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2、投資數(shù)量和金額
中國(guó)證券投資將根據(jù)股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)發(fā)行人公開發(fā)行股票,具體比例根據(jù)發(fā)行人公開發(fā)行股票的規(guī)模確定:
(1)如果發(fā)行規(guī)模不足10億元,跟投比例為5%,但不超過4000萬(wàn)元;
(2)發(fā)行規(guī)模在10億元以上但不足20億元的,跟投比例為4%,但不超過6000萬(wàn)元;
(3)如果發(fā)行規(guī)模超過20億元,但不足50億元,跟投比例為3%,但不超過1億元;
(4)如果發(fā)行規(guī)模超過50億元,跟投比例為2%,但不超過10億元;
根據(jù)《承銷指引》,發(fā)行規(guī)模在10億元以上,不足20億元。保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司中國(guó)證券交易所的投資比例為發(fā)行規(guī)模的4.00%,但不超過6.00萬(wàn)元。中證投資已全額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金,配股金額為128.5347萬(wàn)股,初始支付金額超過最終配股金額對(duì)應(yīng)金額的多余金額按中證投資支付原路徑退還。
3、限售期限
中信證券投資有限公司承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起24個(gè)月。限制期屆滿后,戰(zhàn)略投資者適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于減持股份的有關(guān)規(guī)定。
第四節(jié) 股票發(fā)行
1.發(fā)行數(shù)量:3000股,866.6800股,無舊股轉(zhuǎn)讓
二、發(fā)行價(jià)格:46.68元/股
三、每股面值:人民幣1.00元
4.市盈率:86.77倍(發(fā)行價(jià)格除以每股收益,每股收益除以發(fā)行前一年經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算)
五、市凈率:3.42倍(按每股發(fā)行價(jià)除以發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算)
6.發(fā)行后每股收益:0.54元(按發(fā)行后總股本計(jì)算,扣除非經(jīng)常性損益前后屬于母公司股東的凈利潤(rùn)較低)
7.發(fā)行后每股凈資產(chǎn):13.66元(按2022年6月30日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者權(quán)益和募集資金凈額之和除以發(fā)行后總股本計(jì)算)
八、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證
本次發(fā)行募集資金總額為180萬(wàn)元,496.62萬(wàn)元,全部為公司公開發(fā)行新股募集。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核了公司公開發(fā)行新股的資金到位情況,并于2023年2月24日發(fā)布了驗(yàn)資報(bào)告(天健驗(yàn)資)〔2023〕7-40號(hào))。經(jīng)審核,截至2023年2月24日,公司已完成人民幣普通股(a股)3、866.68萬(wàn)股的公開發(fā)行,每股發(fā)行價(jià)為人民幣46.68元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣46.68元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣46.68元??鄢泄善卑l(fā)行費(fèi)用(不含增值稅)15081.06萬(wàn)元后,公司募集資金總額為165萬(wàn)元,415.56萬(wàn)元。
九、公司公開發(fā)行新股的總發(fā)行費(fèi)用及明細(xì)構(gòu)成
公司公開發(fā)行新股的總發(fā)行費(fèi)用為15081.06萬(wàn)元(不含稅)。根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告(天健驗(yàn)資)〔2023〕7-40)發(fā)行費(fèi)用包括:
單位:萬(wàn)元
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注:上述費(fèi)用不含增值稅。發(fā)行上市手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用包括本次發(fā)行的印花稅。
十、公司公開發(fā)行新股募集資金凈額:165萬(wàn)元,415.56萬(wàn)元
十一、發(fā)行后公司股東戶數(shù):35戶、670戶
十二、發(fā)行方式及認(rèn)購(gòu)情況
本次發(fā)行采用戰(zhàn)略投資者定向配售,線下向合格投資者查詢配售, 在線持有上海市場(chǎng)的非限制性銷售 A 股份和非限制性存托憑證市值的公眾投資者 結(jié)合定價(jià)發(fā)行。本次發(fā)行不采用超額配售選擇權(quán)。
本次發(fā)行的股票數(shù)量為3,866.6800萬(wàn)股。其中,最終戰(zhàn)略配售股票128.5347萬(wàn)股;線下最終發(fā)行股票2.262.2953萬(wàn)股,其中線下投資者認(rèn)購(gòu)股票2.262.2953萬(wàn)股,放棄認(rèn)購(gòu)股票0股;網(wǎng)上最終發(fā)行股票1.475.8500萬(wàn)股,其中網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)股票1.452.613萬(wàn)股,放棄認(rèn)購(gòu)股票23.2387萬(wàn)股。
網(wǎng)上和線下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量,由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)承銷,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)承銷股份的數(shù)量為23.2387萬(wàn)股,扣除最終戰(zhàn)略配售部分后,承銷股份的數(shù)量占0.62%,承銷股份的數(shù)量占發(fā)行總規(guī)模的0.60%。
第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
截至2019年12月31日,天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)合并母公司資產(chǎn)負(fù)債表、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日、2019年利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表,2020年、2021年、2022年1-6月的合并及母公司利潤(rùn)表、合并及母公司現(xiàn)金流量表、合并及母公司所有者權(quán)益變更表及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注進(jìn)行了審計(jì),對(duì)上述報(bào)表及其附注出具了無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》(天健審計(jì))〔2022〕7-533號(hào))。上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在公司招股說明書中披露,《審計(jì)報(bào)告》全文已在招股說明書附錄中披露。本上市公告不再披露。如果投資者想了解相關(guān)信息,請(qǐng)閱讀公司的招股說明書。
公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)截止日期為2022年6月30日。根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票和上市公司招股說明書財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日期后主要財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)狀況信息披露指引》,天健會(huì)計(jì)師審核了公司2022年底的資產(chǎn)負(fù)債表、2022年1月至12月的利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注。并出具“天健審[2023]7-3號(hào)”審核報(bào)告。投資者想了解相關(guān)情況,詳見“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理分析第四節(jié)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)未來的相關(guān)財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)情況”。投資者想了解相關(guān)情況,詳見“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理分析4、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)未來的相關(guān)財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)情況”?!秾彶閳?bào)告》全文已在招股說明書附錄中披露,本上市公告不再披露。請(qǐng)注意。
公司預(yù)計(jì)2023年第一季度營(yíng)業(yè)收入約3,415~4,194萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)約26%~55%,歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約794~1,125萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)約10%~56%,扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約735~1,066萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)約53%~121%。
