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(里接A13版)
為了維護中小型投資者的利益,本鄭重承諾上市以來將嚴格按照《公司章程》及上市后未來三年股東所分利潤收益整體規(guī)劃確立的利潤分配政策執(zhí)行股東分紅決策制定,并執(zhí)行股東分紅。
(八)有關(guān)招股書及其它信息公開材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承諾
1、企業(yè)承諾
因外國投資者招股書及其它信息公開材料中出現(xiàn)的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和交易過程中蒙受損失的,外國投資者可依法賠付因以上虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏個人行為為投資者所造成的直接損失。
如外國投資者違反上述服務(wù)承諾,外國投資者將于信息公開特定新聞中公布向股東和社會公眾投資人致歉,并按照有權(quán)部門依規(guī)評定的直接損失給投資者進行賠付。
2、公司控股股東、實際控制人的服務(wù)承諾
若因外國投資者招股書及其它信息公開材料中出現(xiàn)的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和交易過程中蒙受損失的,承諾人可依法賠付因以上虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏個人行為為投資者所造成的直接損失。
如承諾人違反上述服務(wù)承諾,則將于外國投資者股東會及信息公開特定新聞中公布向股東和社會公眾投資人致歉,并且在違反上述服務(wù)承諾之日起終止在發(fā)行人處獲得年底分紅(若有),與此同時承諾人直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)將不能轉(zhuǎn)讓,直到承諾人依照上述承諾采取有效賠付對策并實施完畢時才行。
3、外國投資者全體董事、公司監(jiān)事、高管人員一同服務(wù)承諾
如外國投資者招股書及其它信息公開數(shù)據(jù)中存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和交易過程中蒙受損失的,承諾人將對發(fā)行人因以上虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏個人行為所引起的賠償責任擔負某些及連帶責任。
如承諾人違反上述服務(wù)承諾,即在違反上述服務(wù)承諾之日起終止在外國投資者處領(lǐng)取薪資或年底分紅(若有),與此同時承諾人直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)將不能轉(zhuǎn)讓,直到承諾人依照上述承諾采取有效賠付對策并實施完畢時才行。
4、中介機構(gòu)的服務(wù)承諾
保薦代表人、聯(lián)席主承銷商服務(wù)承諾:如果因招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和交易過程中蒙受損失的,可依法賠付投資人損害。
保薦代表人服務(wù)承諾:若是為外國投資者本次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。
外國投資者侓師北京德恒法律事務(wù)所服務(wù)承諾:本所為外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制作出來的法律服務(wù)合同等申報文件內(nèi)容不存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔相應(yīng)的責任。若本所做外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的法律服務(wù)合同等申報文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。
申請會計、驗資機構(gòu)、驗資報告核查組織容誠會計師公司(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:因本所及簽名注冊會計為外國投資者首次公開發(fā)行并上市制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。
驗資機構(gòu)上面會計事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:因本所及簽名注冊會計為外國投資者首次公開發(fā)行并上市制做、開具的驗資報告文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。
評估機構(gòu)上海市眾華資產(chǎn)報告評估有限責任公司服務(wù)承諾:本機構(gòu)為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況,對信息的真實性、準確性和完整性承擔相應(yīng)的責任。因本機構(gòu)為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,在這個等事宜依規(guī)認定后,本機構(gòu)將承擔相應(yīng)的責任。
