chǎn)比較低，則本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有不能成立風(fēng)險(xiǎn)；若職工申購(gòu)資金短缺，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有小于預(yù)估體量的風(fēng)險(xiǎn)性。

四、企業(yè)后期將按照相關(guān)規(guī)定公布有關(guān)工作進(jìn)展，煩請(qǐng)廣大投資者慎重管理決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提醒

一、廣東省華特氣體有限責(zé)任公司（下稱“華特氣體”或“企業(yè)”）2023年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（下稱“本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“本方案”）系企業(yè)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《廣東華特氣體股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定制訂。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照企業(yè)自行決定、職工自愿的基本原則，不會(huì)有亂攤派、強(qiáng)制分派等強(qiáng)制性職工參與本持股計(jì)劃的情況。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與率為2人，分別是董事、經(jīng)理、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員傅鑄紅與執(zhí)行董事、副總張穗華。各參加目標(biāo)最后分派市場(chǎng)份額和占比以最后具體情況為標(biāo)準(zhǔn)。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬募資總額不超過1,037.10萬余元，以“份”做為申購(gòu)企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1元，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的份額上限為1,037.10萬分，最后募資總金額按實(shí)際融資總金額為標(biāo)準(zhǔn)。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源為職工合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)及其相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式，企業(yè)不因一切名義向參加目標(biāo)給予墊付資金、貸款擔(dān)保、借款等財(cái)務(wù)資助。

五、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)由來為公司回購(gòu)專用型股票賬戶的華特氣體A股普通股票，總計(jì)不得超過30億港元，約占公司現(xiàn)階段凈資產(chǎn)總額12,031.088億港元的0.25%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后，將采取非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)許可的方法得到公司回購(gòu)專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票。

六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，企業(yè)所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的10%，單獨(dú)職工持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。標(biāo)的股票數(shù)量不包含持有者在企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市前得到的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃得到的股權(quán)。

七、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃轉(zhuǎn)讓公司回購(gòu)股份的價(jià)格是34.57元/股，為截止到2023年1月31日公司回購(gòu)專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票的復(fù)購(gòu)平均價(jià)的50%。

八、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期為60個(gè)月，所得標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，始行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)且公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日開始計(jì)算。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在鎖住期屆滿后持有期內(nèi)將持有者持有市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票一次性產(chǎn)權(quán)過戶至本方案持有者或按照約定占比逐漸售賣。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿后自動(dòng)中止，也可以在持有期期滿前，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展貸款展期，經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許并提交公司股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

九、持有期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃方案由企業(yè)自主管理方法。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者大會(huì)行使股東權(quán)利，并且對(duì)持股計(jì)劃開展日常管理方法。

十、企業(yè)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前，已經(jīng)通過職代會(huì)征詢員工意見。董事會(huì)表決通過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，企業(yè)將傳出舉辦股東大會(huì)通知，報(bào)請(qǐng)企業(yè)股東大會(huì)審議并且經(jīng)過股東會(huì)準(zhǔn)許后才可執(zhí)行。企業(yè)決議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東會(huì)將采用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。企業(yè)將根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票，公司股東還可以在網(wǎng)上投票期限內(nèi)通過以上系統(tǒng)軟件履行投票權(quán)。

十一、企業(yè)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)、賬務(wù)處理以及稅款等諸多問題，按相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅收制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，職工因參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而需要繳納的相關(guān)費(fèi)用由職工本人自己承擔(dān)。

十二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件規(guī)定。

釋意

在計(jì)劃草案中，除非是文義另有所指，以下通稱專指如下所示含意：

注：1、本議案所提及的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)指標(biāo)分析，如果沒有特殊說明指合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)報(bào)表和依據(jù)此類財(cái)務(wù)報(bào)表計(jì)算出來的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。

2、本議案中一部分合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

第一章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的效果和基本準(zhǔn)則

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的效果

企業(yè)根據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，建立了本計(jì)劃草案。公司職員自行、合理合法、合規(guī)管理地參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行致力于建立完善員工與所有者的權(quán)益共享機(jī)制，改進(jìn)企業(yè)治理水平，提高員工的凝聚力企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力，推動(dòng)公司長(zhǎng)期、不斷、持續(xù)發(fā)展。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的原則