上述2023年1月至3月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是公司的初步計(jì)算數(shù)據(jù),未經(jīng)會(huì)計(jì)師審核或?qū)徍?,不?gòu)成利潤(rùn)預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)承諾。截至本上市公告簽署之日,公司主要經(jīng)營(yíng)狀況正常,主要采購(gòu)、銷售、主要客戶和供應(yīng)商的組成等可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)未發(fā)生重大變化。
第六節(jié) 其它重要事項(xiàng)
1、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的安排
為規(guī)范募集資金的使用和管理,提高募集資金的使用效率,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī),公司與發(fā)起人中信證券有限公司和商業(yè)銀行簽署了募集資金存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議,詳細(xì)約定了發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)。具體情況如下:
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二、其他事項(xiàng)
《證券法》和《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件在招股說明書發(fā)布日至上市公告發(fā)布前未發(fā)生,具體如下:
1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展正常,經(jīng)營(yíng)狀況正常。
2、公司的行業(yè)和市場(chǎng)沒有重大變化,原材料采購(gòu)價(jià)格、產(chǎn)品銷售價(jià)格、原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售方式也沒有重大變化。
3、除正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)簽訂的商業(yè)合同外,公司未簽訂其他對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果有重大影響的重要合同。
4、本公司未履行法定程序,未在招股說明書中披露重大關(guān)聯(lián)交易。
5、該公司沒有進(jìn)行重大投資。
6、本公司未購(gòu)買、出售或更換重大資產(chǎn)(或股權(quán))。
7、公司住所未變更。
8、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員沒有改變。
9、公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
10、除正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)外,本公司未發(fā)生重大對(duì)外擔(dān)保或事項(xiàng)。
11、公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果沒有發(fā)生重大變化。
12、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)運(yùn)行正常,決議及其主要內(nèi)容無異常。
13、公司沒有其他重大事項(xiàng)需要披露。
第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見
一、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見
中信證券作為納瑞雷達(dá)首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市的發(fā)起人,承諾發(fā)起人已按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,對(duì)發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎檢查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題,并履行相應(yīng)的內(nèi)部審計(jì)程序。
發(fā)起人認(rèn)為,發(fā)行人申請(qǐng)其股票上市符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人股票具備在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市的條件。發(fā)起人已獲得相應(yīng)的支持工作草案,同意首次向發(fā)行人公開發(fā)行人股票,并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市,并承擔(dān)相關(guān)的發(fā)起人責(zé)任。
二是上市保薦機(jī)構(gòu)的基本情況
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三、為公司提供持續(xù)監(jiān)督的發(fā)起人代表的具體情況
王昌、張錦勝是中信證券為納瑞雷達(dá)提供持續(xù)監(jiān)管的保薦代表,具體情況如下:
王昌,男,贊助商代表,現(xiàn)任中信證券投資銀行管理委員會(huì)主任,中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師(非執(zhí)業(yè)會(huì)員),擁有14年的投資銀行工作經(jīng)驗(yàn),負(fù)責(zé)或參與項(xiàng)目包括:金三江、納瑞雷達(dá)、省廣州集團(tuán)、恒大冰泉、混亂自然、有道汽車等公司重組,IPO 等項(xiàng)目,以及華金資本重大資產(chǎn)重組,湯臣倍健跨境并購(gòu)LSG、廈門象嶼借殼上市、廣州工業(yè)控制收購(gòu)潤(rùn)邦股份控制權(quán)、格力基金收購(gòu)歐比特控制權(quán)、廣州智能設(shè)備集團(tuán)收購(gòu)中科博微控制權(quán)等并購(gòu)重組項(xiàng)目、漢蘭環(huán)境可轉(zhuǎn)換債券、光庫(kù)科技非公開發(fā)行等再融資項(xiàng)目、粵泰股份公司債券等債券項(xiàng)目
張錦生,男,贊助商代表,現(xiàn)任中信證券投資銀行管理委員會(huì)董事總經(jīng)理,有22年投資銀行工作經(jīng)驗(yàn),先后負(fù)責(zé)或參與的項(xiàng)目包括2004年達(dá)安基因IPO、2007年北京銀行IPO、2016年,裕同科技IPOO、納瑞雷達(dá)IPO等2022年首發(fā)項(xiàng)目,萬(wàn)科2007年公開發(fā)行,TCL2009年非公開發(fā)行,TCL2013年非公開發(fā)行,2019年韓蘭環(huán)境可轉(zhuǎn)換債券,2020年光庫(kù)科技非公開發(fā)行,2021年雄塑科技非公開發(fā)行等再融資項(xiàng)目。招商蛇口吸收合并招商房地產(chǎn)整體上市、友博藥業(yè)借殼九芝堂上市、上海萊士收購(gòu)?fù)飞铩⑸畛酁晨缇呈召?gòu)招商局港口、中糧房地產(chǎn)跨境收購(gòu)大悅城等資產(chǎn)重組項(xiàng)目,IPO豐富、再融資和并購(gòu)重組的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)
1.本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限、股東持股和減持意向等承諾
(一)發(fā)行人控股股東加中通承諾
1、自公司股票上市之日起60個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司公開發(fā)行前直接或間接持有的股份,也不得回購(gòu)。
2、加中通直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少的,減少價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,在原鎖定期的基礎(chǔ)上,加中通直接或間接持有的公司股票的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或如果要求股份鎖定期長(zhǎng)于本承諾,加中通直接間接持有的公司股份鎖定期和限售條件將按照此類規(guī)定和要求自動(dòng)執(zhí)行。
4、加中通公司股份鎖定期屆滿后,加中通根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他法律手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
5、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,加中通出售的股票收入屬于公司,加中通將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。加中通未履行上述承諾給公司或其他投資者造成損失的,加中通將依法向公司或其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。公司有權(quán)在分紅或支付加中通其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)款項(xiàng)。上述承諾是不可撤銷的承諾。
(二)公司實(shí)際控制人XIAOJUNN BAO(包曉軍)、SU LING LIU(劉素玲)承諾
1、自公司股票上市之日起60個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人直接或間接管理公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后6個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后6個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人直接或間接持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司直接或間接持有的股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
