掃一掃
下載數(shù)字化報APP
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-002
安泰科技股份有限公司
第八屆董事會第十二次臨時會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
安泰科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆董事會第十二次臨時會議通知于2023年2月21日以書面或郵件形式發(fā)出,據(jù)此通知,會議于2023年2月26日以通訊方式召開,會議應(yīng)出席董事9名,實際親自出席9名。會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
本次會議討論并通過如下決議:
1、《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉及其摘要的議案》
根據(jù)國務(wù)院國資委的文件審核及批復(fù)意見,并結(jié)合公司實際情況,同意對《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要進行修訂。具體詳見公司同日披露的《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》及其摘要。
關(guān)聯(lián)董事李軍風先生、畢林生先生、喻曉軍先生為本次激勵計劃激勵對象,對本議案回避表決。
本議案需提交股東大會審議。
贊成6票;反對0票;棄權(quán)0票;回避表決3票。
2、《關(guān)于參股子公司江蘇集萃安泰創(chuàng)明先進能源材料研究院有限公司股權(quán)融資暨公司放棄優(yōu)先增資權(quán)的議案》
安泰創(chuàng)明近日提出B輪股權(quán)融資方案,安泰科技董事會同意安泰創(chuàng)明股權(quán)融資方案,并放棄行使優(yōu)先增資權(quán)。具體內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)于2023年2月27日刊登的《安泰科技股份有限公司關(guān)于放棄參股子公司安泰創(chuàng)明股權(quán)融資優(yōu)先增資權(quán)的公告》。
贊成9票;反對0票;棄權(quán)0票。
3、《關(guān)于召開安泰科技股份有限公司2023年第一次臨時股東大會的議案》;
公司擬定于 2023年 3 月 14日(周二)下午 14:00,召開公司 2023 年第一次臨時股東大會。具體內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)于2023年2月27日刊登的《安泰科技股份有限公司關(guān)于召開 2023年第一次臨時股東大會通知的公告》。
贊成9票;反對0票;棄權(quán)0票。
特此公告。
安泰科技股份有限公司董事會
2023年2月27日
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-003
安泰科技股份有限公司
第八屆監(jiān)事會第三次臨時會議決議公告
本公司及其監(jiān)事保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
安泰科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆監(jiān)事會第三次臨時會議通知于2023年2月21日以書面形式發(fā)出,據(jù)此通知,會議于2023年2月26日以通訊方式召開。會議應(yīng)到監(jiān)事5名,實到5名。會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
本次會議討論并通過如下決議:
1、《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉及其摘要的議案》
贊成5票;反對0票;棄權(quán)0票。
經(jīng)審核,監(jiān)事會認為:
本次對《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要的修訂符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,董事會審議限制性股票激勵計劃相關(guān)議案的程序和決策合法、合規(guī),不存在損害上市公司及全體股東利益。
本議案尚需公司股東大會審議通過。
相關(guān)內(nèi)容詳見公司2023年2月27日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)刊登的《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》及其摘要。
2、《關(guān)于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃激勵對象名單(修訂稿)的議案》
贊成5票;反對0票;棄權(quán)0票。
經(jīng)審核,監(jiān)事會認為:
列入公司限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單(修訂稿)的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格;不存在最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選的情形;不存在最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的情形;不存在最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情形;不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的情形;不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形,符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件,符合公司本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍,本次激勵計劃的激勵對象不包括公司監(jiān)事、獨立董事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本次激勵計劃,其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
公司將在召開股東大會前,通過公司網(wǎng)站或其他途徑,在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù),公示期為10天。監(jiān)事會將于股東大會審議股權(quán)激勵計劃前5日披露對激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。
相關(guān)內(nèi)容詳見公司2023年2月27日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)刊登的《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃激勵對象名單(修訂稿)》。
特此公告。
安泰科技股份有限公司監(jiān)事會
2023年2月27日
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-006
安泰科技股份有限公司
獨立董事關(guān)于公開征集表決權(quán)的公告
獨立董事楊松令保證向本公司提供的信息內(nèi)容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。
特別聲明
