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(里接A11版)
2、本公司所持有的外國投資者個(gè)股在鎖住期滿高管增持的,高管增持價(jià)格和高管增持總數(shù)要遵循法律法規(guī)和證交所的有關(guān)規(guī)定。高管增持方式包括集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所相關(guān)規(guī)定的方法。
3、如果因外國投資者開展權(quán)益分派等原因?qū)е卤竟舅钟械耐鈬顿Y者股權(quán)發(fā)生變化,本公司及本公司所持股份仍可用上述承諾。
4、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行我國的法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章等有關(guān)股東持股及股權(quán)變化的有關(guān)規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)誠實(shí)守信執(zhí)行股東的義務(wù);以上法律法規(guī)和政策要求將來發(fā)生變化,本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照轉(zhuǎn)變之后的規(guī)定明確持倉鎖住時(shí)限?!?/p>
(七)公司股東服務(wù)承諾
外國投資者公司股東服務(wù)承諾如下所示:
“一、自己/本公司所持有的外國投資者股權(quán)現(xiàn)階段不會(huì)有權(quán)屬糾紛、質(zhì)押貸款、凍潔等依規(guī)不能轉(zhuǎn)讓或有其他異議的狀況。
二、有關(guān)股權(quán)定位的服務(wù)承諾
1、自外國投資者首次公開發(fā)行股票并在新三板轉(zhuǎn)板之日起12個(gè)月內(nèi),自己/本公司不轉(zhuǎn)讓或者由他人管理方法自己/本公司所持有的外國投資者首次公開發(fā)行前已經(jīng)發(fā)行的股份,也不由外國投資者復(fù)購該部分股份。
2、自己/本公司所持有的外國投資者個(gè)股在鎖住期滿高管增持的,高管增持價(jià)格和高管增持總數(shù)要遵循法律法規(guī)和證交所的有關(guān)規(guī)定。高管增持方式包括集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所相關(guān)規(guī)定的方法。
3、如果因外國投資者開展權(quán)益分派等原因?qū)е伦约?本公司所持有的外國投資者股權(quán)發(fā)生變化,自己/本公司和本人/本公司所持股份仍可用上述承諾。
4、自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行我國的法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章等有關(guān)股東持股及股權(quán)變化的有關(guān)規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)誠實(shí)守信執(zhí)行股東的義務(wù);以上法律法規(guī)和政策要求將來發(fā)生變化,自己/本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照轉(zhuǎn)變之后的規(guī)定明確持倉鎖住時(shí)限。”
二、有關(guān)股東持股及高管增持意愿的服務(wù)承諾
(一)大股東、控股股東服務(wù)承諾
外國投資者大股東中創(chuàng)公司,控股股東景興海、程建平服務(wù)承諾如下所示:
“1、自己/本公司擬減持個(gè)股的,將認(rèn)真遵守證監(jiān)會(huì)、證交所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定,謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。
2、自己/本公司在其持企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)發(fā)行新股的鎖住期滿24個(gè)月內(nèi)高管增持該等個(gè)股的,高管增持市場價(jià)格不少于企業(yè)首次公開發(fā)行時(shí)的價(jià)格,高管增持所持有的公司股份總數(shù)累計(jì)不超過本次發(fā)行前自己持有外國投資者股權(quán)總量的100%。若企業(yè)上市后出現(xiàn)發(fā)放股利分配、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息違法行為的,則上述情況市場價(jià)格開展適當(dāng)調(diào)整。
3、自己/本公司減持公司股份的形式必須符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定,包含但是不限于交易中心集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。
4、自己/本企業(yè)持個(gè)股在鎖住期滿執(zhí)行高管增持時(shí),將提前3個(gè)交易日予以公告,根據(jù)證交所集中競價(jià)初次高管增持在高管增持前15個(gè)交易日予以公告。
5、自己/本企業(yè)持個(gè)股在鎖住期滿執(zhí)行高管增持時(shí),如中國證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)股票減持存有新增加制度和標(biāo)準(zhǔn)的,自己/本公司將與此同時(shí)遵循該等制度和規(guī)定。
