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（上接C3版）

截止到本上市公告書(shū)簽定日，嘉興市瀛通的投資構(gòu)造如下表所顯示：

（二）員工持股平臺(tái)的股權(quán)鎖定承諾

員工持股平臺(tái)嘉興市尚通、嘉興市潤(rùn)通、嘉興市瀛通服務(wù)承諾：

1、自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個(gè)月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；2、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求；3、若本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

與此同時(shí)，企業(yè)整體股權(quán)激勵(lì)對(duì)象均已經(jīng)在股權(quán)激勵(lì)協(xié)議中承諾，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象在企業(yè)上市12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月和60個(gè)月后，開(kāi)啟的股權(quán)總數(shù)各自向其所獲得的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股權(quán)總量的30%、25%、20%、15%和10%。若股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)是分批所獲得的，則每批號(hào)得到的股權(quán)均按照上述條文實(shí)行。

五、股東情況

（一）外國(guó)投資者在本次發(fā)行前后總股本以及變化情況

企業(yè)本次發(fā)行前總市值為6,600億港元，此次發(fā)行2,200億港元新股上市，占發(fā)行后總股本的25.00%。本次發(fā)行前后左右，企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

（二）本次發(fā)行后持股數(shù)前10名股東的現(xiàn)象

本次發(fā)行后上市前，企業(yè)前十名公司股東持有公司股份的情況如下：

我們公司無(wú)特別表決權(quán)股權(quán)。

（三）本次發(fā)行戰(zhàn)略配售狀況

1、此次戰(zhàn)略配售的整體分配

2023年2月2日（T-2日），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)初步詢價(jià)結(jié)論，共同商定本次發(fā)行價(jià)格是23.88元/股，本次發(fā)行總規(guī)模大約為52,536.00萬(wàn)余元。

本次發(fā)行中，戰(zhàn)略配售投資人的考慮在考慮到《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號(hào)一一首次公開(kāi)發(fā)行股票》（上證指數(shù)發(fā)〔2021〕77號(hào)）（下稱“《承銷指引》”）、投資人資質(zhì)證書(shū)及其市場(chǎng)狀況后綜合性明確，主要包含：

1、承銷商有關(guān)分公司國(guó)信資產(chǎn)有限公司投股

根據(jù)《承銷指引》，本次發(fā)行經(jīng)營(yíng)規(guī)模不夠10億人民幣，承銷商有關(guān)分公司投股比例是5%，但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)余元。國(guó)信資產(chǎn)有限公司此次獲配股票數(shù)110億港元，獲配股票數(shù)相匹配總金額2,626.80萬(wàn)余元。

2、發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（國(guó)信證券中潤(rùn)電子光學(xué)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（下稱“中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃”））

中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃此次獲配股票數(shù)183.3379億港元，獲配股票數(shù)相匹配額度及戰(zhàn)略配售經(jīng)紀(jì)傭金總計(jì)為4,399.999597萬(wàn)余元。具體情況如下：

（1）名字：國(guó)信證券中潤(rùn)電子光學(xué)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

（2）開(kāi)設(shè)時(shí)長(zhǎng)：2022年12月21日

（3）募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模：4,400萬(wàn)余元（包括新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）

（4）管理員：國(guó)信證券股份有限公司

（5）具體操縱行為主體：國(guó)信證券股份有限公司

（6）資管計(jì)劃參與者名字、職位及占比狀況

注1：合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注2：中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃募資的100%用以參加此次戰(zhàn)略配售，即用于購(gòu)買(mǎi)此次戰(zhàn)略配售的合同款、新股配售經(jīng)紀(jì)傭金及各項(xiàng)費(fèi)用。

（7）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的討論具體情況

外國(guó)投資者于2022年12月22日舉行的第一屆股東會(huì)第九次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于審議高管及核心員工參與公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售具體安排的議案》。

綜上所述，本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售結(jié)論如下所示：

2、配股標(biāo)準(zhǔn)

