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本公司監(jiān)事會(huì)及全體公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
杭州士蘭微電子股份有限公司(下稱“企業(yè)”)第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)于2023年12月20日以通信的形式舉辦。此次會(huì)議報(bào)告于2023年12月15日以郵件方法傳出,并且以電話確認(rèn)。大會(huì)需到公司監(jiān)事5人,實(shí)到5人,企業(yè)董事長(zhǎng)助理出席了此次會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)宋衛(wèi)權(quán)先生組織。此次會(huì)議的召開(kāi)合乎《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并獲得了下列決定:
一、允許《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》并提交審查意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:由于企業(yè)2021本年度和2022年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已實(shí)施完畢,依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)和2021年第三次股東大會(huì)決議的授權(quán),企業(yè)將本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由51.27元/股調(diào)整至51.07元/股。此次行權(quán)價(jià)格調(diào)節(jié)符合法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定,并認(rèn)真履行了必須的審議程序,不存在損害公司及股東利益的情形。
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-082。
表決結(jié)果:5票允許,0票反對(duì),0票放棄。
二、允許《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》并提交審查意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中371名激勵(lì)對(duì)象已離職,1名激勵(lì)對(duì)象被競(jìng)選為職工代表監(jiān)事,依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定,上述人員不再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì),其已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的共190.05萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)不得行權(quán)然后由企業(yè)注銷。此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,不存在損害公司及股東利益的情形。
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-082。
表決結(jié)果:5票允許,0票反對(duì),0票放棄。
三、允許《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》并提交審查意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的各種行權(quán)條件都已造就,此次行權(quán)事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,此次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資質(zhì)合理合法、合理。由于行權(quán)價(jià)格與股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向,允許舍棄行權(quán)。一定會(huì)在原本定行權(quán)期滿時(shí)銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶也不會(huì)影響2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的正常進(jìn)行,不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性,不存在損害公司及股東利益的情形。
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-083。
表決結(jié)果:5票允許,0票反對(duì),0票放棄。
四、允許《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》并提交審查意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的企業(yè)績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到,行權(quán)條件未造就,允許銷戶本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,不存在損害公司及股東利益的情形。
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-084。
表決結(jié)果:5票允許,0票反對(duì),0票放棄。
特此公告。
杭州士蘭微電子股份有限公司
職工監(jiān)事
2023年12月21日
證券代碼:600460 股票簡(jiǎn)稱:士蘭微 序號(hào):臨2023-082
杭州士蘭微電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
行權(quán)價(jià)格及撤銷一部分期權(quán)的公示
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
杭州士蘭微電子股份有限公司(下稱“企業(yè)”)于2023年12月20日舉行了第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》等提案,現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下:
一、股權(quán)激勵(lì)方案準(zhǔn)許及執(zhí)行情況
(一)2021年11月29日,企業(yè)第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案;企業(yè)第七屆職工監(jiān)事第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
2021年12月15日,企業(yè)2021年第三次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2021年11月30日、2021年12月16日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
(二)2021年12月22日,公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議第七屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的議案》:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予個(gè)股期權(quán)的授權(quán)日是2021年12月22日,首次授予數(shù)量達(dá)到2,003.25萬(wàn)分,首次授予總?cè)藬?shù)2,419人,行權(quán)價(jià)格為51.27元/股。激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股來(lái)源為公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票。激勵(lì)計(jì)劃的期限為自個(gè)股期權(quán)首次授予的授權(quán)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的個(gè)股期權(quán)所有行權(quán)或銷戶結(jié)束之日起計(jì)算,一般不超過(guò)72月。激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)自認(rèn)證之日起滿12個(gè)月之后,激勵(lì)對(duì)象需在將來(lái)48個(gè)月分四期行權(quán)。