6、如上述承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則自己/本企業(yè)出售股票收益歸公司提供的。如因本人/本公司不履行以上承諾事項(xiàng)給企業(yè)或者其它投資人造成損害的,自己/本公司將向領(lǐng)導(dǎo)或者其它投資人依規(guī)負(fù)責(zé)任。自己/本公司拒不履行擔(dān)負(fù)上述情況義務(wù),則公司有權(quán)在年底分紅時(shí)扣減相對(duì)應(yīng)賬款。”
(二)創(chuàng)信鄭重承諾
外國投資者擁有外國投資者5%以上股份的股東創(chuàng)信鄭重承諾如下所示:
“1、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)持有外國投資者股份鎖定期及轉(zhuǎn)讓相關(guān)服務(wù)承諾;在鎖住期滿,本公司將圍繞外國投資者管控權(quán)平穩(wěn)、運(yùn)營穩(wěn)步發(fā)展、股票價(jià)格平穩(wěn)、資本運(yùn)營等都需要,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。
2、本公司所持有的外國投資者個(gè)股在鎖住期滿24個(gè)月內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢不少于本次發(fā)行的股價(jià),高管增持所持有的公司股份總數(shù)累計(jì)不超過本次發(fā)行前自己持有外國投資者股權(quán)總量的100%。若在公司高管增持上述情況股權(quán)前,外國投資者已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜,則本企業(yè)的高管增持價(jià)錢應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)適當(dāng)調(diào)整后的價(jià)格。高管增持方式包括集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所相關(guān)規(guī)定的方法。本公司擬減持外國投資者股權(quán)時(shí),將提前3個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,根據(jù)證交所集中競價(jià)初次高管增持時(shí),將提前15個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,本公司將根據(jù)上海交易所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
3、本公司在鎖住期滿高管增持,采用集中競價(jià)交易方式的,在任意持續(xù)九十個(gè)當(dāng)然日內(nèi),減持股份的總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的百分之一。
4、本公司在鎖住期滿高管增持,采用大宗交易方式的,在任意持續(xù)九十個(gè)當(dāng)然日內(nèi),減持股份的總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的百分之二;前述買賣交易購買方在轉(zhuǎn)讓后六個(gè)月內(nèi),不能轉(zhuǎn)讓其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。大宗交易規(guī)則交易雙方必須在交易過程中明確其所交易股權(quán)的特性、總數(shù)、類型、價(jià)錢,并遵守憲法、政策法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、本公司在鎖住期滿高管增持,采用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法的,單獨(dú)購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于外國投資者股權(quán)總量的百分之五,出讓價(jià)格下限對(duì)比大宗交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行,法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所交易規(guī)則等另有約定的除外。
6、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,高管增持外國投資者股票數(shù)和占比將不得超過相關(guān)法律法規(guī)及證交所規(guī)矩的限定,并按照有關(guān)規(guī)定立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
7、如上述承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則本企業(yè)出售股票收益歸公司提供的。若因本公司不履行以上承諾事項(xiàng)給企業(yè)或者其它投資人造成損害的,本公司將向領(lǐng)導(dǎo)或者其它投資人依規(guī)負(fù)責(zé)任。本公司拒不履行擔(dān)負(fù)上述情況義務(wù),則公司有權(quán)在年底分紅時(shí)扣減相對(duì)應(yīng)賬款?!?/p>
(三)高新投服務(wù)承諾
外國投資者擁有外國投資者5%以上股份的股東高新投服務(wù)承諾如下所示:
“1、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)持有外國投資者股份鎖定期及轉(zhuǎn)讓相關(guān)服務(wù)承諾;在鎖住期滿,本公司將圍繞外國投資者管控權(quán)平穩(wěn)、運(yùn)營穩(wěn)步發(fā)展、股票價(jià)格平穩(wěn)、資本運(yùn)營等都需要,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。
