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本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏,并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒:
● 員工持股計劃初次授于日:2023年2月24日
● 員工持股計劃初次授于總數(shù):54.40億港元,占目前公司凈資產(chǎn)總額5,944.9847億港元的0.92%
● 股權(quán)激勵方式:第二類員工持股計劃
依據(jù)《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》(下稱“《激勵計劃(草案)》”或“本激勵計劃”)要求的企業(yè)2023年員工持股計劃授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就,依據(jù)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)2023年第一次股東大會決議受權(quán),公司在2023年2月25日舉行的第三屆股東會第十七次會議和第三屆職工監(jiān)事第十五次大會,審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》,明確2023年2月24日為授于日,以50.00元/股的授于價錢向49名激勵對象授于54.40億港元員工持股計劃。有關(guān)事宜表明如下所示:
一、 員工持股計劃授于狀況
(一) 此次員工持股計劃授于已履行決策制定和信息公開狀況
1、2023年2月1日,公司召開第三屆股東會第十六次大會,大會審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨(dú)建議。
同日,公司召開第三屆職工監(jiān)事第十四次大會,審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等提案,公司監(jiān)事會對該激勵計劃的相關(guān)事宜展開了核查并提交了有關(guān)審查建議。
2、2023年2月2日,公司在上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》(公示序號:2023-006),結(jié)合公司別的獨(dú)董委托,獨(dú)董李光宇老先生做為征選人便2023年第一次股東大會決議決議的企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。
3、2023年2月2日至2023年2月11日,企業(yè)對該激勵計劃擬激勵對象的姓名職位等在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi),公司監(jiān)事會沒有收到和本激勵計劃激勵對象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2023年2月13日,公司在上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示情況說明及核查意見》(公示序號:2023-008)。
4、2023年2月20日,公司召開2023年第一次股東大會決議,審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。
5、2023年2月25日,公司召開第三屆股東會第十七次大會與第三屆職工監(jiān)事第十五次大會,審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議,覺得授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就,激勵對象法律主體合法有效,確立的授于日符合相關(guān)要求。職工監(jiān)事對授于日的激勵對象名冊等相關(guān)事宜進(jìn)行核查并做出了審查建議。公司在2023年2月27日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》(公示序號:2023-012)。
(二) 此次開展的員工持股計劃與股東大會審議申請的員工持股計劃差別狀況
此次授于的內(nèi)容與企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過的激勵計劃相關(guān)知識一致。
(三) 股東會有關(guān)合乎授于要求的表明,獨(dú)董及職工監(jiān)事公開發(fā)表確立建議
1、 股東會對此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明
依據(jù)《激勵計劃(草案)》中授于要求的要求,激勵對象獲授員工持股計劃須同時符合以下授于標(biāo)準(zhǔn):
(1) 企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況:
①近期一個財務(wù)會計年度財務(wù)會計報告被注會出示否定意見或是無法表示意見的財務(wù)審計報告;
②近期一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注會出示否定意見或是無法表示意見的財務(wù)審計報告;
③上市以來近期36個月發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況;
④有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計劃的;
⑤證監(jiān)會評定其他情形。
(2) 激勵對象未出現(xiàn)如下所示任一情況:
①近期12個月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人;
②近期12個月被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人;
③近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策;
④具備《中華人民共和國公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的;
⑤有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的;
⑥證監(jiān)會評定其他情形。
董事會通過用心審查,明確公司與激勵對象都未發(fā)生以上任一情況,亦不會有不可以授于或不可變成激勵對象其他情形,本激勵計劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)早已造就。
2、 職工監(jiān)事對此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明
(1)企業(yè)不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計劃的情況,企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計劃的法律主體;此次激勵計劃所確立的激勵對象不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條中規(guī)定的不可變成激勵對象的情況;本激勵計劃激勵對象為包含董事、高管人員、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)人員、骨干員工及股東會覺得必須鼓勵的有關(guān)人員(不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事)。
