掃一掃
下載數(shù)字化報(bào)APP
公示送出去日期:2023年12月13日
一、公示基本資料
二、申購和贖出開放日及時(shí)間
1、對外開放日及對外開放時(shí)間
本集合計(jì)劃申請辦理集合計(jì)劃市場份額申購和贖出開放日為對外開放期內(nèi)每一個(gè)工作中日,實(shí)際辦理時(shí)限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時(shí)間,但管理員根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或合同規(guī)定的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出時(shí)以外。在封閉期限內(nèi),本集合計(jì)劃不予辦理認(rèn)購、贖出等服務(wù),都不掛牌交易。
集合計(jì)劃合同生效后,若出現(xiàn)新的股票交易市場、證交所股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況,管理員將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時(shí)間開展相應(yīng)的調(diào)整,但需在執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
2、認(rèn)購、贖出逐漸日及業(yè)務(wù)查詢時(shí)長
本集合計(jì)劃自集合計(jì)劃合同生效之日起(含該日)進(jìn)到第一個(gè)開放期,每一個(gè)開放期不得少于五個(gè)工作中日而且一般不超過二十個(gè)工作中日,期內(nèi)可以辦認(rèn)購、贖出或相關(guān)業(yè)務(wù),本集合計(jì)劃每3個(gè)月對外開放一次,每一次開放期不得少于5個(gè)工作日日且一般不超過20個(gè)工作日日。第一個(gè)開放期完畢之日次日起(含該日)進(jìn)到第一個(gè)封閉期,第一個(gè)封閉期為代表個(gè)開放期完畢之日次日起(含該日)至3個(gè)月對日前一日(含該日)期間。第一個(gè)封閉期結(jié)束后第一個(gè)工作中日起(含該日)進(jìn)到第二個(gè)開放期,第二個(gè)封閉期為第二個(gè)開放期完畢之日次日起(含該日)至3個(gè)月對日前一日(含該日)期間,依此類推。本集合計(jì)劃在封閉期限內(nèi)采用封閉運(yùn)作方式,期內(nèi)不予辦理認(rèn)購與贖出等服務(wù),都不掛牌交易。
本集合計(jì)劃此次開放期的具體時(shí)間為2023年12月15日-2024年1月5日期內(nèi)工作日。如果在對外開放期限內(nèi)產(chǎn)生不可抗拒或其他情形導(dǎo)致本集合計(jì)劃不能按時(shí)對外開放認(rèn)購與贖出等服務(wù),或根據(jù)本集合計(jì)劃合同書需暫停申購或贖出等業(yè)務(wù)的,開放期時(shí)長中斷測算,在不可抗拒或其他情形相關(guān)因素清除之日下一個(gè)工作中日起,再次測算該開放期時(shí)長,直到達(dá)到開放期的時(shí)限要求,準(zhǔn)確時(shí)間以管理員到時(shí)候通知為準(zhǔn)。
管理員禁止在開放期以外的日期申請辦理集合計(jì)劃金額的認(rèn)購、贖出或是變換。本集合計(jì)劃對外開放期限內(nèi),投資者在股票交易時(shí)間以外的時(shí)長明確提出認(rèn)購、提現(xiàn)或變換申請辦理且登記機(jī)構(gòu)確定接納的,其集合計(jì)劃市場份額認(rèn)購、贖出價(jià)錢給下一對外開放日集合計(jì)劃市場份額認(rèn)購、贖出的價(jià)錢。在開放期最終一個(gè)工作日股票交易時(shí)間結(jié)束后明確提出相關(guān)辦理的,管理員將不受理。
三、認(rèn)購與贖出的基本原則
1、“不明價(jià)”標(biāo)準(zhǔn),即認(rèn)購、贖出價(jià)格以申請辦理當(dāng)日收盤后計(jì)算出來的集合計(jì)劃份額凈值為依據(jù)來計(jì)算。
2、“額度認(rèn)購、份額贖回”標(biāo)準(zhǔn),即認(rèn)購以額度申請辦理,贖出以市場份額申請辦理。
3、當(dāng)日的認(rèn)購與贖回申請還可以在管理員規(guī)定時(shí)間之內(nèi)撤消。
4、贖出遵照“先進(jìn)先出法”標(biāo)準(zhǔn),即按照投資者擁有集合計(jì)劃市場份額備案日期先后順序開展次序贖出。
5、申請辦理認(rèn)購、贖出服務(wù)時(shí),必須遵循集合計(jì)劃市場份額持有者權(quán)益核心原則,保證投資者的合法權(quán)益不受損害并獲得平等對待。
管理員可以從相關(guān)法律法規(guī)容許并且對市場份額持有者無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下,對于該原則進(jìn)行調(diào)節(jié)。管理員務(wù)必進(jìn)新標(biāo)準(zhǔn)正式實(shí)施前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
四、認(rèn)購與贖出程序
1、申購和贖出的申請方式
投資者應(yīng)該根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開放期限內(nèi)對外開放日的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢期限內(nèi)明確提出認(rèn)購或贖出申請。
2、申購和贖出的款項(xiàng)付款
投資者認(rèn)購集合計(jì)劃市場份額時(shí),務(wù)必全額的交貨認(rèn)購賬款,投資者交貨認(rèn)購賬款,認(rèn)購創(chuàng)立;登記機(jī)構(gòu)確定集合計(jì)劃市場份額時(shí),認(rèn)購起效。