2、本公司所持有的外國投資者個(gè)股在鎖住期滿24個(gè)月內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢不少于外國投資者最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后,因股東分紅、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等狀況造成外國投資者資產(chǎn)總額或股權(quán)數(shù)量出現(xiàn)變化的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整),高管增持所持有的公司股份總數(shù)累計(jì)不超過本次發(fā)行前自己持有外國投資者股權(quán)總量的100%(如此過程中有派股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等股權(quán)變更事宜,則是對(duì)該總數(shù)開展適當(dāng)調(diào)整)。高管增持方式包括集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所相關(guān)規(guī)定的方法。本公司做為外國投資者5%以上股東期內(nèi)擬減持外國投資者股權(quán)時(shí),將提前3個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,根據(jù)證交所集中競價(jià)初次高管增持時(shí),將提前15個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,本公司將根據(jù)上海交易所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
3、本公司做為外國投資者5%以上股東期內(nèi)減持股份將根據(jù)《公司法》、《證券法》及其證監(jiān)會(huì)與上海交易所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
4、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,高管增持外國投資者股票數(shù)和占比將不得超過相關(guān)法律法規(guī)及證交所規(guī)矩的限定,并按照有關(guān)規(guī)定立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
5、如上述承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則本企業(yè)出售股票收益歸公司提供的。若因本公司不履行以上承諾事項(xiàng)給企業(yè)或者其它投資人造成損害的,本公司將向領(lǐng)導(dǎo)或者其它投資人依規(guī)負(fù)責(zé)任。本公司拒不履行擔(dān)負(fù)上述情況義務(wù),則公司有權(quán)在年底分紅時(shí)扣減相對(duì)應(yīng)賬款。”
(四)吳晉陽、華軟(北京市)服務(wù)承諾
吳晉陽、華軟(北京市)服務(wù)承諾如下所示:
“1、自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)持有外國投資者股份鎖定期及轉(zhuǎn)讓相關(guān)服務(wù)承諾;在鎖住期滿,自己/本公司將圍繞外國投資者管控權(quán)平穩(wěn)、運(yùn)營穩(wěn)步發(fā)展、股票價(jià)格平穩(wěn)、資本運(yùn)營等都需要,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。
2、自己/本企業(yè)持外國投資者個(gè)股在鎖住期滿24個(gè)月內(nèi)高管增持的,高管增持市場價(jià)格不少于外國投資者最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后,因股東分紅、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等狀況造成外國投資者資產(chǎn)總額或股權(quán)數(shù)量出現(xiàn)變化的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整),高管增持所持有的公司股份總數(shù)累計(jì)不超過本次發(fā)行前自己持有外國投資者股權(quán)總量的100%。高管增持方式包括集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所相關(guān)規(guī)定的方法。自己/本公司擬減持外國投資者股權(quán)時(shí),將提前3個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,根據(jù)證交所集中競價(jià)初次高管增持時(shí),將提前15個(gè)交易日通告外國投資者并且通過外國投資者履行相應(yīng)公示程序流程,自己/本公司將根據(jù)上海交易所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
3、在吳晉陽在北京華軟投資管理有限公司任職期,若自己/本公司與外國投資者公司股東吳晉陽/北京市華軟自主創(chuàng)新投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))擁有外國投資者股權(quán)比例合計(jì)超過5%,自己/本公司減持股份將對(duì)比持倉5%以上股東依照《公司法》、《證券法》及其證監(jiān)會(huì)與上海交易所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