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人都已與外國(guó)投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書(shū)，沒(méi)有參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，并承諾依照外國(guó)投資者和承銷商（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額繳納申購(gòu)資產(chǎn)及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

3、限售期分配

國(guó)信資產(chǎn)有限公司此次投股獲配股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起24個(gè)月。

中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃此次獲配股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。

第四節(jié)新股發(fā)行狀況

一、發(fā)行數(shù)量：2,200.00億港元，均為新股上市，公司本次公開(kāi)發(fā)行股權(quán)總數(shù)占公司發(fā)行后股權(quán)總量的25.00%

二、發(fā)行價(jià)：23.88元/股

三、每股面值：1.00元

四、發(fā)行市盈率：65.36倍（依照每一股發(fā)行價(jià)除于發(fā)行后每股凈資產(chǎn)測(cè)算，每股凈資產(chǎn)依照最近一年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）

五、發(fā)售市盈率：2.67倍（依照發(fā)行價(jià)除于發(fā)行后每股公積金測(cè)算）

六、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：0.37元（依照2021年度經(jīng)審計(jì)的扣除非習(xí)慣性后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）

七、發(fā)行后每股公積金：8.95元（依照2022年6月30日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司其他綜合收益加此次募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）

八、募資總金額及注冊(cè)會(huì)計(jì)對(duì)資金到位的認(rèn)證狀況

本次發(fā)行募資總金額52,536.00萬(wàn)余元；扣減發(fā)行費(fèi)后，募資凈收益為44,617.01萬(wàn)余元（若有末尾數(shù)差別，為四舍五入而致）。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年2月11日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了“天健驗(yàn)〔2023〕47號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

九、此次企業(yè)公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行費(fèi)用總額及詳細(xì)組成

注：以上發(fā)行費(fèi)中均是沒(méi)有企業(yè)增值稅額度，合計(jì)數(shù)和各分項(xiàng)目標(biāo)值總和末尾數(shù)存有細(xì)微差別，為四舍五入導(dǎo)致

十、募資凈收益：44,617.01萬(wàn)余元。

十一、發(fā)行后股東戶數(shù)：20,582戶

十二、超額配售選擇權(quán)：本次發(fā)行未選用超額配售選擇權(quán)。

第五節(jié)會(huì)計(jì)狀況

一、會(huì)計(jì)材料

天健會(huì)計(jì)師接納企業(yè)授權(quán)委托，財(cái)務(wù)審計(jì)了企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告，包含2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日的并入及總公司負(fù)債表，2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月的并入及母公司利潤(rùn)表、合拼及總公司現(xiàn)流表、合拼及總公司所有者權(quán)益變動(dòng)表，和相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注，并提交了“天健審〔2022〕9768號(hào)”標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，覺(jué)得財(cái)務(wù)報(bào)告在大多數(shù)重要層面依照政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定編寫(xiě)，公允價(jià)值體現(xiàn)了中潤(rùn)光學(xué)公司2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日的并入及母財(cái)務(wù)狀況，及其2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月的并入及總公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和現(xiàn)金流。關(guān)鍵會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)分析已經(jīng)在招股書(shū)中進(jìn)行了全面公布，本上市公告書(shū)不會(huì)再公布，煩請(qǐng)投資人留意。

企業(yè)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)務(wù)審計(jì)截至日為2022年6月30日。企業(yè)2022年1一9月的財(cái)務(wù)報(bào)告及附表沒(méi)經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)，但是已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師審查并提交無(wú)保留意見(jiàn)的《審閱報(bào)告》（天健審〔2022〕10126號(hào)）。關(guān)鍵會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)分析已經(jīng)在招股書(shū)中進(jìn)行了全面公布，本上市公告書(shū)不會(huì)再公布，煩請(qǐng)投資人留意。

二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)略剖析

（一）總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日（2022年6月30日）后到上市公告書(shū)簽定日中間，企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況平穩(wěn)，執(zhí)行董事、高管人員與關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)模式、關(guān)鍵原料的購(gòu)置規(guī)模及采購(gòu)成本，主營(yíng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷售價(jià)錢(qián)，核心客戶及供應(yīng)商組成，稅收優(yōu)惠政策等未發(fā)生重大變化。

