本報訊記者吳曉璐孟珂
2月13日，昱章電氣設(shè)備科創(chuàng)板上市IPO申請辦理停止。據(jù)《證券日報》新聞記者整理，近年來，A股已經(jīng)有29家企業(yè)上市申請停止，在其中27家為積極撤銷，2家為審核未通過。積極撒單企業(yè)當中，2家先前被抽中監(jiān)督檢查。
接受采訪時的專家指出，全面注冊制改革創(chuàng)新環(huán)境下，監(jiān)督機構(gòu)需協(xié)調(diào)聯(lián)動，強化對外國投資者和中介服務信披違規(guī)、未勤勉盡責等行為打擊力度，夯實中介服務“守門人”崗位職責，降低、避免“帶故障沖關(guān)”個人行為。
“一查就撤”引發(fā)熱議
外國投資者、中介服務存心存僥幸
以上27家積極撒單的企業(yè)當中，擬在新三板轉(zhuǎn)板的是4家，擬在創(chuàng)業(yè)板上市的是14家，擬在北京交易所發(fā)售的是2家，擬在滬深主板發(fā)售的是7家。
中航股票基金首席經(jīng)濟學家鄧海清對《證券日報》記者說，自今年情況看，公司積極撒單的主要原因關(guān)鍵有四種：經(jīng)營效益偏移預估，亦可持續(xù)經(jīng)營能力有疑問；自主創(chuàng)新特性不夠，不符申請版塊精準定位；合規(guī)存在的問題；信息公開不足真正、精確、詳細，或企業(yè)財務報表、收入準則存在的問題等。
除此之外，深圳交易所主板和創(chuàng)業(yè)板分別為1家單位IPO上面被否，主要體現(xiàn)在財稅問題及其版塊精準定位。如卓海高新科技創(chuàng)業(yè)板股票IPO發(fā)售被否，創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議覺得，外國投資者無法融合行業(yè)現(xiàn)狀充分證明其“三創(chuàng)四新”特點，不符創(chuàng)業(yè)板定位規(guī)定，對存不存在對外國投資者長期運營有重要不良影響的事宜表述不全面，不符合相關(guān)要求。
前不久，科都電氣設(shè)備積極撤銷創(chuàng)業(yè)板股票IPO，再度造成市場對于“一查就撤”熱議。上年10月份，中國證監(jiān)會2022年第四批先發(fā)公司信披品質(zhì)抽樣檢查搖簽狀況，科都電氣設(shè)備、大德高精密和博濤智能化3家單位被抽到。在其中，大德高精密和博濤智能化在去年11月份依次撤銷IPO申請辦理，科都電氣設(shè)備在今年的2月份撤回申請，3家被抽中的首發(fā)公司“全軍覆滅”。
此外，現(xiàn)在1月6日，中國證監(jiān)會2023年第一批先發(fā)公司信披品質(zhì)抽樣檢查搖簽狀況，羊毛絨名門等5家單位被抽到。證監(jiān)會網(wǎng)站最新消息表明，羊毛絨名門已經(jīng)于2月6日撤銷深交所主板IPO申請辦理。
市場人士覺得，“一查就撤”不僅有外國投資者“帶故障沖關(guān)”的態(tài)度，抱有僥幸心理，也是有中介服務把關(guān)不嚴、從業(yè)效率低下問題。
北京市利物投資管理有限公司創(chuàng)辦人、合作伙伴常春林對《證券日報》記者說，“一查就撤”背后，也不排除部分項目存有“帶故障申請”的現(xiàn)象，與此同時，中介服務的審查嚴格把關(guān)觀念和從業(yè)品質(zhì)均有待提升。
中原證券策略分析師周建華接納《證券日報》采訪時表示，“一查就撤”體現(xiàn)出擬上市公司和中介公司均存在僥幸，承銷商在質(zhì)量管理上把關(guān)不嚴。
“‘一查就撤’說明一部分外國投資者、中介服務未深刻認識到自己責任，并沒有從依法依規(guī)、保障股民權(quán)益的角度考慮，存有徇私舞弊、信披違規(guī)的風險。”鄧海清表明，其背后是一部分擬上市企業(yè)態(tài)度不端正，不在提升自身經(jīng)營效益和技術(shù)創(chuàng)新能力考慮，懷著弄虛作假的心存僥幸；或者投資銀行、律師事務、會計事務所從業(yè)效率低下，對材料審核把關(guān)不嚴，乃至幫助裝飾、掩蓋。
管控協(xié)調(diào)聯(lián)動
讓難題公司“知難而上”
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站及其三大證交所數(shù)據(jù)分析，截止到2月14日，現(xiàn)階段IPO信息公開的排長隊公司總共846家。在其中，滬深主板289家，創(chuàng)業(yè)板股票329家，排長隊公司數(shù)量最多，科創(chuàng)板上市排長隊公司為152家；北京交易所排長隊公司有76家。
全面注冊制改革創(chuàng)新已經(jīng)啟動，中國證監(jiān)會表明，堅持不懈“申請即承擔責任”標準，夯實外國投資者及控股股東義務。監(jiān)督中介服務回位盡職，加強能力建設(shè)。
談起怎樣進一步夯實外國投資者、中介服務義務，常春林表示，在全面注冊制改革創(chuàng)新的大環(huán)境下，增強信息公開的目的性、準確性完好性，必須監(jiān)督檢查、現(xiàn)場督導等形式產(chǎn)生管控協(xié)調(diào)聯(lián)動，讓出現(xiàn)問題公司“知難而上”，對沒有進一步承擔責任的外國投資者和中介服務立即亮出管控心態(tài)，從而形成管控震懾。
值得注意的是，上年多家IPO撒單后，發(fā)行新股和承銷商、保薦代表人都曾經(jīng)接到管控罰款單。
鄧海清覺得，提升A股上市企業(yè)構(gòu)造，潔凈銷售市場綠色生態(tài)，應從發(fā)售、信披、股票退市等多個方面共同發(fā)力。上市審批環(huán)節(jié)中，交易中心需對公司的銷售業(yè)績真實有效、企業(yè)屬性嚴格把關(guān)，避免差企業(yè)“濫竽充數(shù)”；增強對外國投資者、中介服務財務舞弊、未勤勉盡責等行為打擊力度。在上市后的信披環(huán)節(jié)，催促外國投資者和中介服務立即、精確、詳細、真切地公布重要經(jīng)營信息。針對信披違規(guī)、運營業(yè)績變臉、企業(yè)屬性“霉變”的企業(yè)，按照規(guī)定實行股票退市解決，還應當?shù)共橄惹鞍l(fā)售環(huán)節(jié)中存不存在徇私舞弊、瞞報徇私舞弊等情形。
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