1.安泰科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事楊松令受其他獨立董事委托作為征集人,就公司擬于2023年3月14日召開的2023年第一次臨時股東大會審議的全部提案向公司全體股東征集表決權(quán);
2.本次征集表決權(quán)為依法公開征集,征集人楊松令符合《證券法》第九十條、《上市公司股東大會規(guī)則》第三十一條、《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的征集條件;
3.截至本公告披露日,征集人未持有公司股份;
4.中國證監(jiān)會、深圳證券交易所以及其他政府部門未對本公告所述內(nèi)容的真實性、準確性和完整性發(fā)表任何意見,對本公告所述內(nèi)容不負有任何責任,任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人的基本情況
1.征集人楊松令現(xiàn)任公司獨立董事,基本情況如下:
楊松令先生:1965年生人,會計學(xué)教授,博士生導(dǎo)師,西澳大利亞大學(xué)(UWA)會計與財務(wù)系訪問學(xué)者,安泰科技第七屆董事會獨立董事。現(xiàn)任安泰科技第八屆董事會獨立董事,北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授,兼任航天工業(yè)發(fā)展股份有限公司獨立董事、中國會計學(xué)會理事,美國會計學(xué)會(AAA)會員。
2.征集人基于作為獨立董事的職責向公司全體股東征集表決權(quán),且已獲得公司其他獨立董事同意。本次征集表決權(quán)為依法公開征集,征集人不存在《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的不得作為征集人公開征集表決權(quán)的情形,并承諾自征集日至行權(quán)日期間持續(xù)符合作為征集人的條件。征集人保證本公告所述內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任,保證不會利用本次征集表決權(quán)事項從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。
3.征集人與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,與征集表決權(quán)涉及的提案之間不存在利害關(guān)系。
二、征集表決權(quán)的具體事項
1.征集人就公司2023年第一次臨時股東大會審議的以下提案向公司全體股東公開征集表決權(quán):
提案1.00《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉及其摘要的議案》;
提案2.00《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》;
提案3.00《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》;
提案4.00《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。
征集人將按被征集人或其代理人意見代為表決。本次股東大會的內(nèi)容詳見公司于2023年2月27日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn/)披露的相關(guān)公告。
2.征集主張
征集人楊松令作為公司獨立董事,已出席公司于2022年12月30日、2023年2月26日召開的第八屆董事會第十一次臨時會議、第八屆董事會第十二次臨時會議,對《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》均投同意票,并對相關(guān)議案發(fā)表獨立意見。
3.征集方案
(1)征集期限:自2023年3月8日起至2023年3月10日止(每日上午9:00-11:30,下午13:30-17:00)
(2)征集表決權(quán)的確權(quán)日:2023年3月7日
(3)征集方式:在中國證監(jiān)會指定的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)以發(fā)布公告的形式向公司全體股東公開征集表決權(quán)。
(4)征集程序和步驟
第一步:征集對象決定委托征集人代為表決的,應(yīng)按本公告附件規(guī)定的格式和內(nèi)容逐項填寫“獨立董事公開征集表決權(quán)授權(quán)委托書”(以下簡稱“授權(quán)委托書”)。
第二步:簽署授權(quán)委托書并按要求提交以下相關(guān)文件:
①委托表決的股東為法人股東的,應(yīng)提交法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明原件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡,相關(guān)文件應(yīng)由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章;
②委托表決的股東為個人股東的,應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡;
③授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的,該授權(quán)委托書應(yīng)當經(jīng)公證機關(guān)公證,并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交;由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
第三步:委托表決的股東按上述第二步的要求備妥相關(guān)文件之后,應(yīng)在本公告規(guī)定的征集時間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達/掛號信函/特快專遞方式送達本公告指定的地址;采取掛號信函/特快專遞方式送達的,以公司董事會辦公室收到時間為準。委托表決的股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下:
地址:北京市海淀區(qū)學(xué)院南路76號
收件人:趙晨、李媛
電話:010-62188403
郵政編碼:100081
請將提交的全部文件予以妥善密封,注明委托表決的股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人,并在顯著位置標明“獨立董事公開征集表決權(quán)授權(quán)委托書”。
第四步:公司聘請的律師事務(wù)所見證律師將對法人股東和個人股東提交的前述所列示的文件進行形式審核,經(jīng)審核確認有效的授權(quán)委托將由見證律師提交征集人。經(jīng)審核,全部滿足下述條件的授權(quán)委托將被確認為有效:
①已按本公告附件規(guī)定的格式和內(nèi)容逐項填寫并簽署授權(quán)委托書,且授權(quán)內(nèi)容明確,提交的相關(guān)文件完整、有效;
②已按本公告確定的征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件;
③已將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達本公告指定的地址;
④提交的授權(quán)委托書及相關(guān)文件與公司股東名冊記載的內(nèi)容相符。
(5)股東將其對征集事項的表決權(quán)重復(fù)授權(quán)征集人,但授權(quán)內(nèi)容不相同的,以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效,無法判斷簽署時間的,以最后收到的授權(quán)委托書為有效。