公司在2022年1月27日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記工作。企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予具體備案數(shù)量達(dá)到1,999.20萬(wàn)分,首次授予具體備案總?cè)藬?shù)2,410人。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2021年12月23日、2022年1月28日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
(三)企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋部分個(gè)股期權(quán)為146.75萬(wàn)分。依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定,預(yù)埋部分激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月明確;高于12個(gè)月無(wú)確立激勵(lì)對(duì)象的,預(yù)埋利益無(wú)效。
截至本公告披露日,本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司2021年第三次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過(guò)后已超出12月,預(yù)留146.75萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)沒(méi)有明確激勵(lì)對(duì)象,預(yù)埋利益已經(jīng)失效。
(四)2023年12月20日,公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》。
二、此次股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價(jià)狀況
(一)調(diào)節(jié)理由
公司在2022年5月20日舉辦2021年年度股東大會(huì),審議通過(guò)了《2021年度利潤(rùn)分配方案》,以實(shí)施權(quán)益分派除權(quán)日注冊(cè)登記的總市值為基準(zhǔn),每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元(價(jià)稅合計(jì))。該利潤(rùn)分配方案已經(jīng)在2022年7月13日實(shí)施完畢。
公司在2023年4月20日舉辦2022年年度股東大會(huì),審議通過(guò)了《2022年度利潤(rùn)分配方案》,以實(shí)施權(quán)益分派除權(quán)日注冊(cè)登記的總市值為基準(zhǔn),每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元(價(jià)稅合計(jì))。該利潤(rùn)分配方案已經(jīng)在2023年5月12日實(shí)施完畢。
依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定,若內(nèi)行權(quán)上有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等事宜,解決行權(quán)價(jià)格開(kāi)展相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法為:P=P0-V
在其中:P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格;V為每一股的分紅派息額;P為變更后的行權(quán)價(jià)格。
(二)調(diào)節(jié)結(jié)論
依據(jù)上述情況事宜調(diào)整,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格為51.07元/股,計(jì)算步驟為P=(51.27-0.1-0.1)=51.07元/股。
(三)本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)錢(qián)對(duì)公司的影響
本激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的變化不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的盡職履責(zé)。
四、此次一部分個(gè)股期權(quán)注銷狀況
(一)此次一部分個(gè)股期權(quán)注銷緣故、根據(jù)及數(shù)量
由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃含有371名激勵(lì)對(duì)象已離職,1名激勵(lì)對(duì)象被競(jìng)選為公司發(fā)展職工代表監(jiān)事,依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定,上述人員不再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì),其已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的共190.05萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)不得行權(quán)然后由企業(yè)注銷。
以上一部分個(gè)股期權(quán)銷戶完成后,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的 激勵(lì)對(duì)象由2,410名調(diào)整至2,038名,首次授予的個(gè)股期權(quán)數(shù)量由1,999.20萬(wàn)分減少為1,809.15萬(wàn)分。
(二)此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶對(duì)公司的影響
此次公司部分個(gè)股期權(quán)銷戶不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性。
五、股東會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)建議
董事會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)覺(jué)得:
(一)由于企業(yè)2021本年度和2022年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已實(shí)施完畢,依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)和2021年第三次股東大會(huì)決議的授權(quán),允許企業(yè)將本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由51.27元/股調(diào)整至51.07元/股。
(二)由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中371名激勵(lì)對(duì)象已離職,1名激勵(lì)對(duì)象被競(jìng)選為職工代表監(jiān)事,依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定,上述人員不再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì),允許把它已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的共190.05萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)不得行權(quán)然后由企業(yè)注銷。
六、職工監(jiān)事建議
企業(yè)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:
(一)此次行權(quán)價(jià)格調(diào)節(jié)符合法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定,并認(rèn)真履行了必須的審議程序,不存在損害公司及股東利益的情形。
(二)此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,不存在損害公司及股東利益的情形。
八、法律服務(wù)合同的觀點(diǎn)建議