(三)劉世良、劉素紅、劉素心承諾公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)
1、自公司股票上市之日起60個(gè)月內(nèi),本人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份,公司不得回購(gòu)股份。
2、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
3、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
4、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾是不可撤銷的承諾。
(四)股東珠海金控、港灣科宏、景祥鼎富承諾
1、自公司股份上市之日起12個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份,公司不得回購(gòu)該部分股份。
2、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,企業(yè)直接、間接持有的股份鎖定期限和限制條件自動(dòng)按照本規(guī)定和要求執(zhí)行。
3、公司股份鎖定期屆滿后,企業(yè)根據(jù)自身資本需求減持股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式減持。
4、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,企業(yè)出售的股票收入屬于公司,企業(yè)將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。企業(yè)未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果企業(yè)忽視上述責(zé)任,公司有權(quán)在支付股息或其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾是不可撤銷的承諾。
(五)股東納瑞達(dá)成承諾
1、自公司股份上市之日起36個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份,也不得回購(gòu)。
2、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,企業(yè)直接、間接持有的股份鎖定期限和限制條件自動(dòng)按照本規(guī)定和要求執(zhí)行。
3、企業(yè)股份鎖定期屆滿后,企業(yè)根據(jù)自身資本需求減持股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
4、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,企業(yè)出售的股票收入屬于公司,企業(yè)將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。企業(yè)未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果企業(yè)忽視上述責(zé)任,公司有權(quán)在支付股息或其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾是不可撤銷的承諾。
(6)萬(wàn)聯(lián)廣生、瑞發(fā)二期、穗開新興、天澤中鼎、高泰云天、湖北天澤、華金領(lǐng)越、前沿產(chǎn)投、信德二期、格金廣發(fā)、農(nóng)金高投、高投云旗、智匯一號(hào)、創(chuàng)盈二號(hào)、至遠(yuǎn)三號(hào)。
1、自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),或自本人/本企業(yè)取得的公司股權(quán)完成工商變更登記手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi),本人/本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人/本企業(yè)直接或間接持有的公司公開發(fā)行前已發(fā)行的股份,公司不得回購(gòu)該部分股份。
2、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求的股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,本人/本企業(yè)直接、間接持有的股份鎖定期限和限售條件自動(dòng)按照本規(guī)定和要求執(zhí)行。
3、本人/本企業(yè)持有的公司股份鎖定期屆滿后,本人/本企業(yè)根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他法律手段減持。
4、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,本人/本企業(yè)出售的股票收入屬于本公司,本人/本企業(yè)將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付至本公司指定賬戶。本人/本企業(yè)未履行上述承諾給公司或其他投資者造成損失的,本人/本企業(yè)將依法向公司或其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。本人/本企業(yè)懶于承擔(dān)上述責(zé)任的,公司有權(quán)在分紅或支付本人/本企業(yè)其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)款項(xiàng)。上述承諾是不可撤銷的承諾。
(7)間接持股董事鄧華進(jìn)承諾
1、自公司股份上市之日起12個(gè)月內(nèi),或者自公司股權(quán)間接取得工商變更登記手續(xù)完成之日起36個(gè)月內(nèi),以兩者之間為準(zhǔn)。公司不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司董事期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持公司股份。任期屆滿前離職的,在任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持公司股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
(8)LIN,間接持股的高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員 LI(李琳)、劉遠(yuǎn)曦/監(jiān)事李匡匡、安羽、鄭偉宏/高級(jí)管理人員林靜端承諾
1、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),本人不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%。
4、如法律、行政法規(guī)、部門法規(guī)或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
2、本次發(fā)行前,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限、股東持股減持意向等承諾
(一)公司董事的承諾
XIAOJUNN發(fā)行人董事長(zhǎng) BAO(包曉軍)、董事SU LING LIU(劉素玲)承諾:
1、自公司股票上市之日起60個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人直接或間接管理公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后6個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后6個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人直接或間接持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司直接或間接持有的股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
發(fā)行人董事鄧華進(jìn)承諾:
1、自公司股份上市之日起12個(gè)月內(nèi),或者自公司股權(quán)間接取得工商變更登記手續(xù)完成之日起36個(gè)月內(nèi),以兩者之間為準(zhǔn)。公司不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司董事期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持公司股份。任期屆滿前離職的,在任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持公司股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
(2)公司監(jiān)事的承諾
發(fā)行人監(jiān)事李匡匡、安羽、鄭偉宏承諾:
1、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),本人不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
(四)公司核心技術(shù)人員的承諾
LINN發(fā)行人的核心技術(shù)人員 LI(李琳)、劉承諾:
1、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),本人不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
(四)公司高級(jí)管理人員的承諾
XIAOJUNN發(fā)行人總經(jīng)理 BAO(包曉軍)、SU副總經(jīng)理 LING LIU(劉素玲)承諾:
1、自公司股票上市之日起60個(gè)月內(nèi),公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人直接或間接管理公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后6個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后6個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人直接或間接持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司直接或間接持有的股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票票收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