(6)經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的,按照以下辦法處理:
①委托表決的股東于征集人代為行使表決權(quán)之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的,撤銷后征集人不得代為行使表決權(quán)。
②委托表決的股東未在征集人代為行使表決權(quán)之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托,但出席股東大會并在受托人代為行使表決權(quán)之前自主行使表決權(quán)的,視為已撤銷對征集人的授權(quán)委托。
4. 征集對象
截至2023年3月7日下午收市后,在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
特此公告。
征集人:楊松令
2023年2月27日
附件:獨立董事公開征集表決權(quán)授權(quán)委托書
附件
安泰科技股份有限公司
獨立董事公開征集表決權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認,在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀征集人為本次征集表決權(quán)制作并公告的《安泰科技股份有限公司獨立董事關(guān)于公開征集表決權(quán)的公告》《安泰科技股份有限公司關(guān)于召開 2023 年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關(guān)文件,已充分了解本次征集表決權(quán)的有關(guān)事項。
本人/本公司作為授權(quán)委托人,茲授權(quán)委托安泰科技股份有限公司獨立董事楊松令出席安泰科技股份有限公司 2023 年第一次臨時股東大會,并按本授權(quán)委托書的指示代為行使表決權(quán)。本人/本公司對本次征集表決權(quán)事項的投票意見如下:
■
注:1.本授權(quán)委托書剪報、復(fù)印件或按以上格式自制,經(jīng)委托人簽章后均為有效。
委托人為個人的,應(yīng)簽名;委托人為法人的,應(yīng)蓋法人公章。
2.本授權(quán)委托書的有效期限為自本授權(quán)委托書簽署之日起至本次股東大會會結(jié)束止。
3.提案須在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”欄目下方對應(yīng)的空格內(nèi)打“√”,同一項提案不選、選擇二項或以上者,其表決結(jié)果均視為無效。
委托人姓名(名稱):
委托人身份證號碼(統(tǒng)一社會信用代碼):
委托人持股性質(zhì)、數(shù)量和比例(以本次股東大會的股權(quán)登記日即2023年3月7日持有的公司股票數(shù)量為準):
委托人股東賬戶:
委托人聯(lián)系方式:
委托人簽名(蓋章):
受托人簽字:
受托人身份證號碼:
簽署日期:
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-007
安泰科技股份有限公司
關(guān)于放棄參股子公司安泰創(chuàng)明股權(quán)融資
優(yōu)先增資權(quán)的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
釋義:
除非另有說明,以下簡稱在本公告中含義如下:
安泰科技、公司、本公司:安泰科技股份有限公司
安泰創(chuàng)投:安泰創(chuàng)業(yè)投資(深圳)有限公司(公司全資子公司)
安泰創(chuàng)明:江蘇集萃安泰創(chuàng)明先進能源材料研究院有限公司(安泰創(chuàng)投持有其26.04%股份)
一、交易概述
公司全資子公司安泰創(chuàng)投參股公司安泰創(chuàng)明,為保障戰(zhàn)略發(fā)展目標,優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),繼2021年完成A輪股權(quán)融資后,再次開啟B輪股權(quán)融資。本輪股權(quán)融資擬引入4名投資者,包括領(lǐng)投方杉杉控股旗下寧波東方景星私募基金管理有限公司(成立專項基金作為最終出資主體)、原股東趙勤民、常州諾安一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、常州濱創(chuàng)一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。本輪股權(quán)融資估值經(jīng)各方協(xié)商同意采用現(xiàn)金流折現(xiàn)法對公司進行估值,投前估值8億元,目標募集資金總額為1.6億元,擬釋放16.67%股權(quán)。
2023年2月26日,公司召開第八屆董事會第十二次臨時會議,審議通過《關(guān)于參股子公司江蘇集萃安泰創(chuàng)明先進能源材料研究院有限公司股權(quán)融資暨公司放棄優(yōu)先增資權(quán)的議案》,公司董事會同意安泰創(chuàng)明本次增資擴股方案,并同意公司放棄本次優(yōu)先認繳增資權(quán)。本次交易完成后,公司持股比例由26.0398%變?yōu)?1.6998%。本次交易完成后,不影響公司合并報表范圍。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司章程等的規(guī)定,本次公司放棄優(yōu)先增資權(quán)在董事會審批權(quán)限之內(nèi),無須提交股東大會審議。公司獨立董事對本次事項發(fā)表了獨立意見。本次交易事項不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組,無須經(jīng)有關(guān)部門批準。
二、增資方基本情況
(一)增資方一:
企業(yè)名稱:寧波東方景星私募基金管理有限公司
統(tǒng)一社會信用代碼:91330212MA7FJLEL5F
企業(yè)類型:有限責任公司
主要經(jīng)營場所:浙江省寧波市鄞州區(qū)首南街道日麗中路777號2601-5室
注冊資本:1,000萬元人民幣
法定代表人:鄭駒
成立時間:2022年01月13日
大股東:上海士竑科技有限公司
主營業(yè)務(wù):一般項目:私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動)(除依法須經(jīng)批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)
是否為失信被執(zhí)行人:否
關(guān)聯(lián)關(guān)系:與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
(二)增資方二
企業(yè)名稱:趙勤民
居住地址:常州市天寧區(qū)紅梅南路169號
關(guān)聯(lián)關(guān)系:與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
(三)增資方三
企業(yè)名稱:常州諾安一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)
統(tǒng)一社會信用代碼:91320411MAC5G69C2R
企業(yè)類型:有限合伙企業(yè)
主要經(jīng)營場所:江蘇省常州市新北區(qū)錦繡路2號文化廣場3號樓8層
注冊資本:1,250萬元人民幣
執(zhí)行事務(wù)合伙人: 常州和諾資本管理有限公司
成立時間:2023年01月09日
大股東:戴煊喆(自然人)
主營業(yè)務(wù):一般項目:創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè));以自有資金從事投資活動(除依法須經(jīng)批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)
