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興業(yè)銀行證券股份有限公司(下稱“興業(yè)證券”或“承銷商”)做為深圳譽(yù)辰精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司(下稱“譽(yù)辰智能化”或“企業(yè)”)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的承銷商,依據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱“《保薦辦法》”)及其《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》的有關(guān)規(guī)定,出任譽(yù)辰智能化首次公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的承銷商,對(duì)譽(yù)辰智能化2023年1月1日至此次監(jiān)督檢查期內(nèi)(下稱“本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)”)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)?,F(xiàn)就此次當(dāng)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下所示:
一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況
承銷商于2023年12月21日至22日對(duì)譽(yù)辰智能化進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。參與人員為尹涵、鄒倚風(fēng)。
現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),承銷商融合譽(yù)辰智能化的具體情況,與譽(yù)辰智能化高管人員開展采訪;現(xiàn)場(chǎng)察看譽(yù)辰智能化的關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;查看譽(yù)辰智能本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)舉行的歷年來三會(huì)文檔、會(huì)議資料等;查看企業(yè)本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)創(chuàng)建或修改的企業(yè)章程、三會(huì)議事規(guī)則、相關(guān)內(nèi)部控制制度文檔;查看企業(yè)定期報(bào)告、臨時(shí)性報(bào)告等信息公開文檔;審查企業(yè)本持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易、境外投資材料;查看企業(yè)募資賬表、募集資金使用憑據(jù)、募資帳戶銀行對(duì)賬單材料等,并在前述工作的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了此次監(jiān)督檢查匯報(bào)。
二、對(duì)監(jiān)督檢查事宜逐一發(fā)布的建議
(一)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況
監(jiān)督檢查工作人員查看了譽(yù)辰智能化最新企業(yè)章程、三會(huì)議事規(guī)則以及其它內(nèi)控制度的管理制度等,查看了企業(yè)本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)舉行的股東會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)的會(huì)議報(bào)告、提案、決定、會(huì)議紀(jì)要,并密切關(guān)注以上召開程序流程是不是依法依規(guī)。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi),企業(yè)章程和公司治理制度完善、合規(guī)管理,管理制度獲得有效落實(shí);公司股東大會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的分權(quán)制衡合理運(yùn)行,決策和會(huì)議制度合規(guī)管理,會(huì)議紀(jì)要詳細(xì),會(huì)議資料保存著;公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以按有關(guān)規(guī)定的需求履行義務(wù),內(nèi)控制度獲得有效落實(shí)。
(二)信息公開狀況
監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)本持續(xù)督導(dǎo)期公開披露文檔、投資人調(diào)查紀(jì)錄,并且對(duì)信息公開文件信息適用文檔進(jìn)行了對(duì)比剖析。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi),譽(yù)辰智能化信息公布不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
(三)企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況
監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》,實(shí)地查看了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,并采訪公司財(cái)務(wù)總監(jiān)掌握今天企業(yè)獨(dú)立運(yùn)作狀況、公司和大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)方的交易及經(jīng)濟(jì)往來狀況。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi),譽(yù)辰智能資產(chǎn)詳細(xì),工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)保持獨(dú)立,不會(huì)有關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占據(jù)上市企業(yè)資產(chǎn)的情況。
(四)募集資金使用狀況
譽(yù)辰智能化首次公開發(fā)行股票募資已經(jīng)全部?jī)?chǔ)放至募集資金專戶,分別與專用賬戶開立銀行及承銷商簽訂了募資資金監(jiān)管協(xié)議。監(jiān)督檢查工作人員采訪了企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人,實(shí)地查看了募投項(xiàng)目當(dāng)場(chǎng)建設(shè)進(jìn)度,查看了企業(yè)募資有關(guān)管理方案、募資三方監(jiān)管協(xié)議、銀行回單、募集資金使用賬表,查看了與募集資金使用有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、公示及合同材料等。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:譽(yù)辰智能化募集資金的儲(chǔ)放與使用合乎證監(jiān)會(huì)和上海交易所的有關(guān)規(guī)定以及公司募資資金管理辦法的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)使用募資已按照規(guī)定依法履行有關(guān)決策制定和必要信息披露程序流程,不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁或違規(guī)募集資金的狀況。
(五)關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況
監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》《對(duì)外投資管理制度》,與公司高級(jí)管理人員展開了采訪,查看了公司相關(guān)三會(huì)會(huì)議文件、企業(yè)征信報(bào)告、會(huì)計(jì)資料及信息公開文檔,了解到了企業(yè)的關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資等狀況。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:譽(yù)辰智能化對(duì)此關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保等重大境外投資建立了完善的內(nèi)控制度,本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi),譽(yù)辰智能化不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保及重要境外投資等情況。
(六)經(jīng)營(yíng)情況
監(jiān)督檢查工作人員查看了公司及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)定期報(bào)告、行業(yè)分析報(bào)告,與公司高級(jí)管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行了溝通,了解公司的市場(chǎng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)效益狀況。
核查意見:
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,承銷商覺得:本持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間段內(nèi),公司經(jīng)營(yíng)狀況正常的,運(yùn)營(yíng)模式、市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生重大變化,公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)管理模式正常的。
(七)保薦代表人覺得應(yīng)給予監(jiān)督檢查的其他事宜
無。
三、上市企業(yè)應(yīng)注意的事項(xiàng)與建議
承銷商報(bào)請(qǐng)公司繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的需求,逐步完善上市公司治理構(gòu)造,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》及其企業(yè)章程等相關(guān)規(guī)定,不斷、科學(xué)安排募集資金使用,根據(jù)實(shí)際情況穩(wěn)步推進(jìn)募投項(xiàng)目的基本建設(shè)及實(shí)施,保證募投項(xiàng)目進(jìn)行以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益率。
四、存不存在《保薦辦法》、上海交易所相關(guān)規(guī)則要求應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所匯報(bào)的事宜
此次監(jiān)督檢查沒有發(fā)現(xiàn)譽(yù)辰智能化存有依據(jù)《保薦辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)則所規(guī)定的理應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜。
五、上市公司及別的中介機(jī)構(gòu)的相互配合狀況
在承銷商此次持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查工作中過程中,譽(yù)辰智能化積極主動(dòng)提供所需文件材料,及時(shí)安排承銷商與高管人員等有關(guān)采訪,為本次監(jiān)督檢查帶來了必須的適用。
六、此次監(jiān)督檢查的觀點(diǎn)
通過此次監(jiān)督檢查,承銷商覺得:譽(yù)辰智能化在公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、信息公開、自覺性、與控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資及其經(jīng)營(yíng)情況等重要層面合乎證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定。
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