外部的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)上來(lái)說(shuō)，自2022年3月份至今，中國(guó)疫情影響沖擊性，局部地區(qū)出現(xiàn)了嚴(yán)重度僅次2020年年初第二輪疫情反復(fù)沖擊性，且受全球國(guó)際局勢(shì)矛盾全面爆發(fā)等諸多可變性條件的限制，中下游安防項(xiàng)目的實(shí)施節(jié)奏感變緩，傳統(tǒng)式智能家居行業(yè)的總體要求遭受一定不良影響，2022年前三季度同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵可比公司，如聯(lián)合光電、宇瞳光學(xué)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比下降。2022年第三季度企業(yè)數(shù)據(jù)安防設(shè)備的銷售額發(fā)生一定力度下降，促使2022年1-9月企業(yè)數(shù)據(jù)智能安防銷售收入同期相比有所下降，但歸功于機(jī)器視覺(jué)技術(shù)、別的前沿領(lǐng)域的商品收益持續(xù)增長(zhǎng)，光滑了環(huán)境因素起伏所帶來(lái)的分階段沖擊性，綜合性推動(dòng)下?tīng)I(yíng)業(yè)成本總體依然保持小幅度增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，展現(xiàn)了企業(yè)應(yīng)對(duì)外界不良自然環(huán)境具有較強(qiáng)的銷售業(yè)績(jī)延展性。但是若新冠疫情不斷危害、智能安防行業(yè)景氣指數(shù)降低，可能對(duì)企業(yè)數(shù)字安防設(shè)備收入出現(xiàn)比較大不良影響。

此外，企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)環(huán)境以及其它可能會(huì)影響投資人判斷的重大事情不會(huì)有產(chǎn)生或即將發(fā)生重大變化的情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)效益未遭受重要不良影響。

（二）2022年度銷售業(yè)績(jī)預(yù)估狀況

企業(yè)有效預(yù)估2022年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為39,800萬(wàn)元至41,500萬(wàn)余元，同比增加0.38%至4.67%；預(yù)估2022年度歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)為3,800萬(wàn)元至4,250.00萬(wàn)余元，同比增加5.70%至18.22%；預(yù)估2022年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)為3,250.00萬(wàn)元至3,700.00萬(wàn)余元，同比增加1.08%至15.08%。

上述情況2022年度盈利情況系企業(yè)基本預(yù)估數(shù)據(jù)信息，沒(méi)經(jīng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)審計(jì)或?qū)彶?，不?gòu)成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)承諾。

第六節(jié)別的重大事項(xiàng)

一、募集資金專戶狀況

依據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，企業(yè)已經(jīng)與承銷商國(guó)信證券股份有限公司及儲(chǔ)放募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（通稱“監(jiān)管協(xié)議”），監(jiān)管協(xié)議對(duì)外國(guó)投資者、承銷商及儲(chǔ)放募資的銀行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了全面承諾。具體情況如下：

二、其他事宜

在招股意向書(shū)公布日至本上市公告書(shū)發(fā)表前，外國(guó)投資者沒(méi)有出現(xiàn)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》所規(guī)定的大事件，詳細(xì)如下：

（一）本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進(jìn)展正常的，經(jīng)營(yíng)情況正常的。

（二）我們公司所在市場(chǎng)和銷售市場(chǎng)未發(fā)生重大變化。

（三）除正常運(yùn)營(yíng)主題活動(dòng)所簽署的商務(wù)合同外，我們公司未簽訂別的對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、債務(wù)、利益和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響的主要合同書(shū)。

（四）我們公司沒(méi)有出現(xiàn)未完全履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易，并且沒(méi)有產(chǎn)生未能招股書(shū)中公布的重大關(guān)聯(lián)交易。

（五）我們公司沒(méi)有進(jìn)行重要項(xiàng)目投資。

（六）我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)（或股份）選購(gòu)、售賣(mài)及更換。