（一）依法合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真正、精確、詳細(xì)、及時(shí)的履行信息披露義務(wù)。所有人不可運(yùn)用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展內(nèi)線交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

（二）自行參加標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照企業(yè)自行決定，職工自愿，企業(yè)不因亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性職工參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與者盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其它債權(quán)人權(quán)益公平。

第二章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的確認(rèn)根據(jù)和范疇

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的確認(rèn)重要依據(jù)

（一）持有者確立的法律規(guī)定

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者是依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定而明確。公司職員依照依法合規(guī)、自行參加、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

所有參與目標(biāo)務(wù)必在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行期內(nèi)，與企業(yè)（含子公司及分公司）存有聘請(qǐng)或勞務(wù)關(guān)系。

（二）持有者明確的職務(wù)根據(jù)

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與目標(biāo)必須符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：

1、董事（沒有獨(dú)董）、高管人員；

2、企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員；

3、企業(yè)核心骨干員工。

對(duì)符合條件的職工依照依法合規(guī)、自行參加、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的范疇

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者包含董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員及關(guān)鍵骨干員工，總計(jì)不得超過2人，實(shí)際參與率依據(jù)職工具體交款情況確定。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的核查

集團(tuán)公司聘用的法律事務(wù)所對(duì)參加對(duì)象資質(zhì)等狀況是否滿足最新法律法規(guī)、《公司章程》及其本計(jì)劃草案出示法律意見。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者名冊(cè)及市場(chǎng)份額分配原則

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬募資總額不超過1,037.10萬余元，以“份”做為申購(gòu)企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1元，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的份額上限為1,037.10萬分，最后募資總金額按實(shí)際融資總金額為標(biāo)準(zhǔn)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者名冊(cè)及市場(chǎng)份額分配原則如下所示：

注：1、參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的人員不包含公司獨(dú)立董事。

2、企業(yè)所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的10%，單獨(dú)職工持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。

3、最后參加持股計(jì)劃的員工數(shù)量、名冊(cè)及申購(gòu)狀況依據(jù)職工具體參加情況確定。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者依照認(rèn)購(gòu)份額按時(shí)全額交納申購(gòu)資產(chǎn)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的交款時(shí)間由企業(yè)統(tǒng)一通告分配。持有者申購(gòu)資產(chǎn)未按期、全額交納的，則全自動(dòng)缺失對(duì)應(yīng)的申購(gòu)支配權(quán)，其擬認(rèn)購(gòu)份額需要由別的對(duì)符合條件的參加目標(biāo)申請(qǐng)申購(gòu)。股東會(huì)可以根據(jù)職工具體交款狀況對(duì)參加目標(biāo)名冊(cè)以及認(rèn)購(gòu)份額作出調(diào)整，調(diào)整，單獨(dú)職工持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)總計(jì)不能超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。

第三章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金、個(gè)股由來、經(jīng)營(yíng)規(guī)模成交價(jià)格

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的自有資金

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的自有資金包含職工合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)及其相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式。企業(yè)不因一切名義向持有者給予墊付資金、貸款擔(dān)保、借款等財(cái)務(wù)資助，亦不會(huì)有第三方為職工參與持股計(jì)劃給予獎(jiǎng)賞、支助、補(bǔ)助、防貧等分配。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的籌資總額不超過1,037.10萬余元，以“份”做為申購(gòu)企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1.00元，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的份額上限為1,037.10萬分，實(shí)際資產(chǎn)總金額及份額按照實(shí)際出出資額明確。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股由來

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股由來為公司回購(gòu)專用型股票賬戶的華特氣體A股普通股票。

這次回購(gòu)股份的資金來源為自籌資金，此次復(fù)購(gòu)也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)和發(fā)展方向產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響企業(yè)的上市影響力。實(shí)際復(fù)購(gòu)程序流程如下所示：

2022年5月10日，公司召開第三屆股東會(huì)第十一次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》，擬以集中競(jìng)價(jià)交易方法應(yīng)用不少于rmb4,000萬余元（含），不超過人民幣8,000萬余元（含）復(fù)購(gòu)一部分公司已經(jīng)公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）個(gè)股，此次回購(gòu)的股權(quán)將全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)，此次回購(gòu)股份價(jià)錢不超過人民幣85.00元/股（含）?；刭?gòu)股份的實(shí)行時(shí)限為自股東會(huì)決議通過此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案之日起不得超過12月。