是否為失信被執(zhí)行人:否
關(guān)聯(lián)關(guān)系:與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
(四)增資方四
企業(yè)名稱:常州濱創(chuàng)一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)
統(tǒng)一社會信用代碼:91320411MA25J4MG0Y
企業(yè)類型:有限合伙企業(yè)
主要經(jīng)營場所:常州市新北區(qū)錦繡路2號文化廣場4號樓9層
注冊資本:10,000萬元人民幣
執(zhí)行事務(wù)合伙人: 常州和諾資本管理有限公司
成立時間:2021年03月26日
大股東:常州濱江盛達創(chuàng)業(yè)投資有限公司
主營業(yè)務(wù):一般項目:創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè));以自有資金從事投資活動;企業(yè)管理咨詢(除依法須經(jīng)批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)
是否為失信被執(zhí)行人:否
關(guān)聯(lián)關(guān)系:與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
三、交易標的情況說明
1、名稱:江蘇集萃安泰創(chuàng)明先進能源材料研究院有限公司
2、類型:有限責任公司
3、注冊地址:江蘇省常州市新北區(qū)東海路202號
4、注冊資本:1,536.1112萬元人民幣
5、法定代表人:張廣強
6、統(tǒng)一社會信用代碼:91320411MA1R97TG7E
7、主營業(yè)務(wù):新能源技術(shù)及相關(guān)材料的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢;金屬合金材料、納米材料及其制品、復(fù)合材料制品、無機材料制品、有機材料制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售(醫(yī)藥及化學(xué)制品除外);科技成果孵化、科技企業(yè)孵化;從事科技項目創(chuàng)業(yè)投資(不得從事金融、類金融業(yè)務(wù),依法需取得許可和備案的除外)
8、交易標的不存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利,也不存在重大爭議訴
訟或仲裁事項,未被司法機關(guān)采取查封、凍結(jié)等強制措施。交易標的其他股東均同意放棄本次優(yōu)先增資權(quán)。
9、安泰創(chuàng)明增資前后的股東持股比例變化如下:
■
10、安泰創(chuàng)明的主要財務(wù)數(shù)據(jù):
(單位:元)
■
四、本次增資擴股的定價依據(jù)
安泰創(chuàng)明聘請中京民信(北京)資產(chǎn)評估有限公司以2022年9月30日為基準日對安泰創(chuàng)明股東全部權(quán)益進行評估并出具評估報告。本次交易以評估價值為基礎(chǔ),并綜合考慮安泰創(chuàng)明所處行業(yè)、未來持續(xù)盈利能力、成長性等各項因素,按照自愿、公平、誠信的原則,經(jīng)各方友好協(xié)商,確定安泰創(chuàng)明投前估值8億元,交易定價公平合理。
五、放棄優(yōu)先增資權(quán)對公司的影響
公司本次放棄安泰創(chuàng)明股權(quán)融資的優(yōu)先認繳增資權(quán)符合公司聚焦核心主業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃。本次放棄優(yōu)先增資權(quán),符合相關(guān)法律法規(guī)的要求,不會導(dǎo)致公司的合并報表范圍發(fā)生變化,不會對公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響,不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。
六、獨立董事意見
公司本次放棄安泰創(chuàng)明股權(quán)增資的優(yōu)先認繳增資權(quán)符合公司聚焦核心主業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃。本次交易不會改變公司的合并報表范圍,不會對公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響,不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。本次股權(quán)融資及放棄權(quán)利事宜的審議和表決程序符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)和公司制度的規(guī)定,表決程序合法有效。
七、備查文件
公司第八屆董事會第十二次臨時會議決議;
安泰科技股份有限公司董事會
2023年2月27日
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-005
安泰科技股份有限公司
關(guān)于限制性股票激勵計劃(草案)及其
摘要修訂情況說明的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
安泰科技股份有限公司(以下簡稱“安泰科技”或“公司”)于 2022 年 12 月 30 日召開了第八屆董事會第十一次臨時會議、第八屆監(jiān)事會第二次臨時會議,審議通過了《關(guān)于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案,詳見公司于 2022 年 12 月 31日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)刊登的相關(guān)公告。近日,公司收到控股股東中國鋼研科技集團有限公司轉(zhuǎn)發(fā)的國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱:“國務(wù)院國資委”)《關(guān)于安泰科技股份有限公司實施限制性股票激勵計劃的批復(fù)》(國資考分[2023]40號),詳見公司于2023年2月22日在巨潮資訊(www.cninfo.com.cn)刊登的相關(guān)公告。根據(jù)國務(wù)院國資委的文件審核及批復(fù)意見,結(jié)合公司實際情況,公司對《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要的部分內(nèi)容作了修訂。公司于 2023 年 2月 26 日召開第八屆董事會第十二次臨時會議、第八屆監(jiān)事會第三次臨時會議,審議通過了《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》,現(xiàn)將有關(guān)修訂情況公告如下:
一、《限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要修訂情況
《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要修訂內(nèi)容如下:
(一)特別提示
修訂前:
3、本激勵計劃擬向激勵對象授予不超過2,500.00萬股限制性股票,約占公司本計劃公布時公司股本總額102,600.8097萬股的2.44%。其中,首次授予2,366.00萬股限制性股票,占本激勵計劃授予總量的94.64%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的2.31%。預(yù)留權(quán)益總計134.00萬股,占本激勵計劃授予總量的5.36%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的0.13%。