公司本次授予激勵對象合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章和《洛陽建龍微納新材料股份有限公司章程》相關(guān)任職要求的相關(guān)規(guī)定,此次激勵對象均符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn),合乎《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象范疇,其作為本次激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。
(2)企業(yè)明確本激勵計劃的授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及其《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。因而,職工監(jiān)事允許公司本次限制性股票激勵計劃的授于日為2023年2月24日,并同意以50.00元/股的授于價錢向49名激勵對象授于54.40億港元員工持股計劃。
3、 獨(dú)董對此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明
(1)結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán),股東會明確企業(yè)本激勵計劃的授于日為2023年2月24日,該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其《激勵計劃(草案)》以及引言中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計劃的情況,企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計劃的法律主體,與此同時此次授于也符合公司《激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象范疇,其作為本次激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。
(2)為進(jìn)一步完善企業(yè)人事制度,創(chuàng)建、完善企業(yè)高效績效考核體系,吸引和吸引關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、中層管理者及其它工作人員,不斷加強(qiáng)其主動性和創(chuàng)造力,全面提升關(guān)鍵企業(yè)凝聚力和企業(yè)核心競爭力,高效地將公司股東、公司與管理團(tuán)隊(duì)三方權(quán)益結(jié)合在一起,使雙方一直探討企業(yè)的持續(xù)發(fā)展,保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn),不存在損害公司以及整體股東利益的情形。
綜上所述,獨(dú)董覺得此次激勵計劃設(shè)置的激勵對象獲授員工持股計劃的前提條件早已造就,激勵對象法律主體合法有效,確立的授于日符合相關(guān)要求,允許公司本次激勵計劃的授于日為2023年2月24日,授于價格是50.00元/股,向49名激勵對象授于54.40億港元員工持股計劃。
(四) 授于實(shí)際情況
1、 初次授于日: 2023年2月24日
2、 初次授于總數(shù):54.40億港元,占目前公司凈資產(chǎn)總額5,944.9847億港元的0.92%
3、 初次授于總數(shù):49人
4、 授于價錢:50.00元/股
5、 個股由來:公司向激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票
6、 激勵計劃的有效期、所屬時限和所屬分配
本激勵計劃有效期限自員工持股計劃初次授于之日起止激勵對象獲授的員工持股計劃所有所屬或廢止無效之日止,一般不超過60月。
本激勵計劃初次授予員工持股計劃自初次授于之日起12個月之后,預(yù)埋授予員工持股計劃自預(yù)埋授于之日起12個月之后,且激勵對象達(dá)到相對應(yīng)所屬條件時將按照約定占比分批所屬,所屬日應(yīng)為買賣日,在其中執(zhí)行董事及高管人員所獲得的員工持股計劃禁止在以下時間段內(nèi)所屬:
1.企業(yè)定期報告公示前30日內(nèi),因特殊情況延遲定期報告公示日期,自原預(yù)定公示日前30日開始計算,至公示前1日;
2.企業(yè)年報披露時間、業(yè)績快報通告前10日內(nèi);
3.自很有可能對該企業(yè)股票以及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日,至依規(guī)公布后2個交易日內(nèi);
4.證監(jiān)會及上海交易所所規(guī)定的其他期內(nèi)。
以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)對不可所屬期間另有規(guī)定的除外,以有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。
初次授予限制性股權(quán)的所屬時限和所屬分配如下表所顯示:
若預(yù)埋一部分在2023年授出,則預(yù)埋一部分所屬分配如下表所顯示:
若預(yù)埋一部分在2024年授出,則預(yù)埋一部分所屬分配如下表所顯示:
激勵對象按照本激勵計劃獲授的員工持股計劃在所屬前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)?;蚯鍍攤鶆?wù)。激勵對象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計劃因?yàn)橘Y本公積轉(zhuǎn)增股本、派股等情況提升的股權(quán)與此同時受所屬標(biāo)準(zhǔn)管束,且所屬以前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù),若到時候員工持股計劃不可所屬的,則由于上述情況緣故得到的股權(quán)一樣不可所屬。
7、 激勵對象名冊及授于狀況
本激勵計劃授予員工持股計劃在各個激勵對象之間分配原則如下表所顯示:
注:1、以上一切一名激勵對象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計劃獲授的本企業(yè)股票,總計不得超過本方案遞交股東大會審議時企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1.00%。企業(yè)所有高效的激勵計劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計不得超過員工持股計劃遞交股東大會審議時企業(yè)凈資產(chǎn)總額的20.00%。
2、本方案激勵對象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事。
3、預(yù)埋部分激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議成功后12個月內(nèi)明確,經(jīng)股東會明確提出、獨(dú)董及職工監(jiān)事發(fā)布確立建議、辯護(hù)律師發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議并提交法律意見書后,企業(yè)在規(guī)定網(wǎng)址按照要求及時準(zhǔn)確公布激勵對象有關(guān)信息。
二、 職工監(jiān)事對激勵對象名冊證實(shí)的狀況
公司監(jiān)事會依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《激勵計劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定,對《公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》展開了審查,并做出了審查建議如下所示:
1、納入此次激勵計劃目標(biāo)名單的工作人員具有《中華人民共和國公司法》、《公司章程》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的任職要求。