發(fā)行人高級(jí)管理人員LIN LI(李琳)、劉遠(yuǎn)曦、林靜端承諾:
1、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),本人不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司公開發(fā)行前發(fā)行的股份,也不得回購(gòu)該部分股份。
2、如果我持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少,減少價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格;公司股票上市后六個(gè)月內(nèi),如果公司股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,或上市后六個(gè)月末(如果不是交易日,則為未來第一個(gè)交易日)的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格,本人持有的公司股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。在此期間,如有除權(quán)除息事項(xiàng),如股利分配、股份分配、股本轉(zhuǎn)換等,上述價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。
3、鎖定期屆滿后,在擔(dān)任公司監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。任期屆滿前離職的,在任期確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%。
4、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或者要求股份鎖定期限長(zhǎng)于本承諾的,自動(dòng)按照本規(guī)定和要求直接、間接持有公司股份鎖定期限和限售條件執(zhí)行。
5、公司股份鎖定期屆滿后,根據(jù)自身資金需求減持股份時(shí),將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真制定股份減持計(jì)劃,通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法手段減持,并提前三個(gè)交易日通知公司公告。減持公司股份前后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
6、如果上述承諾被證明不真實(shí)或不遵守,我將出售股票的收入歸公司所有,我將在5個(gè)工作日內(nèi)將上述收入支付給公司指定的賬戶。因未履行上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法向公司或者其他投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。如果我無法承擔(dān)上述責(zé)任,公司有權(quán)在分紅或支付其他報(bào)酬時(shí)直接扣除相應(yīng)的款項(xiàng)。上述承諾為不可撤銷的承諾,不受公司職務(wù)變更、辭職等原因的影響。
第三,穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾
(1)公司穩(wěn)定股價(jià)的計(jì)劃和承諾
為保護(hù)投資者利益,進(jìn)一步明確公司上市后三年內(nèi)股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的措施,公司按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行制度改革的意見》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕42號(hào))制定了《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司股價(jià)穩(wěn)定計(jì)劃》,具體內(nèi)容如下:
若公司首次公開發(fā)行上市后三年內(nèi)股價(jià)低于每股凈資產(chǎn),將啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)計(jì)劃,具體如下:
1、觸發(fā)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件
首次公開發(fā)行上市后三年內(nèi),如果公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于公司最近一期末審計(jì)的每股凈資產(chǎn)(在公司最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后,如果公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)因股息分配、股份分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、增發(fā)、配股等事項(xiàng)而發(fā)生變化,則應(yīng)相應(yīng)調(diào)整每股凈資產(chǎn),下同),公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事(不含獨(dú)立董事、下同)、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體將在符合有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和其他約束性規(guī)范性文件的前提下,開始穩(wěn)定公司股價(jià)的措施。
公司董事會(huì)自股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件之日起10個(gè)交易日內(nèi),制定或要求相關(guān)責(zé)任主體提出穩(wěn)定公司股價(jià)的具體方案,并在完成相關(guān)內(nèi)部決策程序和外部審批/備案程序(如需)后實(shí)施,并按上市公司信息披露要求公告。自股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施之日起兩個(gè)交易日內(nèi),公司應(yīng)當(dāng)公布股價(jià)穩(wěn)定措施的實(shí)施情況。公司股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后,如果股價(jià)再次觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件,公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體將繼續(xù)按照上述計(jì)劃履行相關(guān)義務(wù)。
2、具體措施穩(wěn)定股價(jià)
在上述啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件下,公司將依次采取以下措施穩(wěn)定股價(jià):
(1)公司回購(gòu)股份
1)發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件下出現(xiàn)10個(gè)交易日內(nèi),根據(jù)公司股價(jià)表現(xiàn)和公司經(jīng)營(yíng)狀況確定回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量范圍,制定回購(gòu)計(jì)劃,并在董事會(huì)批準(zhǔn)后30個(gè)交易日內(nèi)公布回購(gòu)計(jì)劃。
2)公司董事會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議,必須經(jīng)董事會(huì)出席會(huì)議三分之二以上董事審議批準(zhǔn),公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人(如有)承諾在董事會(huì)投票。
3)公司為穩(wěn)定股價(jià)而回購(gòu)股份的,除符合有關(guān)法律法規(guī)的要求外,還應(yīng)當(dāng)符合:
①公司回購(gòu)股份的單筆資金金額不得低于上一會(huì)計(jì)年度公司凈利潤(rùn)的20%;
②單次回購(gòu)股份的數(shù)量不得超過公司股份總數(shù)的2%;第(1)項(xiàng)與本項(xiàng)沖突的,以本項(xiàng)為準(zhǔn);
③單一會(huì)計(jì)年度穩(wěn)定股價(jià)的回購(gòu)資金累計(jì)不得超過上一會(huì)計(jì)年度母公司股東凈利潤(rùn)的50%;
④公司股份回購(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件;
⑤公司在回購(gòu)后三個(gè)月內(nèi)再次觸發(fā)回購(gòu)的,在三個(gè)月內(nèi)不再履行回購(gòu)義務(wù)。
4)在實(shí)施上述回購(gòu)計(jì)劃的過程中,如果公司股票連續(xù)10個(gè)交易日的收盤價(jià)高于公司最近一期末審計(jì)的每股凈資產(chǎn),公司董事會(huì)可以終止股票回購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施。
(2)公司控股股東和實(shí)際控制人增持公司股份
1)控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)在股價(jià)穩(wěn)定措施發(fā)生后10個(gè)交易日內(nèi)制定增加計(jì)劃,明確數(shù)量范圍、價(jià)格范圍、方式、期限和完成時(shí)間,并在公告日后30個(gè)交易日內(nèi)合法完成增加計(jì)劃。
2)公司控股股東和實(shí)際控制人增持公司股份應(yīng)符合要求:
①公司已采取回購(gòu)措施,但仍符合啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件;
②增持結(jié)果不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件;
③單次增持的資金總額不得超過公司上市后控股股東和實(shí)際控制人從公司獲得的現(xiàn)金分紅總額的20%;
④單一完整會(huì)計(jì)年度用于增持的資金總額不得超過公司上市后控股股東和實(shí)際控制人從公司獲得現(xiàn)金分紅總額的30%;
