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(上接19版)
4、實(shí)際控制人郭為先生控制的核心企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)情況
截至本報(bào)告書簽署日,郭為先生實(shí)際控制的主要企業(yè)情況如下:
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注:此處為直接持股比例,郭為先生還通過神州云科間接持有該公司15.39%的股權(quán)。
三、信息披露義務(wù)人最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況
(一)信息披露義務(wù)人從事的主要業(yè)務(wù)
神州云科從事的主要業(yè)務(wù)為存儲(chǔ)類自主品牌銷售業(yè)務(wù)。信息披露義務(wù)人控股股東神碼中國(guó)主要從事的業(yè)務(wù)為IT分銷業(yè)務(wù)。信息披露義務(wù)人間接控股股東神州數(shù)碼從事的主要業(yè)務(wù)為IT產(chǎn)品分銷、自有品牌產(chǎn)品的銷售及云服務(wù)。
(二)信息披露義務(wù)人最近三年及一期的財(cái)務(wù)狀況
神州云科于2021年12月份設(shè)立,2021年度未開展業(yè)務(wù),神州云科2022年度1-9月的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(未經(jīng)審計(jì))如下:
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神州云科的控股股東神碼中國(guó)最近三年及一期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下:
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注:2019至2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì),2022年1-9月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
神州云科間接控股股東神州數(shù)碼最近三年及一期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下:
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注:2019至2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì),2022年1-9月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
四、信息披露義務(wù)人最近五年內(nèi)受到行政、刑事處罰及涉及訴訟、仲裁情況
神州云科成立于2021年12月21日,自成立至本報(bào)告書簽署日,神州云科未受過行政處罰(與證券市場(chǎng)明顯無關(guān)的除外)、刑事處罰,不涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁,不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾的情形,不存在與證券市場(chǎng)相關(guān)的重大不良誠(chéng)信記錄。
五、信息披露義務(wù)人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況
(一)神州云科董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
截至本報(bào)告書簽署日,神州云科全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況如下:
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(二)神州云科董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近五年內(nèi)違法違規(guī)的情況
截至本報(bào)告書簽署日,神州云科的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近五年內(nèi)未受過行政處罰(與證券市場(chǎng)明顯無關(guān)的除外)、刑事處罰,也不存在涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。
六、信息披露義務(wù)人、控股股東及實(shí)際控制人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況
截至本報(bào)告書簽署日,神州云科、神碼中國(guó)、神州數(shù)碼不存在擁有境內(nèi)、境外其他上市公司權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。
截至本報(bào)告書簽署日,除神州數(shù)碼外,實(shí)際控制人郭為先生直接及間接持有香港上市公司神州數(shù)碼控股有限公司(0861.HK)15.67%的股份。除此外,郭為先生不存在其他持有或控制上市公司5%以上股份的情況。
第二節(jié) 本次權(quán)益變動(dòng)的目的及決策程序
一、本次權(quán)益變動(dòng)的目的
信息披露義務(wù)人已與越超高科就轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)達(dá)成一致,雙方已于2023年2月26日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。上述股份轉(zhuǎn)讓完成后,神州云科將持有上市公司21,537,000股股份(占《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署日上市公司總股本的11.95%),成為上市公司的第一大股東。