公司在2023年2月3日公布了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的進(jìn)展公告》，截止到2023年1月31日，企業(yè)通過上海交易所交易軟件以集中競(jìng)價(jià)交易方法累計(jì)回購(gòu)公司股份578,556股，占公司總總股本120,310,880股的比例為0.4809%，復(fù)購(gòu)成交最高成交價(jià)為74.63元/股，最低價(jià)位為60.02元/股，付款資金總額為rmb40,003,367.16元(沒有合同印花稅、傭金費(fèi)等費(fèi)用)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后，將采取非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)許可的方法得到公司回購(gòu)專用型股票賬戶持有的公司股權(quán)。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股經(jīng)營(yíng)規(guī)模

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持倉(cāng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不得超過30億港元，占公司現(xiàn)階段凈資產(chǎn)總額12,031.088億港元的0.25%。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，企業(yè)所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的10%，單獨(dú)職工所得股權(quán)利益相對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股票數(shù)量不包含職工在企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市前得到的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的股權(quán)及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃得到的股權(quán)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)產(chǎn)生變化，亦不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件規(guī)定。

四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票購(gòu)買價(jià)錢以及明確方式

（一）成交價(jià)格

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃轉(zhuǎn)讓公司回購(gòu)專用型股票賬戶股份的價(jià)格是34.57元/股，為截止到2023年1月31日公司回購(gòu)專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票的復(fù)購(gòu)平均價(jià)的50%。

在股東會(huì)決議公示日至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購(gòu)回購(gòu)股份進(jìn)行期內(nèi)，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派股、分紅派息等除權(quán)除息、除權(quán)除息事項(xiàng)，標(biāo)底股票價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)節(jié)。

（二）成交價(jià)格的確認(rèn)方式

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的成交價(jià)格及明確方式，要以推動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展、維護(hù)保養(yǎng)股東權(quán)利為最終目的，根據(jù)對(duì)企業(yè)未來前景的自信和實(shí)際價(jià)值的肯定，兼顧以科學(xué)合理的成本費(fèi)完成對(duì)參加人員科學(xué)合理的激勵(lì)效應(yīng)而明確。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在滿足最新法律法規(guī)、行政規(guī)章的前提下，根據(jù)綜合考慮企業(yè)現(xiàn)階段所面臨的人才爭(zhēng)奪情況、執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的成本支出等多種因素，根據(jù)非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)許可的形式獲取企業(yè)股票。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃轉(zhuǎn)讓公司回購(gòu)股份的價(jià)格是34.57元/股，為截止到2023年1月31日公司回購(gòu)專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票的復(fù)購(gòu)平均價(jià)的50%。該定價(jià)方式將提高員工參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的積極性，同時(shí)公司也設(shè)置權(quán)限持有者的績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，展現(xiàn)了激勵(lì)與約束相等規(guī)定；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)在激勵(lì)制度將會(huì)對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)利產(chǎn)生積極主動(dòng)積極影響，不存在損害上市企業(yè)及整體股東利益的情形。

第四章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期、鎖定期及績(jī)效考評(píng)設(shè)定

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期為60月，始行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)且公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日開始計(jì)算。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在持有期屆滿時(shí)若未貸款展期則自主停止。

（二）若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者，且按照規(guī)定結(jié)算、分派完成后的，經(jīng)持有者會(huì)議審議根據(jù)，并且經(jīng)過股東會(huì)表決通過，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前1月，如所持有的企業(yè)股票并未全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者，經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許并提交公司股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

（四）若因企業(yè)股票停牌或是潛伏期稍短等狀況，造成本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票不能在持有期期滿前全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者時(shí)，經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許同時(shí)提交股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期限可延長(zhǎng)。

（五）企業(yè)理應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限期滿前六個(gè)月公布提示性公告，表明已過期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量和占公司凈資產(chǎn)總額比例。

（六）企業(yè)理應(yīng)至遲在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限屆滿時(shí)公布到期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量和占公司凈資產(chǎn)總額比例、期滿后處理分配。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期為12三個(gè)月，始行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)且公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日開始計(jì)算。