國(guó)浩律師(杭州市)法律事務(wù)所覺(jué)得:公司本次激勵(lì)計(jì)劃的本次調(diào)整、這次銷戶及第一、二個(gè)行權(quán)期相關(guān)的事宜已執(zhí)行目前所需要的準(zhǔn)許與受權(quán),合乎《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司也本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格及股指期貨注銷相關(guān)事項(xiàng)有待依規(guī)履行信息披露義務(wù)及辦理變更登記辦理手續(xù)。
特此公告。
杭州士蘭微電子股份有限公司
股東會(huì)
2023年12月21日
證券代碼:600460 股票簡(jiǎn)稱:士蘭微 序號(hào):臨2023-084
杭州士蘭微電子股份有限公司
有關(guān)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次
授予個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期
行權(quán)條件造就及相關(guān)事宜的通知
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒:
● 個(gè)股期權(quán)可行權(quán)數(shù)量:452.2875萬(wàn)分
● 由于行權(quán)價(jià)格自原本定行權(quán)期開(kāi)始和股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向并同意舍棄行權(quán)。一定會(huì)在原本定行權(quán)期滿時(shí)企業(yè)注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
杭州士蘭微電子股份有限公司(下稱“企業(yè)”)于2023年12月20日舉行了第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》等提案,現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下:
一、股權(quán)激勵(lì)方案準(zhǔn)許及執(zhí)行情況
(一)股權(quán)激勵(lì)方案已履行相應(yīng)審批流程
2021年11月29日,企業(yè)第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案;企業(yè)第七屆職工監(jiān)事第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
2021年12月15日,企業(yè)2021年第三次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。
2021年12月22日,公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議第七屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的議案》:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)首次授予個(gè)股期權(quán)的授權(quán)日是2021年12月22日,首次授予數(shù)量達(dá)到2,003.25萬(wàn)分,首次授予總?cè)藬?shù)2,419人,行權(quán)價(jià)格為51.27元/股。本激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股來(lái)源為公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票。本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自個(gè)股期權(quán)首次授予的授權(quán)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的個(gè)股期權(quán)所有行權(quán)或銷戶結(jié)束之日起計(jì)算,一般不超過(guò)72月。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)自認(rèn)證之日起滿12個(gè)月之后,激勵(lì)對(duì)象需在將來(lái)48個(gè)月分四期行權(quán)。
公司在2022年1月27日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記工作。企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予具體備案數(shù)量達(dá)到1,999.20萬(wàn)分,首次授予具體備案總?cè)藬?shù)2,410人。
2023年12月20日,公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2021年11月30日、2021年12月16日、2021年12月23日、2022年1月28日和2023年12月21日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
(二)歷年來(lái)個(gè)股期權(quán)授于狀況
注1:公司在2022年1月27日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記工作。企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予具體備案數(shù)量達(dá)到1,999.20萬(wàn)分,首次授予具體備案總?cè)藬?shù)2,410人。
注2:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋部分個(gè)股期權(quán)為146.75萬(wàn)分。依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定,預(yù)埋部分激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月明確;高于12個(gè)月無(wú)確立激勵(lì)對(duì)象的,預(yù)埋利益無(wú)效。本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司2021年第三次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過(guò)后已超出12月,預(yù)留146.75萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)沒(méi)有明確激勵(lì)對(duì)象,預(yù)埋利益已經(jīng)失效。
(三)歷年來(lái)調(diào)整情況
2023年12月20日,公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》:
1、由于企業(yè)2021本年度和2022年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已實(shí)施完畢,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格按照規(guī)定調(diào)整至51.07元/股。
2、由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃含有371名激勵(lì)對(duì)象已離職,1名激勵(lì)對(duì)象被競(jìng)選為公司發(fā)展職工代表監(jiān)事,按照規(guī)定不會(huì)再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì),其已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的共190.05萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)不得行權(quán)然后由企業(yè)注銷。銷戶后,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由2,410名調(diào)整至2,038名,首次授予的個(gè)股期權(quán)數(shù)量由1,999.20萬(wàn)分減少為1,809.15萬(wàn)分。
(四)歷年來(lái)股票期權(quán)行權(quán)狀況
此次為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期。
二、股權(quán)激勵(lì)方案激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件表明