信息披露義務(wù)人的間接控股股東神州數(shù)碼是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的云和數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)商,自登陸A股以來連續(xù)第6年躋身《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)榜單,2022年位列榜單第114位,神州數(shù)碼在云計(jì)算及數(shù)字化、信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新、IT分銷及增值服務(wù)等領(lǐng)域皆擁有較強(qiáng)的實(shí)力。作為“數(shù)字中國(guó)”的探索者、實(shí)踐者和賦能者,“數(shù)云融合+信創(chuàng)”是神州數(shù)碼的核心戰(zhàn)略,神州數(shù)碼將聚焦業(yè)務(wù)價(jià)值和技術(shù)/模式創(chuàng)新,以客戶場(chǎng)景的技術(shù)驅(qū)動(dòng),打造數(shù)云融合和信創(chuàng)的產(chǎn)品矩陣、營(yíng)銷矩陣?!皵?shù)云融合”新技術(shù)戰(zhàn)略構(gòu)造基于數(shù)云融合新技術(shù)范式的自主技術(shù)體系,依托公司特色的數(shù)字化轉(zhuǎn)型理念、方法和路徑,不斷累積和形成數(shù)據(jù)資產(chǎn),幫助各行各業(yè)實(shí)現(xiàn)“從業(yè)務(wù)數(shù)字化到數(shù)字業(yè)務(wù)化”的價(jià)值重構(gòu);以持續(xù)的自主創(chuàng)新,圍繞國(guó)產(chǎn)IT核心技術(shù)培育完整的生態(tài)系統(tǒng),以客戶為中心、解決方案為抓手、產(chǎn)品和服務(wù)為支撐,賦能產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,全面推動(dòng)社會(huì)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)。
山石網(wǎng)科作為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)廠商,自成立以來一直專注于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域前沿技術(shù)的創(chuàng)新,提供包括邊界安全、云安全、數(shù)據(jù)安全、內(nèi)網(wǎng)安全在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品及服務(wù),致力于為用戶提供全方位、更智能、零打擾的網(wǎng)絡(luò)安全解決方案。
本次權(quán)益變動(dòng)完成后,神州云科成為山石網(wǎng)科的第一大股東,有利于加強(qiáng)山石網(wǎng)科與神州數(shù)碼之間上下游資源協(xié)同和產(chǎn)業(yè)協(xié)同,拓展產(chǎn)品在網(wǎng)絡(luò)安全及信創(chuàng)市場(chǎng)的應(yīng)用廣度,進(jìn)一步提升山石網(wǎng)科的市場(chǎng)影響力。
二、信息披露義務(wù)人未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,除本報(bào)告書已經(jīng)披露的權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)外,信息披露義務(wù)人暫無在未來12個(gè)月內(nèi)增持上市公司股份的計(jì)劃。若未來發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng),信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
三、信息披露義務(wù)人作出本次權(quán)益變動(dòng)決定所履行的授權(quán)或?qū)徟绦?/P>
2023年2月26日,神州云科的控股股東神碼中國(guó)做出股東決定,同意神州云科購(gòu)買越超高科所持標(biāo)的股份。
本次交易尚需取得上交所合規(guī)性確認(rèn),以及國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局或受國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局委托的試點(diǎn)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門經(jīng)營(yíng)者集中審查通過后方可實(shí)施。
第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式
一、本次權(quán)益變動(dòng)前后信息披露義務(wù)人持有上市公司股份的情況
本次權(quán)益變動(dòng)前,信息披露義務(wù)人未持有上市公司股份。
信息披露義務(wù)人與越超高科于2023年2月26日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。上述股份轉(zhuǎn)讓完成后,神州云科將持有上市公司21,537,000股股份(占《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署日上市公司總股本的11.95%),成為上市公司的第一大股東。
二、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的主要內(nèi)容
2023年2月26日,越超高科(“轉(zhuǎn)讓方”)與神州云科(“受讓方”,與“轉(zhuǎn)讓方”合稱為“雙方”)簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”),主要內(nèi)容如下:
(一)股份轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓價(jià)格
1、股份轉(zhuǎn)讓
根據(jù)本協(xié)議約定的條件和條款,轉(zhuǎn)讓方將截至本協(xié)議簽署日持有的山石網(wǎng)科21,537,000股無限售條件的A股流通股股份(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股份”)出售并轉(zhuǎn)讓給受讓方,受讓方以現(xiàn)金購(gòu)買并受讓標(biāo)的股份的交易行為(以下簡(jiǎn)稱“本次股份轉(zhuǎn)讓”)。
2、標(biāo)的股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格