鎖住期屆滿后，由持有者會(huì)議決定在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃婚姻存續(xù)期間按持有者持有本方案金額的占比，將剛開啟的標(biāo)的股票一次性產(chǎn)權(quán)過戶至持有者個(gè)人帳戶，由個(gè)人自主處理；或是依據(jù)售賣分配適時(shí)售賣相對(duì)應(yīng)已開啟市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票，并按照持有者持有本方案金額的占比進(jìn)行分割，售賣分配如下所示：

鎖住期限內(nèi)，因?yàn)楣井a(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情況所衍化獲得的個(gè)股將一并鎖住，該等個(gè)股亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的交易限額

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)交易規(guī)則，遵循證監(jiān)會(huì)、上海交易所有關(guān)股票交易有關(guān)規(guī)定，在以下期內(nèi)不可交易企業(yè)股票：

1、公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前30日內(nèi)，因特殊情況延遲年報(bào)、上半年度匯報(bào)公示日期，自原預(yù)定公示此前30日開始計(jì)算，至公示前1日；

2、企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)快報(bào)通告前10日內(nèi)；

3、自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之時(shí)或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之時(shí)，至依規(guī)公布之時(shí)；

4、證監(jiān)會(huì)和上海交易所規(guī)定的其他期內(nèi)。

以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。

若相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)等政策性文件對(duì)信息內(nèi)容關(guān)鍵期不可交易股票的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，可用變更后的有關(guān)規(guī)定。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的績(jī)效考評(píng)

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將2023年做為績(jī)效考評(píng)本年度，從而達(dá)到績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)做為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開啟的前提，考核標(biāo)準(zhǔn)分成企業(yè)方面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)與個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

（一）企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

注：1、以上“歸母凈利”指標(biāo)值以經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表的歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)，并去除全部在有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉及到的股份支付費(fèi)用危害的數(shù)值做為測(cè)算根據(jù)。

2、以上開啟標(biāo)準(zhǔn)涉及到的業(yè)績(jī)指標(biāo)不構(gòu)成企業(yè)對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和本質(zhì)服務(wù)承諾。

因?yàn)楣痉矫鏄I(yè)績(jī)考核指標(biāo)未達(dá)到而無法開啟的市場(chǎng)份額，由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者大會(huì)適時(shí)售賣，按實(shí)際售賣額度及持有者初始出出資額再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率之和的孰低額度退還給持有者；如退還后依然存在剩余收益，則盈利一部分歸公司所有。

（二）個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

持有者個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)依照企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考評(píng)管理制度執(zhí)行。持有者的考核結(jié)果劃分成“A”、“B”、“C”三個(gè)級(jí)別，到時(shí)候根據(jù)持有者的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)論確定其個(gè)人層面開啟占比。個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果與個(gè)人層面開啟占比對(duì)比關(guān)聯(lián)如下表所顯示：

在業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)前提下，持有者本人具體開啟市場(chǎng)份額=持有者方案開啟市場(chǎng)份額×企業(yè)方面開啟占比×個(gè)人層面開啟占比。

在業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)前提下，持有者因個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)無法所有開啟市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票，由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者大會(huì)適時(shí)售賣，依照未解鎖市場(chǎng)份額相匹配標(biāo)的股票的具體售賣額度及持有者初始出出資額再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率之和的孰低額度退還給持有者；如退還后依然存在剩余收益，則盈利一部分歸公司所有。

第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理模式

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由企業(yè)自主管理方法。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)構(gòu)最大管理方法權(quán)力機(jī)關(guān)為持有者大會(huì)，負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常監(jiān)管，履行除公司的股東交流會(huì)投票權(quán)之外的股東權(quán)益。

董事會(huì)承擔(dān)擬訂和調(diào)整本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并且在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的許多相關(guān)的事宜。企業(yè)實(shí)施了適度的風(fēng)險(xiǎn)防控和防疫措施切實(shí)保障本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擁有當(dāng)事人的合法權(quán)益。

一、持有者大會(huì)

公司職員在申購(gòu)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額后立即成為本規(guī)劃的持有者，持有者大會(huì)是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)控管理權(quán)力機(jī)關(guān)，由整體持有者構(gòu)成。全部擁有平均有權(quán)參與持有者大會(huì)，并按照其持股數(shù)履行投票權(quán)。持有者能夠親身參加持有者大會(huì)并決議，也能夠授權(quán)委托人委托參加并決議。持有者以及委托代理人參加持有者會(huì)議的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)用等，都由持有者自己承擔(dān)。