(九)有關(guān)防止同行業(yè)競爭承諾
為不要和外國投資者產(chǎn)生同行業(yè)競爭,截至本招股書簽定日,外國投資者大股東昆山龍旗、控股股東杜軍紅先生及其控制的昆山龍飛、實際控制人的一致行動人葛振綱先生和深圳旗云各自出具了《關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函》。
1、昆山龍旗、昆山龍飛、深圳旗云承諾
(1)本企業(yè)已向領(lǐng)導(dǎo)精確、全方位地公布本公司直接和間接所持有的其他公司和其他法人的股權(quán)或利益狀況,本公司及本公司直接和間接掌控的其他公司或其他法人未以各種多種方式直接和間接從事企業(yè)及其控制公司相市場競爭的項目。
(2)始行承諾書簽定之日起,本公司及本企業(yè)直接和間接掌控的其他公司或其他法人中國境內(nèi)或境外還將繼續(xù)不直接和間接從業(yè)或參加與龍旗科技及其控制企業(yè)業(yè)務(wù)組成同行業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或主題活動。
(3)本公司直接和間接掌控的其他公司,本公司將根據(jù)授權(quán)委托或授權(quán)有關(guān)機構(gòu)和人員(包含但是不限于執(zhí)行董事、主管)督促該等公司執(zhí)行本服務(wù)承諾項下的責任,并且愿意對違反上述服務(wù)承諾給龍旗科技或者其控制公司造成的經(jīng)濟損失承擔連帶責任。
(4)始行承諾書簽定之日起,如龍旗科技或者其控制公司進一步拓展這些產(chǎn)品和經(jīng)營范圍,本公司及本公司所控制的其他公司將不會與龍旗科技或者其操縱公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和龍旗科技或者其操縱公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生市場競爭,本公司及本公司所控制的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與龍旗科技或者其控制公司之間的競爭:A、停止生產(chǎn)或經(jīng)營組成市場競爭或可能構(gòu)成競爭的商品、業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭的項目列入龍旗科技或者其控制公司去經(jīng)營;或C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方。
(5)本承諾書一經(jīng)本公司簽定,即對該公司組成高效的、合法合規(guī)、具有約束力的職責。本承諾書所述承諾事項在企業(yè)作為龍旗科技大股東/實際控制人的一致行動人期內(nèi)持續(xù)有效。如違背之上服務(wù)承諾,本公司愿意承擔所產(chǎn)生的主要責任,充足賠付或賠償因此給龍旗科技所造成的所有財產(chǎn)損失。
2、杜軍紅、葛振綱承諾
(1)自己已經(jīng)向企業(yè)精確、全方位地公布自己直接和間接所持有的其他公司和其他法人的股權(quán)或利益狀況,本人及其自己直接和間接掌控的其他公司或其他法人未以各種多種方式直接和間接從事企業(yè)及其控制公司相市場競爭的項目。
(2)始行承諾書簽定之日起,本人及其自己所直接和間接掌控的其他公司或其他法人中國境內(nèi)或境外還將繼續(xù)不直接和間接從業(yè)或參加與龍旗科技及其控制企業(yè)業(yè)務(wù)組成同行業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或主題活動。
(3)自己直接和間接掌控的其他公司,自己將采取授權(quán)委托或授權(quán)有關(guān)機構(gòu)和人員(包含但是不限于執(zhí)行董事、主管)督促該等公司執(zhí)行本服務(wù)承諾項下的責任,并且愿意對違反上述服務(wù)承諾給龍旗科技或者其控制公司造成的經(jīng)濟損失承擔連帶責任。
(4)自己確保本人及其自己直系親屬不為自己或者別人牟取歸屬于龍旗科技或者其控制公司的商機,直營或是給他人經(jīng)營與龍旗科技或者其控制公司同類型的業(yè)務(wù)流程。如本人及其自己直系親屬從任何第三方所獲得的商機與龍旗科技或者其操縱公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)流程組成市場競爭或可能構(gòu)成競爭,自己將立即通知龍旗科技,并要促使將這個商機讓予龍旗科技也可采用所有其他能夠被監(jiān)督機構(gòu)所認可的計劃方案,以最終清除本承諾人對于該等商機中涉及財產(chǎn)/股份/業(yè)務(wù)流程之具體管理方法、經(jīng)營權(quán),從而減少與企業(yè)及其控制企業(yè)產(chǎn)生同行業(yè)競爭的現(xiàn)象。