根據(jù)《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》等相關(guān)規(guī)定,結(jié)合山石網(wǎng)科經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、本協(xié)議簽署日前二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格等各項(xiàng)情況,經(jīng)雙方友好協(xié)商,本次股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)下標(biāo)的股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每股20.78元,對(duì)應(yīng)標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為447,538,860元(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款”)。
(二)標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付安排
1、第一期共管資金
受讓方根據(jù)本協(xié)議,以人民幣方式向共管賬戶支付標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的30%資金(“第一期共管資金”),應(yīng)以截至第一期共管資金的付款日下列條件的全部實(shí)現(xiàn)及滿足或經(jīng)受讓方書面豁免為前提:
(1)本協(xié)議已經(jīng)雙方正式簽署并生效;
(2)轉(zhuǎn)讓方已依法履行截至第一期共管資金的付款日應(yīng)就本次股份轉(zhuǎn)讓履行的信息披露義務(wù)(即減持預(yù)披露義務(wù)(如需)、通過山石網(wǎng)科公告本次股份轉(zhuǎn)讓涉及的《山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》);
(3)轉(zhuǎn)讓方未違反本協(xié)議項(xiàng)下雙方約定的過渡期保證和承諾,且截至第一期共管資金的付款日不存在對(duì)山石網(wǎng)科造成重大不利影響的情況、事件或變化。
2、第二期共管資金
受讓方根據(jù)本協(xié)議,以人民幣方式向共管賬戶支付標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的30%資金(“第二期共管資金”),應(yīng)以截至第二期共管資金的付款日下列條件的全部實(shí)現(xiàn)及滿足或經(jīng)受讓方書面豁免為前提:
(1)上交所就本次股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性出具書面確認(rèn)文件(:根據(jù)雙方約定,受讓方應(yīng)于本協(xié)議簽署后30日或雙方另行書面同意的更長(zhǎng)期限內(nèi)向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局或受國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局委托的試點(diǎn)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提交本次股份轉(zhuǎn)讓所涉及的經(jīng)營(yíng)者集中審查(下稱“經(jīng)營(yíng)者集中審查”)的申請(qǐng)。轉(zhuǎn)讓方支付完畢第一期共管資金且本次股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜已通過經(jīng)營(yíng)者集中審查之日起的10個(gè)工作日內(nèi),向上交所申請(qǐng)對(duì)本次股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性予以審核確認(rèn)。);
(2)轉(zhuǎn)讓方未違反本協(xié)議項(xiàng)下雙方約定的過渡期保證和承諾,且截至第二期共管資金的付款日不存在對(duì)山石網(wǎng)科造成重大不利影響的情況、事件或變化。
3、第三期共管資金
受讓方根據(jù)本協(xié)議,以人民幣方式向共管賬戶支付標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的40%資金(“第三期共管資金”),應(yīng)以截至第三期共管資金的付款日下列條件的實(shí)現(xiàn)及滿足或經(jīng)受讓方書面豁免為前提:結(jié)算公司已就受理本次股份轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股份過戶申請(qǐng)出具書面確認(rèn)。
4、共管賬戶釋放轉(zhuǎn)讓價(jià)款
雙方根據(jù)本協(xié)議釋放共管賬戶中資金支付扣繳后的轉(zhuǎn)讓價(jià)款及利息,應(yīng)以截至該期付款日下列條件的實(shí)現(xiàn)及滿足或經(jīng)受讓方書面豁免為前提:
(1)標(biāo)的股份過戶登記至受讓方A股證券賬戶;
(2)本協(xié)議項(xiàng)下關(guān)于本次股份轉(zhuǎn)讓所涉及的外匯變更登記手續(xù)、外商投資信息變更報(bào)告(如必要)、對(duì)外支付稅務(wù)備案等向轉(zhuǎn)讓方賬戶支付扣繳后的轉(zhuǎn)讓價(jià)款及利息的必要手續(xù)已辦理完畢;
(3)轉(zhuǎn)讓方已根據(jù)本協(xié)議向受讓方發(fā)出涉稅事項(xiàng)專項(xiàng)材料。
(三)過渡期安排
1、本協(xié)議簽署日至標(biāo)的股份過戶完成日止的持續(xù)期間,為本協(xié)議項(xiàng)下的“過渡期”。轉(zhuǎn)讓方對(duì)過渡期內(nèi)不會(huì)建議或動(dòng)議導(dǎo)致涉及標(biāo)的股份占山石網(wǎng)科股份的比例降低或可能降低的行為、不會(huì)做出給山石網(wǎng)科造成重大不利影響的行動(dòng)等事項(xiàng)作出保證。
2、受讓方及其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)有權(quán)為本次股份轉(zhuǎn)讓目的對(duì)山石網(wǎng)科進(jìn)行財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的盡職調(diào)查,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)盡力協(xié)調(diào)配合,受讓方前述盡調(diào)應(yīng)自本協(xié)議簽署日之日起60日內(nèi)(或雙方另行書面同意的更長(zhǎng)期限內(nèi))完成。
(四)其他股東之間約定事項(xiàng)
1、山石網(wǎng)科的治理