4、自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,高管增持外國投資者股票數(shù)和占比將不得超過相關(guān)法律法規(guī)及證交所規(guī)矩的限定,并按照有關(guān)規(guī)定立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。
5、如上述承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則自己/本企業(yè)出售股票收益歸公司提供的。如因本人/本公司不履行以上承諾事項(xiàng)給企業(yè)或者其它投資人造成損害的,自己/本公司將向領(lǐng)導(dǎo)或者其它投資人依規(guī)負(fù)責(zé)任。自己/本公司拒不履行擔(dān)負(fù)上述情況義務(wù),則公司有權(quán)在年底分紅時(shí)扣減相對(duì)應(yīng)賬款?!?/p>
三、穩(wěn)定股價(jià)的舉措和承諾
(一)穩(wěn)定股價(jià)的舉措
1、穩(wěn)定股價(jià)措施設(shè)備啟動(dòng)停止條件
(1)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)股票發(fā)行后三年內(nèi),若企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。如果因除權(quán)除息等事宜導(dǎo)致以上收盤價(jià)與企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)沒有可比性的,以上收盤價(jià)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
(2)停止條件執(zhí)行期內(nèi),如出現(xiàn)下列任一情況,則視為此次穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策實(shí)施完畢及服務(wù)承諾履行完畢,已公示的穩(wěn)定股價(jià)計(jì)劃方案停止執(zhí)行:
①企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格明顯高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(如果因除權(quán)除息等事宜致使以上收盤價(jià)與企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)沒有可比性的,上述凈資產(chǎn)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整);
②再次復(fù)購或加持企業(yè)股票造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件;
③再次加持個(gè)股可能導(dǎo)致必須執(zhí)行全面要約收購責(zé)任且沒有計(jì)劃實(shí)施全面要約收購。
2、穩(wěn)定股價(jià)的具體措施及實(shí)施程序流程
(1)公司回購
①企業(yè)將按照法律規(guī)定、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,在穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)開啟之日起10個(gè)交易日內(nèi)召開董事會(huì),股東會(huì)應(yīng)制定確立、具體復(fù)購計(jì)劃方案,調(diào)研方案應(yīng)包含但是不限于擬復(fù)購我們公司股份的種類、總數(shù)區(qū)段、價(jià)格定位、執(zhí)行期限等具體內(nèi)容,并提交公司股東大會(huì)審議,復(fù)購計(jì)劃方案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后起效。在股東大會(huì)審議通過股份回購方案后,企業(yè)可依法通告?zhèn)鶆?wù)人,同時(shí)向證劵監(jiān)督部門、證交所等主管部門申報(bào)有關(guān)材料,申請(qǐng)辦理審核或登記手續(xù)。
②企業(yè)為穩(wěn)定股價(jià)的目的開展股份回購的,除必須符合有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定以外,還必須符合下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):
A.復(fù)購結(jié)論不會(huì)造成公司的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件;
B.回購價(jià)格不得超過企業(yè)上一年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的價(jià)錢;
C.一次用以購買的資產(chǎn)額度累計(jì)不超過上一年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司使用者凈利潤的20%;
D.單一會(huì)計(jì)期間總計(jì)用以購買的資產(chǎn)金額不超過上一年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司使用者凈利潤的30%;
E.企業(yè)按照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行復(fù)購后三個(gè)月內(nèi)再次發(fā)生開啟復(fù)購情況的,在這個(gè)三個(gè)月內(nèi)不會(huì)再執(zhí)行復(fù)購責(zé)任。那如果股份回購方案落地時(shí)或執(zhí)行過程中股價(jià)早已不符合運(yùn)行平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策要求的,可不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行該系統(tǒng)。