2、激勵對象不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵對象的情況:
(1)近期12個月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人;
(2)近期12個月內(nèi)被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人;
(3)近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策;
(4)具備《中華人民共和國公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的;
(5)有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的;
(6)證監(jiān)會評定其他情形。
3、納入此次激勵計劃激勵對象名單的工作人員合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等政策規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn),合乎《激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn)。
此次激勵計劃的激勵對象不包含監(jiān)事、獨(dú)董, 之上激勵對象包括公司實(shí)際控制人李建波老先生、劉永紅女士的閨女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。企業(yè)將其納入本激勵計劃原因在于:李怡丹女性為董事、高級副總裁、董事長助理,對企業(yè)未來企業(yè)決策的掌控、重要運(yùn)營事項(xiàng)管理及投資者互動日常維護(hù)等多個方面具有主導(dǎo)作用;李怡成先生為董事、市場銷售副總,對企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)、運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)開拓等多個方面具有主導(dǎo)作用。企業(yè)將其納入本激勵計劃有助于促進(jìn)公司高級管理人員、骨干員工工作人員的穩(wěn)定和主動性,進(jìn)而有利于企業(yè)持續(xù)發(fā)展。此次激勵對象均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn),符合公司《激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象范疇,其作為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。
4、激勵對象的相關(guān)情況確實(shí),不會有虛報、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。
總的來說,公司監(jiān)事會覺得,納入此次激勵計劃激勵對象名單的工作人員均符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件,合乎《激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn),其作為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象合理合法、合理。
三、 激勵對象為執(zhí)行董事、高管人員的,在員工持股計劃授于日前6個月售出公司股權(quán)狀況的表明
據(jù)企業(yè)自查自糾及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》,參加本激勵計劃的執(zhí)行董事、高管人員在授于日前6個月不會有交易企業(yè)股票的舉動。
四、 員工持股計劃的會計處理方法與銷售業(yè)績危害計算
(一) 員工持股計劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式
參考中華共和國財政部網(wǎng)站《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》,第二類員工持股計劃股份支付費(fèi)用的計算參考個股期權(quán)實(shí)行。依據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》及《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》的有關(guān)規(guī)定,企業(yè)挑選Black-Scholes模型計算第二類員工持股計劃的投資性房地產(chǎn),并利用該模型以2023年2月24日為計算出來的標(biāo)準(zhǔn)日,對授予第二類員工持股計劃的投資性房地產(chǎn)開展計算,實(shí)際主要參數(shù)選擇如下所示:
1、標(biāo)底股票價格:120.56元/股(初次授于日收盤價格);
2、有效期限分別是:1年、2年、3年(初次授于日至每一期第一個所屬日期限);
3、歷史波動率:17.22%、15.51%、16.71%(各自選用上證綜指近期1年、2年、3年年化波動率);
4、無風(fēng)險利潤:1.50%、2.10%、2.75%(各自選用中央人民銀行制訂的金融企業(yè)1年限、2年限、3年限基準(zhǔn)貸款利率,有效期限不夠詳細(xì)年度的選用上一年度貸款基準(zhǔn)利率);
5、股票收益率:0.00%(激勵計劃就標(biāo)的股票股票分紅除權(quán)除息調(diào)節(jié)利益授于價錢的,預(yù)期股息率是0)。
(二) 預(yù)估員工持股計劃執(zhí)行對歷期經(jīng)營效益產(chǎn)生的影響
企業(yè)依照企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定明確授于日員工持股計劃的投資性房地產(chǎn),進(jìn)而確定本激勵計劃第一次授于一部分激勵對象獲授員工持股計劃的股份支付費(fèi)用,該費(fèi)等費(fèi)用將在激勵計劃的執(zhí)行過程中按所屬分配比例攤銷費(fèi)。由本激勵計劃所產(chǎn)生的鼓勵成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。
依據(jù)中國會計準(zhǔn)則規(guī)定,本激勵計劃員工持股計劃對歷期會計成本產(chǎn)生的影響如下表所顯示:
注: 1、以上對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績影響最后的結(jié)果會以會計事務(wù)所開具的年度審計報告為標(biāo)準(zhǔn);
2、以上合計數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別,是通過四舍五入所導(dǎo)致。
以上計算一部分不包括員工持股計劃的預(yù)埋一部分13.60億港元,預(yù)埋一部分授于時把造成額外股份支付費(fèi)用。員工持股計劃的預(yù)埋一部分13.60億港元,將在激勵計劃經(jīng)股東會成功后12個月內(nèi)確立激勵對象并授于,并依據(jù)到時候授于日市場價格計算明確股份支付費(fèi)用,預(yù)埋員工持股計劃的賬務(wù)處理同初次授于員工持股計劃的賬務(wù)處理。
企業(yè)以現(xiàn)在信息內(nèi)容基本可能,員工持股計劃費(fèi)用攤銷費(fèi)對期限內(nèi)各年凈利潤有很大的影響。但是同時此次激勵計劃出臺后,將進(jìn)一步提升職工的凝集力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性,并有效激起營銷團(tuán)隊(duì)的積極性,進(jìn)而提升運(yùn)營效率,給他們帶來更高經(jīng)營效益和實(shí)際價值。