集合計(jì)劃市場份額持有者提交贖回申請,贖出創(chuàng)立;登記機(jī)構(gòu)確定贖出時(shí),贖出起效。投資人贖回申請實(shí)施后,管理員將于T+7日(包含該日)內(nèi)付款贖出賬款。遇證交所或貿(mào)易市場數(shù)據(jù)信息傳輸延遲、通信系統(tǒng)異常、金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或等非管理員及基金托管人能夠掌控的因素的影響業(yè)務(wù)流程辦理流程時(shí),贖出賬款順延到上述情形消除后的下一個(gè)工作中日劃到。當(dāng)發(fā)生大額贖回或合同規(guī)定標(biāo)明的別的中止贖出或延緩付款贖出賬款的情形時(shí),款項(xiàng)的付款方法參考合同規(guī)定有關(guān)條款解決。
3、申購和贖回申請確認(rèn)
管理員要以股票交易時(shí)間結(jié)束之前審理合理申購和贖回申請的那天做為認(rèn)購或贖回申請日(T日),正常情況下,登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易實(shí)效性進(jìn)行核對。T日遞交的合理申請辦理,投資者需在T+2日后(包含該日)到正規(guī)的銷售點(diǎn)銀行柜臺或者以銷售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申請辦理確認(rèn)狀況。若認(rèn)購失敗,則認(rèn)購賬款退給投資者。
集合計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購、贖回申請的審理并不等于該申請一定成功,而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申請辦理。認(rèn)購、贖出確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請確認(rèn)狀況,投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。
五、日常認(rèn)購業(yè)務(wù)流程
(一)申購額度限制
1、投資者初次認(rèn)購的每筆最少總金額rmb10元(含申購費(fèi)用),增加認(rèn)購的每筆最少總金額rmb1元(含申購費(fèi)用)。各銷售機(jī)構(gòu)對最少認(rèn)購額度或交易極差有別的所規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目規(guī)定為準(zhǔn),但一般不能低于以上低限。管理員可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場狀況,調(diào)節(jié)投資人初次申購和增加認(rèn)購本集合計(jì)劃最低額度或總計(jì)申購額度限定。
2、投資者可數(shù)次認(rèn)購,對單個(gè)投資人的總計(jì)申購額度及持股數(shù)比例限制詳細(xì)相關(guān)公告。管理員有權(quán)利對單個(gè)投資者總計(jì)所持有的市場份額限制進(jìn)行監(jiān)管,但本集合計(jì)劃單一投資人擁有集合計(jì)劃市場份額數(shù)不可已超過集合計(jì)劃市場份額總量的50%(運(yùn)作過程中,因份額贖回等情況造成處于被動已超過50%除外)。
3、管理員能夠要求單獨(dú)投資者總計(jì)所持有的集合計(jì)劃市場份額限制,明確的規(guī)定請參閱募集說明書或相關(guān)公告。
4、管理員能夠要求單一投資人單日或每筆申購額度限制,明確的規(guī)定請參閱募集說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接納認(rèn)購申請對總量集合計(jì)劃市場份額持有者權(quán)益組成潛在性重要不良影響時(shí),管理員應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或集合計(jì)劃單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止集合計(jì)劃認(rèn)購等舉措,切實(shí)保障總量集合計(jì)劃市場份額擁有當(dāng)事人的合法權(quán)益。管理員根據(jù)投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)管控的需求,可采用以上方法對集合計(jì)劃經(jīng)營規(guī)模給予操縱。具體見管理員相關(guān)公告。
6、管理員可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),調(diào)節(jié)這一規(guī)定申購額度等限制。管理員必須要在調(diào)整前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
(二)基金申購費(fèi)率
投資者認(rèn)購集合計(jì)劃市場份額時(shí),需繳納申購費(fèi),基金申購費(fèi)率依照申購額度下降,即申購額度越多,所適用的基金申購費(fèi)率越小。投資人若是有幾筆認(rèn)購,可用利率按每筆分別計(jì)算。實(shí)際基金申購費(fèi)率如下所示:
本集合計(jì)劃的申購費(fèi)由投資者負(fù)責(zé),主要運(yùn)用于本集合計(jì)劃的市場推廣、市場銷售、工商登記注冊等相關(guān)費(fèi)用,不列入集合計(jì)劃資產(chǎn)。
管理員還可以在集合計(jì)劃協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式,并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