(2)控股股東加持
①在不改變公司上市條件前提下,公司實(shí)際控制人需在開啟加持責(zé)任之日起5個(gè)交易日內(nèi)明確提出增持公司股份的解決方案(包含擬增持股份的總數(shù)、價(jià)格定位、方式等),并嚴(yán)格履行所需要的相關(guān)手續(xù),在取得審批后的3個(gè)交易日內(nèi)告知企業(yè),公司應(yīng)按相關(guān)規(guī)定公布增持股份計(jì)劃。在企業(yè)公布增持公司股份規(guī)劃的3個(gè)交易日后,將根據(jù)方案正式實(shí)施增持公司股份計(jì)劃。那如果增持公司股份方案落地前或者執(zhí)行過程中股價(jià)早已不符合運(yùn)行平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策要求的,可不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行該系統(tǒng)。
②實(shí)際控制人為穩(wěn)定股價(jià)的目的開展股份回購的,除必須符合有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定以外,還必須符合下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):
A.企業(yè)已實(shí)施進(jìn)行復(fù)購公眾股對(duì)策但企業(yè)收盤價(jià)仍低于上一年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn);
B.加持結(jié)論不會(huì)造成公司的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件;
C.加持價(jià)錢不得超過企業(yè)上一年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的價(jià)錢;
D.一次用以加持資金額度累計(jì)不超過企業(yè)上市后控股股東總計(jì)從企業(yè)所得到的股票分紅數(shù)額的15%;
E.單一會(huì)計(jì)期間總計(jì)用以加持資金金額不超過企業(yè)上市后控股股東總計(jì)從企業(yè)所得到的股票分紅數(shù)額的30%;
F.自己按照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行加持后三個(gè)月內(nèi)再次發(fā)生開啟加持情況的,在這個(gè)三個(gè)月內(nèi)不會(huì)再執(zhí)行復(fù)購責(zé)任。假如公司新聞控股股東增持計(jì)劃后3個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)早已不符合運(yùn)行穩(wěn)定股價(jià)措施要求的,可不會(huì)再執(zhí)行以上增持公司股份計(jì)劃。
(3)執(zhí)行董事(不包含獨(dú)董)、高管人員加持
①在不改變公司上市條件前提下,董事(不包含獨(dú)董)、高管人員需在開啟加持責(zé)任之日起5個(gè)交易日內(nèi)明確提出增持公司股份的解決方案(包含擬增持股份的總數(shù)、價(jià)格定位、方式等),并嚴(yán)格履行所需要的相關(guān)手續(xù),在取得審批后的3個(gè)交易日內(nèi)告知企業(yè),公司應(yīng)按相關(guān)規(guī)定公布增持股份計(jì)劃。在企業(yè)公布增持公司股份規(guī)劃的3個(gè)交易日后,將根據(jù)方案正式實(shí)施增持公司股份計(jì)劃。那如果企業(yè)公布其買進(jìn)方案3個(gè)交易日內(nèi)或是執(zhí)行過程中其股價(jià)已經(jīng)不符合運(yùn)行平穩(wěn)股價(jià)措施要求的,它可不會(huì)再執(zhí)行以上增持公司股份方案。
②董事(不包含獨(dú)董)、高管人員為穩(wěn)定股價(jià)的目的開展股份回購的,除必須符合相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定以外,還必須符合下列各項(xiàng):
A.企業(yè)已實(shí)施進(jìn)行復(fù)購公眾股對(duì)策且控股股東已實(shí)施進(jìn)行增持股份對(duì)策但企業(yè)收盤價(jià)仍低于上一年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn);
B.加持結(jié)論不會(huì)造成公司的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件;
C.加持價(jià)錢不得超過企業(yè)上一年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的價(jià)錢;
D.一次用以加持資金額度累計(jì)不超過其上一年度自公司領(lǐng)到稅后工資薪資或補(bǔ)貼總數(shù)的15%;
E.單一會(huì)計(jì)期間總計(jì)用以加持資金金額不超過其上一年度自公司領(lǐng)到稅后工資薪資或補(bǔ)貼總數(shù)的30%;