（七）本公司住所未發(fā)生變化。

（八）本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員未產(chǎn)生變化。

（九）我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

（十）我們公司未出現(xiàn)對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

（十一）本公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未發(fā)生重大變化。

（十二）我們公司股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事運(yùn)行正常，決定以及具體內(nèi)容未見(jiàn)異常。

（十三）我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的重大事情；招股意向書(shū)中公布的事宜，未發(fā)生重大變化。

第七節(jié)發(fā)售承銷商以及建議

一、發(fā)售承銷商推薦意見(jiàn)

發(fā)售承銷商覺(jué)得，中潤(rùn)電子光學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板合乎《公司法》《證券法》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章中關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的前提條件。國(guó)信證券想要強(qiáng)烈推薦中潤(rùn)電子光學(xué)的A股個(gè)股上海證券交易所掛牌交易，并要擔(dān)負(fù)有關(guān)證券承銷義務(wù)。

二、發(fā)售承銷商基本概況

承銷商（主承銷商）：國(guó)信證券股份有限公司

法人代表：張納沙

居所：深圳羅湖區(qū)紅嶺中單1012號(hào)國(guó)信證券商務(wù)大廈十六層至二十六層

保薦代表人：樓瑜、錢(qián)婧

手機(jī)：0755-82130833

發(fā)傳真：0755-82131766

三、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人實(shí)際情況

國(guó)信證券為我們公司給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人為樓瑜跟錢(qián)婧，具體情況如下：

樓瑜女性：國(guó)信證券投行業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理、保薦代表人、注冊(cè)會(huì)計(jì)。曾先后組織、參加寶鼎重工機(jī)械（002552）、中威電子（300270）、初靈信息（300250）、思美傳媒（002712）、天馬股份（002122）、漢鼎宇佑（300300）等多個(gè)項(xiàng)目的指導(dǎo)、申報(bào)工作，出任大華股份（002236）2013年公開(kāi)增發(fā)新項(xiàng)目、新起點(diǎn)（603040）、皇馬科技（603181）、思創(chuàng)醫(yī)惠（300078）2017年公開(kāi)增發(fā)新項(xiàng)目、中威電子（300270）2018年公開(kāi)增發(fā)新項(xiàng)目、眾望布藝（605003）、貝泰妮（300957）的保薦代表人。

錢(qián)婧女性：國(guó)信證券投行質(zhì)量管理總公司個(gè)股業(yè)務(wù)流程質(zhì)控部高級(jí)經(jīng)理，保薦代表人，注冊(cè)會(huì)計(jì)。曾先后參加實(shí)現(xiàn)了通訊衛(wèi)星有機(jī)化學(xué)（002648）IPO、寧波高發(fā)（603788）IPO新項(xiàng)目，通訊衛(wèi)星有機(jī)化學(xué)（002648）公開(kāi)增發(fā)新項(xiàng)目，慧景高新科技新三板掛牌新項(xiàng)目。

第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)

一、關(guān)鍵服務(wù)承諾

（一）本次發(fā)行前公司股東持有股份的限購(gòu)分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時(shí)限及其股東持股及減持意愿等服務(wù)承諾

1、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)；

（2）企業(yè)上市后6個(gè)月內(nèi)，如企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià)，或是上市以來(lái)6個(gè)月期終（如該日并不是買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于股價(jià)的，則本人于本次發(fā)行上市前已直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月。若企業(yè)在這段時(shí)間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則以上收盤(pán)價(jià)應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（3）自己持有的企業(yè)股票在鎖住屆滿后2年之內(nèi)高管增持的，高管增持的價(jià)錢(qián)不少于企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的股價(jià)。若企業(yè)在這段時(shí)間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，高管增持成本價(jià)應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（4）在自己出任董事、公司監(jiān)事或高管人員期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個(gè)月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)；

（5）自己不會(huì)因?yàn)槁毼蛔儎?dòng)、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（6）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，本人承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（7）在自己持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求；