⑤控股股東和實(shí)際控制人在增持后三個(gè)月內(nèi)再次觸發(fā)增持的,在三個(gè)月內(nèi)不再履行增持義務(wù);
3)在實(shí)施上述增持計(jì)劃的過程中,如果公司股票連續(xù)10個(gè)交易日的收盤價(jià)高于公司最近一期末審計(jì)的每股凈資產(chǎn),則可以終止增持計(jì)劃的實(shí)施。
4)控股股東和實(shí)際控制人的增持行為嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、交易所規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定??毓晒蓶|和實(shí)際控制人增持后取得的公司股份,按照法律、法規(guī)和交易所規(guī)則減持。
(3)公司董事(獨(dú)立董事除外)和高級(jí)管理人員增持公司股份
1)滿足以下董事(獨(dú)立董事除外)、在高級(jí)管理人員增持公司股份的10個(gè)交易日內(nèi),根據(jù)公司內(nèi)部決策程序制定增持計(jì)劃,明確增持的數(shù)量范圍、價(jià)格范圍、方式、期限和完成時(shí)間,并在公告日后30個(gè)交易日內(nèi)合法完成增持計(jì)劃。
2)公司董事(獨(dú)立董事除外)和高級(jí)管理人員增持公司股份應(yīng)符合要求:
①公司已采取回購(gòu)股份的措施,控股股東和實(shí)際控制人已采取增持股份的措施,但仍符合啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件;
②增持結(jié)果不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件;
③單次增持的累計(jì)資金不得超過公司董事(獨(dú)立董事除外)、高級(jí)管理人員去年從公司領(lǐng)取稅后工資和津貼總額的20%;
④單一完整會(huì)計(jì)年度累計(jì)用于增持的資金金額不得超過上一年度稅后工資和津貼總額的50%;
⑤公司董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員在增持后三個(gè)月內(nèi)再次觸發(fā)增持的,在三個(gè)月內(nèi)不再履行增持義務(wù)。
3)在實(shí)施上述增持計(jì)劃的過程中,如果公司股票連續(xù)10個(gè)交易日的收盤價(jià)高于公司最近一期末審計(jì)的每股凈資產(chǎn),則可以終止增持計(jì)劃的實(shí)施。
4)董事和高級(jí)管理人員的增持嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、交易所規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定。董事和高級(jí)管理人員增持后取得的公司股份,按照法律、法規(guī)和交易所規(guī)則減持。
4)公司不得為控股股東或?qū)嶋H控制人、董事、高級(jí)管理人員增持公司股份提供財(cái)政支持。
3、穩(wěn)定股價(jià)計(jì)劃的終止情況
自股價(jià)穩(wěn)定計(jì)劃公告之日起,有下列情形之一的,視為實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施并履行承諾,公告的穩(wěn)定股價(jià)計(jì)劃終止實(shí)施:
(1)公司股票連續(xù)10個(gè)交易日的收盤價(jià)高于公司最近一期審計(jì)的每股凈資產(chǎn)(如果公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)因利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、增發(fā)、配股等程序而發(fā)生變化,每股凈資產(chǎn)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整);
(2)繼續(xù)回購(gòu)或增持公司股份,將導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件。
4、未能履行本計(jì)劃的約束措施
(1)控股股東、實(shí)際控制人、公司、董事、高級(jí)管理人員在履行股價(jià)穩(wěn)定義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和其他有約束力的規(guī)范性文件,并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。董事會(huì)未制定或者實(shí)施公司需要實(shí)施的穩(wěn)定股價(jià)計(jì)劃的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向投資者說明具體原因,公司應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(2)控股股東和實(shí)際控制人未能提出或?qū)嵤┓€(wěn)定股價(jià)的具體措施的,公司自未履行約定義務(wù)之日起暫時(shí)扣留現(xiàn)金股息,直至采取相應(yīng)的穩(wěn)定股價(jià)措施并完成。
(3)董事、高級(jí)管理人員未能實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施的,公司自未履行約定義務(wù)之日起扣除相關(guān)當(dāng)事人月薪的20%,直至累計(jì)扣除金額達(dá)到股價(jià)穩(wěn)定義務(wù)總額或董事、高級(jí)管理人員按照本計(jì)劃的規(guī)定采取相應(yīng)的股價(jià)穩(wěn)定措施并完成。公司董事、高級(jí)管理人員拒絕履行本計(jì)劃規(guī)定的增持股份義務(wù)的,控股股東、實(shí)際控制人、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、半數(shù)以上的獨(dú)立董事有權(quán)要求股東大會(huì)同意更換相關(guān)董事,公司董事會(huì)有權(quán)解聘相關(guān)高級(jí)管理人員。
(4)公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員承諾并保證要求或指示新聘任的董事和高級(jí)管理人員履行董事和高級(jí)管理人員在公司發(fā)行上市時(shí)的相應(yīng)承諾要求和本計(jì)劃的相應(yīng)要求。
(二)有關(guān)主體對(duì)公司股價(jià)穩(wěn)定措施履行承諾
1、發(fā)行人承諾
公司將努力保持公司股價(jià)的穩(wěn)定,公司股票上市后三年內(nèi),如果公司股票收盤價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于最近審計(jì)的每股凈資產(chǎn),公司將按照股東大會(huì)審議通過的三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃,履行增加股票等義務(wù)。
公司未履行上述承諾的,按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》約定的措施予以約束。
2、控股股東承諾
加中通將努力保持公司股價(jià)的穩(wěn)定。公司股票上市后三年內(nèi),如果公司股票收盤價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于上一期審計(jì)的每股凈資產(chǎn),加中通將按照公司股東大會(huì)審議通過的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定履行增持股份等義務(wù)。
加中通未履行上述承諾的,按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》約定的措施予以約束。
3、實(shí)際控制人承諾
我將努力保持公司股價(jià)的穩(wěn)定,在公司股票上市后三年內(nèi),如果公司股票收盤價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于最近審計(jì)的每股凈資產(chǎn),我將按照公司股東大會(huì)審議后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定,履行增加股票等義務(wù)。
未履行上述承諾的,按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》約定的措施予以約束。
4、公司董事(獨(dú)立董事除外)、高級(jí)管理人員承諾
我將努力保持公司股價(jià)的穩(wěn)定。公司股票上市后三年內(nèi),如果公司股票收盤價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于上一期審計(jì)的每股凈資產(chǎn),我/將按照公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定履行增持股份等義務(wù)。
未履行上述承諾的,按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的《上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)計(jì)劃》約定的措施予以約束。
四、股份回購(gòu)和股份回購(gòu)的措施和承諾
詳見本節(jié)“重要承諾事項(xiàng)”、“(2)穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾”、“(2)穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾”、“(4)對(duì)欺詐性發(fā)行和上市的股份回購(gòu)承諾”。
五、回購(gòu)欺詐發(fā)行上市的股份承諾
(一)發(fā)行人承諾
1、公司保證公司在科技創(chuàng)新板公開發(fā)行股票上市的申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效,無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,本次發(fā)行無欺詐性發(fā)行。
2、公司首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市后,如果公司因欺詐發(fā)行被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法部門認(rèn)定不符合上市條件,欺騙發(fā)行登記,公司承諾在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后5個(gè)交易日內(nèi)開始股票回購(gòu)程序,回購(gòu)公司公開發(fā)行的所有新股。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件確定回購(gòu)價(jià)格,公司將按照當(dāng)時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的股份回購(gòu)義務(wù)。