（一）持有者會(huì)議審議具體內(nèi)容

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)、停止、持有期的增加和提前結(jié)束；

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，決議是不是參加及資產(chǎn)解決方法；

3、修訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的《員工持股計(jì)劃管理辦法》；

4、承擔(dān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常監(jiān)管；

5、依照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求確定持有者資格撤銷事宜，和被取消資格的持有者持有金額的解決事宜，包含持有者市場(chǎng)份額變化等；

6、管理決策股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額的回收、承攬及其相匹配利潤(rùn)的兌付分配；

7、申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額傳承備案；

8、履行除公司的股東交流會(huì)投票權(quán)之外的股東權(quán)益；

9、承擔(dān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)算和財(cái)產(chǎn)分配；

10、其他事宜。

（二）持有者會(huì)議的集結(jié)和舉辦程序流程

初次持有者會(huì)議由企業(yè)董事長(zhǎng)助理或是特定工作人員承擔(dān)集結(jié)和組織，之后持有者會(huì)議由持有人大會(huì)一致同意的特定持有者承擔(dān)集結(jié)，由召集人組織。

舉辦持有者大會(huì)，召集人需提前3日傳出會(huì)議報(bào)告，根據(jù)直接送達(dá)、郵遞、發(fā)傳真、電子郵箱或是公示等多種方式，通告整體持有者。會(huì)議報(bào)告理應(yīng)最少包含以下幾點(diǎn)：

1、大會(huì)的時(shí)間也、地址；

2、會(huì)議的舉辦方法；

3、擬決議的事宜（會(huì)議提案）；

4、會(huì)議召集人和節(jié)目主持人、臨時(shí)會(huì)議的建議人以及書面形式建議；

5、會(huì)議表決所必須的會(huì)議材料；

6、持有者理應(yīng)親身參加或是授權(quán)委托別的持有者委托列席會(huì)議的需求；

7、聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系電話；

8、下達(dá)通知日期。

遇有緊急狀況，能通過口頭上方法通告舉辦持有者大會(huì)。口頭上方法通告最少一般包括以上第1、2、3項(xiàng)具體內(nèi)容和因情況危急需要盡快舉辦持有者會(huì)議的表明。

（三）持有者會(huì)議的決議程序流程

1、每一項(xiàng)提議通過充足討論后，節(jié)目主持人理應(yīng)適度報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者開展決議。節(jié)目主持人也可以準(zhǔn)備在大會(huì)所有提議探討完成后一并報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者開展決議，表決方式采用填好表決票書面表決方式。

2、持有者因其持有的本方案市場(chǎng)份額履行投票權(quán)，每一企業(yè)方案市場(chǎng)份額具備一票投票權(quán)，持有者大會(huì)采用無記名方法投票選舉。

3、持有者的決議意愿分成允許、抵制和放棄。參會(huì)持有者應(yīng)該從以上意愿中挑選其一，未作挑選或是與此同時(shí)挑選多個(gè)意愿的，視作放棄；未填、錯(cuò)填、筆跡沒法分辨的表決票或者未投的表決票均視為放棄；半途離去主會(huì)場(chǎng)總不回而未作所選擇的，視作放棄。持有者在會(huì)議主持公布決議結(jié)論后或是所規(guī)定的決議期限完成后開展決議的，其決議狀況不予以統(tǒng)計(jì)分析。

4、會(huì)議主持理應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)公布當(dāng)場(chǎng)決議統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每一項(xiàng)提案經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額批準(zhǔn)后則視為一致通過，經(jīng)整體持有者簽字后形成持有者大會(huì)的高效決定。

5、持有者會(huì)議決議需報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定提交公司股東會(huì)、股東大會(huì)審議。

6、會(huì)議主持承擔(dān)安排人員對(duì)持有者大會(huì)認(rèn)真檢查。

（四）直接或總計(jì)擁有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃30%之上金額的持有者可向持有者大會(huì)遞交臨時(shí)性提議，臨時(shí)性提議需在持有者會(huì)議召開前3個(gè)工作日左右遞交。

