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本招股意向書引言的效果僅是向社會(huì)提供有關(guān)本次發(fā)行的簡單狀況,并不包含招股意向書全篇各一些內(nèi)容。招股意向書全篇與此同時(shí)刊登于www.sse.com.cn網(wǎng)址。投資人在作出申購確定以前,應(yīng)認(rèn)真閱讀招股意向書全篇,并因其做為項(xiàng)目投資確定的重要依據(jù)。
投資人若對該招股意向書以及引言存有任何疑問,應(yīng)資詢自已的股票交易員、侓師、會(huì)計(jì)或其它資深顧問。
外國投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書以及引言不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并且對招股意向書以及引言真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。
企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作中負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確保招股意向書以及引言中會(huì)計(jì)材料真正、詳細(xì)。
保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,將優(yōu)先賠付投資人損害。
證監(jiān)會(huì)、別的政府機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行所作的一切確定或建議,都不說明對于外國投資者股票的價(jià)格或投資人的盈利做出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。
(本招股意向書引言中如果沒有特別提示,有關(guān)通稱術(shù)語有與《江蘇聯(lián)合水務(wù)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書》中同樣的內(nèi)涵)
第一節(jié)重大事情提醒
一、發(fā)售前公司實(shí)際控制人、公司股東擁有股權(quán)和自行鎖定承諾
(一)大股東服務(wù)承諾
1、自外國投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法我們公司在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
2、外國投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,或是外國投資者股票上市后6個(gè)月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,則我們公司在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜,則以上收盤價(jià)指外國投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢。
3、本公司持續(xù)看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景,大力支持企業(yè)發(fā)展,擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后,我們公司擬減持個(gè)股的,將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱“《股票上市規(guī)則》”)及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營等多方面必須,謹(jǐn)慎制訂股票減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持;我們公司直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢(假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié))不少于股價(jià);我們公司高管增持企業(yè)股票時(shí),將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
4、我們公司高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
5、如未完全履行以上服務(wù)承諾,本公司將在企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如我們公司違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
6、本承諾書在公司為外國投資者立即/間接控股股東時(shí)間段內(nèi),及其我們公司直接和間接擁有外國投資者5%之上股份的時(shí)間段內(nèi)均不斷合理,并銹與骨。
(二)控股股東服務(wù)承諾
1、自外國投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
2、外國投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,或是外國投資者股票上市后6個(gè)月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜,則以上收盤價(jià)指外國投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢。
3、此前在任職期內(nèi)(于股份鎖定期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個(gè)月內(nèi),亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。
4、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景,大力支持企業(yè)發(fā)展,擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后,自己擬減持個(gè)股的,將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱“《股票上市規(guī)則》”)及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營等多方面必須,謹(jǐn)慎制訂股票減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持;自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢(假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié))不少于股價(jià);自己高管增持企業(yè)股票時(shí),將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
5、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
6、如未完全履行以上服務(wù)承諾,自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如自己違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
7、無論自己現(xiàn)階段是不是在外國投資者就職、在未來的外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職,本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。
(三)控股股東一致行動(dòng)人服務(wù)承諾
1、自外國投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
2、外國投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,或是外國投資者股票上市后6個(gè)月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜,則以上收盤價(jià)指外國投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢。
3、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景,大力支持企業(yè)發(fā)展,擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后,自己擬減持個(gè)股的,將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱“《股票上市規(guī)則》”)及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營等多方面必須,謹(jǐn)慎制訂股票減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持;自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢(假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié))不少于股價(jià);自己高管增持企業(yè)股票時(shí),將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