F.執(zhí)行上次加持后三個(gè)月內(nèi)再次發(fā)生開啟加持情況的,在這個(gè)三個(gè)月內(nèi)不會(huì)再執(zhí)行加持責(zé)任。假如公司新聞執(zhí)行董事(不包含獨(dú)董)、高管人員增持計(jì)劃后3個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)早已不符合運(yùn)行穩(wěn)定股價(jià)措施要求的,可不會(huì)再執(zhí)行以上增持公司股份計(jì)劃。若公司新聘用執(zhí)行董事(不包含獨(dú)董)、高管人員,企業(yè)將要求該聘用的執(zhí)行董事、高管人員執(zhí)行企業(yè)上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員已做出的相應(yīng)服務(wù)承諾。先后采用上述措施后,股價(jià)仍低于最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的,企業(yè)反復(fù)采用上述對(duì)策。
3、應(yīng)運(yùn)行但未運(yùn)行穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策的束縛對(duì)策
在運(yùn)行以上穩(wěn)定股價(jià)措施條件滿足時(shí),如公司、控股股東、執(zhí)行董事(不包含獨(dú)董)、高管人員未采取以上穩(wěn)定股價(jià)的具體措施,服務(wù)承諾接納下列管束對(duì)策:
(1)企業(yè)、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員將于公司股東大會(huì)及上海交易所或中國證監(jiān)會(huì)指定的公布新聞中公布表明未采取以上穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策具體原因同時(shí)向股東和社會(huì)公眾投資人致歉。
(2)公司實(shí)際控制人服務(wù)承諾:在運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí),假如控股股東未采取以上穩(wěn)定股價(jià)的具體措施的,則公司有權(quán)扣押或扣除需向其付款分紅代為履行加持責(zé)任,扣除金額不超過服務(wù)承諾加持額度限制規(guī)范。與此同時(shí),所持有的企業(yè)股票不能轉(zhuǎn)讓,直到其按應(yīng)急預(yù)案要求采取相應(yīng)穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策并實(shí)施完畢。
(3)董事(不包含獨(dú)董)、高管人員服務(wù)承諾:在運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí),假如執(zhí)行董事、高管人員未采取穩(wěn)定股價(jià)具體辦法,公司有權(quán)扣除需向其付款的薪酬或補(bǔ)貼代其執(zhí)行加持責(zé)任,扣除金額不超過該服務(wù)承諾加持額度限制規(guī)范。與此同時(shí),所持有的企業(yè)股票不能轉(zhuǎn)讓,直到其按應(yīng)急預(yù)案要求采取相應(yīng)穩(wěn)定股價(jià)對(duì)策并實(shí)施完畢。
(4)若因企業(yè)股票發(fā)行地上市規(guī)則等金融監(jiān)管政策法規(guī)針對(duì)社會(huì)公眾股公司股東最少占股比例的相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致企業(yè)、控股股東、董事及高管人員在一定時(shí)期內(nèi)無法履行其穩(wěn)定股價(jià)責(zé)任的,有關(guān)直接責(zé)任人免以上述情況管束對(duì)策,但其亦要積極采取必要的合理且行得通的舉措穩(wěn)定股價(jià)。
(二)有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)承諾
1、外國投資者服務(wù)承諾
在企業(yè)股票發(fā)行后三年內(nèi)股票價(jià)格做到運(yùn)行穩(wěn)定股價(jià)措施條件后,企業(yè)將遵循董事會(huì)所作出的穩(wěn)定股價(jià)的實(shí)施方案模板,依據(jù)上述情況應(yīng)急預(yù)案及實(shí)施方案模板采用包含但是不限于回購公司股份或股東會(huì)所作出的別的穩(wěn)定股價(jià)的落實(shí)措施對(duì)策,并履行各類責(zé)任。針對(duì)企業(yè)未來新聘用的執(zhí)行董事、高管人員,本公司將規(guī)定相關(guān)負(fù)責(zé)人執(zhí)行企業(yè)首發(fā)上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員已做出的相應(yīng)服務(wù)承諾規(guī)定。
2、大股東、控股股東服務(wù)承諾
外國投資者大股東中創(chuàng)公司,控股股東景興海、程建平服務(wù)承諾如下所示:
“自己/本公司將努力保持股價(jià)穩(wěn)定,在企業(yè)股票發(fā)行后三年內(nèi),如果企業(yè)收盤價(jià)持續(xù)20個(gè)交易日要低于最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn),自己/本公司將結(jié)合公司股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于制訂〈山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案〉的議案》中的有關(guān)規(guī)定,執(zhí)行加持個(gè)股及其它責(zé)任。
如自己/本公司不履行上述承諾,將根據(jù)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于制訂〈山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案〉的議案》中約定的舉措給予管束?!?/p>