管理員可以在不違法違規(guī)規(guī)定及集合計(jì)劃合同規(guī)定并且對總量集合計(jì)劃市場份額持有者權(quán)益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況之下根據(jù)市場情況制訂集合計(jì)劃促銷策略,定期不定期地進(jìn)行集合計(jì)劃營銷活動。在集合計(jì)劃營銷活動期內(nèi),按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù),管理員可以稍微降低集合計(jì)劃營業(yè)費(fèi)用。
六、日常贖出業(yè)務(wù)流程
(一)贖回份額限定
1、集合計(jì)劃市場份額持有者可以將其或者部分集合計(jì)劃份額贖回,每筆贖出不能低于1份(如該賬戶在這個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管額度不夠1份,則需一次性贖出所有市場份額);若某筆贖出可能導(dǎo)致投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管額度不夠1份時(shí),管理員有權(quán)利將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管剩下市場份額一次性全部贖出。
2、管理員可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),調(diào)節(jié)這一規(guī)定贖回份額等限制。管理員必須要在調(diào)整前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
(二)贖回費(fèi)率
本集合計(jì)劃的贖回費(fèi)用在集合計(jì)劃市場份額持有者贖出集合計(jì)劃市場份額時(shí)扣除。集合計(jì)劃金額的贖回費(fèi)率依照擁有時(shí)長下降,即集合計(jì)劃市場份額擁有時(shí)間越久,所適用的贖回費(fèi)率越小。
本集合計(jì)劃的實(shí)際贖回費(fèi)率如下所示:
注:1年按365天測算。原車風(fēng)3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃市場份額擁有從登記機(jī)構(gòu)確定投資者擁有原車風(fēng)3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃市場份額之日起持續(xù)測算。
本集合計(jì)劃對連續(xù)持有期低于30日的投資者收取贖回費(fèi)用,將全額的記入集合計(jì)劃資產(chǎn);對連續(xù)持有期善于或等于30日但低于90日的投資者收取贖回費(fèi)用,將贖回費(fèi)用總額75%記入集合計(jì)劃資產(chǎn);對連續(xù)持有期善于或等于90日但低于180日的投資者收取贖回費(fèi)用,將贖回費(fèi)用總額50%記入集合計(jì)劃資產(chǎn);對連續(xù)持有期善于或等于180日的投資者,將贖回費(fèi)用總額25%歸于集合計(jì)劃資產(chǎn)。未歸于集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)一部分用于購買評估費(fèi)和其它必需手續(xù)費(fèi)。
管理員還可以在集合計(jì)劃協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式,并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。
七、定期定額投資方案
定期定額投資規(guī)劃是指投資者根據(jù)相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提交申請,承諾每一期認(rèn)購日、扣費(fèi)金額及扣款方法,由銷售機(jī)構(gòu)于每一期承諾扣費(fèi)日在投資者特定銀行帳戶內(nèi)自動執(zhí)行扣費(fèi)及審理認(rèn)購辦理的一種投資方法。
管理員還可以在開放期為投資人申請辦理定期定額投資方案,此次開放期的具體時(shí)間為2023年12月15日-2024年1月5日期內(nèi)工作日。每筆最少定期定額投資申購額度為10元(含申購費(fèi)用)。投資者在申請辦理定期定額投資方案時(shí)可以自行承諾每一期扣費(fèi)額度,每一期扣費(fèi)額度務(wù)必不少于管理員在相關(guān)公告或升級更新的募集說明書中中規(guī)定的定期定額投資方案最少申購額度。
八、集合計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)
(一)銷售機(jī)構(gòu)
(1)南海證券股份有限公司
居所:江蘇省常州市延陵西街23號投資廣場18層
辦公地點(diǎn):上海浦東新區(qū)東方路1928號南海證券大廈
法人代表:錢俊文
客服熱線:95531
公司主頁:https://www.longone.com.cn/
(2)上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司
客服熱線:95021/400-1818-188
官網(wǎng): fund.eastmoney.com
(3)上海市好買基金銷售有限公司
客服熱線:400-700-9665
官網(wǎng):www.howbuy.com
(4)京東商城肯特瑞基金銷售有限公司
客服熱線:400-098-8511
官網(wǎng): kenterui.jd.com
(5)小螞蟻(杭州市)私募投資有限責(zé)任公司
客服熱線:400-0766-123
官網(wǎng): www.fund123.cn
(6)中證金牛(北京市)私募投資有限責(zé)任公司
客戶電話:400-8909-998
官網(wǎng): www.jnlc.com
(7)珠海市盈米基金銷售有限公司
客服熱線:020-89629066
官網(wǎng): yingmi.com
(8)深圳市前海排排網(wǎng)私募投資有限公司
客服熱線:400-666-7388
官網(wǎng): www.ppwfund.com