企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予日是2021年12月22日,行權(quán)價(jià)格為51.07元/股。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)自認(rèn)證之日起滿12個(gè)月之后,激勵(lì)對(duì)象需在將來(lái)48個(gè)月分四期行權(quán)。第一個(gè)行權(quán)期為自首次授予的個(gè)股期權(quán)受權(quán)之日起12個(gè)月后的第一個(gè)工作日起止首次授予的個(gè)股期權(quán)受權(quán)之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已造就,間隔期已經(jīng)在2022年12月21日期滿。
依據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就說(shuō)明如下:
三、激勵(lì)對(duì)象舍棄此次行權(quán)的詳細(xì)情況
(一)授予日:2021年12月22日
(二)可行權(quán)數(shù)量:452.2875萬(wàn)分
(三)可行權(quán)總數(shù):2,038人
(四)行權(quán)價(jià)格:51.07元/股
(五)原本定行權(quán)方法:獨(dú)立行權(quán)
(六)個(gè)股由來(lái):公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票
(七)原本定行權(quán)期:2022年12月22日至2023年12月21日
(八)激勵(lì)對(duì)象名單及可行權(quán)狀況:
注:以上尾差系四舍五入而致。
(九)職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人員名單展開(kāi)了審查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:此次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資質(zhì)合理合法、合理,不存在損害公司及股東利益的情形。
(十)激勵(lì)對(duì)象舍棄此次行權(quán)的表明
企業(yè)2021年股權(quán)激勵(lì)方案是股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,它可執(zhí)行是否與股價(jià)及激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的行權(quán)股票價(jià)格息息相關(guān)?,F(xiàn)階段股價(jià)與制定并決議《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》時(shí)差異很大,本激勵(lì)計(jì)劃中設(shè)置的行權(quán)價(jià)格自原本定行權(quán)期開(kāi)始和股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件。因而,就目前來(lái)講,就現(xiàn)在行權(quán)價(jià)格行權(quán)已經(jīng)無(wú)法對(duì)激勵(lì)對(duì)象執(zhí)行持續(xù)激勵(lì),鼓勵(lì)的初心難以達(dá)到。
經(jīng)審慎考慮,并征求激勵(lì)對(duì)象建議,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向,允許舍棄行權(quán)。因而,企業(yè)計(jì)劃在原本定行權(quán)期滿時(shí)銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行,別的行權(quán)期的行權(quán)狀況將依據(jù)行權(quán)條件造就情況和市場(chǎng)狀況確定。
四、此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶對(duì)公司的影響
此次銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的那一部分個(gè)股期權(quán)系根據(jù)市場(chǎng)情況及激勵(lì)對(duì)象觀點(diǎn)的實(shí)際解決,注銷個(gè)股期權(quán)總數(shù)總共452.2875萬(wàn)分。此次銷戶也不會(huì)影響企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的正常進(jìn)行,不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性。公司管理團(tuán)隊(duì)還將繼續(xù)盡職履責(zé),積極為企業(yè)和股東創(chuàng)造財(cái)富。
五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股期權(quán)費(fèi)用計(jì)算及表明
依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的相關(guān)規(guī)定,一定會(huì)在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)每一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,以可行權(quán)個(gè)股期權(quán)總數(shù)的絕佳可能為載體,依照權(quán)益工具受權(quán)日投資性房地產(chǎn),將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。企業(yè)在授予日授于個(gè)股期權(quán)后,已經(jīng)在相對(duì)應(yīng)的間隔期依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)此次股票期權(quán)行權(quán)各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行相關(guān)攤銷費(fèi),還是要以會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。此次股票期權(quán)行權(quán)條件成就及激勵(lì)對(duì)象舍棄行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響。
六、股東會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)建議
董事會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)覺(jué)得:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的各種行權(quán)條件都已造就,此次行權(quán)事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,此次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資質(zhì)合理合法、合理。由于行權(quán)價(jià)格與股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向并同意舍棄行權(quán)。因而,允許企業(yè)在原本定行權(quán)期滿時(shí)銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
七、職工監(jiān)事建議
企業(yè)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的各種行權(quán)條件都已造就,此次行權(quán)事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定,此次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資質(zhì)合理合法、合理。由于行權(quán)價(jià)格與股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向,允許舍棄行權(quán)。一定會(huì)在原本定行權(quán)期滿時(shí)銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶也不會(huì)影響2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的正常進(jìn)行,不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性,不存在損害公司及股東利益的情形。