（8）以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

2、控股股東掌控的公司嘉興市尚通服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個(gè)月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求；

（3）若本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3、非獨(dú)立董事或是高管人員陸高飛、金凱東、張明鋒、楊希、李健及唐春江服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)；

（2）企業(yè)上市后6個(gè)月內(nèi)，如企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于股價(jià)，或是上市以來(lái)6個(gè)月期終（如該日并不是買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于股價(jià)的，則本人于本次發(fā)行上市前已直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月。若企業(yè)在這段時(shí)間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則以上收盤(pán)價(jià)應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（3）自己持有的企業(yè)股票在鎖住屆滿后2年之內(nèi)高管增持的，高管增持的價(jià)錢(qián)不少于企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的股價(jià)。若企業(yè)在這段時(shí)間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，高管增持成本價(jià)應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（4）在自己出任董事、高管人員期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個(gè)月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)；

（5）自己不會(huì)因?yàn)槁毼蛔儎?dòng)、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（6）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，本人承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（7）以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（8）在自己持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求。

4、持有公司股份的公司監(jiān)事張衛(wèi)軍、彭浙海服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)；

（2）在自己出任監(jiān)事期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個(gè)月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)；

（3）自己不會(huì)因?yàn)槁毼蛔儎?dòng)、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（4）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，本人承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（5）以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（6）在自己持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求。

5、持有公司股份的核心技術(shù)工作人員張?jiān)茲?、陳三忠、向?shī)詞、厲冰河、林信忠、江秉儒和蔡源龍服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)；

（2）自持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi)，每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不得超過(guò)上市時(shí)持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%，高管增持占比能夠累計(jì)應(yīng)用；辭職后六個(gè)月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)；

（3）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，本人承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（4）以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（5）在自己持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求。

6、持倉(cāng)5%之上股東沈文忠、張貴英、寧波市易辰、寶通辰韜、上海市灃時(shí)揚(yáng)、上海市灃敏揚(yáng)、常州市灃時(shí)揚(yáng)、希揚(yáng)璞信服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月內(nèi)，自己/本公司不出讓或由他人管理方法自己/本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該部股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求；

（3）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，自己/本企業(yè)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（4）以上服務(wù)承諾為自己/本公司真實(shí)意思表示，自己/本公司自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

7、以上公司股東之外的公司股東服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月內(nèi)，自己/本公司不出讓或由他人管理方法自己/本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時(shí)，自己/本企業(yè)承諾將無(wú)法高管增持外國(guó)投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時(shí)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（3）自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉(cāng)期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求；

（4）若自己/本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，自己/本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（二）平穩(wěn)股價(jià)服務(wù)承諾

企業(yè)2022年第一次股東大會(huì)決議表決通過(guò)《關(guān)于公司在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的議案》，企業(yè)有關(guān)直接責(zé)任人服務(wù)承諾如下所示：

1、外國(guó)投資者服務(wù)承諾：

本企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，如非因不可抗拒因素而致，本企業(yè)股票不斷20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于我們公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金（最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成本公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的，每股公積金相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整），我們公司在滿足證監(jiān)會(huì)及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案》回購(gòu)公司股份。

對(duì)于公司將來(lái)新聘用的執(zhí)行董事、高管人員，公司將在其作出承諾執(zhí)行企業(yè)發(fā)行上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對(duì)應(yīng)服務(wù)承諾規(guī)定簽定相對(duì)應(yīng)書(shū)面承諾書(shū)后，即可聘用。

我們公司就平穩(wěn)股票價(jià)格相關(guān)事宜的執(zhí)行，能夠接受有權(quán)利主管部門(mén)的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、大股東張平華服務(wù)承諾：

（1）企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，若企業(yè)股票不斷20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金（最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的，每股公積金相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整），此前在合乎證監(jiān)會(huì)及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案》所規(guī)定的相關(guān)程序及方法運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策。