受讓方同意,本協(xié)議生效后山石網(wǎng)科董事會(huì)仍由9人組成(非獨(dú)立董事6名、獨(dú)立董事3名),并且受讓方向山石網(wǎng)科推薦2名非獨(dú)立董事和2名高級(jí)管理人員(任職首席運(yùn)營(yíng)官、副總經(jīng)理),轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方前述安排亦表示認(rèn)可,并愿意盡積極善意的努力協(xié)助受讓方促成前述安排。轉(zhuǎn)讓方進(jìn)一步同意,在山石網(wǎng)科股東大會(huì)審議選舉受讓方提名的前述2名董事候選人員為山石網(wǎng)科非獨(dú)立董事的相關(guān)議案(包括選舉董事、山石網(wǎng)科章程修訂案(如需)等)時(shí),在受讓方提名的董事候選人員符合山石網(wǎng)科董事任職資格的前提下,轉(zhuǎn)讓方將在相關(guān)法律法規(guī)及山石網(wǎng)科章程規(guī)定允許的范圍內(nèi)按其屆時(shí)所持山石網(wǎng)科股份對(duì)應(yīng)表決權(quán)投票贊成受讓方推薦人選。
2、轉(zhuǎn)讓方不謀求控制
在本次股份轉(zhuǎn)讓后至受讓方及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有山石網(wǎng)科不低于10%股份的期間內(nèi),未經(jīng)雙方協(xié)商一致的情況下,轉(zhuǎn)讓方不會(huì)以增持股票(包括自身增持或通過任何主體增持)或簽訂一致行動(dòng)協(xié)議、做出其他安排等任何方式,謀求對(duì)山石網(wǎng)科的實(shí)際控制權(quán),或協(xié)助任何第三方謀求山石網(wǎng)科的實(shí)際控制權(quán)。
3、受讓方優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
在本協(xié)議簽署后,在轉(zhuǎn)讓方擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的標(biāo)的股份以外的山石網(wǎng)科股份時(shí),應(yīng)首先向受讓方發(fā)出書面通知(下稱“轉(zhuǎn)讓通知”),載明擬轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量、價(jià)格、擬受讓方及主要條件,受讓方在同等條件(為免疑義,指以相同的價(jià)格及價(jià)款支付時(shí)間)下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。受讓方自收到轉(zhuǎn)讓通知之日起五(5)個(gè)工作日內(nèi)未書面回復(fù)轉(zhuǎn)讓方的,視為放棄本條賦予的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
(五)協(xié)議的生效
本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字且加蓋受讓方公章之日起成立并于下列條件全部成就/滿足之日生效:
1、轉(zhuǎn)讓方履行完畢本次股份轉(zhuǎn)讓必要的內(nèi)部決策程序,并獲得通過;
2、受讓方履行完畢就本次股份轉(zhuǎn)讓必要的內(nèi)部決策程序,并獲得通過。
(六)協(xié)議的終止及解除
在以下情況下,本協(xié)議可以在標(biāo)的股份過戶完成日以前予以解除或終止:
1、經(jīng)雙方協(xié)商一致,終止本協(xié)議;
2、受不可抗力影響,任何一方可依本協(xié)議項(xiàng)下的約定終止本協(xié)議;
3、自本協(xié)議簽署日起120日(或雙方另行書面同意的更長(zhǎng)期限內(nèi)),本次股份轉(zhuǎn)讓因不可歸責(zé)于協(xié)議雙方的原因未取得上交所合規(guī)性確認(rèn),任何一方有權(quán)向另一方發(fā)出書面通知解除本協(xié)議;
4、自本協(xié)議簽署日起100日(或雙方另行書面同意的更長(zhǎng)期限內(nèi)),本次股份轉(zhuǎn)讓未通過經(jīng)營(yíng)者集中審查,任何一方有權(quán)向另一方發(fā)出書面通知解除本協(xié)議;
5、本協(xié)議項(xiàng)下關(guān)于“違約責(zé)任和補(bǔ)救”約定的可由一方單方終止本協(xié)議的情形,該方有權(quán)根據(jù)相關(guān)約定向另一方發(fā)出書面通知解除本協(xié)議。
三、本次權(quán)益變動(dòng)涉及股份是否存在被限制權(quán)利的情況及其他特殊安排
截至本報(bào)告書簽署日,本次權(quán)益變動(dòng)涉及的股份不存在被限制轉(zhuǎn)讓的情況及其他特殊安排。
第四節(jié) 資金來源
一、本次交易的資金來源及聲明
神州云科本次權(quán)益變動(dòng)的資金全部來源于自有資金或自籌資金,資金來源合法合規(guī),不存在直接或間接來源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方的情況,不存在通過與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)置換或者其他交易獲取資金的情形。
神州云科的自籌資金來源于向神碼中國(guó)的借款。2023年2月26日,神州云科與神碼中國(guó)簽訂了《借款協(xié)議》,約定神碼中國(guó)向神州云科提供5億元借款,借款用途為神州云科的對(duì)外投資及其他日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng);借款年利率為4.35%,借款期限為60個(gè)月,還款時(shí)間為2028年2月26日;若借款人到期未能償還,經(jīng)神州云科申請(qǐng),并經(jīng)神碼中國(guó)同意,前述借款可以展期,展期期限為5年;神州云科無需提供擔(dān)保。
神州云科本次權(quán)益變動(dòng)的資金不存在通過對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排等形式獲取,亦不存在利用本次權(quán)益變動(dòng)的股份向銀行等金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押取得本次權(quán)益變動(dòng)的資金的情形。
二、本次權(quán)益變動(dòng)資金的支付方式
本次權(quán)益變動(dòng)資金的支付方式詳見本報(bào)告書“第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式”之“二、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的主要內(nèi)容”之“(二)標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付安排”。
第五節(jié) 后續(xù)計(jì)劃