(5)始行承諾書簽定之日起,如龍旗科技或者其控制公司進一步拓展這些產(chǎn)品和經(jīng)營范圍,本人及其自己所控制的其他公司將不會與龍旗科技或者其操縱公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和龍旗科技或者其操縱公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生市場競爭,本人及其自己所控制的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與龍旗科技或者其控制公司之間的競爭:A、停止生產(chǎn)或經(jīng)營組成市場競爭或可能構(gòu)成競爭的商品、業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭的項目列入龍旗科技或者其控制公司去經(jīng)營;或C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方。
(6)本承諾書一經(jīng)自己簽定,即對于他組成高效的、合法合規(guī)、具有約束力的職責。本承諾書所述承諾事項在本人做為龍旗科技控股股東/實際控制人的一致行動人期內(nèi)持續(xù)有效。如違背之上服務(wù)承諾,自己愿意承擔所產(chǎn)生的主要責任,充足賠付或賠償因此給龍旗科技所造成的所有財產(chǎn)損失。
(十)有關(guān)降低和完善關(guān)聯(lián)交易的承諾書
1、大股東、控股股東及其一致行動人服務(wù)承諾如下所示:
(1)本公司/自己將盡可能標準本公司/本人及本公司/自己掌控的別的企業(yè)與公司之間的聯(lián)系買賣。
(2)針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易,本公司/本人及本公司/自己掌控的其他公司將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其公司章程的規(guī)定,遵照公平、自行、等額的和有償服務(wù)的一般商業(yè)原則,與正式簽署關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書,以確保關(guān)聯(lián)交易的價錢公允價值,原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范,以維護公司及其它股東的利益。
(3)本公司/自己確保不利用在企業(yè)中的重要性影響,根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易損害公司及其它股東的合法權(quán)益。本公司/本人及本公司/自己掌控的其他公司確保不利用本公司/此前在企業(yè)中的重要性影響,違反規(guī)定占有或轉(zhuǎn)移公司的資金、財產(chǎn)及其它網(wǎng)絡(luò)資源,或要求其違反規(guī)定做擔保。
(4)本公司/自己確保,本公司/本人及其本公司/自己掌控的其他公司違反上述申明和約定的,將馬上停止與企業(yè)所進行的關(guān)聯(lián)方交易,并采取必要措施予以糾正挽救;與此同時本公司/本人及其本公司/自己掌控的其他公司須對違反上述服務(wù)承諾導(dǎo)致企業(yè)之一切損失不良影響承擔連帶責任。
(5)本承諾書始行公司/自己簽定、蓋公章之日起起效,并且在公司存續(xù)且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和中國證監(jiān)會及上海交易所的有關(guān)規(guī)定本公司/自己、與本人關(guān)系緊密的家庭成員及關(guān)聯(lián)公司被認定企業(yè)的關(guān)聯(lián)方的時間段內(nèi)持續(xù)有效,直到本公司/自己、與本人關(guān)系緊密的家庭成員及關(guān)系企業(yè)與公司中間沒有任何關(guān)聯(lián)性之日起期滿十二個月之日止。
2、直接持有外國投資者5%以上股份的股東天津金米服務(wù)承諾如下所示:
(1)本公司將盡可能標準本公司或本公司掌控的別的企業(yè)與公司之間的聯(lián)系買賣。
(2)針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易,本公司或本公司掌控的其他公司將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其公司章程的規(guī)定,遵照公平、自行、等額的和有償服務(wù)的一般商業(yè)原則,與企業(yè)買賣交易,不容易運用關(guān)聯(lián)方交易遷移、運輸盈利,亦不運用關(guān)聯(lián)方交易從業(yè)一切危害龍旗科技及其控制的其他公司、公司股東利益的行為。
(3)本公司確保不利用在企業(yè)中的重要性影響,根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易損害公司及其它股東的合法權(quán)益。本公司或本公司掌控的其他公司確保不利用本公司在企業(yè)中的重要性影響,違反規(guī)定占有或轉(zhuǎn)移公司的資金、財產(chǎn)及其它網(wǎng)絡(luò)資源,或要求其違反規(guī)定做擔保。
(4)本公司確保,本公司及本公司掌控的其他公司違反上述申明和承諾造成龍旗科技或公司股東的權(quán)益受到危害,本公司愿意承擔所產(chǎn)生的主要責任,充足賠付或賠償因此給龍旗科技所造成的直接損失。