（2）企業(yè)為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份方案進(jìn)行決定時(shí)，本人承諾就決議該等回購(gòu)股份提案時(shí)投反對(duì)票。并依據(jù)平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行有關(guān)的各種責(zé)任。

（3）就平穩(wěn)股票價(jià)格相關(guān)事宜的執(zhí)行，自己能夠接受有權(quán)利主管部門(mén)的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若自己無(wú)法執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)的承諾，則企業(yè)可延遲時(shí)間派發(fā)自己加持責(zé)任開(kāi)啟當(dāng)初之后一年度的股票分紅（若有），及其當(dāng)初薪資和補(bǔ)貼總額50%，與此同時(shí)自己所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓，直到自己按照上述應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策并執(zhí)行結(jié)束時(shí)即可。

3、非獨(dú)立董事或是高管人員陸高飛、金凱東、張明鋒、楊希、李健及唐春江服務(wù)承諾：

（1）企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，若企業(yè)股票不斷20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金（最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的，每股公積金相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整），此前在合乎證監(jiān)會(huì)及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案》所規(guī)定的相關(guān)程序及方法運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策。

（2）就平穩(wěn)股票價(jià)格相關(guān)事宜的執(zhí)行，自己能夠接受有權(quán)利主管部門(mén)的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如自己未采取以上平穩(wěn)股價(jià)具體辦法，企業(yè)可延遲時(shí)間派發(fā)自己加持責(zé)任開(kāi)啟當(dāng)初之后一年度的股票分紅（若有），及其當(dāng)初薪資和補(bǔ)貼總額50%，與此同時(shí)自己所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓，直到自己按照上述應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策并執(zhí)行結(jié)束時(shí)即可。

（三）對(duì)欺詐發(fā)行上市股權(quán)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)承諾

1、外國(guó)投資者服務(wù)承諾

（1）確保本公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

（2）如我們公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以欺騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并已經(jīng)發(fā)行上市的，本公司將在中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等有權(quán)部門(mén)評(píng)定之日起五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買(mǎi)程序流程，購(gòu)買(mǎi)本公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

2、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

（1）確保公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

（2）如企業(yè)不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以欺騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并已經(jīng)發(fā)行上市的，自己將于中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等有權(quán)部門(mén)評(píng)定之日起五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買(mǎi)程序流程，購(gòu)買(mǎi)公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

（四）彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措及服務(wù)承諾

1、外國(guó)投資者服務(wù)承諾

企業(yè)將采用如下所示對(duì)策以彌補(bǔ)因本次發(fā)行發(fā)售被攤低的股東回報(bào)：

（1）加強(qiáng)募資管理方法。公司已經(jīng)制訂《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司募集資金管理制度》，募資到位后將存放于募集資金專用賬戶中。企業(yè)將定期維護(hù)募集資金使用狀況，進(jìn)而強(qiáng)化對(duì)募投項(xiàng)目嚴(yán)格監(jiān)管，確保募資獲得有效、合法合規(guī)應(yīng)用。

（2）加速募投項(xiàng)目項(xiàng)目投資進(jìn)展。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進(jìn)募投項(xiàng)目基本建設(shè)，提升募集資金使用高效率，爭(zhēng)得募投項(xiàng)目早日投產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，以加強(qiáng)企業(yè)獲利能力。此次募資及時(shí)前，為盡快實(shí)現(xiàn)募投項(xiàng)目贏利，企業(yè)擬通過(guò)各種渠道積極主動(dòng)籌措資金，積極主動(dòng)配制網(wǎng)絡(luò)資源，進(jìn)行募投項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備，提高新項(xiàng)目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實(shí)力，爭(zhēng)得盡快完成新項(xiàng)目預(yù)期收益率，提高不久將來(lái)的股東回報(bào)，減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險(xiǎn)。