(二)控股股東承諾
1、加中通保證公司在科技創(chuàng)新板公開發(fā)行股票上市的申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效,無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,本次發(fā)行無欺詐性發(fā)行。
2、公司首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市后,如果公司因欺詐發(fā)行被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法部門認(rèn)定不符合上市條件,欺騙發(fā)行登記,承諾在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)股票回購(gòu)程序,回購(gòu)公司公開發(fā)行的所有新股?;刭?gòu)價(jià)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件確定,加中通將按照當(dāng)時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的股份回購(gòu)義務(wù)。
(三)實(shí)際控制人承諾
1、我保證公司在科技創(chuàng)新板公開發(fā)行股票上市的申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效,無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,本次發(fā)行無欺詐性發(fā)行。
2、公司首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市后,如果公司因欺詐發(fā)行被證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或司法部門認(rèn)定不符合上市條件,欺騙發(fā)行登記,我承諾在證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)股票回購(gòu)程序,回購(gòu)公司公開發(fā)行的所有新股?;刭?gòu)價(jià)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件確定,我將按照當(dāng)時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的股份回購(gòu)義務(wù)。
六、填寫稀釋即期回報(bào)的措施和承諾
(一)填補(bǔ)被稀釋即期回報(bào)的措施
1、加強(qiáng)募集資金管理
為規(guī)范募集資金的管理和使用,確保專項(xiàng)募集資金的使用,公司制定了《募集資金管理制度》,明確公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。募集資金到位后,公司將加強(qiáng)募集資金的安全管理,專門存儲(chǔ)募集資金,確保募集資金的合理、標(biāo)準(zhǔn)化、有效使用,防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn),從根本上保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。
2、積極實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目,盡快獲得預(yù)期投資收益
募集資金投資項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和公司發(fā)展戰(zhàn)略,可有效提高公司的業(yè)務(wù)實(shí)力、技術(shù)水平和管理能力,進(jìn)一步鞏固公司的市場(chǎng)地位,提高公司的盈利能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。公司充分做好了募集資金投資項(xiàng)目前期的可行性研究工作,對(duì)募集資金投資項(xiàng)目涉及的行業(yè)進(jìn)行了深入的了解和分析,最終根據(jù)行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)容量和公司自身的基本情況制定了項(xiàng)目規(guī)劃。募集資金到位后,公司將進(jìn)一步提高募集資金的使用效率,加快募集項(xiàng)目的建設(shè)。隨著公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的完成,公司的業(yè)務(wù)覆蓋能力、項(xiàng)目管理效率和信息水平將大大提高,預(yù)計(jì)將為公司帶來良好的經(jīng)濟(jì)效益。
3、提高公司盈利能力和水平
為了提高公司的銷售規(guī)模和盈利能力,公司將繼續(xù)加大產(chǎn)品研發(fā)投入,加快研發(fā)成果轉(zhuǎn)化步伐,開發(fā)新產(chǎn)品。
實(shí)施成本管理,加強(qiáng)成本控制。公司積極實(shí)施成本管理,嚴(yán)格控制成本,提高公司利潤(rùn)率。即:根據(jù)公司的整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo),根據(jù)各部門的職能分擔(dān)成本優(yōu)化任務(wù),明確成本管理的地位和作用,加強(qiáng)成本控制,提高公司的利潤(rùn)水平。
4、進(jìn)一步完善現(xiàn)金分紅政策,重視投資者回報(bào)和權(quán)益保護(hù)
公司將進(jìn)一步完善現(xiàn)金分紅政策,并在公司上市后適用的公司章程等文件中進(jìn)行制度安排。同時(shí),公司將完善董事會(huì)和股東大會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制,制定明確的回報(bào)計(jì)劃,充分維護(hù)股東依法享有的資產(chǎn)收益等權(quán)利,給予投資者合理的回報(bào),建立科學(xué)、可持續(xù)、穩(wěn)定的股東回報(bào)機(jī)制。
5、公司對(duì)履行承諾的約束措施
公司將嚴(yán)格執(zhí)行上述措施和承諾,積極接受社會(huì)監(jiān)督,并采取以下約束措施:
(一)公司因自然災(zāi)害、法律、法規(guī)變更或者其他不可抗力因素未履行公開承諾的,公司將采取以下措施:
1)及時(shí)在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上公開說明未履行的具體原因,并向股東和公眾投資者道歉;
2)如果違反承諾可以繼續(xù)履行,公司將及時(shí)有效地采取措施消除相關(guān)違反承諾;如果違反承諾不能履行,公司將及時(shí)向投資者作出合法、合理、有效的補(bǔ)充或替代承諾,并將上述補(bǔ)充或替代承諾提交股東大會(huì)審議;
3)公司未履行承諾、未履行承諾或未按時(shí)履行造成投資者損失的,公司應(yīng)當(dāng)依法賠償投資者損失;違反承諾有違法所得的,依照有關(guān)法律法規(guī)處理;
4)其他可按當(dāng)時(shí)規(guī)定采取的措施。
(2)公司因自然災(zāi)害、法律、法規(guī)變更或其他不可抗力因素未能履行公開承諾的,公司將采取以下措施:
1)及時(shí)在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開解釋未履行的具體原因,并向股東和公眾投資者道歉;
2)盡快制定最大限度地減少投資者利益損失的處理方案,并提交股東大會(huì)審議,盡可能保護(hù)投資者利益。
(二)填補(bǔ)攤薄即期回報(bào)的承諾
1、控股股東承諾
(1)在任何情況下,企業(yè)都不會(huì)濫用控股股東的地位,干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),侵犯公司的利益;
(2)認(rèn)真履行公司制定的相關(guān)補(bǔ)充回報(bào)措施和承諾。企業(yè)違反上述承諾或者拒絕履行上述承諾的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋道歉;違反上述承諾給公司或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任;
(3)未來,如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所發(fā)布新的監(jiān)管規(guī)定,涉及填補(bǔ)回報(bào)的措施和承諾,且企業(yè)出具的承諾不符合相關(guān)規(guī)定,企業(yè)將按照最新規(guī)定及時(shí)出具補(bǔ)充承諾。
2、實(shí)際控制人承諾
(1)在任何情況下,我都不會(huì)濫用實(shí)際控制人的地位,干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),侵犯公司的利益;
(2)如果我違反上述承諾或拒絕履行上述承諾,我將在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋并道歉;違反上述承諾給公司或投資者造成損失的,我將依法承擔(dān)賠償責(zé)任;
(3)如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所發(fā)布新的監(jiān)管規(guī)定,自本承諾出具之日起至本公司完成本次發(fā)行上市之日起填寫回報(bào)的措施和承諾,且本人出具的承諾不符合相關(guān)規(guī)定,我將按照最新規(guī)定及時(shí)出具補(bǔ)充承諾。
3、公司董事、高級(jí)管理人員承諾
公司全體董事、高級(jí)管理人員承諾:
(一)不得以不公平的條件免費(fèi)或者向其他單位或者個(gè)人傳遞利益,也不得以其他方式損害公司利益;
(2)約束自己的職務(wù)消費(fèi)行為;
(3)不使用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無關(guān)的投資和消費(fèi)活動(dòng);
(四)董事會(huì)或者薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司補(bǔ)償回報(bào)措施的實(shí)施有關(guān);