(5)本承諾書自簽定之日起起效,在龍旗科技的首發(fā)上市申請辦理在證監(jiān)會或者其受權(quán)的相關(guān)部門審批期間和龍旗科技做為上市企業(yè)存續(xù)期限持續(xù)有效,但自從以下比較早時長起不會再合理:1)龍旗科技再也不是上市公司;2)根據(jù)龍旗科技所必須遵守的相關(guān)規(guī)則,本公司再也不是龍旗科技的關(guān)聯(lián)方的。
3、直接持有外國投資者5%以上股份的股東蘇州市順為服務(wù)承諾如下所示:
(1)本公司將盡可能標準本公司或本公司掌控的別的企業(yè)與公司之間的聯(lián)系買賣。
(2)針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易,本公司允許且同意促進本公司掌控的其他公司將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其公司章程的規(guī)定,遵照公平、自行、等額的和有償服務(wù)的一般商業(yè)原則,與企業(yè)買賣交易,不容易運用關(guān)聯(lián)方交易遷移、運輸公司盈利,亦不運用關(guān)聯(lián)方交易從業(yè)危害龍旗科技及其它公司股東合法權(quán)益?zhèn)€人行為。
(3)本公司確保不利用在企業(yè)中的重要性影響,根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易損害公司及其它股東的合法權(quán)益。本公司確保不利用本公司在企業(yè)中的重要性影響,違反規(guī)定占有或轉(zhuǎn)移公司的資金、財產(chǎn)及其它網(wǎng)絡(luò)資源,或要求其違反規(guī)定做擔保。
(4)本公司確保,本公司違反上述申明和承諾造成龍旗科技蒙受損失的,本公司想要依法承擔所產(chǎn)生的法律依據(jù)。
(5)本承諾書自簽定之日起起效,在龍旗科技的首發(fā)上市申請辦理在證監(jiān)會或者其受權(quán)的相關(guān)部門審批期間和龍旗科技做為上市企業(yè)存續(xù)期限持續(xù)有效,但自從以下比較早時長起不會再合理:1)龍旗科技不會再是上市公司之日;2)根據(jù)龍旗科技所必須遵守的相關(guān)規(guī)則,本公司再也不是龍旗科技的關(guān)聯(lián)企業(yè)之日。
4、執(zhí)行董事、監(jiān)事及高管人員服務(wù)承諾如下所示:
(1)自己將盡可能標準本人及自己掌控的別的企業(yè)與公司之間的聯(lián)系買賣。
(2)針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易,本人及自己掌控的其他公司將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其公司章程的規(guī)定,遵照公平、自行、等額的和有償服務(wù)的一般商業(yè)原則,與企業(yè)買賣交易,不容易運用關(guān)聯(lián)方交易遷移、運輸盈利,亦不運用關(guān)聯(lián)方交易從業(yè)一切危害龍旗科技及其控制的其他公司、公司股東利益的行為。
(3)自己確保不利用在企業(yè)中的重要性影響,根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易損害公司及其它股東的合法權(quán)益。本人及自己掌控的其他公司確保不利用此前在企業(yè)中的重要性影響,違反規(guī)定占有或轉(zhuǎn)移公司的資金、財產(chǎn)及其它網(wǎng)絡(luò)資源,或要求其違反規(guī)定做擔保。
(4)自己確保,本人及其自己掌控的其他公司違反上述申明和承諾造成龍旗科技或公司股東的權(quán)益受到危害,自己和本人掌控的其他公司愿意承擔所產(chǎn)生的主要責任,充足賠付或賠償因此給龍旗科技所造成的直接損失。
(5)本承諾書自簽定之日起起效,在龍旗科技的首發(fā)上市申請辦理在證監(jiān)會或者其受權(quán)的相關(guān)部門審批期間和龍旗科技做為上市企業(yè)存續(xù)期限持續(xù)有效,但自從以下比較早時長起不會再合理:1)龍旗科技再也不是上市公司;2)根據(jù)龍旗科技所必須遵守的相關(guān)規(guī)則,自己再也不是龍旗科技的關(guān)聯(lián)方的。
(十一)有關(guān)未兌現(xiàn)承諾的束縛對策
企業(yè)、大股東、控股股東及其一致行動人、執(zhí)行董事、監(jiān)事及高管人員出具了有關(guān)未能履行約定的管束措施承諾書,詳細如下:
1、企業(yè)承諾
公司也未兌現(xiàn)承諾的束縛對策承諾如下所示:
1、如本企業(yè)非因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批流程),和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)對沒有兌現(xiàn)承諾的舉動承擔個人責任的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員核減或不發(fā)薪資或補貼;
(3)不可準許未兌現(xiàn)承諾的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高級管理人員的積極離職申請書,但能開展職位變動;
(4)為投資者造成損害的,本公司將給投資者依法承擔賠償責任;