（3）增加市場(chǎng)開(kāi)拓幅度。公司將在目前市場(chǎng)銷售服務(wù)體系的前提下健全并擴(kuò)張經(jīng)營(yíng)，旨在為大量顧客提供可靠的產(chǎn)品高質(zhì)量服務(wù)。企業(yè)將不斷完善和優(yōu)化商品、技術(shù)以及保障體系，擴(kuò)展?fàn)I銷渠道和服務(wù)體系的涉及面，憑著優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)推動(dòng)市場(chǎng)開(kāi)拓，進(jìn)而網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司的行業(yè)戰(zhàn)略部署。

（4）加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制。企業(yè)執(zhí)行積極主動(dòng)的利潤(rùn)分配政策，高度重視對(duì)投資者的有效回報(bào)率，并維持持續(xù)性和穩(wěn)定性。公司已經(jīng)依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及監(jiān)管政策，制訂上市以來(lái)適用《公司章程（草案）》，就利潤(rùn)分配政策事項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)要求，充足維護(hù)保養(yǎng)自然人股東依規(guī)擁有的資產(chǎn)收益等支配權(quán)，提升企業(yè)未來(lái)的發(fā)展收益水平。

（5）除因不可抗力或其他非屬于本公司的緣故外，我們公司如違背上述情況服務(wù)承諾，將及時(shí)公示違背的事實(shí)及緣故，向我們公司公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉，與此同時(shí)給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)投資人的權(quán)益，并且在企業(yè)股東大會(huì)審議成功后執(zhí)行填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾。

2、大股東、控股股東服務(wù)承諾

（1）自己不容易濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)，不侵吞企業(yè)利益。

（2）自己將認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措及其自己對(duì)于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)掉期收益對(duì)策的承諾，若個(gè)人違背該等服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己將于股東會(huì)及其證監(jiān)會(huì)特定信息公開(kāi)新聞中公布作出說(shuō)明并道歉，和接受證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)本人做出的有關(guān)懲罰并采取有關(guān)監(jiān)管方案；如給公司或投資人造成損失的，個(gè)人想要依規(guī)擔(dān)負(fù)對(duì)公司或投資人的承擔(dān)責(zé)任。

3、投資者整體執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾

（1）本人承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式損害公司利益。

（2）本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)者行為開(kāi)展管束。

（3）本人承諾不使用公司財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)。

（4）本人承諾由股東會(huì)或薪酬委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施實(shí)施情況相掛勾。

（5）如企業(yè)未來(lái)執(zhí)行員工持股計(jì)劃，將來(lái)員工持股計(jì)劃的行權(quán)條件將和企業(yè)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施實(shí)施情況相掛勾。

（6）在證監(jiān)會(huì)或證交所再行公布攤薄即期回報(bào)的彌補(bǔ)對(duì)策及約定的有關(guān)建議或?qū)嵤┺k法后，如果企業(yè)的有關(guān)規(guī)定及本人承諾無(wú)法滿足該等相關(guān)規(guī)定的，本人承諾會(huì)立即依照該等相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾，并積極推動(dòng)企業(yè)作出新的要求，以符合證監(jiān)會(huì)及證交所的需求。

（7）本人承諾將認(rèn)真履行以上承諾事項(xiàng)，若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己允許依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、上海交易所等組織根據(jù)其制訂或公布的相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本人做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。

（五）利潤(rùn)分配政策的承諾

企業(yè)已經(jīng)在2022年第一次股東大會(huì)決議表決通過(guò)《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司關(guān)于公司上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》，企業(yè)對(duì)利潤(rùn)分配政策等事宜做出如下所示服務(wù)承諾：

我們公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板后，將嚴(yán)格遵守企業(yè)為首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板制作出來(lái)的《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司章程（草案）》及其《嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》所規(guī)定的利潤(rùn)分配政策，執(zhí)行股東分紅程序流程，執(zhí)行股東分紅。

（六）依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾

1、外國(guó)投資者服務(wù)承諾

我們公司招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。若本公司本次公開(kāi)發(fā)行股票的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成對(duì)分辨我們公司是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、實(shí)際性影響，本公司將在證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法對(duì)上述事實(shí)做出評(píng)定或處理決定后依規(guī)復(fù)購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市。如果因公司本次公開(kāi)發(fā)行股票的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人損害。