(5)如果公司后續(xù)出臺(tái)股權(quán)激勵(lì)政策,擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與公司填報(bào)回報(bào)措施的實(shí)施有關(guān)。
(6)如果我違反上述承諾或拒絕履行上述承諾,我將在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋并道歉;違反上述承諾給公司或投資者造成損失的,我將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(7)如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所發(fā)布新的監(jiān)管規(guī)定,自本承諾出具之日起至本公司完成本次發(fā)行上市之日起填寫回報(bào)的措施和承諾,且本人出具的承諾不符合相關(guān)規(guī)定,我將按照最新規(guī)定及時(shí)出具補(bǔ)充承諾。
七、利潤(rùn)分配政策承諾
(一)發(fā)行人承諾
公司承諾遵守并執(zhí)行當(dāng)時(shí)有效的《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司章程》和《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司股東大會(huì)批準(zhǔn)》〈公司未來分紅回報(bào)計(jì)劃(上市后三年)〉有關(guān)利潤(rùn)分配政策的議案。
(二)控股股東承諾
珠海加中通科技有限公司作為廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“納瑞雷達(dá)”或“公司”)的控股股東,承諾遵守并執(zhí)行當(dāng)時(shí)有效的《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司章程》和廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的《關(guān)于〈公司未來分紅回報(bào)計(jì)劃(上市后三年)〉有關(guān)利潤(rùn)分配政策的議案。
(三)實(shí)際控制人承諾
作為廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“納瑞雷達(dá)”或“公司”)的實(shí)際控制人之一,我承諾遵守并執(zhí)行當(dāng)時(shí)有效的《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司章程》和《廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司股東大會(huì)批準(zhǔn)》〈公司未來分紅回報(bào)計(jì)劃(上市后三年)〉有關(guān)利潤(rùn)分配政策的議案。
八、承諾依法承擔(dān)賠償或者賠償責(zé)任
(一)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的承諾
如果發(fā)行人招股說明書等信息披露信息有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,導(dǎo)致投資者在證券交易中遭受損失,公司及其控股股東和實(shí)際控制人將根據(jù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或人民法院依法確定的投資者損失數(shù)額賠償投資者損失。
(二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的承諾
本人對(duì)公司首次公開發(fā)行股票、在科技創(chuàng)新板上市的招股說明書等信息披露資料進(jìn)行了核實(shí)審核,確認(rèn)上述文件無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
如果發(fā)行人招股說明書等信息披露信息有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)性影響,發(fā)行人召開相關(guān)董事會(huì)決議回購(gòu)股份,我承諾回購(gòu)股份相關(guān)決議。
如果發(fā)行人的招股說明書和其他信息披露信息有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,導(dǎo)致投資者在證券交易中遭受損失,我將依法賠償投資者的損失。
(3)發(fā)起人、主承銷商對(duì)招股說明書和其他信息披露信息無虛假記錄承諾
發(fā)起人、主承銷商承諾發(fā)行人招股說明書等信息披露材料有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,將依法賠償投資者的損失。
九、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的承諾
(一)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
贊助商和主承銷商中信證券承諾:“發(fā)行人首次公開發(fā)行的文件無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;發(fā)行人首次公開發(fā)行的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏給投資者造成損失的,公司將依法賠償投資者的損失?!?/P>
(二)發(fā)行人律師
發(fā)行人律師上海真誠(chéng)律師承諾:“嚴(yán)格履行法律職責(zé),根據(jù)律師行業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐規(guī)范,發(fā)行人首次公開發(fā)行相關(guān)法律問題,確保文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如果發(fā)行人首次公開發(fā)行的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,給投資者造成損失,本所將依法賠償投資者的損失?!?/P>
(三)發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)、審查驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)、審計(jì)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師承諾:“由于廣東納瑞雷達(dá)科技有限公司首次公開發(fā)行股票,在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市,發(fā)布虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏文件,給投資者造成損失,將依法賠償投資者損失。”
(四)發(fā)行人資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)聯(lián)合中和承諾:“發(fā)行人首次公開發(fā)行的文件無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;發(fā)行人首次公開發(fā)行的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏給投資者造成損失的,公司將依法賠償投資者的損失?!?/P>
十、未履行公開承諾措施
(一)發(fā)行人承諾
公司保證嚴(yán)格履行招股說明書等申請(qǐng)文件披露的相關(guān)承諾,并提出以下約束措施:
公司未履行招股說明書等申請(qǐng)文件披露的承諾的,公司將在股東大會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上公開說明未履行承諾的具體原因,并向股東和公眾投資者道歉,并向公司投資者提出補(bǔ)充或替代承諾,以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。
投資者因公司未履行相關(guān)承諾而在證券交易中遭受損失的,公司將依法向投資者賠償相關(guān)損失。在證券監(jiān)督管理部門或其他主管部門認(rèn)定公司招股說明書等申請(qǐng)文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏后10個(gè)交易日內(nèi),公司將開始賠償投資者損失。投資者的損失取決于與投資者協(xié)商確定的金額,或者取決于證券監(jiān)督管理部門和司法機(jī)關(guān)確定的方式或金額。
(二)控股股東承諾
1、中通保證嚴(yán)格履行公司發(fā)行上市招股說明書(以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”)披露的承諾,并承諾嚴(yán)格遵守以下約束措施:
(1)如果加中通未能履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾,加中通將在股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋未履行承諾的具體原因,并向股東和公眾投資者道歉;
(2)投資者因加中通未履行相關(guān)承諾而在證券交易中遭受損失的,加中通將依法向投資者賠償相關(guān)損失。加中通未承擔(dān)上述賠償責(zé)任的,公司有權(quán)扣除加中通分配的現(xiàn)金分紅,承擔(dān)上述賠償責(zé)任。同時(shí),在加中通未承擔(dān)上述賠償責(zé)任期間,除繼承、強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、履行保護(hù)投資者利益承諾外,不得轉(zhuǎn)讓加中通直接或間接持有的公司股份;
(3)加中通未履行相關(guān)承諾的,暫不收取公司分配利潤(rùn)中屬于加中通的部分;
(4)因未履行相關(guān)承諾而獲得收入的,收入歸公司所有,收入應(yīng)在收入后5個(gè)工作日內(nèi)支付給公司指定賬戶;
(5)在加中通作為公司控股股東期間,公司未履行招股說明書披露的承諾,給投資者造成損失的,加中通承諾依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等不可抗力等客觀原因未能履行承諾、未能履行或按時(shí)履行的,加中通將采取以下措施:
(1)及時(shí)充分披露加中通承諾未能履行、未能履行或未能按時(shí)履行的具體原因;
(2)向公司投資者提出補(bǔ)充或替代承諾(相關(guān)承諾應(yīng)按照法律、法規(guī)和公司章程履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。
