掃一掃
下載數(shù)字化報(bào)APP
(里接A13版)
(5)參加戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金由來(lái)
依據(jù)中兵投資開(kāi)具的承諾書(shū),中兵投資參加此次戰(zhàn)略配售常用資金來(lái)源為其自籌資金,不會(huì)有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資者參與此次戰(zhàn)略配售的情況。經(jīng)核實(shí)中兵投資財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告,中兵投資的周轉(zhuǎn)資金足夠遮蓋它與外國(guó)投資者簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》中約定承諾申購(gòu)額度。
(6)有關(guān)服務(wù)承諾
依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī),中兵投資已就參加此次戰(zhàn)略配售出示承諾書(shū),詳情如下:
“(一)本公司為依法設(shè)立的企業(yè),不會(huì)有依據(jù)中國(guó)法律、行政規(guī)章、行政規(guī)章及其公司章程規(guī)定理應(yīng)終止的情況。
(二)本公司取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體,參加此次戰(zhàn)略配售已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程。
(三)外國(guó)投資者及主承銷商未與本企業(yè)承諾上市以來(lái)股票價(jià)格將增漲,或是股票價(jià)格若未增漲會(huì)由外國(guó)投資者購(gòu)買證劵或是給與任何理由的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
(四)主承銷商未服務(wù)承諾以承銷費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的戰(zhàn)略配售等為標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)本公司。
(五)外國(guó)投資者未服務(wù)承諾上市以來(lái)申購(gòu)本企業(yè)管理的證券基金。
(六)外國(guó)投資者未服務(wù)承諾在公司獲配證券限售期內(nèi),委派與本公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、監(jiān)事及高管人員。
(七)本公司為本次配股證券具體持有者,不會(huì)有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資者參與此次戰(zhàn)略配售的情況。本企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略配售常用資金來(lái)源為自籌資金,且參加此次戰(zhàn)略配售合乎該資金投資目標(biāo)。
(八)本公司與發(fā)行人及其主承銷商或其它利益關(guān)系人之間不存在直接和間接開(kāi)展內(nèi)幕交易的舉動(dòng)。
(九)本公司未通過(guò)任何理由在限售期內(nèi)出讓所持有此次配股的證劵。
(十)本企業(yè)獲得此次配股的證劵投資期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月。限售期期滿后,本企業(yè)的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。
(十一)本公司不存在什么法律法規(guī)及行政規(guī)章以及相關(guān)合同條款嚴(yán)禁和限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況。
(十二)本公司參加此次戰(zhàn)略配售合乎外國(guó)投資者及主承銷商有關(guān)選擇參加戰(zhàn)略配售的投資人的要求,具有參加戰(zhàn)略配售資格。
(十三)本公司已就此次戰(zhàn)略配售的審查事宜進(jìn)行了充分的公布并且提供有關(guān)的證明文件,并確保所披露的信息不存在什么瞞報(bào)、虛假和重大遺漏,保證提供的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。”
(二)參加戰(zhàn)略配售的投資人戰(zhàn)略配售協(xié)議書(shū)
發(fā)行人與參加此次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資都已簽訂了《戰(zhàn)略配售協(xié)議》,約定好認(rèn)購(gòu)賬款、交款時(shí)間以及退錢分配、限售期限、保密義務(wù)、合同違約責(zé)任等相關(guān)信息。
發(fā)行人與本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》內(nèi)容不會(huì)有違反法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章要求的情況,具體內(nèi)容合理合法、合理。
(三)配股標(biāo)準(zhǔn)
參加此次戰(zhàn)略配售的投資人均已經(jīng)與外國(guó)投資者各自簽定《戰(zhàn)略配售協(xié)議》,沒(méi)有參加本次發(fā)行初步詢價(jià),還許諾依照發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)。
(四)合規(guī)建議
1、發(fā)行人與保薦代表人(主承銷商)向本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人配售股票不會(huì)有《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。
在其中《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況為:
(一)發(fā)行人和主承銷商向參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾上市以來(lái)股票價(jià)格將增漲,或是股票價(jià)格若未增漲會(huì)由外國(guó)投資者購(gòu)買證劵或是給與任何理由的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;
(二)主承銷商以服務(wù)承諾對(duì)承銷費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售等為標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)參加戰(zhàn)略配售的投資人;
(三)外國(guó)投資者上市以來(lái)申購(gòu)參加戰(zhàn)略配售的投資人管理工作的證券基金;
(四)外國(guó)投資者承諾在參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配證券限售期內(nèi),委派與本投資人存在關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、監(jiān)事及高管人員,但外國(guó)投資者的高級(jí)管理人員與骨干員工開(kāi)設(shè)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售除外;
(五)除本細(xì)則第四十條第三項(xiàng)要求的情形外,參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)用非自有資金申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者證劵,或者存在接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資者參與此次戰(zhàn)略配售的情況;
(六)別的直接和間接開(kāi)展內(nèi)幕交易的舉動(dòng)。
2、本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦代表人有關(guān)分公司投股、外國(guó)投資者的高級(jí)管理人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位及與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長(zhǎng)期合作愿景的大企業(yè)或者其下屬單位構(gòu)成。本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)合乎《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī),華泰創(chuàng)新做為保薦代表人有關(guān)分公司,佳園1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃做為外國(guó)投資者的高級(jí)管理人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資基金做為具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位,聯(lián)通創(chuàng)投、南方地區(qū)財(cái)產(chǎn)、中兵投資作為與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長(zhǎng)期合作愿景的大企業(yè)或者其下屬單位參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售,合乎本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)。發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)向參加戰(zhàn)略配售的投資人配售股票不會(huì)有《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。
四、保薦代表人(主承銷商)審查結(jié)果
總的來(lái)說(shuō),保薦代表人(主承銷商)經(jīng)核實(shí)認(rèn)為:本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、配股資質(zhì)合乎《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī);本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人合乎本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,具有本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的配股資質(zhì);發(fā)行人與保薦代表人(主承銷商)向本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人配售股票不會(huì)有《實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。
華泰聯(lián)合證券有限公司
2024年1月17日
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問(wèn)題,請(qǐng)發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險(xiǎn)提示:數(shù)字化報(bào)網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報(bào)道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來(lái)源第三方承擔(dān)。
數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化商業(yè)報(bào)告)是國(guó)內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(bào)(數(shù)字化報(bào)商業(yè)報(bào)告)
數(shù)字化報(bào)并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號(hào)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號(hào)