修訂后:
3、本激勵計劃擬向激勵對象授予不超過2,500.00萬股限制性股票,約占公司本計劃公布時公司股本總額102,600.8097萬股的2.44%。其中,首次授予2,352.00萬股限制性股票,占本激勵計劃授予總量的94.08%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的2.29%。預(yù)留權(quán)益總計148.00萬股,占本激勵計劃授予總量的5.92%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的0.15%。
(二)特別提示
修訂前:
6、本激勵計劃首次授予的激勵對象不超過226人,包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工。
修訂后:
特別提示
6、本激勵計劃首次授予的激勵對象不超過224人,包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工。
(三)第四章
修訂前:
二、激勵對象的范圍
本計劃首次授予的激勵對象包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工,共計226人,約占公司2021年末在崗員工總數(shù)5,566人的4.06%。
修訂后:
二、激勵對象的范圍
本計劃首次授予的激勵對象包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工,共計224人,約占公司2021年末在崗員工總數(shù)5,566人的4.02%。
(四)第五章
修訂前:
本計劃擬向激勵對象授予不超過2,500.00萬股限制性股票,約占公司本計劃公布時公司股本總額102,600.8097萬股的2.44%。其中,首次授予2,366.00萬股限制性股票,占本激勵計劃授予總量的94.64%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的2.31%。預(yù)留權(quán)益總計134.00萬股,占本激勵計劃授予總量的5.36%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的0.13%。
修訂后:
本計劃擬向激勵對象授予不超過2,500.00萬股限制性股票,約占公司本計劃公布時公司股本總額102,600.8097萬股的2.44%。其中,首次授予2,352.00萬股限制性股票,占本激勵計劃授予總量的94.08%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的2.29%。預(yù)留權(quán)益總計148.00萬股,占本激勵計劃授予總量的5.92%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的0.15%。
(五)第五章
修訂前:
■
修訂后:
■
(六)第七章
修訂前:
二、首次授予價格的確定方法
限制性股票的授予價格的定價基準日為本計劃草案公布日。授予價格不得低于股票票面金額,且不得低于下列價格較高者:
(一)本激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價的50%,為每股3.90元;
(二)本激勵計劃草案公告前20、60、120個交易日公司股票交易均價之一的50%,為每股4.30元。
修訂后:
二、首次授予價格的確定方法
限制性股票的授予價格的定價基準日為本計劃草案公布日。授予價格不得低于股票票面金額,且不得低于下列價格較高者:
(一)本激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價的50%,為每股3.90元;
(二)本激勵計劃草案公告前60個交易日公司股票交易均價的50%,為每股4.30元。
(七)第十一章
修訂前:
假設(shè)2023年4月底首次授予,公司首次授予的限制性股票應(yīng)確認的費用由公司在相應(yīng)年度內(nèi)按解除限售比例分期確認,同時增加資本公積。詳見下表:
■
修訂后:
假設(shè)2023年4月底首次授予,公司首次授予的限制性股票應(yīng)確認的費用由公司在相應(yīng)年度內(nèi)按解除限售比例分期確認,同時增加資本公積。詳見下表:
■
二、本次修訂對公司的影響
除上述修訂外,限制性股票激勵計劃(草案)及摘要的其他內(nèi)容不變,具體詳見公司披露的《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》及其摘要,前述文件尚需提交公司股東大會審議。
本次修訂后的《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》及其摘要符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定,不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。
特此公告。
安泰科技股份有限公司董事會
2023 年 2 月 27 日
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-004
安泰科技股份有限公司
關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會
通知的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
經(jīng)安泰科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆董事會第十二次臨時會議審議通過,決定2023年3月14日(周二)下午14:00召開公司2023年第一次臨時股東大會,現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下:
一、召開會議的基本情況
1、會議屆次:本次股東大會為公司2023年第一次臨時股東大會
2、會議召集人:公司董事會。本次會議的召開已經(jīng)公司第八屆董事會第十二次臨時會議審議通過召開本次股東大會的議案。
3、會議召開的合法性、合規(guī)性
公司董事會認為本次股東大會會議召開符合《公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。
4、會議召開的日期和時間:
(1)現(xiàn)場會議召開時間:2023年3月14日(周二)下午14:00
(2)網(wǎng)絡(luò)投票時間:通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為:2023年3月14日上午9:15-9:25,9:30-11:30,下午13:00-15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為:2023年3月14日9:15-15:00期間的任意時間。
5、會議召開方式:本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開,本公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東(全部為普通股股東)提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺,股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本公司同一股東通過深交所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和現(xiàn)場投票中任意兩種以上方式重復(fù)投票的,以第一次有效投票結(jié)果為準。
6、股權(quán)登記日:2023年3月7日(周二)
7、出席對象:
(1)于股權(quán)登記日下午深圳證券交易所收市時,在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東(全部為普通股股東)均有權(quán)出席公司股東大會,并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決,該股東代理人不必是本公司股東。此次會議中,需在本次股東大會上回避表決相關(guān)議案的股東(公司控股股東及其一致行動人)將不接受其他股東委托進行投票。
(2)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員;
(3)公司聘請的律師。
8、會議地點:公司總部會議室(北京市海淀區(qū)學(xué)院南路76號)
二、會議審議事項
表一:本次股東大會提案編碼示例表
■
1、根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》規(guī)定,公司將對中小投資者的表決進行單獨計票并予以披露。
2、根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(2018年修訂)》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理》規(guī)定,上述議案需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,且作為股權(quán)激勵計劃擬激勵對象的股東或者與股權(quán)激勵計劃擬激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東需回避表決。
3、根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》有關(guān)規(guī)定,上市公司召開股東大會審議股權(quán)激勵計劃時,公司獨立董事應(yīng)當就股權(quán)激勵事項向公司全體股東征集委托投票權(quán)。為保護投資者利益,使公司股東充分行使權(quán)利,公司全體獨立董事一致同意由獨立董事楊松令先生向公司全體股東公開征集本次股東大會擬審議的上述提案的委托投票權(quán),具體內(nèi)容詳見公司于2023年2月27日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《安泰科技股份有限公司獨立董事關(guān)于公開征集表決權(quán)的公告》。
4、上述提案1經(jīng)公司第八屆董事會第十二次臨時會議審議通過,提案2、3、4經(jīng)公司第八屆董事會第十一次臨時會議案審議通過,具體內(nèi)容分別詳見:2023年2月27日、2022年12月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn/)披露的相關(guān)公告。
四、會議登記辦法
1、登記方式:
(1)自然人股東須持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡/持股憑證進行登記;
(2)受自然人股東委托代理出席會議的代理人,須持委托人的有效身份證件(復(fù)印件)、代理人有效身份證件、授權(quán)委托書(附件2)、委托人股票賬戶卡/持股憑證進行登記;
(3)法人股東由法定代表人出席會議的,需持本人有效身份證件、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股票賬戶卡/持股憑證進行登記;
(4)由法定代表人委托的代理人出席會議的,需持代理人有效身份證件、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、股票賬戶卡/持股憑證進行登記;
(5)異地股東可以憑以上有關(guān)證件采取書面信函或傳真方式辦理登記。
2、登記時間:
2023年3月8日-10日,上午8:30-11:30,下午13:30-16:30
3、登記地點:北京市海淀區(qū)學(xué)院南路76號
五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
在本次股東大會上,股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(地址為http://wltp.cninfo.com.cn)參加投票,網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜具體詳見“附件1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程”。
六、其他事項
1、本次會議為期半天,與會股東食宿費、交通費自理。
2、會務(wù)聯(lián)系方式
(1)聯(lián)系地址:北京市海淀區(qū)學(xué)院南路76號
(2)聯(lián)系人:趙晨、李媛
(3)聯(lián)系電話:010-62188403
(4)傳真:010-62182695
(5)郵政編碼:100081
六、備查文件
1、安泰科技股份有限公司第八屆董事會第十一次臨時會議決議;
2、安泰科技股份有限公司第八屆董事會第十二次臨時會議決議。
特此公告。
安泰科技股份有限公司董事會
2023年2月27日
附件1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1、投票代碼:360969
2、投票簡稱:安泰投票
3、填報表決意見或選舉票數(shù)。
對于非累積投票提案1.00、2.00、3.00、4.00,填報表決意見,同意、反對、棄權(quán);
4、股東對總議案進行投票,視為對本次所有提案表達相同意見。股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時,以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決,再對總議案投票表決,則以已投票表決的具體提案的表決意見為準,其他未表決的提案以總議案的表決意見為準;如先對總議案投票表決,再對具體提案投票表決,則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時間:2023年3月14日的交易時間,即上午9:15-9:25,9:30-11:30,下午13:00-15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2023年3月14日9:15-15:00。
2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票,需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》的規(guī)定辦理身份認證,取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書,可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。
附件2:
授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托 先生(女士)代表本公司(個人)出席安泰科技股份有限公司2023年3月14日召開的2023年第一次臨時股東大會現(xiàn)場會議,對會議審議的各項議案按本授權(quán)委托書投票,并代為簽署相關(guān)會議文件。
本人(本單位)對該次股東大會會議審議議案的表決意見如下:
■
說明:1、以上議案的表決只能有一種選擇,否則該項議案的表決無效,贊成、棄權(quán)或反對的請分別在各自欄內(nèi)劃“√”;
2、委托人未作任何投票表示,則受托人可以按照自己的意愿表決。
委托人簽名:(法人股東加蓋單位公章)
委托人身份證號(或營業(yè)執(zhí)照號碼):
委托人持有股數(shù):
委托人股東帳號:
受托人簽名:
受托人身份證號:
受托日期:
證券代碼:000969 證券簡稱:安泰科技 公告編號:2023-008
安泰科技股份有限公司
限制性股票激勵計劃
(草案修訂稿)摘要
二〇二三年二月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