(三)實(shí)際控制人承諾
1、我保證嚴(yán)格履行公司發(fā)行上市招股說明書(以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”)披露的承諾,并承諾嚴(yán)格遵守以下約束措施:
(1)如果我沒有履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾,我將在股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋未履行承諾的具體原因以及未履行承諾時(shí)的補(bǔ)救和糾正,并向股東和公眾投資者道歉;
(2)如果投資者因未履行相關(guān)承諾而在證券交易中遭受損失,我將依法向投資者賠償相關(guān)損失。本人未承擔(dān)上述賠償責(zé)任的,公司有權(quán)扣除本人分配的現(xiàn)金分紅,承擔(dān)上述賠償責(zé)任。同時(shí),在我未承擔(dān)上述賠償責(zé)任期間,除繼承、強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、履行保護(hù)投資者利益承諾外,不得轉(zhuǎn)讓我直接或間接持有的公司股份;
(三)本人未履行相關(guān)承諾的,暫不領(lǐng)取公司分配利潤(rùn)中屬于本人的部分;
(4)因未履行相關(guān)承諾而獲得收入的,收入歸公司所有,收入應(yīng)在收入后5個(gè)工作日內(nèi)支付給公司指定賬戶;
(5)在公司實(shí)際控制人期間,公司未履行招股說明書披露的承諾,給投資者造成損失的,承諾依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變更、自然災(zāi)害等不可抗力無法控制的客觀原因未能履行承諾、未能履行或按時(shí)履行的,我將采取以下措施:
(1)及時(shí)、充分披露承諾不履行、不履行或不按時(shí)履行的具體原因;
(2)向公司投資者提出補(bǔ)充或替代承諾(相關(guān)承諾應(yīng)按照法律、法規(guī)和公司章程履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。
(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾
1、我保證嚴(yán)格履行公司發(fā)行上市招股說明書(以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”)披露的承諾,承諾不履行上述承諾的,嚴(yán)格遵守以下約束措施:
(1)我將在股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所指定的信息披露平臺(tái)上公開解釋未履行承諾的具體原因和未履行承諾時(shí)的補(bǔ)救和糾正,并向股東和公眾投資者道歉;
(2)如果投資者在證券交易中遭受損失,我將依法向投資者賠償相關(guān)損失。如本人未承擔(dān)上述賠償責(zé)任,發(fā)行人有權(quán)扣除本人分配的現(xiàn)金股息(如有),以承擔(dān)上述賠償責(zé)任。同時(shí),在我未承擔(dān)上述賠償責(zé)任期間,除繼承、強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、履行保護(hù)投資者利益承諾外,不得轉(zhuǎn)讓我直接或間接持有的發(fā)行人股份(如有);
(3)暫不領(lǐng)取公司分配利潤(rùn)中屬于本人的部分(如有);
(四)可以變更職務(wù),但不得主動(dòng)要求離職;
(5)主動(dòng)申請(qǐng)減薪或停發(fā)工資或津貼;
(6)因未履行相關(guān)承諾而獲得收入的,收入歸公司所有,收入應(yīng)在收入后五個(gè)工作日內(nèi)支付給公司指定賬戶;
(7)未履行招股說明書的公開承諾,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法賠償投資者的損失。
2、如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變更、自然災(zāi)害等不可抗力無法控制的客觀原因未能履行承諾、未能履行或按時(shí)履行的,我將采取以下措施:
(1)及時(shí)、充分披露承諾不履行、不履行或不按時(shí)履行的具體原因;
(2)向公司投資者提出補(bǔ)充或替代承諾(相關(guān)承諾應(yīng)按照法律、法規(guī)和公司章程履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。
(5)股東劉世良、劉素紅、劉素心、港灣科宏、珠海金控、景祥鼎富、納瑞達(dá)成、萬(wàn)聯(lián)廣生、瑞發(fā)二期、穗開新興、天澤中鼎、高泰云天、湖北天澤、華金領(lǐng)越、前沿產(chǎn)投、信德二期、格金廣發(fā)、農(nóng)金高投、高投云旗、智匯一號(hào)、創(chuàng)盈二號(hào)、至遠(yuǎn)三號(hào)。
1、本人/本企業(yè)保證嚴(yán)格履行本次發(fā)行上市招股說明書(以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”)披露的承諾,并承諾嚴(yán)格遵守以下約束措施:
(1)如果本人/本企業(yè)未履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾,本人/本企業(yè)將在股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所指定的信息披露平臺(tái)上公開說明未履行承諾的具體原因,以及未履行承諾時(shí)的補(bǔ)救和糾正,并向股東和公眾投資者道歉;
(2)投資者因本人/本企業(yè)未履行相關(guān)承諾而在證券交易中遭受損失的,本人/本企業(yè)將依法向投資者賠償相關(guān)損失。本人/本企業(yè)未承擔(dān)上述賠償責(zé)任的,公司有權(quán)扣除本人/本企業(yè)分配的現(xiàn)金分紅,承擔(dān)上述賠償責(zé)任。同時(shí),在本人/本企業(yè)未承擔(dān)上述賠償責(zé)任期間,除繼承、強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、履行保護(hù)投資者利益承諾外,不得轉(zhuǎn)讓本人/本企業(yè)直接或間接持有的公司股份;
(三)本人未履行相關(guān)承諾的,暫不領(lǐng)取本人/本企業(yè)分配利潤(rùn)的部分;
(4)因未履行相關(guān)承諾而獲得收入的,收入歸公司所有,收入應(yīng)在收入后5個(gè)工作日內(nèi)支付給公司指定賬戶。
2、如果我/企業(yè)因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等不可抗力無法控制的客觀原因未能履行、未能履行或按時(shí)履行承諾,我/企業(yè)將采取以下措施:
(1)及時(shí)、充分披露本人/本企業(yè)未履行承諾、未履行或未按時(shí)履行承諾的具體原因;
(2)向公司投資者提出補(bǔ)充或替代承諾(相關(guān)承諾應(yīng)按照法律、法規(guī)和公司章程履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。
十一、公司對(duì)首次公開發(fā)行股東信息披露的相關(guān)承諾
公司承諾按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引》的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露:
“1、本公司在招股說明書中真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了股東信息;
2、公司歷史沿革中股權(quán)持有情況已清理,無股權(quán)糾紛、糾紛或潛在糾紛;
3、本公司不存在法律、法規(guī)禁止持股主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情況;沒有離開中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)不到十年的相關(guān)股東(包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他管理單位、中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他會(huì)管單位的非會(huì)管干部,在發(fā)行部或公司部借調(diào)12個(gè)月,借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職,從會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司調(diào)動(dòng)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他會(huì)管單位,調(diào)動(dòng)后三年內(nèi)離職的非會(huì)管干部);
4、除中信證券間接持有珠海華金領(lǐng)越智能制造業(yè)投資基金(有限合伙)外,通過持有金石投資有限公司股權(quán)、海福長(zhǎng)江成長(zhǎng)股權(quán)投資(湖北)合伙企業(yè)(有限合伙)財(cái)產(chǎn)份額,然后間接持有發(fā)行人股份,間接持股比例很小,發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、代理人不直接或間接持有發(fā)行人股份;
5、本公司不存在以發(fā)行人股權(quán)轉(zhuǎn)讓不當(dāng)利益的情況;
6、公司違反上述承諾的,將承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律后果?!?/P>
十二、發(fā)起人和發(fā)行人律師的核查意見
經(jīng)核實(shí),發(fā)起人認(rèn)為發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體的上述公開承諾及未能承諾 按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,履行承諾的約束措施合理有效。
經(jīng)核實(shí),發(fā)行人律師認(rèn)為,上述承諾及相關(guān)責(zé)任主體未能履行承諾 約束措施符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
發(fā)行人:廣東納瑞雷達(dá):科技有限公司
保薦人:中信證券有限公司
2023年2月28日
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