八、法律服務(wù)合同的觀點(diǎn)建議
國(guó)浩律師(杭州市)法律事務(wù)所覺(jué)得:公司本次激勵(lì)計(jì)劃的本次調(diào)整、這次銷戶及第一、二個(gè)行權(quán)期相關(guān)的事宜已執(zhí)行目前所需要的準(zhǔn)許與受權(quán);此次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件造就,第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未造就,合乎《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司也本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格及股指期貨注銷相關(guān)事項(xiàng)有待依規(guī)履行信息披露義務(wù)及辦理變更登記辦理手續(xù)。
特此公告。
杭州士蘭微電子股份有限公司
股東會(huì)
2023年12月21日
證券代碼:600460 股票簡(jiǎn)稱:士蘭微 序號(hào):臨2023-080
杭州士蘭微電子股份有限公司
第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公示
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
杭州士蘭微電子股份有限公司(下稱“企業(yè)”)第八屆董事會(huì)第十六次大會(huì)于2023年12月20日以通信的形式舉辦。此次股東會(huì)已經(jīng)在2023年12月15日以郵件等方式通知全體董事、公司監(jiān)事、高管人員,并電話確認(rèn)。大會(huì)需到執(zhí)行董事12人,實(shí)到12人,監(jiān)事、高管人員出席了此次會(huì)議。會(huì)議由老總陳向東老先生組織。此次會(huì)議的召開(kāi)合乎《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并獲得了下列決定:
1、允許《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-082。
關(guān)聯(lián)董事李志剛回避表決。表決結(jié)果:11票允許,0票反對(duì),0票放棄,得到一致通過(guò)。
2、允許《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-082。
關(guān)聯(lián)董事李志剛回避表決。表決結(jié)果:11票允許,0票反對(duì),0票放棄,得到一致通過(guò)。
3、允許《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-083。
關(guān)聯(lián)董事李志剛回避表決。表決結(jié)果:11票允許,0票反對(duì),0票放棄,得到一致通過(guò)。
4、允許《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》
具體內(nèi)容詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn),公示序號(hào):臨2023-084。
關(guān)聯(lián)董事李志剛回避表決。表決結(jié)果:11票允許,0票反對(duì),0票放棄,得到一致通過(guò)。
特此公告。
杭州士蘭微電子股份有限公司
股東會(huì)
2023年12月21日
證券代碼:600460 股票簡(jiǎn)稱:士蘭微 序號(hào):臨2023-084
杭州士蘭微電子股份有限公司
有關(guān)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未造就
及銷戶相對(duì)應(yīng)個(gè)股期權(quán)的通知
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
杭州士蘭微電子股份有限公司(下稱“企業(yè)”)于2023年12月20日舉行了第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》等提案,現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下:
一、股權(quán)激勵(lì)方案準(zhǔn)許及執(zhí)行情況
(一)2021年11月29日,企業(yè)第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案;企業(yè)第七屆職工監(jiān)事第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
2021年12月15日,企業(yè)2021年第三次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2021年11月30日、2021年12月16日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
(二)2021年12月22日,公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議第七屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的議案》:企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)首次授予個(gè)股期權(quán)的授權(quán)日是2021年12月22日,首次授予數(shù)量達(dá)到2,003.25萬(wàn)分,首次授予總?cè)藬?shù)2,419人,行權(quán)價(jià)格為51.27元/股。本激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股來(lái)源為公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票。本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自個(gè)股期權(quán)首次授予的授權(quán)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的個(gè)股期權(quán)所有行權(quán)或銷戶結(jié)束之日起計(jì)算,一般不超過(guò)72月。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)自認(rèn)證之日起滿12個(gè)月之后,激勵(lì)對(duì)象需在將來(lái)48個(gè)月分四期行權(quán)。
公司在2022年1月27日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記工作。企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予具體備案數(shù)量達(dá)到1,999.20萬(wàn)分,首次授予具體備案總?cè)藬?shù)2,410人。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2021年12月23日、2022年1月28日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
(三)2023年12月20日,公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷相應(yīng)股票期權(quán)的議案》:
1、由于企業(yè)2021本年度和2022年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已實(shí)施完畢,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格按照規(guī)定調(diào)整至51.07元/股。
2、由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃含有371名激勵(lì)對(duì)象已離職,1名激勵(lì)對(duì)象被競(jìng)選為公司發(fā)展職工代表監(jiān)事,按照規(guī)定不會(huì)再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì),其已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的共190.05萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)不得行權(quán)然后由企業(yè)注銷。銷戶后,企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由2,410名調(diào)整至2,038名,首次授予的個(gè)股期權(quán)數(shù)量由1,999.20萬(wàn)分減少為1,809.15萬(wàn)分。