一、未來12個(gè)月內(nèi)改變上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人在未來12個(gè)月內(nèi),暫無改變上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的明確方案。
本次權(quán)益變動(dòng)完成后,信息披露義務(wù)人將按照有利于上市公司可持續(xù)發(fā)展、有利于全體股東利益的原則,保持上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。如果未來信息披露義務(wù)人為增強(qiáng)上市公司的持續(xù)發(fā)展能力和盈利能力,改善上市公司資產(chǎn)質(zhì)量,需要進(jìn)行上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整并明確提出有關(guān)計(jì)劃或建議,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
二、未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或者合作的計(jì)劃,或上市公司擬購(gòu)買或置換資產(chǎn)的重組計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人沒有在未來12個(gè)月內(nèi)針對(duì)上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的明確計(jì)劃,或上市公司擬購(gòu)買或置換資產(chǎn)的重組計(jì)劃。如果屆時(shí)發(fā)生上述事項(xiàng),信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
三、改變上市公司現(xiàn)任董事會(huì)或高級(jí)管理人員組成的計(jì)劃
除本報(bào)告書已披露的擬對(duì)上市公司董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行的適當(dāng)調(diào)整外(具體詳見本報(bào)告書“第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式”之“二、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的主要內(nèi)容”之“(四)其他股東之間約定事項(xiàng)”),截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人無其他對(duì)上市公司董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行調(diào)整的計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
四、對(duì)可能阻礙收購(gòu)上市公司控制權(quán)的公司章程條款進(jìn)行修改的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人不存在對(duì)可能阻礙收購(gòu)上市公司控制權(quán)的公司章程條款進(jìn)行修改的明確計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況或因監(jiān)管法規(guī)要求需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
五、對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人沒有對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)的明確計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
六、對(duì)上市公司分紅政策進(jìn)行重大調(diào)整的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,信息披露義務(wù)人沒有對(duì)上市公司現(xiàn)有分紅政策進(jìn)行重大調(diào)整的明確計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況或因監(jiān)管法規(guī)要求需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
七、其他對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日,除上述披露的信息外,信息披露義務(wù)人沒有其他對(duì)上市公司的業(yè)務(wù)和組織機(jī)構(gòu)有重大影響的明確調(diào)整計(jì)劃。如果未來根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要對(duì)上市公司的業(yè)務(wù)和組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整,信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
第六節(jié) 對(duì)上市公司的影響分析
一、對(duì)上市公司獨(dú)立性的影響
本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立不產(chǎn)生影響。本次權(quán)益變動(dòng)完成后,上市公司將仍然具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力,擁有獨(dú)立的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售體系,擁有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán),擁有獨(dú)立法人地位,繼續(xù)保持管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、人員、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等獨(dú)立或完整。
為進(jìn)一步確保本次權(quán)益變動(dòng)完成后上市公司的獨(dú)立運(yùn)作,神州云科、神碼中國(guó)和神州數(shù)碼作出如下承諾:
“1、本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司的獨(dú)立性不產(chǎn)生影響。本次權(quán)益變動(dòng)完成后,上市公司將仍然具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力,擁有獨(dú)立法人地位,在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面保持獨(dú)立完整。
2、本公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定要求以及上市公司章程的相關(guān)規(guī)定,不利用神州云科的上市公司第一大股東地位謀取不當(dāng)利益,尊重上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面的獨(dú)立性?!?/P>
二、對(duì)上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響
(一)本次權(quán)益變動(dòng)完成后,山石網(wǎng)科同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況說明
本次權(quán)益變動(dòng)完成后,神州云科成為山石網(wǎng)科的第一大股東。
本次交易前,神州云科從事的主要業(yè)務(wù)為存儲(chǔ)類自主品牌銷售業(yè)務(wù),神碼中國(guó)從事的主要業(yè)務(wù)為IT分銷業(yè)務(wù),神州數(shù)碼從事的主要業(yè)務(wù)為IT產(chǎn)品分銷、自有品牌產(chǎn)品的銷售及云服務(wù)。神州云科、神碼中國(guó)和神州數(shù)碼及其控制的企業(yè)未直接或間接從事與上市公司構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。
(二)解決和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的具體措施
為避免將來出現(xiàn)重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情形,神州云科、神碼中國(guó)和神州數(shù)碼作出如下承諾:
“神州云科為上市公司第一大股東期間,本公司和本公司控制的其他企業(yè)不會(huì)直接或間接從事任何與上市公司及其控股子公司主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);本公司或本公司控制的其他企業(yè)獲得的商業(yè)機(jī)會(huì)與上市公司及其控股子公司主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的,本公司將立即通知上市公司,并盡力將該商業(yè)機(jī)會(huì)給予上市公司,以避免與上市公司及其控股子公司構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),以確保上市公司及上市公司其他股東利益不受損害。”
三、對(duì)上市公司關(guān)聯(lián)交易的影響
(一)信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方與山石網(wǎng)科之間的關(guān)聯(lián)交易情況
本次權(quán)益變動(dòng)前,神州云科、神碼中國(guó)和神州數(shù)碼與山石網(wǎng)科不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
本次權(quán)益變動(dòng)前,信息披露義務(wù)人的間接控股股東神州數(shù)碼及其控制的子公司等企業(yè)作為山石網(wǎng)科的總代理商,為山石網(wǎng)科提供物流、渠道發(fā)展、遠(yuǎn)程技術(shù)支持等服務(wù)。山石網(wǎng)科在2020年、2021年和2022年1-9月份對(duì)神州數(shù)碼及其控制的子公司等企業(yè)的銷售金額分別為11,421.02萬(wàn)元、19,367.88萬(wàn)元、9,211.60萬(wàn)元。山石網(wǎng)科在2020年度對(duì)神州數(shù)碼及其控制的子公司等企業(yè)的采購(gòu)金額為9.88萬(wàn)元,2021年及2022年1-9月沒有發(fā)生對(duì)神州數(shù)碼及其控制的子公司等企業(yè)的采購(gòu)事項(xiàng)。
(二)關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾
為充分保護(hù)本次權(quán)益變動(dòng)完成后上市公司的利益,規(guī)范將來可能存在的關(guān)聯(lián)交易,神州云科、神碼中國(guó)和神州數(shù)碼出具承諾如下:
“神州云科為上市公司第一大股東期間,本公司和本公司控制的其他企業(yè)將盡量避免或減少與上市公司及其控股子公司之間的關(guān)聯(lián)交易,對(duì)于無法避免或有合理理由存在的關(guān)聯(lián)交易,將與上市公司依法簽訂規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,并按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則和其他規(guī)范性文件以及上市公司章程的規(guī)定履行批準(zhǔn)程序;關(guān)聯(lián)交易價(jià)格依照與無關(guān)聯(lián)關(guān)系的獨(dú)立第三方進(jìn)行相同或相似交易時(shí)的價(jià)格確定,保證關(guān)聯(lián)交易價(jià)格具有公允性;保證按照有關(guān)法律、法規(guī)、上市公司章程的規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的信息披露義務(wù)。本公司保證不利用關(guān)聯(lián)交易非法轉(zhuǎn)移上市公司的資金、利潤(rùn),不利用關(guān)聯(lián)交易損害非關(guān)聯(lián)股東的利益?!?/P>
第七節(jié) 與上市公司之間的重大交易
一、與上市公司及其子公司之間的交易
截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與上市公司及其子公司之間不存在資產(chǎn)交易的合計(jì)金額高于人民幣3,000萬(wàn)元或者高于上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)5%以上交易的情形。
二、與上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的交易
截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在發(fā)生合計(jì)金額超過5萬(wàn)元以上的交易行為。