(5)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、如本企業(yè)因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批流程),和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)盡早科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,并提交股東大會審議,盡可能的維護我們公司投資者的利益;
(3)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、公司控股股東、控股股東及其一致行動人承諾
(1)昆山龍旗、昆山龍飛、深圳旗云
大股東昆山龍旗,控股股東掌控的昆山龍飛、實際控制人的一致行動人深圳旗云,就未兌現(xiàn)承諾的束縛對策承諾如下所示:
1、如本公司非因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)不能轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份,因被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護投資者利益服務(wù)承諾等務(wù)必進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況以外;
(3)不領(lǐng)到公司利潤分配中屬于本企業(yè)的一部分;
(4)若因未履行相關(guān)承諾事項而獲取收益的,所獲得的盈利歸公司提供的,并且在獲取收益的10個工作日日內(nèi)將所獲得的盈利付給企業(yè)指定賬戶;
(5)因本公司不履行招股書的公開承諾事項為投資者造成損害的,依規(guī)賠付投資人損害;
(6)因為公司不履行招股書的公開承諾事項,為投資者造成損害的,本公司可依法承擔連帶賠償責任;
(7)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、如本公司因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)盡早科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,盡可能的維護企業(yè)投資者利益;
(3)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
(2)杜軍紅、葛振綱
杜軍紅先生成為公司的實際控制人,葛振綱先生作為公司實際控制人的一致行動人,就未兌現(xiàn)承諾的束縛對策承諾如下所示:
1、如自己非因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)不能轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份,因傳承、被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護投資者利益服務(wù)承諾等務(wù)必進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況以外;
(3)不領(lǐng)到公司利潤分配中屬于個人的一部分;
(4)主動提出核減或終止在企業(yè)處領(lǐng)取薪資或補貼;
(5)可以辦職位變動但不得要求主動辭職;
(6)若因未履行相關(guān)承諾事項而獲取收益的,所獲得的盈利歸公司提供的,并且在獲取收益的10個工作日日內(nèi)將所獲得的盈利付給企業(yè)指定賬戶;
(7)因本人不履行招股書的公開承諾事項為投資者造成損害的,依規(guī)賠付投資人損害;
(8)因為公司不履行招股書的公開承諾事項,為投資者造成損害的,自己可依法承擔連帶賠償責任;
(9)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、如自己因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行具體原因并向股東和社會公眾投資人致歉;
(2)盡早科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,盡可能的維護企業(yè)投資者利益;
(3)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
3、直接持有外國投資者5%以上股份的股東天津金米、蘇州市順為承諾
天津金米做為公司持股5%以上的股東就未能履行承諾事項的束縛對策做出承諾如下所示:
1、如本公司非因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)不能轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份,因被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護投資者利益服務(wù)承諾等務(wù)必進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況以外;
(2)不領(lǐng)到公司利潤分配中屬于本企業(yè)的一部分;