3、企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已造就,由于行權(quán)價(jià)格與股票價(jià)格持續(xù)出現(xiàn)顯著倒吊,行權(quán)價(jià)格明顯高于股票價(jià)格,欠缺具體行權(quán)的價(jià)格條件,激勵(lì)對(duì)象都無(wú)在本期行權(quán)的意向并同意舍棄行權(quán)。因而,允許企業(yè)在原本定行權(quán)期滿時(shí)銷戶2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期2,038名激勵(lì)對(duì)象已授于但還沒(méi)有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
4、企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的企業(yè)績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到,行權(quán)條件未造就,允許銷戶本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
上述事項(xiàng)詳細(xì)公司在2023年12月21日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的相關(guān)公告及附件。
二、企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未造就及銷戶相對(duì)應(yīng)個(gè)股期權(quán)的現(xiàn)象
(一)行權(quán)條件的解釋
企業(yè)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》要求:“本激勵(lì)計(jì)劃授予個(gè)股期權(quán)的行權(quán)考評(píng)本年度為2021年-2024年四個(gè)會(huì)計(jì)期間,每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次。
首次授予的個(gè)股期權(quán)各年績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)如下表所示:
注1:以上“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入”指標(biāo)均以企業(yè)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所述數(shù)據(jù)信息為標(biāo)準(zhǔn)。
注2:各本年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入累計(jì)值為自2021年度起各本年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和,比如:2021年?duì)I業(yè)收入累計(jì)值為2021年?duì)I業(yè)收入值,2022年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入累計(jì)值為2021本年度與2022年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總和,依此類推。
注3:以上績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)不屬于企業(yè)對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和本質(zhì)服務(wù)承諾。
各行權(quán)期內(nèi),企業(yè)未滿足相對(duì)應(yīng)績(jī)效考評(píng)目標(biāo),全部激勵(lì)對(duì)象相匹配考評(píng)當(dāng)初已獲授但還沒(méi)有行權(quán)的個(gè)股期權(quán)均不得行權(quán),由企業(yè)注銷?!?/p>
(二)沒(méi)有達(dá)到行權(quán)條件的說(shuō)明及注銷股票股指期貨總數(shù)
經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)財(cái)務(wù)審計(jì),企業(yè) 2020年、2021年、2022年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別是4,280,561,779.48元、7,194,148,249.93元、8,282,201,633.03元。以2020年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為基準(zhǔn),2021年到2022年總計(jì)營(yíng)收增長(zhǎng)率為262%,沒(méi)有達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期企業(yè)績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo),行權(quán)條件未造就,因而公司擬銷戶本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
(三)此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶對(duì)公司的影響
此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶也不會(huì)影響企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的正常進(jìn)行,不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,都不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性。
三、股東會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)建議
董事會(huì)候選人與薪酬委員會(huì)覺(jué)得:由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的企業(yè)績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到,行權(quán)條件未造就,允許銷戶本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。
六、職工監(jiān)事建議
企業(yè)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:由于企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的企業(yè)績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到,行權(quán)條件未造就,允許銷戶本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的所有個(gè)股期權(quán)452.2875萬(wàn)分。此次一部分個(gè)股期權(quán)銷戶不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響,不存在損害公司及股東利益的情形。
八、法律服務(wù)合同的觀點(diǎn)建議
國(guó)浩律師(杭州市)法律事務(wù)所覺(jué)得:公司本次激勵(lì)計(jì)劃的本次調(diào)整、這次銷戶及第一、二個(gè)行權(quán)期相關(guān)的事宜已執(zhí)行目前所需要的準(zhǔn)許與受權(quán);此次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件造就,第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未造就,合乎《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司也本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格及股指期貨注銷相關(guān)事項(xiàng)有待依規(guī)履行信息披露義務(wù)及辦理變更登記辦理手續(xù)。
特此公告。
杭州士蘭微電子股份有限公司
股東會(huì)
2023年12月21日
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