管理員可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求,選擇其他滿足條件的銷售機(jī)構(gòu)市場銷售本集合計(jì)劃,管理員新增加或調(diào)整本集合計(jì)劃的銷售機(jī)構(gòu)時(shí),將于管理員網(wǎng)站公示。
(二)銷售模式
投資者可以通過銀行柜臺和電子交易系統(tǒng)開展本集合計(jì)劃的認(rèn)購、贖出等交易。電子交易系統(tǒng)包含管理員企業(yè)官網(wǎng)(https://www.longone.com.cn/)和東海通APP。投資人可以登錄管理員網(wǎng)址(https://www.longone.com.cn/)、東海通APP,在和管理員達(dá)到網(wǎng)絡(luò)交易的協(xié)議、接納管理員相關(guān)使用條款、了解有關(guān)網(wǎng)絡(luò)交易的實(shí)際交易規(guī)則后,根據(jù)管理員電子交易系統(tǒng)開戶、認(rèn)購、贖出等服務(wù)。
投資者可以通過以上別的市場銷售機(jī)構(gòu)辦理本集合計(jì)劃的相關(guān)業(yè)務(wù),實(shí)際辦理程序,以銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
九、集合計(jì)劃份額凈值公示/盈利公示的公布分配
《集合計(jì)劃合同》實(shí)施后,在封閉期限內(nèi),管理員理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。
在開放期限內(nèi),管理員必須在不遲于每一個(gè)對外開放日的次日,根據(jù)要求網(wǎng)址、集合計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布對外開放日的集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值,并且在開放期首日公布上一封閉期最終一個(gè)工作日的集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。
管理員必須在不遲于上半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)址公布上半年度和年度最后一日的集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。
遇突發(fā)情況,經(jīng)執(zhí)行適度程序流程,可以稍微延遲時(shí)間測算或公示。
十、其他需要提示的事宜
1、本集合計(jì)劃由車風(fēng)3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變動而成,本集合計(jì)劃合同書自2021年12月27日起正式生效。
2、本公告僅對該集合計(jì)劃對外開放認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)予以說明。管理員報(bào)請投資人留意,《東海證券海睿銳意3個(gè)月定期開放靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》、《東海證券海睿銳意3個(gè)月定期開放靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》和《東海證券海睿銳意3個(gè)月定期開放靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書》等法律條文已經(jīng)在管理員網(wǎng)址公布,請投資者盡量認(rèn)真閱讀。
3、管理員可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),調(diào)節(jié)申購額度和贖回份額等限制,管理員務(wù)必在優(yōu)化實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體公示。
4、相關(guān)本集合計(jì)劃對外開放認(rèn)購的具體規(guī)定如有轉(zhuǎn)變,本公司將另行公告。
5、敬請投資者關(guān)心適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定,提前準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)測試,并結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受度選購安全風(fēng)險(xiǎn)相符的商品。管理員服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn),但不保證集合計(jì)劃一定贏利,也不保證最低收益。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
6、如有問題,煩請打電話或登錄管理員網(wǎng)址了解相關(guān)狀況,熱線電話:95531,企業(yè)官網(wǎng):https://www.longone.com.cn/
特此公告
南海證券股份有限公司
2023年12月13日
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險(xiǎn)提示:數(shù)字化報(bào)網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報(bào)道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化商業(yè)報(bào)告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化報(bào)商業(yè)報(bào)告)
數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報(bào)網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號