三、對(duì)擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者存在其他任何類似安排
截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在對(duì)擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者其他任何類似安排的情形。
四、對(duì)上市公司有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排
截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi),除與本次權(quán)益變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)外,信息披露義務(wù)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在對(duì)上市公司有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。
第八節(jié) 前六個(gè)月內(nèi)買賣上市交易股份的情況
一、信息披露義務(wù)人前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司上市交易股份的情況
在本次權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人不存在買賣上市公司股票的情況。
二、信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬前六個(gè)月買賣上市公司股份情況
在本次權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬不存在買賣上市公司股票的情況。
第九節(jié) 信息披露義務(wù)人的財(cái)務(wù)資料
信息披露義務(wù)人于2021年12月份設(shè)立,尚無最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表。神州云科的間接控股股東神州數(shù)碼為深圳證券交易所上市公司(股票代碼:000034),其2019至2021年度的合并財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì),并分別出具報(bào)告編號(hào)為XYZH/2020BJA11009、XYZH/2021BJAA10613、以及XYZH/2022BJAA10572的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》。
神州數(shù)碼2019年、2020年、2021年年度報(bào)告的公告信息詳見其于2020年3月31日、2021年3月31日、2022年3月29日在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)披露的相應(yīng)公告內(nèi)容。
第十節(jié) 其他重大事項(xiàng)
一、截至本報(bào)告書簽署之日,信息披露義務(wù)人已經(jīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)信息作了如實(shí)披露,不存在為避免對(duì)報(bào)告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露而未披露的其他信息,以及證監(jiān)會(huì)或上交所依法要求披露而未披露的其他信息。
二、信息披露義務(wù)人不存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定的情形,并能夠按照《收購(gòu)辦法》第五十條的規(guī)定提供相關(guān)文件。
三、信息披露義務(wù)人承諾本報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
信息披露義務(wù)人及法定代表人聲明
本人以及本人所代表的神州云科(北京)科技有限公司承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
信息披露義務(wù)人(蓋章):神州云科(北京)科技有限公司
法定代表人(簽字):
葉海強(qiáng)
2023年2月26日
備查文件
一、備查文件目錄
1、信息披露義務(wù)人的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
2、信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單及其身份證明;
3、信息披露義務(wù)人關(guān)于協(xié)議受讓上市公司股份的相關(guān)決定;
4、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》;
5、神州云科與神碼中國(guó)的《借款協(xié)議》;
6、信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未發(fā)生變化的證明;
7、在事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi),信息披露義務(wù)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買賣上市公司股份的說明;
8、信息披露義務(wù)人就本次交易應(yīng)履行的義務(wù)所做出的承諾;
9、信息披露義務(wù)人關(guān)于不存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定情形及符合《收購(gòu)辦法》第五十條規(guī)定的說明;
10、信息披露義務(wù)人間接控股股東神州數(shù)碼的財(cái)務(wù)資料。
二、查閱地點(diǎn)
蘇州高新區(qū)景潤(rùn)路181號(hào)山石網(wǎng)科
信息披露義務(wù)人(蓋章):神州云科(北京)科技有限公司
法定代表人(簽字):
葉海強(qiáng)
2023年2月26日
附表
山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
■
信息披露義務(wù)人(蓋章):神州云科(北京)科技有限公司
法定代表人(簽字):
葉海強(qiáng)
2023年2月26日
未經(jīng)數(shù)字化報(bào)網(wǎng)授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
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