3、別的執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾
外國投資者別的執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾如下所示:
“自己將努力保持股價(jià)穩(wěn)定,在企業(yè)股票發(fā)行后三年內(nèi),如果企業(yè)收盤價(jià)持續(xù)20個(gè)交易日要低于最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn),自己將結(jié)合公司股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于制訂〈山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案〉的議案》中的有關(guān)規(guī)定,執(zhí)行加持個(gè)股及其它責(zé)任。
如自己不履行上述承諾,將根據(jù)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于制訂〈山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案〉的議案》中約定的舉措給予管束?!?/p>
四、對(duì)欺詐發(fā)行上市股權(quán)購買服務(wù)承諾
(一)外國投資者服務(wù)承諾
外國投資者服務(wù)承諾如下所示:
“確保公司本次首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。
如公司不符首發(fā)上市標(biāo)準(zhǔn),以欺詐方式騙領(lǐng)發(fā)售注冊(cè)并早已首發(fā)上市的,一定會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后5個(gè)工作日日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購買程序流程,購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市?!?/p>
(二)大股東、控股股東服務(wù)承諾
外國投資者大股東中創(chuàng)公司,控股股東景興海、程建平服務(wù)承諾如下所示:
“1、確保公司本次首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。
2、若公司不符首發(fā)上市標(biāo)準(zhǔn),以欺詐方式騙領(lǐng)發(fā)售注冊(cè)并已完成首發(fā)上市的,自己/本公司將在中國證監(jiān)會(huì)或司法部門等有權(quán)部門做出可能存在上述事實(shí)的確認(rèn)或生效法律文書后5個(gè)交易日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購買程序流程,購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市,企業(yè)并購回已轉(zhuǎn)讓原限售股份(若有)。
3、具體實(shí)施方案將按照法律規(guī)定、政策法規(guī)、行政規(guī)章及企業(yè)章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批流程,購買回購價(jià)格不少于外國投資者股票發(fā)行價(jià)格,購買程序流程、購買價(jià)錢根據(jù)法律法規(guī)明確。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素已進(jìn)行除權(quán)除息、除權(quán)除息的,購買價(jià)錢依照證交所的相關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)解決?!?/p>
(三)創(chuàng)信鄭重承諾
外國投資者公司股東創(chuàng)信鄭重承諾如下所示:
“1、確保公司本次首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。
2、若公司不符首發(fā)上市標(biāo)準(zhǔn),以欺詐方式騙領(lǐng)發(fā)售注冊(cè)并已完成首發(fā)上市的,本公司將于中國證監(jiān)會(huì)或司法部門等有權(quán)部門做出可能存在上述事實(shí)的確認(rèn)或生效法律文書后5個(gè)交易日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購買程序流程,購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市,企業(yè)并購回已轉(zhuǎn)讓原限售股份(若有)。
3、具體實(shí)施方案將按照法律規(guī)定、政策法規(guī)、行政規(guī)章及企業(yè)章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批流程,購買回購價(jià)格不少于企業(yè)股票發(fā)行價(jià)格,購買程序流程、購買價(jià)錢根據(jù)法律法規(guī)明確。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素已進(jìn)行除權(quán)除息、除權(quán)除息的,購買價(jià)錢依照證交所的相關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)解決?!?/p>
五、彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及服務(wù)承諾
(一)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措