（五）擁有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者能夠建議舉辦持有者大會(huì)。

二、管委會(huì)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不設(shè)置管委會(huì)。

三、股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)的具體事宜

股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的相關(guān)事宜，包含但是不限于以下事項(xiàng)：

1、受權(quán)股東會(huì)承擔(dān)擬訂和調(diào)整本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案；

2、受權(quán)股東會(huì)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

3、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的開設(shè)、變動(dòng)和停止，包含但是不限于按照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的承諾撤銷本方案持有者資格、提升持有者、持有者市場(chǎng)份額變化、已死亡持有者的傳承事項(xiàng)，持有者投資方式、持有者本人注資限制變動(dòng)事項(xiàng)，提前結(jié)束本持股計(jì)劃及本持股計(jì)劃停止后結(jié)算事項(xiàng)；

4、受權(quán)股東會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期增加和提前結(jié)束做出決定；

5、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后，如在執(zhí)行時(shí)間內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、現(xiàn)行政策發(fā)生變化，受權(quán)股東會(huì)依照一個(gè)新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、政策要求對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃做出適當(dāng)調(diào)整；

6、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及證劵、資金帳戶手續(xù)及其股票購(gòu)買、產(chǎn)權(quán)過戶、鎖住、開啟及其分配所有事項(xiàng)；

7、受權(quán)股東會(huì)擬訂、簽定和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)協(xié)議文檔；

8、受權(quán)股東會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作出說明；

9、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)履行的權(quán)力以外。

以上受權(quán)自此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)日起至本計(jì)劃實(shí)施結(jié)束之天內(nèi)合理。所述受權(quán)事宜，除法律、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度、行政規(guī)章、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)決議根據(jù)的事項(xiàng)外，其他事宜可以由老總或者其授權(quán)適度人員意味著股東會(huì)立即履行。

四、風(fēng)險(xiǎn)防控及防疫措施

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不同于企業(yè)的原有財(cái)產(chǎn)。企業(yè)不可侵吞、侵吞本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或者以其他任何理由將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與企業(yè)原有財(cái)產(chǎn)混在一起。

（二）持有期內(nèi)，持有者大會(huì)可聘用第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃給予管理方法、咨詢等服務(wù)項(xiàng)目。

第六章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及利益分派

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

（一）企業(yè)股票相對(duì)應(yīng)的利益；

（二）現(xiàn)錢儲(chǔ)蓄和銀行存款利息；

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃其他投資所產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不同于企業(yè)的原有財(cái)產(chǎn)，企業(yè)不可將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)授權(quán)委托歸于其固有財(cái)產(chǎn)。因本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)管、應(yīng)用或是其他情形而獲得的資產(chǎn)和利潤(rùn)歸于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益分派

（一）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，除法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)另有規(guī)定，或經(jīng)持有者會(huì)議同意，持有者持有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額不得轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)?；蜃鰟e的相近處理。

（二）在持有期以內(nèi)，持有者不可擅自規(guī)定對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分割。

（三）在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份新獲得的股權(quán)一并鎖住，禁止在二級(jí)市場(chǎng)售賣或者以多種方式出讓，該等個(gè)股的開啟期與相匹配個(gè)股同樣。

鎖住期屆滿后，由持有者會(huì)議決定在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃婚姻存續(xù)期間按持有者持有本方案金額的占比，將剛開啟的標(biāo)的股票一次性產(chǎn)權(quán)過戶至持有者個(gè)人帳戶，由個(gè)人自主處理；或是依據(jù)售賣分配適時(shí)售賣相對(duì)應(yīng)已開啟市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票，并按照持有者持有本方案金額的占比進(jìn)行分割。如受相關(guān)法律法規(guī)限定沒法產(chǎn)權(quán)過戶至個(gè)人帳戶的，由持有者大會(huì)統(tǒng)一轉(zhuǎn)現(xiàn)這部分財(cái)產(chǎn)，并按照持有者持有金額的占比，分給持有者。

如存有剩下未分配標(biāo)的股票以及相匹配分紅（若有），由持有者會(huì)議決定在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿前明確處置措施。

（四）在持有期內(nèi)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票買賣售賣獲得現(xiàn)錢、企業(yè)分紅派息或者有獲得別的可分派的盈利時(shí)，由持有者大會(huì)再?zèng)Q定是否對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的盈利進(jìn)行分割，如確定分派，由持有者會(huì)議在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，依照持有者持有市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。