4、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
5、如未完全履行以上服務(wù)承諾,自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如自己違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
6、無論自己現(xiàn)階段是不是在外國投資者就職、在未來的外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職,本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。
(四)持倉5%之上公司股東UWHoldingsLimited、寧波市衡聯(lián)服務(wù)承諾
1、自外國投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起12個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。與此同時(shí),始行公司獲得外國投資者股權(quán)之日起36個(gè)月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
2、本公司不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景,大力支持企業(yè)發(fā)展。在鎖住期屆滿后,本公司擬減持個(gè)股的,將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱“《股票上市規(guī)則》”)及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,謹(jǐn)慎制訂股票減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持;高管增持價(jià)錢依據(jù)當(dāng)年的二級市場價(jià)格明確,但高管增持價(jià)錢亦必須遵守本次發(fā)行別的各類服務(wù)承諾。本公司高管增持企業(yè)股票時(shí),將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
3、本公司擁有外國投資者股份的鎖定期、在解除鎖定后減持股份時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
4、如未完全履行以上服務(wù)承諾,本公司將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
(五)擁有外國投資者股份的寧波市衡申、寧波市衡泰、寧波市衡通服務(wù)承諾
1、自外國投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起36個(gè)月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國投資者股權(quán),都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。
2、本公司高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、如未完全履行以上服務(wù)承諾,本公司將在公司股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如本公司違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
(六)間接性擁有股份的企業(yè)別的執(zhí)行董事及高管人員劉猛、陳樵、JamesGerardBeeson、羅斌、陳國清、許行志、曾真服務(wù)承諾
1、此前在任職期內(nèi)(于股份鎖定期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個(gè)月內(nèi),亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。
2、外國投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,或是外國投資者股票上市后6個(gè)月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個(gè)買賣日)收盤價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格,則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜,則以上收盤價(jià)指外國投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢。
3、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
4、如未完全履行以上服務(wù)承諾,自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如自己違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
5、無論此前在外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職,本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。
(七)間接性擁有股份的監(jiān)事陳少軍、花小姚、王玨服務(wù)承諾
1、此前在任職期內(nèi)(于股份鎖定期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個(gè)月內(nèi),亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。
2、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、如未完全履行以上服務(wù)承諾,自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;如自己違背以上服務(wù)承諾,則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。
4、無論此前在外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職,本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。
二、企業(yè)平穩(wěn)股價(jià)應(yīng)急預(yù)案以及相關(guān)服務(wù)承諾
為了維護(hù)企業(yè)上市后股價(jià)平穩(wěn),企業(yè)建立了《關(guān)于公司上市后三年內(nèi)股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案的議案》,具體內(nèi)容如下:
(一)運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的前提條件
企業(yè)上市后三年內(nèi),若企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金時(shí),開啟股票價(jià)格穩(wěn)定措施。公司審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后出現(xiàn)除權(quán)除息事項(xiàng),企業(yè)股票有關(guān)收盤價(jià)格做復(fù)權(quán)復(fù)息解決。
(二)股票價(jià)格相對穩(wěn)定的具體辦法
在上市以來三年內(nèi)每一次開啟運(yùn)行條件后,企業(yè)將及時(shí)先后采用下列部分或全部對策平穩(wěn)股票價(jià)格:公司回購股票;控投股東增持個(gè)股;執(zhí)行董事、高管人員(獨(dú)董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外)加持個(gè)股。不管采用其他方法均不可以導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件,而且不能驅(qū)使大股東或董事、高管人員執(zhí)行全面要約收購責(zé)任。
1、公司回購股票
當(dāng)公司股價(jià)開啟運(yùn)行條件時(shí),企業(yè)將優(yōu)先選擇采用公司回購股票的形式做為平穩(wěn)股價(jià)對策。企業(yè)為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的回購股份,必須符合《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》及《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定,且不可造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件。企業(yè)股東會(huì)對回購股份作出決議,需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù),公司控股股東服務(wù)承諾就得等復(fù)購事項(xiàng)在股東會(huì)找反對票。
