證券日報編寫 程丹
11月10日,中國證監(jiān)會將新修訂《首發(fā)企業(yè)現場檢查規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》(下稱《檢查規(guī)定》)公開征求意見。《檢查規(guī)定》進一步強化先發(fā)公司信息披露監(jiān)管,催促保薦代表人、證券服務機構回位盡職,增強申請即承擔責任,對檢查后申請辦理撤銷、檢查時頻繁出現類似難題、回絕阻攔檢測等個人行為執(zhí)行更為嚴格的制度規(guī)范。
《檢查規(guī)定》要在匯總試點注冊制至今監(jiān)督檢查管控經驗的基礎上,進行了三方面的修定:一是強化“申請即承擔責任”。對檢查后申請辦理撤銷、檢查時頻繁出現類似難題、回絕阻攔檢測等個人行為執(zhí)行更為嚴格的制度規(guī)范。二是標準查驗實際操作。進一步明確檢查前綜合、檢查時推動及其查驗后處理工藝的實際程序流程和要求,統(tǒng)一檢查要求,提升查驗規(guī)范化。三是對《檢查規(guī)定》中部分適用審核制的解釋作出調整。
具體而言,審批或注冊部門應當融合查驗存在的問題、監(jiān)督檢查會商建議、整頓標準事項完成狀況,推動審批或注冊工作中。審批或注冊單位有權要求檢查對象及保薦代表人、證券服務機構就查驗存在的問題開展解釋說明、填補審查或整頓標準。檢查對象處在交易中心審批時期的,整頓標準正常情況下在上市委召開前進行;檢查對象處在中國證監(jiān)會申請注冊時期的,整頓標準正常情況下在申請決議會召開前進行。交易中心審核部門必須在向中國證監(jiān)會提交的商標注冊申請文檔中,就檢查時注意到關鍵問題的處理情況及審查意見作出說明。
與此同時,依據檢查對象、保薦代表人存有信息披露、執(zhí)業(yè)質量難題嚴重程度,中國證監(jiān)會可以依照法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會規(guī)章制度對檢查對象以及大股東、控股股東和有關責任人采用行政監(jiān)管措施或給予行政處罰。交易中心可以依照相關規(guī)定對于該人或單位采用自律監(jiān)管對策或予以政紀處分。
針對近期24個月,檢查對象、保薦代表人、證券服務機構或者其有關責任人因監(jiān)督檢查找到的違規(guī)違紀難題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等,此次監(jiān)督檢查就發(fā)現類似情況且特性很嚴重的,中國證監(jiān)會及交易中心能夠著重予以處理。
2021年1月《檢查規(guī)定》推出以來,中國證監(jiān)會總計對95家先發(fā)企業(yè)進行了監(jiān)督檢查工作中,對披露品質存在重大難題的公司嚴格采用監(jiān)管方案。業(yè)內人士認為,總體來說,監(jiān)督檢查做為IPO全鏈條監(jiān)管的重要途徑及書面形式審批咨詢的有效補充,對催促外國投資者提升信息公開品質,正確引導保薦代表人、證券服務機構提升執(zhí)業(yè)質量發(fā)揮了重要作用。但目前檢查時還存在著某些檢查對象隨便撤銷發(fā)售申請或消沉接受檢查工作中等情況,必須進一步強化申請即承擔責任規(guī)定,夯實發(fā)行人和中介服務義務。
中國證監(jiān)會也對《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》進行了修訂。統(tǒng)一了全系統(tǒng)指導監(jiān)管總體目標,進一步明確了指導管控操作流程與標準。關鍵修定事宜包含三方面:一是充分發(fā)揮發(fā)售管控根線系統(tǒng)軟件協(xié)力。堅持不懈指導管控精準定位,內設機構對于培訓機構的工作推進工程驗收。提升內設機構指導監(jiān)管與交易中心審理審批的對接,把好質量關,促進發(fā)售管控根線有機化學連動。二是夯實培訓機構義務。規(guī)定培訓機構盡職履責,健全從業(yè)規(guī)范,提升執(zhí)業(yè)質量,推動指導目標牢牢把握版塊定位與國家產業(yè)政策,深入了解指導目標及“關鍵少數”口碑信譽狀況。三是提升指導步驟性相關事宜?;卮痄N售市場關心難題,提升便民利民性,對于金融市場理論測試等進行提升分配。
中國證監(jiān)會強調,對擬上市公司進行輔導,有助于提高企業(yè)規(guī)范運作水準,推動公司實際控制人、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等塑造誠實守信、自我約束及法治觀念,從根源上提升上市公司質量。
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