(3)若因未履行相關(guān)承諾事項而獲取收益的,所獲得的盈利歸公司提供的;
(4)因本公司不履行招股書的公開承諾事項為投資者造成損害的,依規(guī)賠付投資人損害;
(5)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、如本公司因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批流程)和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)盡早科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,盡可能的維護企業(yè)投資者利益。
(2)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
蘇州市順為做為公司持股5%以上的股東就未能履行承諾事項的束縛對策做出承諾如下所示:
1、如本公司非因不可抗力原因造成未能履行在公司本次首發(fā)上市中做出的公開承諾事項的,本企業(yè)承諾將視具體情況采用以下方法給予管束:
(1)如本公司因不履行與本次發(fā)行發(fā)售有關(guān)承諾事項而獲取收益的,該等盈利歸公司提供的;
(2)因本公司不履行與本次發(fā)行發(fā)售有關(guān)的承諾事項造成投資人造成損害的,本公司可依法給投資者承擔連帶責任;
(3)本公司將于股東會及通過公司在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未兌現(xiàn)承諾具體原因并向股東以及社會投資人致歉;
(4)本公司將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定承擔相應(yīng)責任。
2、如本公司因不可抗力原因造成未能履行在公司本次首發(fā)上市中做出的公開承諾事項的,本公司將采用以下對策:
(1)依規(guī)科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,盡可能的維護企業(yè)投資者利益。
(2)本公司將于股東會及通過公司在中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未兌現(xiàn)承諾具體原因。
4、董事、公司監(jiān)事、高級管理人員的服務(wù)承諾
董事、公司監(jiān)事、高管人員就未兌現(xiàn)承諾的束縛對策承諾如下所示:
1、如自己非因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)不能轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份,因傳承、被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護投資者利益服務(wù)承諾等務(wù)必進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況以外;
(2)不領(lǐng)到公司利潤分配中屬于個人的一部分;
(3)主動提出核減或終止在企業(yè)處領(lǐng)取薪資或補貼;
(4)若因未履行相關(guān)承諾事項而獲取收益的,所獲得的盈利歸公司提供的,并且在獲取收益的10個工作日日內(nèi)將所獲得的盈利付給企業(yè)指定賬戶;
(5)因本人不履行招股書的公開承諾事項為投資者造成損害的,依規(guī)賠付投資人損害;
(6)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
2、如自己因不可抗力原因造成未能履行公開承諾事項的,需提出新的服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批流程)和接受如下所示管束對策,直到一個新的服務(wù)承諾履行完畢或相應(yīng)防范措施實施完畢:
(1)盡早科學(xué)研究將投資者利益損害降低到最小的處理措施,盡可能的維護企業(yè)投資者利益。
(2)如該違背承諾歸屬于能夠繼續(xù)履行合同的,將繼續(xù)履行合同該服務(wù)承諾。
(十二)不會有其他影響首發(fā)上市和投資者分辨的重大事項
外國投資者、保薦代表人服務(wù)承諾:除招股書等已披露的申報文件外,外國投資者不會有其他影響首發(fā)上市和投資者分辨的重大事項。
二、中介服務(wù)核查意見
經(jīng)核實,保薦代表人覺得,外國投資者以及相關(guān)直接責任人的上述公開承諾具體內(nèi)容及未兌現(xiàn)承諾時的束縛對策有效、合理,合乎相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
經(jīng)核實,外國投資者律師認為,外國投資者以及相關(guān)直接責任人的上述公開承諾具體內(nèi)容及未兌現(xiàn)承諾時的束縛對策有效、合理,合乎相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
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2024年2月29日
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