企業(yè)擬通過嚴(yán)格遵守募資資金管理辦法,提升募集資金使用高效率,加速募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)速度,提升企業(yè)產(chǎn)品人才吸引力,勤奮擴(kuò)張產(chǎn)品銷售經(jīng)營規(guī)模,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和加大人才引進(jìn)等舉措,提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量、提升獲利能力,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,以彌補(bǔ)有可能被攤低的掉期盈利收益。具體辦法如下所示:
1、加強(qiáng)募資管理方法,提升募集資金使用高效率,加快實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益
公司本次發(fā)行新股募資擬投資新項(xiàng)目合乎產(chǎn)業(yè)政策和公司戰(zhàn)略規(guī)劃,有利于增加企業(yè)整體規(guī)模并搶占市場份額,進(jìn)一步提高企業(yè)綜合競爭力可持續(xù)發(fā)展能力,保證公司經(jīng)營業(yè)績持續(xù)穩(wěn)定增長,有利于實(shí)現(xiàn)并維護(hù)股東整體利益。此次首次公開發(fā)行的募資到賬后,公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《募集資金管理制度》的需求,嚴(yán)格要求募資。在開展募資投資時(shí),企業(yè)將執(zhí)行資金支出相關(guān)手續(xù),明確各控制節(jié)點(diǎn)的相應(yīng)責(zé)任,按項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃申請(qǐng)辦理、審核、應(yīng)用募資,并且對(duì)應(yīng)用情況進(jìn)行內(nèi)部考核與財(cái)務(wù)審計(jì),以確保募資按計(jì)劃主要用途標(biāo)準(zhǔn)、有效使用。與此同時(shí),本次募集資金到位后,企業(yè)將加快募投項(xiàng)目的基本建設(shè),盡量縮短募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益的時(shí)間也,提升股東回報(bào)。
2、加強(qiáng)主營,提高公司持續(xù)盈利能力
提升與當(dāng)前核心客戶的協(xié)作,進(jìn)一步滿足用戶多方位、多層面的產(chǎn)品及服務(wù)要求;堅(jiān)持自主創(chuàng)新,提高公司產(chǎn)品與服務(wù)的人才吸引力,在鞏固目前市場占有率前提下,持續(xù)開拓新客戶,勤奮擴(kuò)張市場容量;提高公司信息化程度,提升企業(yè)科學(xué)化管理基本建設(shè),創(chuàng)建促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展的有益基本。
3、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu),為企業(yè)的發(fā)展提供制度保障
企業(yè)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,逐步完善企業(yè)的管理體制,保證公司股東可以充分行使支配權(quán),保證股東會(huì)可以按照法律法規(guī)、法規(guī)及公司章程的規(guī)定行使權(quán)力,作出科學(xué)合理、快速和保守的管理決策,保證獨(dú)董可以切實(shí)履行職責(zé),維護(hù)公司共同利益,特別是中小型股東的合法權(quán)益,保證職工監(jiān)事能獨(dú)立高效地履行對(duì)執(zhí)行董事、高管人員及企業(yè)財(cái)務(wù)的決定權(quán)和檢測權(quán),為企業(yè)發(fā)展提供制度保障。
4、健全利潤分配政策,加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制
為完善企業(yè)利潤分配政策,助力公司創(chuàng)建更加科學(xué)合理、不斷、相對(duì)穩(wěn)定的公司股東回報(bào)機(jī)制,提升利潤分配政策管理決策公開性與可執(zhí)行性,維護(hù)投資者利益,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,企業(yè)建立了《山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》,并且在《公司章程(草案)》中規(guī)范了上市后的利潤分配政策,進(jìn)一步確認(rèn)了股東分紅的總體標(biāo)準(zhǔn),確定了股東分紅的條件和方法,建立了股票分紅的條件、占比,健全了分紅政策的監(jiān)管制約機(jī)制。本公司將嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定,高度重視對(duì)投資者的有效回報(bào)率,加強(qiáng)對(duì)投資者的權(quán)益保護(hù),兼具公司股東的共同利益以及公司的可持續(xù)發(fā)展,在滿足條件時(shí)積極推進(jìn)眾多股東股東分紅及股票分紅,努力提高股東回報(bào)水準(zhǔn)。
(二)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)承諾
1、大股東、控股股東服務(wù)承諾
外國投資者大股東中創(chuàng)公司,控股股東景興海、程建平服務(wù)承諾如下所示:
(下轉(zhuǎn)A13版)
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