五、 法律意見書的結(jié)論性意見和建議
北京市大成律師事務(wù)所覺得:截止到本法律意見書出示日:
(一)公司本次授于事宜取得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán),合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定;
(二)此次授予授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就;
(三)此次授予授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定;
(四)此次授予激勵對象、授于數(shù)量和授于價格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定;
(五)公司已經(jīng)履行信息披露義務(wù)合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》的相關(guān)規(guī)定;伴隨著此次授予開展,企業(yè)有待依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行對應(yīng)的信息披露義務(wù)。
六、 獨(dú)立財務(wù)顧問建議
廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司覺得:截止到本報告出示日,建龍微納2023年限制性股票激勵計劃已獲得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán);企業(yè)不會有不符2023年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)的情況;此次員工持股計劃的首次授于日、初次授于價錢、初次授于目標(biāo)、初次授于總數(shù)等明確合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
七、 手機(jī)上網(wǎng)公示配件
(一)鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會第十七次大會相關(guān)事宜自主的建議;
(二)鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事有關(guān)2023年限制性股票激勵計劃授于日初次授于激勵對象名單的審查建議;
(三)鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象名冊(截至初次授于日);
(四)北京市大成律師事務(wù)所有關(guān)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵計劃初次授于相關(guān)事宜之法律意見書;
(五)廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司有關(guān)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵計劃初次授于事宜之獨(dú)立財務(wù)顧問匯報。
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司
股東會
2023年2月27日
證券代碼:688357 證券簡稱:建龍微納 公示序號:2023-015
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司
第三屆職工監(jiān)事第十五次會議決議公示
本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏,并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
一、 監(jiān)事會會議舉辦狀況
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)第二屆職工監(jiān)事第十四次例會于2023年2月25日以當(dāng)場融合通訊表決的形式舉辦。大會應(yīng)參加決議公司監(jiān)事3人,具體參加決議公司監(jiān)事3人。此次會議的集結(jié)、舉辦程序流程符合我國相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。此次會議的舉辦程序流程、決議結(jié)論均合法有效。
二、 監(jiān)事會會議決議狀況
此次會議由監(jiān)事長高培璐老先生組織,以記名投票方法審議通過了下列提案:
1. 根據(jù)《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
決議具體內(nèi)容:
1、公司監(jiān)事會對企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃(下稱“此次激勵計劃”)的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)是不是造就進(jìn)行核實(shí),覺得:
企業(yè)不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計劃的情況,企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計劃的法律主體;此次激勵計劃所確立的激勵對象不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條中規(guī)定的不可變成激勵對象的情況;本激勵計劃激勵對象為包含產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)人員、骨干員工及股東會覺得必須鼓勵的有關(guān)人員,此次激勵計劃的激勵對象不包含監(jiān)事、獨(dú)董, 之上激勵對象包括公司實(shí)際控制人李建波老先生、劉永紅女士的閨女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。公司本次授予激勵對象合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章和《洛陽建龍微納新材料股份有限公司章程》相關(guān)任職要求的相關(guān)規(guī)定,此次激勵對象均符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn),合乎《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》所規(guī)定的激勵對象范疇,其作為本次激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。
2、公司監(jiān)事會對此次激勵計劃的授于日進(jìn)行核實(shí),覺得:
企業(yè)明確本激勵計劃的授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及其《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。
因而,職工監(jiān)事允許公司本次限制性股票激勵計劃的授于日為2023年2月24日,并同意以50.00元/股的授于價錢向49名激勵對象授于54.40億港元員工持股計劃。
決議結(jié)論:2票允許,0票抵制,0票放棄。關(guān)系公司監(jiān)事高培璐回避表決。
本提案主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址(http://www.sse.com.cn)公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的公告》(公示序號:2023-013)
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事