本公司(含子公司,下同)所有激勵對象承諾,公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或權(quán)益解除限售安排的,激勵對象應(yīng)當自相關(guān)信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由本激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。
特別提示
1、本激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第148號)、《國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法》(國資發(fā)分配[2006]175號)、《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知》(國資發(fā)分配[2008]171號)、《中央企業(yè)控股上市公司實施股權(quán)激勵工作指引》(國資考分[2020]178號)和安泰科技股份有限公司(以下簡稱“安泰科技”或“公司”、“本公司”)《公司章程》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定制訂。
2、本激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票(第一類限制性股票),股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司A股普通股。
3、本激勵計劃擬向激勵對象授予不超過2,500.00萬股限制性股票,約占公司本計劃公布時公司股本總額102,600.8097萬股的2.44%。其中,首次授予2,352.00萬股限制性股票,占本激勵計劃授予總量的94.08%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的2.29%。預(yù)留權(quán)益總計148.00萬股,占本激勵計劃授予總量的5.92%,占本激勵計劃公告時公司股本總數(shù)的0.15%。
公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計未超過公司股本總額的10%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司限制性股票數(shù)量,累計未超過公司股本總額的1%。
4、限制性股票的首次授予價格為4.30元/股。預(yù)留授予的限制性股票的授予價格在每次授予時按照本計劃規(guī)定方式確定。
5、在本計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予價格或授予數(shù)量將根據(jù)本計劃予以相應(yīng)的調(diào)整。
6、本激勵計劃首次授予的激勵對象不超過224人,包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工。
預(yù)留激勵對象指本激勵計劃獲得股東大會批準時尚未確定但在本激勵計劃存續(xù)期間納入激勵計劃的激勵對象,由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定。預(yù)留激勵對象的確定標準參照首次授予的標準確定。
7、本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予完成登記之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,最長不超過72個月。
8、限制性股票的有效期包括授予后的24個月限售期和36個月解除限售期,在限售期內(nèi),激勵對象根據(jù)本計劃獲授的限制性股票予以鎖定,不得以任何形式轉(zhuǎn)讓、不得用于擔?;騼斶€債務(wù)。自限制性股票授予完成登記之日起限售期24個月后,分36個月按33%、33%、34%的比例進行解除限售。
9、本激勵計劃首次及預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下表所示:
■
10、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第七條規(guī)定的不得實行股權(quán)激勵的下列情形:
(1)最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(2)最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(3)上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;
(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的;
(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
11、參與本激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監(jiān)事。激勵對象符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條的規(guī)定,不存在不得成為激勵對象的下列情形:
(1)最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選;
(2)最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選;
(3)最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;
(4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;
(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
12、公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款、貸款擔保以及其他任何形式的財務(wù)資助。
13、公司承諾持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本計劃。
14、本激勵計劃須經(jīng)國資委批準、安泰科技股東大會審議通過后方可實施。公司股東大會在對本計劃進行投票表決時,須在提供現(xiàn)場投票方式的同時,提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。獨立董事就股東大會審議本計劃將向所有股東征集委托投票權(quán)。
15、自公司股東大會審議通過本計劃且授予條件成就之日起60日內(nèi),公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會對激勵對象進行授予、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,終止實施本激勵計劃,未授予的限制性股票失效。
16、本激勵計劃的實施不會導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件。
第一章 釋義
以下詞語如無特殊說明,在本文中具有如下含義:
■
注:1、本草案所引用的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標,如無特殊說明指合并報表口徑的財務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財務(wù)數(shù)據(jù)計算的財務(wù)指標。2、本草案中部分合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異,是由于四舍五入所造成。
第二章 實施本計劃的目的