2、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，自己并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。若公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成對(duì)分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，自己將監(jiān)督企業(yè)依規(guī)復(fù)購(gòu)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市，而且自己將購(gòu)買(mǎi)已轉(zhuǎn)讓原限售股份（若有）。如果因公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害。

3、外國(guó)投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，自己并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。如果因公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害。自己確保不會(huì)因職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。以上服務(wù)承諾系自己真實(shí)意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門(mén)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管。若違背以上承諾，我們將要依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

4、有關(guān)中介服務(wù)服務(wù)承諾

（1）保薦代表人及主承銷商國(guó)信證券股份有限公司服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書(shū)及其它信息公開(kāi)材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，我們公司對(duì)其真實(shí)性、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。因我們公司為外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，從而為投資者造成損失的，可依法賠付投資人的損害。

（2）外國(guó)投資者審計(jì)公司、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）服務(wù)承諾

因我們嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

（3）外國(guó)投資者侓師北京康達(dá)律師公司服務(wù)承諾

本所做嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況；如果因本所做嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

（4）外國(guó)投資者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)坤元資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估有限責(zé)任公司服務(wù)承諾

我們公司為嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況；如果因我們公司為嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（坤元評(píng)報(bào)〔2020〕555號(hào)、坤元評(píng)報(bào)〔2020〕556號(hào)、坤元評(píng)報(bào)〔2020〕558號(hào)或坤元評(píng)報(bào)〔2022〕173號(hào)）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，在這個(gè)等事宜依規(guī)評(píng)定后，可依法賠付投資人損害。

（七）公司股東信息公開(kāi)重點(diǎn)服務(wù)承諾

公司承諾：

1、我們公司公司股東為如下表所顯示：

以上行為主體均具有擁有我們公司股份的法律主體。

2、我們公司不會(huì)有有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁持倉(cāng)的核心直接和間接擁有我們公司股權(quán)的情況。

3、本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人不會(huì)有直接和間接擁有我們公司股權(quán)或其他權(quán)益的情況。

4、我們公司公司股東不會(huì)有以我們公司股份開(kāi)展不合理內(nèi)幕交易的情況。

5、在服務(wù)承諾出示后至本企業(yè)股票上市不斷期內(nèi)，我們公司仍將繼續(xù)遵循上述情況服務(wù)承諾，不可能做出一切與其相違的舉動(dòng)。

6、我們公司及本公司公司股東已及時(shí)與本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)帶來(lái)了真正、精確、完整的材料，積極主動(dòng)全面相互配合了本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，依規(guī)在本次發(fā)行的申報(bào)文件中真正、精確、全面地公布了股東情況，依法履行信息披露義務(wù)。

二、承銷商和外國(guó)投資者侓師對(duì)公開(kāi)承諾內(nèi)容以及無(wú)法履行協(xié)議時(shí)的管束對(duì)策的建議

承銷商經(jīng)核實(shí)后發(fā)現(xiàn)，外國(guó)投資者以及主要股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等直接責(zé)任人開(kāi)具的有關(guān)服務(wù)承諾早已按《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的相關(guān)規(guī)定對(duì)信息披露違規(guī)、平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策及股權(quán)鎖住等事宜作出承諾，已就其無(wú)法執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾明確提出進(jìn)一步的防范措施和制約具體措施。外國(guó)投資者以及主要股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等直接責(zé)任人所做出的服務(wù)承諾合理合法、有效，無(wú)法執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾時(shí)的管束對(duì)策及時(shí)有效。

外國(guó)投資者侓師經(jīng)核實(shí)后發(fā)現(xiàn)，外國(guó)投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責(zé)任人已出示有關(guān)服務(wù)承諾，并對(duì)未履行協(xié)議做出相對(duì)應(yīng)的約束對(duì)策，有關(guān)服務(wù)承諾及管束對(duì)策合乎法律法規(guī)、政策法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司

國(guó)信證券股份有限公司

2023年2月15日