2023年2月27日
證券代碼:688357 證券簡稱:建龍微納 公示序號:2023-012
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司有關(guān)
2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕消息
知情者交易企業(yè)股票狀況的自檢自查報告
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)于2023年2月1日召開第三屆股東會第十六次大會、第三屆職工監(jiān)事第十四次大會審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》等有關(guān)提案,并且于2023年2月2日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)上公布了有關(guān)公示。
依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(下稱“《管理辦法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章和相關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)保密管理制度的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)對2023年限制性股票激勵計劃(下稱“此次激勵計劃”)實(shí)施了充分必要的保護(hù)措施,與此同時對此次激勵計劃的內(nèi)幕消息知情者展開了必需備案。依據(jù)《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等行政規(guī)章的需求,企業(yè)對此次激勵計劃內(nèi)幕消息知情者在激勵計劃公示前6個月(即2022年8月3日-2023年2月2日,下稱“自糾自查期內(nèi)”)交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查,具體情況如下:
一、審查范圍及程序流程
1、審查對象是此次激勵計劃的內(nèi)幕消息知情者。
2、此次激勵計劃的內(nèi)幕消息知情者填寫了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票情況進(jìn)行了查看確定,然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查看證實(shí)。
二、審查目標(biāo)交易企業(yè)股票的說明
依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》,在此次激勵計劃自糾自查時間段內(nèi),全部審查目標(biāo)都不存有交易企業(yè)股票的舉動。
三、審查結(jié)果
企業(yè)在方案策劃此次激勵計劃事宜環(huán)節(jié)中,嚴(yán)格執(zhí)行《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)及其企業(yè)內(nèi)部保密管理制度的相關(guān)規(guī)定,嚴(yán)苛限制參加方案策劃、探討的工作人員范疇,對接觸到了內(nèi)幕消息的有關(guān)公司員工及中介服務(wù)及時了備案,并采取相應(yīng)保護(hù)措施。在企業(yè)首次亮相公布此次激勵計劃有關(guān)公示前,沒有發(fā)現(xiàn)存有數(shù)據(jù)泄露的情況。經(jīng)核實(shí),在此次激勵計劃議案公布披露前6個月,沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕消息知情者運(yùn)用此次激勵計劃相關(guān)內(nèi)幕消息開展股票交易的舉動或泄漏此次激勵計劃相關(guān)內(nèi)幕消息的情況,全部審查目標(biāo)均符合《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,不會有內(nèi)線交易的舉動。
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司
股東會
2023年2月27日
證券代碼:688357 證券簡稱:建龍微納 公示序號:2023-014
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司
第三屆股東會第十七次會議決議公示
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏,并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
一、 股東會會議召開狀況
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)第三屆股東會第十七次大會于2023年2月25日以當(dāng)場決議及通訊表決相結(jié)合的舉辦。依據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,經(jīng)整體執(zhí)行董事一致同意,免除此次會議工作的通知期限,召集人已經(jīng)在董事會會議就免除股東會會議報告相關(guān)情況作出說明。大會應(yīng)參加決議執(zhí)行董事8人,具體參加決議執(zhí)行董事8人。
此次會議的集結(jié)、舉辦程序流程符合我國相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》《董事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。此次會議的舉辦程序流程、決議結(jié)論均合法有效。
二、 董事會會議決議狀況
此次會議由老總李建波老先生組織,以記名投票方法審議通過了下列提案:
1. 根據(jù)《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
決議具體內(nèi)容:依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》以及引言的有關(guān)規(guī)定與公司2023年第一次股東大會決議對股東會關(guān)于審理股權(quán)激勵計劃相關(guān)的事宜的受權(quán),董事會覺得企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就,因而同意將2023年2月24日列入授予日,授于價格是50.00元/股,向?qū)Ψ蠗l件的49名激勵對象授于54.40億港元員工持股計劃。
決議結(jié)論:4票允許,0票抵制,0票放棄。關(guān)聯(lián)董事李建波、李怡丹、李怡成、郭向陽回避表決。
獨(dú)董對該提案發(fā)布了完全同意自主的建議。
此次授于在企業(yè) 2023 年第一次股東大會決議對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi),不用提交公司股東大會審議。
本提案主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址(http://www.sse.com.cn)公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》(公示序號:2023-013)
三、 手機(jī)上網(wǎng)公示配件
(一)鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會第十七次大會相關(guān)事宜自主的建議;
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司
股東會
2023年2月27日
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