為了進一步建立、健全公司長效激勵機制,吸引和留住優(yōu)秀人才,充分調(diào)動董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工的積極性,有效地將股東利益、公司利益和員工個人利益結(jié)合在一起,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法》(國資發(fā)分配[2006]175號)、《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知》(國資發(fā)分配[2008]171號)、《工作指引》、《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績效考核體系等管理制度,制定本計劃。
第三章 本計劃的管理機構(gòu)
一、股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu),負責審議批準本計劃的實施、變更和終止。股東大會可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本計劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會辦理。
二、董事會是本計劃的執(zhí)行管理機構(gòu),負責本計劃的實施。董事會下設(shè)薪酬與考核委員會,負責擬訂和修訂本計劃并報董事會審議,董事會對激勵計劃審議通過后,報股東大會審議。董事會可以在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計劃的其他相關(guān)事宜。
三、監(jiān)事會及獨立董事是本計劃的監(jiān)督機構(gòu),應(yīng)當就本計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會對本計劃的實施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進行監(jiān)督,并且負責審核激勵對象的名單。
獨立董事將就本計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
四、公司在股權(quán)激勵方案草案公告后至股東大會審議前對方案進行變更的,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。
公司在向激勵對象授出權(quán)益前,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當就本計劃設(shè)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。激勵對象獲授的限制性股票在解除限售前,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當就本激勵計劃設(shè)定的激勵對象解除限售條件是否成就發(fā)表明確意見。
第四章 激勵對象的確定依據(jù)和范圍
一、激勵對象的確定依據(jù)
1、激勵對象確定的法律依據(jù)
本計劃激勵對象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《工作指引》、《管理辦法》等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況而確定。
2、激勵對象確定的職務(wù)依據(jù)
本計劃的激勵對象為實施本計劃時在任的公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工。
二、激勵對象的范圍
本計劃首次授予的激勵對象包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干員工,共計224人,約占公司2021年末在崗員工總數(shù)5,566人的4.02%。
本激勵計劃的激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。
預(yù)留授予部分的激勵對象在本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定,經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后,公司在指定網(wǎng)站按要求及時準確披露當次激勵對象相關(guān)信息。超過12個月未明確激勵對象的,預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵對象的確定標準參照首次授予的標準確定。
以上激勵對象中,董事、高級管理人員必須經(jīng)股東大會選舉或公司董事會聘任。所有激勵對象必須與公司或公司的子公司具有雇傭關(guān)系或者在公司或公司的子公司擔任職務(wù)。
所有參與本激勵計劃的激勵對象不能同時參加其他任何上市公司股權(quán)激勵計劃,已經(jīng)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵計劃的,不得參與本激勵計劃。
三、不能成為本激勵計劃激勵對象的情形
1、最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選;
2、最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選;
3、最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;
6、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
若在本激勵計劃實施過程中,激勵對象出現(xiàn)以上任何情形的,公司將終止其參與本激勵計劃的權(quán)利,未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回購注銷。
四、激勵對象的核實
(下轉(zhuǎn)18版)
未經(jīng)數(shù)字化報網(wǎng)授權(quán),嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
特別提醒:如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題,請發(fā)送郵箱:tousu_ts@sina.com。
風險提示:數(shù)字化報網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享,不構(gòu)成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng),僅供參考使用,相關(guān)侵權(quán)責任由信息來源第三方承擔。
數(shù)字化報(數(shù)字化商業(yè)報告)是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新門戶網(wǎng)站,以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心,融合數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟發(fā)展,聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù);
商務(wù)合作:Hezuo@www.pxdjw.cn
稿件投訴:help@www.pxdjw.cn
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報(數(shù)字化報商業(yè)報告)
數(shù)字化報并非新聞媒體,不提供新聞信息服務(wù),提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網(wǎng)(杭州)信息科技有限公司 版權(quán)所有浙公網(wǎng)安備 33012702000464號