公司回購股份資金為流動(dòng)資金,但企業(yè)持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的回購公司股份數(shù)不超出企業(yè)發(fā)行后總股本的1%。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的,相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對策的情況時(shí),還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。
公司回購股份計(jì)劃方案公示后,假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)措施情況的,企業(yè)可不會(huì)再執(zhí)行向公眾公司股東回購股份。
2、控投股東增持個(gè)股
(1)如出現(xiàn)以下情形之一,且控投股東增持個(gè)股不容易導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件,則大股東應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價(jià)格對策:
①公司股價(jià)開啟運(yùn)行條件時(shí),因公司回購股票可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;
②公司回購股份方案實(shí)施屆滿之日后10個(gè)交易日收盤價(jià)格均低于企業(yè)上一會(huì)計(jì)期間經(jīng)審計(jì)的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。
大股東持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)公司股價(jià)的目的用以加持企業(yè)股票的總額不少于上一年度大股東從企業(yè)所獲得股票分紅金額的20%,但不超過50%。企業(yè)不得為大股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的,相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對策的情況時(shí),還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。
公司控股股東加持公司股權(quán)計(jì)劃方案公示后,假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)對策情況的,大股東能夠停止增持股份。
3、企業(yè)除大股東外執(zhí)行董事、高管人員(獨(dú)董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外)加持個(gè)股
(1)如出現(xiàn)以下情形之一,且除大股東、獨(dú)董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事之外的董事、高管人員(下稱“有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層”)加持個(gè)股不容易導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件,亦有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價(jià)格對策:
①公司股價(jià)開啟運(yùn)行條件時(shí),因大股東增持股份可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;
②控投股東增持個(gè)股方案實(shí)施屆滿之日后10個(gè)交易日收盤價(jià)格均低于企業(yè)上一會(huì)計(jì)期間經(jīng)審計(jì)的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。
有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層服務(wù)承諾,其持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)公司股價(jià)的目的用于加持資金不少于其上一會(huì)計(jì)期間于企業(yè)獲得薪資稅后工資金額的20%,但不超過50%。企業(yè)不可為加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的,相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對策的情況時(shí),還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。
有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持公司股權(quán)計(jì)劃方案公示后,假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)對策情況的,以上員工能夠停止增持股份。
本應(yīng)急預(yù)案適用企業(yè)未來競選或聘用的執(zhí)行董事、高管人員。企業(yè)競選或聘用執(zhí)行董事、高管人員時(shí),可以要求其從此作出書面承諾,并同時(shí)要求按照公司首次公開發(fā)行股票上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員的承諾明確提出未履行協(xié)議的約束對策。
(三)平穩(wěn)股票價(jià)格措施運(yùn)行程序
1、公司回購股份的決策制定
(1)董事會(huì)理應(yīng)在啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生之日起10個(gè)交易日內(nèi)做出執(zhí)行回購股份或者不執(zhí)行回購股份的決議。公司回購股份的議案需事前征詢單獨(dú)董事和監(jiān)事大會(huì)建議,獨(dú)董解決公司回購股份應(yīng)急預(yù)案發(fā)布單獨(dú)建議,職工監(jiān)事解決公司回購股份應(yīng)急預(yù)案明確提出審查意見。
(2)董事會(huì)必須在作出決定后2個(gè)交易日內(nèi)公示股東會(huì)決議、回購股份應(yīng)急預(yù)案(一般包括擬回購的總數(shù)范疇、價(jià)格定位,結(jié)束時(shí)間及其執(zhí)行時(shí)限等相關(guān)信息)或沒有進(jìn)行回購股份理由,并公布召開股東大會(huì)工作的通知。
(3)經(jīng)公司股東會(huì)議決議確定執(zhí)行回購的,企業(yè)需在企業(yè)股東會(huì)議決議作出之日起下一個(gè)買賣日運(yùn)行復(fù)購程序流程,并要執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所規(guī)定的程序流程。
(4)公司回購需在企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許復(fù)購決定作出之日起次日開始進(jìn)行復(fù)購,并需在執(zhí)行有關(guān)法律規(guī)定相關(guān)手續(xù)的60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。
(5)公司回購股份方案實(shí)施完成后,需在2個(gè)交易日內(nèi)公示公司股權(quán)變化匯報(bào)。
(6)公司回購的股權(quán)需在復(fù)購期屆滿或是復(fù)購方案實(shí)施完成后依規(guī)銷戶,并辦理工商變更登記辦理手續(xù)。
2、大股東增持股份的決策制定
(1)大股東需在做到運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之日起10個(gè)交易日內(nèi),從總體上加持企業(yè)股票的具體方案(一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息)擬訂書面形式計(jì)劃方案,并書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。
(2)大股東需在增持公告作出之日起次日開始進(jìn)行加持,并需在執(zhí)行有關(guān)法定條件后60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。
3、有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持股份的程序流程
(1)有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層需在做到運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之日起10個(gè)交易日內(nèi),從總體上加持企業(yè)股票的具體方案(一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息)擬訂書面形式計(jì)劃方案,并書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。
(下轉(zhuǎn)C10版)
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