（五）當(dāng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿或提前結(jié)束時(shí)，由持有者會(huì)議在期滿或終止生效日30個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算，并且在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，按持有者擁有本方案金額的占比進(jìn)行分割。

（六）如出現(xiàn)別的未約定事項(xiàng)，持有者持有的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃金額的處置措施由持有者大會(huì)明確。

第七章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)、停止及持有者權(quán)利的處理

一、企業(yè)產(chǎn)生具體控制權(quán)變更、合拼、公司分立

如果因任何原因?qū)е鹿镜目毓晒蓶|產(chǎn)生變化，或出現(xiàn)合拼、公司分立等情況，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是不是變更或停止，由董事會(huì)再行決定。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)

在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行期內(nèi)，本規(guī)劃的變動(dòng)包含但是不限于持有者投資方式、持有者獲得個(gè)股的方法、持有者明確根據(jù)、持有期增加等事宜需經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許，并提交公司股東會(huì)表決通過后才可執(zhí)行。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的停止

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期滿但未貸款展期的，自主停止。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期屆滿后，若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者，且按照規(guī)定結(jié)算、分派完成后的，經(jīng)持有者會(huì)議審議根據(jù)，并且經(jīng)過股東會(huì)表決通過，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前1個(gè)月，或因?yàn)槠髽I(yè)股票停牌、潛伏期稍短等情況造成本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票不能在持有期期滿前全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者時(shí)，經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許同時(shí)提交股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期限可延長(zhǎng)，增加期屆滿后本持股計(jì)劃自主停止。

四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的清理與分派

（一）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，本方案持有標(biāo)的股票買賣售賣獲得現(xiàn)錢或者有別的可分派的盈利時(shí)，持有者會(huì)議在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用及計(jì)劃應(yīng)交賬款后依照持有者持有本方案金額的占比進(jìn)行分割。

（二）持有者大會(huì)應(yīng)當(dāng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃停止日后30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行結(jié)算，并按照持有者持有本方案金額的占比開展利益分派。

五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票相匹配權(quán)益的情況和持有者對(duì)于該股權(quán)權(quán)利的占據(jù)、應(yīng)用、投資回報(bào)處罰權(quán)益的分配

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者按照實(shí)際注資市場(chǎng)份額具有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股份的資產(chǎn)收益權(quán)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自愿放棄所持有的股票的投票權(quán)。持有者根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的相匹配股權(quán)具有除公司的股東交流會(huì)投票權(quán)之外的股東權(quán)益（包含分紅權(quán)、配股份、轉(zhuǎn)贈(zèng)股份等資產(chǎn)收益權(quán)）。

（二）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，除法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)另有規(guī)定，或經(jīng)持有者會(huì)議同意外，持有者持有本方案市場(chǎng)份額不得隨意撤出、出讓或用于質(zhì)押、質(zhì)押貸款、貸款擔(dān)保、清償債務(wù)或做別的相近處理。未經(jīng)許可允許私自作出以上處理的，該處理個(gè)人行為失效。

（三）在鎖住期限內(nèi)，持有者不可規(guī)定對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分割。

（四）在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因擁有企業(yè)股票新獲得的個(gè)股一并鎖住，禁止在二級(jí)市場(chǎng)售賣或者以多種方式出讓，該等個(gè)股的鎖定期與相匹配個(gè)股同樣。

（五）鎖住期屆滿后，由持有者會(huì)議決定在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃婚姻存續(xù)期間按持有者持有本方案金額的占比，將剛開啟的標(biāo)的股票一次性產(chǎn)權(quán)過戶至持有者個(gè)人帳戶，由個(gè)人自主處理；或是依據(jù)售賣分配適時(shí)售賣相對(duì)應(yīng)已開啟市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票，并按照持有者持有本方案金額的占比進(jìn)行分割。如受相關(guān)法律法規(guī)限定沒法產(chǎn)權(quán)過戶至個(gè)人帳戶的，由持有者大會(huì)統(tǒng)一轉(zhuǎn)現(xiàn)這部分財(cái)產(chǎn)，并按照持有者持有金額的占比，分給持有者。

（六）持有期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份而得到的股利記入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，暫時(shí)不作再行分派，待本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期結(jié)束后，在持有期內(nèi)由持有者大會(huì)再?zèng)Q定是否進(jìn)行分割及分配模式。

（七）如出現(xiàn)別的未約定事項(xiàng)，持有者持有的本方案金額的處置措施由持有者大會(huì)明確。

（八）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由持有者大會(huì)、股東會(huì)決議是不是參加及實(shí)際參加計(jì)劃方案。

六、持有者利益處理

（一）產(chǎn)生如下所示情形之一的，持有者大會(huì)有權(quán)利撤銷該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格，其已開啟并可售賣/過戶的市場(chǎng)份額相匹配標(biāo)的股票由持有者大會(huì)適時(shí)售賣并結(jié)算、分派盈利；其并未開啟或不能售賣/過戶的市場(chǎng)份額強(qiáng)制性取回然后由持有者大會(huì)特定對(duì)符合條件的員工進(jìn)行轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)讓總金額持有者初始出出資額再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率總和），如到期后仍無法明確買受人的，該市場(chǎng)份額相匹配標(biāo)的股票由持有者大會(huì)于鎖住期滿適時(shí)售賣，以持有者初始出出資額再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率之及與賣出金額的孰低額度退還給持有者；如退還持有者后仍然存在剩余收益，則盈利一部分歸公司所有：

1、持有者出任獨(dú)董或其它不可以參加企業(yè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的人員；

2、持有者或者公司/子公司中任一方單方面明確提出解除勞動(dòng)關(guān)系、雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)關(guān)系、勞動(dòng)合同期限期滿以及其它勞動(dòng)合同書、勞務(wù)公司合同解除的情況；

3、持有者非因工受傷喪勞而辭職的；

4、持有者違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形損害公司利益或信譽(yù)的；

5、持有者違反法律政策法規(guī)被承擔(dān)刑事責(zé)任的；

6、持有者非因工死亡的；

7、持有者在公司的子公司就職的，若企業(yè)喪失對(duì)于該分公司管控權(quán)，所以該持有者未留到公司或者企業(yè)別的子公司就職的；

8、別的經(jīng)持有者大會(huì)定性為對(duì)企業(yè)有重要不良影響或不適宜參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況。

（二）產(chǎn)生如下所示情形之一的，持有者持有的利益嚴(yán)格按照情況產(chǎn)生前程序執(zhí)行，持有者持有利益未作變動(dòng)：

1、持有期內(nèi)，持有者產(chǎn)生職位變動(dòng)但仍然合乎參加要求的；

2、持有期內(nèi)，持有者做到國(guó)家規(guī)定法定退休年齡時(shí)與公司簽訂重新聘用協(xié)議書并且在企業(yè)再次就職的；

3、持有期內(nèi)，持有者因工喪勞而辭職的，他個(gè)人考核結(jié)果不會(huì)再列入開啟標(biāo)準(zhǔn)，并且其相匹配個(gè)人層面開啟比例是100%；

4、持有期內(nèi)，持有者因工死亡的，他個(gè)人考核結(jié)果不會(huì)再列入開啟標(biāo)準(zhǔn)，并且其相匹配個(gè)人層面開啟比例是100%，其持有的利益未作變動(dòng)且對(duì)其指定財(cái)產(chǎn)繼承人或遺囑執(zhí)行人傳承；

5、持有期內(nèi)，持有者在公司的子公司就職的，若企業(yè)喪失對(duì)于該分公司管控權(quán)，但是該持有者仍留到公司或者企業(yè)別的子公司就職的。

（三）持有期內(nèi)，若發(fā)生之上條文未詳盡承諾之情況，很有可能需持有者變動(dòng)其依本方案得到的市場(chǎng)份額及市場(chǎng)份額權(quán)利的，由董事會(huì)再行決定。

七、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期滿時(shí)股份的處理方法

（一）若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者，且按照規(guī)定結(jié)算、分派完成后的，經(jīng)持有者會(huì)議審議根據(jù)，同時(shí)提交股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前1個(gè)月，或因?yàn)槠髽I(yè)股票停牌、潛伏期稍短等情況造成本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票不能在持有期期滿前全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本方案市場(chǎng)份額持有者時(shí)，經(jīng)整體持有者持有所有市場(chǎng)份額允許并提交公司股東會(huì)表決通過，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。（下轉(zhuǎn)D39版）